分階段編制水土保持方案的建議

靳新紅

(北京市水利規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院，北京 100048)

自水土保持法實(shí)施以來(lái)，全國(guó)共有54萬(wàn)多個(gè)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施了水土保持方案，落實(shí)了水土保持措施，減少因開(kāi)發(fā)建設(shè)可能產(chǎn)生的人為水土流失面積22萬(wàn)km2[1-2]，水土保持方案對(duì)防治生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)生的水土流失發(fā)揮了重要作用。水土保持監(jiān)測(cè)驗(yàn)收是驗(yàn)證生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目是否按規(guī)定實(shí)施水土保持措施的重要途徑[3-4],在監(jiān)測(cè)驗(yàn)收過(guò)程中我們發(fā)現(xiàn)，部分項(xiàng)目主體已有水土保持措施落實(shí)較好，而方案新增水土保持措施則與工程實(shí)際存在差異，這有悖于通過(guò)編制水土保持方案治理水土流失的初衷[5]。主體工程可行性研究報(bào)告與水土保持方案在編制銜接上的脫節(jié)，是水土保持方案新增措施不能順利實(shí)施的主要原因,建議調(diào)整目前水土保持方案編制工作方式，分可行性研究和初步設(shè)計(jì)兩個(gè)階段開(kāi)展相應(yīng)工作，以保證水土保持方案設(shè)計(jì)內(nèi)容在建設(shè)工程中能夠順利實(shí)施，發(fā)揮應(yīng)有的作用。

1 現(xiàn)行水土保持方案編制工作流程

根據(jù)現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)明確的編制思路，水土保持方案與主體工程可行性研究報(bào)告同步開(kāi)展工作，根據(jù)主體工程建設(shè)區(qū)域、設(shè)計(jì)方案、施工組織設(shè)計(jì)及投資估算等內(nèi)容，開(kāi)展水土保持限制性因素、主體工程設(shè)計(jì)等各項(xiàng)評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果及主體工程投資估算情況完成主體工程設(shè)計(jì)中水土保持措施界定、水土保持分區(qū)、措施設(shè)計(jì)、水土保持監(jiān)測(cè)及水土保持投資估算等章節(jié)。

水土保持方案編制完成后由水行政主管部門進(jìn)行技術(shù)審查，工程開(kāi)工前，取得水土保持方案相關(guān)批復(fù)，工程完工后，依據(jù)批復(fù)的水土保持方案進(jìn)行水土保持工程專項(xiàng)驗(yàn)收。根據(jù)《關(guān)于印發(fā)全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)投資審批管理事項(xiàng)統(tǒng)一名稱和申請(qǐng)材料清單的通知》(發(fā)改投資〔2019〕268號(hào))，除水利基建項(xiàng)目初設(shè)文件審批需提供水土保持方案及批復(fù)文件外，其他類型項(xiàng)目在可行性研究及初步設(shè)計(jì)審批階段，均不再需要提供水土保持方案相關(guān)材料。生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目主體工程與水土保持方案工作流程見(jiàn)圖1。

圖1 生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目主體工程與水土保持方案工作流程

2 存在的不足與問(wèn)題

2.1 水土保持方案設(shè)計(jì)內(nèi)容未能納入主體工程可行性研究報(bào)告

近年來(lái)，隨著國(guó)家“放管服”改革深入推進(jìn)以及相關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整，生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目前期工作流程進(jìn)一步簡(jiǎn)化，水土保持方案由原先項(xiàng)目審批的前置條件，調(diào)整為項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)的必要條件。以審批制項(xiàng)目為例，水土保持方案審批階段后移，可能會(huì)使水土保持方案設(shè)計(jì)的措施和投資，不能計(jì)入投資主管部門審查的項(xiàng)目主體工程可行性研究報(bào)告中，導(dǎo)致水土保持方案設(shè)計(jì)的措施無(wú)法實(shí)施。同時(shí)，主體工程可行性研究報(bào)告與水土保持方案報(bào)告批復(fù)的順序也成了業(yè)主經(jīng)常提及的問(wèn)題[6-7]。根據(jù)主體工程項(xiàng)目審查與水土保持方案批復(fù)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)不同，主要存在以下兩種情況。

