基于回歸合成法的環(huán)境污染第三方治理效應(yīng)研究

王曉元

(河北地質(zhì)大學(xué),河北 石家莊 050031)

長期以來,我國的工業(yè)污染防治工作遵循“誰污染,誰治理”的模式。2013年黨的十八屆三中全會(huì)通過了《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》,明確“環(huán)境污染第三方治理”的概念并推行。所謂環(huán)境污染第三方治理,是指排污者將生產(chǎn)過程中所產(chǎn)生的污染防治及處理工作委托給專業(yè)化的第三方環(huán)保企業(yè),并向其支付排污費(fèi)用,第三方環(huán)保企業(yè)將依據(jù)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)對污染物進(jìn)行防治,與此同時(shí)環(huán)保監(jiān)管部門也將對治理結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督[1-3]。

良好的生態(tài)環(huán)境是保障人和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ),然而,結(jié)合西方發(fā)達(dá)國家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程來看,經(jīng)濟(jì)增長必然帶來環(huán)境污染。[4]生態(tài)學(xué)家Pearce等[5]、Opschoor等[6]認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境污染之間的問題無法調(diào)和:環(huán)境資源隨經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)持續(xù)不斷地消耗,當(dāng)消耗達(dá)到極限時(shí),經(jīng)濟(jì)發(fā)展也必將受到環(huán)境資源的限制。而多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是維持經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境資源消耗之間平衡的關(guān)鍵因素,技術(shù)進(jìn)步將為經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定增長提供保證[7-12]。

環(huán)境污染第三方治理已在美國、日本等發(fā)達(dá)國家的環(huán)境保護(hù)工作中實(shí)施,效果顯著,在此過程中,治污成本得到降低,環(huán)境污染治理效果及投資效率得到提升,環(huán)保產(chǎn)業(yè)得以發(fā)展,更多的市場需求和就業(yè)機(jī)會(huì)也因此而產(chǎn)生[13]。自2013年起環(huán)境污染第三方治理模式在我國開始推行,環(huán)境治理工作由管理型模式轉(zhuǎn)向由政府、企業(yè)和社會(huì)三方合作、共同參與的多中心環(huán)境治理模式[14-15]。我國學(xué)者在研究環(huán)境污染第三方治理模式時(shí)集中于兩方面:一是著眼于研究環(huán)境污染第三方治理的具體運(yùn)營模式,禹龍國[16]分析了環(huán)境污染第三方治理四種具體運(yùn)營形式的適用范圍;董戰(zhàn)峰等[17]針對不同運(yùn)營模式設(shè)計(jì)出相應(yīng)的改革路線圖。二是著重研究環(huán)境污染第三方治理面臨的問題及對策,夏斌[18]歸納了當(dāng)前環(huán)境污染第三方治理的發(fā)展現(xiàn)狀及存在的主要問題,第三方治理機(jī)構(gòu)和排污主體之間的權(quán)責(zé)劃分不清、立法方面有欠缺、監(jiān)管能力不足以及準(zhǔn)入與退出機(jī)制尚未建立,并由此給出針對性的對策建議。

綜上所述,我國學(xué)者主要集中于從定性角度對環(huán)境污染第三方治理進(jìn)行研究,而對其實(shí)施效果評估上缺乏定量分析?；诖爽F(xiàn)狀,本研究選取實(shí)施環(huán)境污染第三方治理試點(diǎn)的寧波市與未進(jìn)行第三方治理的浙江省其余地級市的相關(guān)數(shù)據(jù)建立適當(dāng)模型,從定量分析角度評估第三方治理模式的實(shí)施效果。

1 研究方法和數(shù)據(jù)來源

1.1 研究方法

筆者采用回歸合成法研究環(huán)境污染第三方治理政策的實(shí)施對污水處理廠污水集中處理率所產(chǎn)生的政策效應(yīng)。回歸合成法首先由Hsiao等[19]提出,并用于研究香港回歸對香港經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響及香港與大陸的經(jīng)濟(jì)整合。隨后Ouyang Min等[20]使用回歸合成法分析了2008年中國經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃的宏觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng),衛(wèi)夢星[21]使用該方法對2008中國政府實(shí)施“四萬億”投資的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)進(jìn)行了研究。筆者借鑒前人的經(jīng)驗(yàn)采用回歸合成法進(jìn)行本課題的研究,并對研究結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