2.1.1 水土保持方案獲得批復(fù)時(shí)間早于主體工程項(xiàng)目審查

當(dāng)水土保持方案在主體工程可行性研究報(bào)告上報(bào)審批前完成批復(fù)時(shí)，主體工程水土保持章節(jié)可將批復(fù)的水土保持方案設(shè)計(jì)內(nèi)容納入主體工程可行性研究報(bào)告，這樣，經(jīng)過(guò)行業(yè)專家審查的水土保持方案設(shè)計(jì)措施可以被主體工程可行性研究報(bào)告采用，投資主管部門審查后，水土保持措施可以得到批復(fù)的資金支持，水土保持方案實(shí)施具有相應(yīng)保障。然而，當(dāng)主體工程審查過(guò)程中對(duì)項(xiàng)目調(diào)整、核減時(shí)，就會(huì)使水土保持方案中的主體工程內(nèi)容，與審查報(bào)批的主體工程可行性研究階段設(shè)計(jì)內(nèi)容不一致，導(dǎo)致方案中的部分水土保持措施失去針對(duì)性。如果主體工程調(diào)整較大，則可能發(fā)生水土保持方案變更。另外，如果投資主管部門核減可行性研究報(bào)告中的水土保持投資，將影響水土保持措施的實(shí)施。

2.1.2 水土保持方案批復(fù)時(shí)間晚于主體工程項(xiàng)目審查

當(dāng)水土保持方案批復(fù)時(shí)間晚于主體工程項(xiàng)目審查時(shí)，水土保持方案中的描述與可研批復(fù)后的主體工程一致，水土保持方案各項(xiàng)措施依據(jù)主體工程情況進(jìn)行設(shè)計(jì)，措施針對(duì)性較強(qiáng)。然而，進(jìn)行主體工程技術(shù)審查時(shí)，水土保持措施是可行性研究報(bào)告中的水土保持章節(jié)內(nèi)容，投資主管部門批復(fù)的水土保持工程內(nèi)容是水土保持章節(jié)中的措施及相應(yīng)投資。若水土保持方案編制單位與主體工程設(shè)計(jì)單位溝通不及時(shí)，或者同時(shí)進(jìn)行報(bào)告編制時(shí)，水土保持方案中的設(shè)計(jì)內(nèi)容可能會(huì)與主體工程報(bào)告中水土保持相關(guān)設(shè)計(jì)不一致。

以水利水電工程類項(xiàng)目為例，初步設(shè)計(jì)編制規(guī)程在總則中要求初步設(shè)計(jì)報(bào)告應(yīng)以批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告為依據(jù)，而水土保持設(shè)計(jì)部分要求簡(jiǎn)述水土保持方案主要內(nèi)容和結(jié)論性意見(jiàn)，復(fù)核水土保持方案的相關(guān)內(nèi)容并說(shuō)明調(diào)整原因，即初步設(shè)計(jì)報(bào)告中的水土保持章節(jié)內(nèi)容，與可行性研究報(bào)告水土保持批復(fù)內(nèi)容以及水土保持方案批復(fù)內(nèi)容有關(guān)。如果可行性研究報(bào)告中的水土保持內(nèi)容與水土保持方案關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)，則項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)階段的水土保持章節(jié)將很難編寫。