回歸合成法的基本思想是利用不同個(gè)體之間的截面相關(guān)關(guān)系來構(gòu)造受處理單位的反事實(shí)結(jié)果。該思想認(rèn)為影響被解釋變量的因素中存在著一些公共因子對截面上的個(gè)體產(chǎn)生驅(qū)動(dòng)作用,這些共同因子對每個(gè)個(gè)體產(chǎn)生不同程度的影響,然而也使得各個(gè)截面之間存在著某種相關(guān)性。具體來說,在本研究中影響環(huán)境污染的因素(工業(yè)化程度、城鎮(zhèn)化水平、科技創(chuàng)新水平等)在浙江省各個(gè)市之間存在共性,盡管這些公共因子對各市環(huán)境污染的作用程度各異,但這些公共因子的存在使得各市的環(huán)境污染狀況之間具有相關(guān)性。將定義為第i市在第t年未受到政策沖擊時(shí)的情況。為不失一般性,令i=1,表示浙江省寧波市,其他的i(i-1,2,…N)代表浙江省其他市,構(gòu)造模型如下因子模型:

式中:ft——(K×1)向量,代表N個(gè)地級市共有的無法觀測的共同因子;系數(shù)b′i——(1×K)的系數(shù)向量;αi——各個(gè)市的截距,即個(gè)體固定效應(yīng);誤差項(xiàng)uit——個(gè)體所特有的隨機(jī)因子,滿足E(uit)=0。假設(shè)t(t=1,2,…T1)時(shí)寧波市未受政策沖擊的影響,在t(t=T1+1,T1+2,…T)時(shí)受到政策沖擊的影響,浙江省其他市在全部時(shí)間段均未受政策沖擊影響。

采用上述模型存在兩方面優(yōu)勢:一方面,在數(shù)據(jù)需求上僅需要使用時(shí)間序列數(shù)據(jù)便可對受干預(yù)個(gè)體的政策效應(yīng)進(jìn)行估計(jì),在一定程度上可避免宏觀政策效應(yīng)評估時(shí)可能存在的數(shù)據(jù)不足;另一方面,模型可更為有效地處理外部沖擊,即只要外部沖擊(如工業(yè)原料價(jià)格變動(dòng)、區(qū)域性環(huán)境治理設(shè)施更新等)不僅對受干預(yù)個(gè)體產(chǎn)生作用,而同時(shí)作用于研究中涉及的所有截面?zhèn)€體,此時(shí)外部沖擊的影響就可反映在共同因子所構(gòu)造的因子模型中,從而間接體現(xiàn)在“反事實(shí)”結(jié)果中,這樣的處理方式也保證了研究結(jié)果的準(zhǔn)確性。

上述即為本研究所采用的回歸合成法的實(shí)證模型設(shè)定,具體的計(jì)量方程式會(huì)在實(shí)證分析部分根據(jù)數(shù)據(jù)作出適當(dāng)調(diào)整。

1.2 變量選取

1.2.1 結(jié)果變量

本研究選取污水處理廠集中處理率(用dispose來表示)作為研究變量,用以衡量地區(qū)污染治理能力。根據(jù)《關(guān)于開展環(huán)境污染第三方治理試點(diǎn)示范工作的通知》,在寧波市選擇一個(gè)工業(yè)園區(qū)列入國家循環(huán)化改造單位,開展工業(yè)污水、工業(yè)固廢集中化收集、處理處置升級改造試點(diǎn),進(jìn)行環(huán)境污染第三方治理試點(diǎn)工作,實(shí)行工業(yè)污水集中收集處理的治污新模式。由此可以看到,寧波試點(diǎn)主要面向工業(yè)污水治理,因此選用污水處理廠集中處理率作為衡量地方污染治理能力的指標(biāo)。

1.2.2 時(shí)間變量

用year來表示,本研究采用2003—2018年的數(shù)據(jù)。

1.2.3 政策虛擬變量

用treat來表示,設(shè)置未實(shí)施該政策的地區(qū)treat=0,實(shí)施該政策的地區(qū)treat=1。

1.3 數(shù)據(jù)來源

本研究選取的樣本著眼于浙江省的11個(gè)地級市,研究樣本區(qū)間為2003—2018年。選取污水處理廠集中處理率作為研究指標(biāo),采用回歸合成法研究環(huán)境污染第三方治理的政策效應(yīng),共整理得到176個(gè)數(shù)據(jù)。涉及的所有數(shù)據(jù)來源于中國2003—2018年城市統(tǒng)計(jì)年鑒、浙江省各個(gè)地級市的年度國民發(fā)展與統(tǒng)計(jì)公報(bào)及各地級市的統(tǒng)計(jì)年鑒。