2.2 水土保持方案編報(bào)審批流程存在不足

水土保持方案是在對(duì)主體工程分析評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上開(kāi)展的，編制過(guò)程中，當(dāng)編制人員對(duì)主體工程設(shè)計(jì)有否定意見(jiàn)時(shí)，如何開(kāi)展下一步工作，后續(xù)章節(jié)如何編寫，現(xiàn)行規(guī)范中沒(méi)有明確規(guī)定。水土保持方案編制單位為了完成水土保持方案報(bào)告編制任務(wù)，只能與主體工程設(shè)計(jì)人員進(jìn)行溝通，主體工程設(shè)計(jì)人員調(diào)整完成后，才能繼續(xù)進(jìn)行下一步工作。當(dāng)方案編制單位否定主體工程設(shè)計(jì)，且雙方無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)時(shí)，如何進(jìn)行下一步工作是一個(gè)需要思考的問(wèn)題?！堕_(kāi)發(fā)建設(shè)項(xiàng)目水土保持技術(shù)規(guī)范》(GB 50433—2008)中規(guī)定：“對(duì)主體工程有否定性意見(jiàn)的，應(yīng)由主體設(shè)計(jì)單位重新論證”。新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)《生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》(GB 50433—2018)實(shí)施后，刪除了這一內(nèi)容。實(shí)際工作中，當(dāng)遇到上述情況時(shí)，由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中缺少處置方法，方案編制單位為了按時(shí)完成報(bào)告編制任務(wù)，可能會(huì)規(guī)避一些存在的問(wèn)題，從而為工程建設(shè)埋下水土流失防治不利的隱患。

2.3 審批時(shí)間差影響水土保持方案落實(shí)

水土保持方案章節(jié)中，項(xiàng)目水土保持評(píng)價(jià)是后續(xù)章節(jié)編寫的基礎(chǔ)，根據(jù)《生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》(GB 50433—2018)的要求，主體工程設(shè)計(jì)方案初步確定并完成投資估算后，本章節(jié)才具備完成條件，進(jìn)而完成后續(xù)的水土保持設(shè)計(jì)及投資估算章節(jié)，而主體工程可行性研究報(bào)告此時(shí)已基本具備了上報(bào)條件。以國(guó)家發(fā)改委限額以上政府投資地方水利項(xiàng)目審批為例，項(xiàng)目自受理至取得審批文件，規(guī)定時(shí)限為20個(gè)工作日。水土保持方案通過(guò)對(duì)主體工程進(jìn)行水土保持分析評(píng)價(jià)，補(bǔ)充設(shè)計(jì)水土保持措施，完成送審稿編制并上報(bào)，普通水土保持方案的編寫周期為2～3個(gè)月。水利部審批流程表明，水土保持方案自編制完成到取得行政許可，需14～24個(gè)工作日。因此，項(xiàng)目取得審批文件的時(shí)間有可能早于水土保持方案取得行政許可，致使水土保持方案設(shè)計(jì)的措施無(wú)法補(bǔ)充到可研報(bào)告中，最終導(dǎo)致水土保持方案內(nèi)容與主體工程水土保持設(shè)計(jì)內(nèi)容關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)。實(shí)際項(xiàng)目的投資變化見(jiàn)表1。

表1 部分項(xiàng)目水土保持方案新增措施投資與可研報(bào)告設(shè)計(jì)批復(fù)投資對(duì)比

2.4 水土保持方案審批后移影響水土保持監(jiān)測(cè)