2 實(shí)證分析

2015年6月,環(huán)保部、住建部、財(cái)政部、發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于開展環(huán)境污染第三方治理試點(diǎn)示范工作的通知》,文件中確定在寧波市選擇1個(gè)工業(yè)園區(qū)列入國家園區(qū)循環(huán)化改造單位,設(shè)立工業(yè)污水、工業(yè)固廢集中收集、處理處置升級改造試點(diǎn)。基于此,本研究的樣本單位有1個(gè)地級市實(shí)施了環(huán)境污染第三方治理,10個(gè)地級市未實(shí)施該模式。

本研究通過應(yīng)用R語言程序包leaps、pampe,STATA程序包Synth完成回歸合成法的估計(jì)過程,估計(jì)環(huán)境污染第三方治理對寧波市污水處理廠集中處理率的影響效果。

2.1 控制組的選擇

本研究的理論模型適用的關(guān)鍵在于控制組中的城市組合可以很好地?cái)M合寧波市環(huán)境治理狀況的變化,從而近似模擬寧波在未實(shí)施環(huán)境污染第三方治理時(shí)的變化路徑,估算出該模式所產(chǎn)生的效應(yīng)。因而,若能很好地?cái)M合寧波市環(huán)境狀況相關(guān)指標(biāo)發(fā)展路徑是對控制組進(jìn)行選擇的重要條件?；谠谕皇》莸母鱾€(gè)地級市之間在經(jīng)濟(jì)、政策、文化等方面的相似性,首先將浙江省的所有其他市納入控制組樣本的考慮范圍,然后在這些樣本中再選出合適的控制組樣本。

通過兩個(gè)步驟對控制組進(jìn)行選擇:首先,在控制組中分別選入不同個(gè)數(shù)的控制組個(gè)體,通過對其似然率和擬合優(yōu)度進(jìn)行比較,選出控制組中包含城市的最適宜個(gè)數(shù)k;其次,以Akaike信息準(zhǔn)則(AIC)和所推導(dǎo)的AICC準(zhǔn)則為依據(jù),選擇出控制組應(yīng)具體包含的k個(gè)城市。

式中:s2=e′e/(n-k-1)為模型擬合優(yōu)度;2(k+1)是對模型復(fù)雜程度的測度;p是放入回歸的橫截面?zhèn)€體數(shù)。

由于2015年寧波開始實(shí)施環(huán)境污染第三方治理,因此在確定控制組權(quán)重時(shí)將時(shí)間范圍選擇為2003—2014年,共12個(gè)樣本。根據(jù)AICC準(zhǔn)則對控制組樣本進(jìn)行篩選,得到的控制組包含杭州、嘉興和紹興,估計(jì)的權(quán)重系數(shù)情況如表1所示:

表1 2003—2012年回歸合成組權(quán)重

基于上述模型,2003—2014年寧波市的污水處理率變化路徑及其擬合情況如圖1所示。由圖1可直觀看到,控制組能很好地?cái)M合寧波市污水處理率的發(fā)展變化軌跡,在拐點(diǎn)部分也擬合較好,因此,可模擬構(gòu)建環(huán)境污染第三方治理未實(shí)施時(shí)寧波市污水處理率的變化軌跡。

圖1 2003—2014年寧波市污水處理率變化路徑與擬合情況對比

2.2 政策效應(yīng)估計(jì)

全樣本的寧波市污水處理率真實(shí)值和擬合值變化路徑對比如圖2所示:

圖2 全樣本寧波市污水處理率真實(shí)值和擬合值比較

由以上結(jié)果進(jìn)一步計(jì)算環(huán)境污染第三方治理的政策效應(yīng),估計(jì)結(jié)果如表2所示。其中,第四列數(shù)據(jù)即是因環(huán)境污染第三方治理政策的實(shí)施,而使得當(dāng)年實(shí)際的污水處理率所提高的值。

表2 2015—2018年環(huán)境污染第三方治理的政策效應(yīng)

由表2可知,在2015年環(huán)境污染第三方治理試點(diǎn)工作的實(shí)施使得當(dāng)年寧波市污水處理率增加了1.60個(gè)百分點(diǎn),可見第三方治理已初見成效。

2016年,寧波市在環(huán)境污染第三方治理的基礎(chǔ)之上率先啟動(dòng)“污水零直排區(qū)”的全面試點(diǎn)工作,實(shí)現(xiàn)了全域范圍內(nèi)“污水全收集、管網(wǎng)全覆蓋、雨污全分流、排水全許可、村莊全治理和沿河排口晴天無排水、地表水環(huán)境功能達(dá)標(biāo)率100%、劣V類水體全面消除”的目標(biāo),污水治理水平得到更進(jìn)一步的提升,污水處理率比回歸合成寧波市的污水處理率增加2.93個(gè)百分點(diǎn)。

2017年,污水處理水平仍有所提升,寧波真實(shí)的污水處理率較回歸合成后的值提高1.44個(gè)百分點(diǎn)。

2018年,寧波市加大污水處理設(shè)施能力建設(shè),新建3座污水處理廠,82個(gè)“污水零直排區(qū)”,污水處理水平顯著提升,污水處理率較回歸合成寧波提高2.69個(gè)百分點(diǎn)?？梢?環(huán)境污染第三方治理輔之以“污水零直排區(qū)”建設(shè)使得寧波市的污水處理水平有效提高。

綜上所述,通過回歸合成法估計(jì),第三方治理政策的實(shí)施使得污水處理率顯著提升1.80個(gè)百分點(diǎn)。

3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

回歸合成法的估計(jì)結(jié)果表明,寧波真實(shí)的污水處理率樣本與回歸合成的污水處理率樣本存在顯著差異,實(shí)施環(huán)境污染第三方治理后寧波污水處理率較合成后的值有顯著提高,然而污水處理率的提高是否直接由環(huán)境污染第三方治理的實(shí)施導(dǎo)致?此結(jié)果是否存在偶然性?為此,在穩(wěn)健性檢驗(yàn)部分考慮改變所研究的變量,考察政策所產(chǎn)生的效果與原變量是否類似。在此采用工業(yè)污水排放量指標(biāo)代替污水處理率指標(biāo)研究第三方治理的政策效應(yīng),考察得出的結(jié)論是否與原變量相一致。

在此仍采用回歸合成法進(jìn)行研究,考察環(huán)境污染第三方治理對寧波市工業(yè)廢水排放量的影響。與上述研究相同,設(shè)置政策發(fā)生時(shí)點(diǎn)為2015年,根據(jù)AICC準(zhǔn)則篩選得到的控制組樣本包含紹興、臺(tái)州和麗水,回歸合成組樣本權(quán)重估計(jì)情況如表3所示:

表3 2003—2012年工業(yè)廢水排放量控制組權(quán)重

基于上述模型對寧波市在觀測期內(nèi)每年的工業(yè)廢水排放量進(jìn)行估計(jì),并繪制變化軌跡圖,將其與真實(shí)寧波工業(yè)廢水排放量的變化軌跡進(jìn)行對比。觀測期內(nèi)寧波回歸合成工業(yè)廢水排放量變化路徑(虛線)和寧波真實(shí)(實(shí)線)工業(yè)廢水排放量變化路徑及其擬合情況如圖3所示:

圖3 全樣本寧波市工業(yè)廢水排放量真實(shí)值和擬合值比較

由圖3可以明顯看到,在2015年之前寧波市真實(shí)的工業(yè)廢水排放量變化軌跡與回歸合成的工業(yè)廢水排放量變化軌跡極為吻合,而自2015年起寧波真實(shí)的工業(yè)廢水排放量開始明顯低于回歸合成組,且這種差異逐年增大。可見,環(huán)境污染第三方治理政策的實(shí)施可有效控制寧波市的工業(yè)廢水排放,即第三方治理政策中提出的由“排污者付費(fèi)擔(dān)責(zé)”的模式在一定程度上控制了排污企業(yè)的污染物排放,企業(yè)在排污方面會(huì)更加注意考慮付費(fèi)擔(dān)責(zé)成本,從而減少污水排放。環(huán)境污染第三方治理對寧波市工業(yè)廢水排放量的估計(jì)效應(yīng)如表4所示:

表4 第三方治理對寧波市工業(yè)廢水排放量的估計(jì)效應(yīng)

由表4可知,與污水處理率的變化情況相一致,在2015年環(huán)境污染第三方治理實(shí)施當(dāng)年便初見成效,經(jīng)估計(jì)在第三方治理政策作用下寧波市工業(yè)廢水排放量2015年減少980萬t。2016年第三方治理進(jìn)一步完善,使得寧波市工業(yè)廢水排放量顯著減少1 326萬t。2017年,第三方治理更加成熟,使得當(dāng)年工業(yè)廢水排放量顯著減少3 491萬t。2018年由于政策的實(shí)施,寧波市工業(yè)廢水減少2 832萬t的排放量。在整個(gè)樣本觀測期內(nèi),政策對于工業(yè)廢水排放量估計(jì)的平均效應(yīng)為-2 164.75萬t,而根據(jù)模型估計(jì)結(jié)果,由于第三方治理政策的實(shí)施,寧波市工業(yè)廢水排放量有效減少2 274.6萬t。

綜合實(shí)證研究部分和穩(wěn)健性檢驗(yàn)的研究結(jié)果可見:環(huán)境污染第三方治理既可以依托第三方更為專業(yè)化的污染物處理技術(shù)有效提高污水處理率,同時(shí)還以其“排污者付費(fèi)擔(dān)責(zé)”的治理模式有效限制企業(yè)排污,達(dá)到了“雙贏”的效果。

4 結(jié)論及建議

4.1 結(jié)論

本研究主要對環(huán)境污染第三方治理對環(huán)境污染的影響效果進(jìn)行了研究,運(yùn)用回歸合成法對寧波市實(shí)施第三方治理的政策效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析,發(fā)現(xiàn):

(1)環(huán)境污染第三方治理模式的實(shí)施使得污染物處理水平得到提高。政策實(shí)施不久便初見成效,使得污水處理率可顯著提升1.8個(gè)百分點(diǎn)。

(2)實(shí)施環(huán)境污染第三方治理使工業(yè)廢水排放量減少2 274.6萬t,即第三方治理模式有效地控制了工業(yè)廢水排放。第三方治理“排污者付費(fèi)擔(dān)責(zé)、第三方依約治理、政府指導(dǎo)監(jiān)督”的治污模式行之有效,可大力推行。

(3)綜合實(shí)證研究所得結(jié)論,環(huán)境污染第三方治理模式取得了環(huán)境污染更高效治理和有效減少污染排放的“雙贏”效果。第三方治理模式于排污企業(yè)而言主要考慮節(jié)約排污處理成本,而相應(yīng)減少污染物的排放;于第三方治理機(jī)構(gòu)而言,主要依托其集中式、專業(yè)化的污染處理技術(shù)來提高污染物處理水平。

4.2 建議

基于本研究所得結(jié)論,提出如下建議:

4.2.1 環(huán)境污染第三方治理模式應(yīng)得到持續(xù)并更加廣泛的推行

大力推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的地區(qū)采取此模式進(jìn)行環(huán)境治理,加快其他各省市第三方治理模式相關(guān)政策的出臺(tái),各省在試行之前可先選取本地區(qū)內(nèi)某經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r較好的城市或工業(yè)園區(qū)采用第三方治理模式進(jìn)行試點(diǎn)。

4.2.2 環(huán)境污染第三方治理需結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際加以推行

環(huán)境污染第三方治理模式的實(shí)施應(yīng)注意結(jié)合當(dāng)?shù)丨h(huán)境污染狀況,同時(shí)將重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)納入考量范圍。針對其發(fā)展特點(diǎn),在實(shí)施過程中靈活、適當(dāng)?shù)貙唧w政策進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn),在考慮到“因地而異”的條件下實(shí)現(xiàn)“因地制宜”。

4.2.3 環(huán)境污染第三方治理目前仍存在諸如市場機(jī)制混亂、各方權(quán)責(zé)不清、缺乏監(jiān)管等問題

在市場機(jī)制方面,建議出臺(tái)針對性的環(huán)境服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),對環(huán)境服務(wù)進(jìn)行量化,使得付費(fèi)依據(jù)明確可度量,真正實(shí)現(xiàn)“按環(huán)境效果付費(fèi)”。在各方權(quán)責(zé)方面,應(yīng)對第三方治理的法律規(guī)定加以完善,合理規(guī)定各方權(quán)責(zé),通過法律的形式迫使各方各行其責(zé)。在監(jiān)督管理方面,應(yīng)當(dāng)執(zhí)行嚴(yán)格的環(huán)境監(jiān)管,支持符合環(huán)保要求的企業(yè),對不符合的予以打壓,對嚴(yán)重排污企業(yè)施以外部壓力促使其認(rèn)真對待環(huán)境問題,形成推行環(huán)境污染第三方治理的倒逼機(jī)制。

4.2.4 加大對于環(huán)境污染的資金扶持

對環(huán)保產(chǎn)業(yè)設(shè)立專項(xiàng)資金,同時(shí)拓寬融資渠道,在中央財(cái)政基金的引導(dǎo)下,充分調(diào)動(dòng)環(huán)保方面的社會(huì)資本投入。同時(shí)通過出臺(tái)激勵(lì)政策加以引導(dǎo),從財(cái)政、金融、科技、稅收等方面著手,通過制定合理的政策機(jī)制以吸引技術(shù)、資金、信息集聚,共同探索環(huán)境治理新模式。