《生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》(GB/T 51240—2018)規(guī)定：建設(shè)類項(xiàng)目監(jiān)測(cè)時(shí)段分為施工準(zhǔn)備期、施工期和試運(yùn)行期。建設(shè)生產(chǎn)類項(xiàng)目監(jiān)測(cè)時(shí)段可分為建設(shè)期和生產(chǎn)運(yùn)行期兩個(gè)階段。要求掌握施工準(zhǔn)備期前一年期間水土流失防治責(zé)任范圍內(nèi)的水土流失及其防治狀況。在施工準(zhǔn)備期之前應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查勘和調(diào)查，并應(yīng)根據(jù)相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和水土保持方案編制《生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持監(jiān)測(cè)實(shí)施方案》。因此，水土保持監(jiān)測(cè)單位必須在施工準(zhǔn)備期前開(kāi)始項(xiàng)目的水土保持監(jiān)測(cè)工作。水土保持方案審批后移，當(dāng)建設(shè)單位依據(jù)批復(fù)的水土保持方案進(jìn)行水土保持監(jiān)測(cè)單位招標(biāo)，選定監(jiān)測(cè)單位并簽訂合同時(shí)，項(xiàng)目可能已經(jīng)開(kāi)工，水土保持監(jiān)測(cè)工作已滯后于相關(guān)規(guī)范的要求。施工準(zhǔn)備期間的水土流失情況、規(guī)范中要求的地表組成物質(zhì)監(jiān)測(cè)記錄表、植被(擾動(dòng)前)監(jiān)測(cè)記錄表等數(shù)據(jù)只能通過(guò)調(diào)查獲得，監(jiān)測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確性會(huì)受到影響。

3 調(diào)整水土保持方案編制工作方式的建議

3.1 分階段完成水土保持方案編制工作

3.1.1 項(xiàng)目可行性研究階段

從專業(yè)角度對(duì)項(xiàng)目選址選線、平面布置、主體工程設(shè)計(jì)及土石方平衡等進(jìn)行水土保持可行性分析，重點(diǎn)研究項(xiàng)目建設(shè)是否滿足水土保持法及其他法律規(guī)范的要求，是否存在水土保持制約性因素，并給出明確結(jié)論。建議包括以下六部分內(nèi)容：①項(xiàng)目及項(xiàng)目區(qū)概況；②工程建設(shè)是否存在水土保持限制性因素；③分析主體工程設(shè)計(jì)方案是否滿足水土流失防治要求，是否存在重大的水土流失安全隱患；④劃定水土流失防治責(zé)任范圍，預(yù)測(cè)工程建設(shè)可能產(chǎn)生水土流失的區(qū)域及水土流失危害；⑤水土保持監(jiān)測(cè)；⑥依據(jù)同類項(xiàng)目水土保持措施投資比例及相關(guān)數(shù)據(jù)資料，初步確定工程建設(shè)需要完成的水土保持措施類型并估算投資。本階段工作內(nèi)容以分析評(píng)價(jià)、水土流失防治責(zé)任范圍劃定以及水土流失預(yù)測(cè)為主。由于可研階段主體工程設(shè)計(jì)內(nèi)容變化及調(diào)整的可能性較大，本階段水土保持方案不宜作詳細(xì)深入設(shè)計(jì)。報(bào)告可根據(jù)以往同類項(xiàng)目實(shí)施情況，初步確定水土保持工程規(guī)模及措施的類型，根據(jù)項(xiàng)目難易程度以及不同項(xiàng)目水土保持措施投資比例，匡算水土保持投資。水土保持可行性評(píng)價(jià)報(bào)告審查通過(guò)后應(yīng)取得行政許可文件。

調(diào)整后的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在：主體工程占地范圍及設(shè)計(jì)方案初步確定后，可研階段的水土保持方案工作內(nèi)容具備了完成條件，報(bào)告開(kāi)展工作的時(shí)間可早于現(xiàn)行報(bào)告。同時(shí)，由于簡(jiǎn)化了現(xiàn)行方案的措施設(shè)計(jì)及投資估算部分的內(nèi)容，可研階段水土保持方案工作周期可大幅縮短，報(bào)告具備了早于可行性研究報(bào)告審批的條件。

3.1.2 項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)階段

本階段可根據(jù)可行性研究報(bào)告批復(fù)內(nèi)容，完成水土保持設(shè)計(jì)方案。由于主體工程各項(xiàng)設(shè)計(jì)已具備相應(yīng)深度，初步設(shè)計(jì)階段進(jìn)行水土保持設(shè)計(jì)，可減少因可研階段主體工程設(shè)計(jì)方案調(diào)整而引起的水土保持設(shè)計(jì)調(diào)整甚至是水土保持方案變更的工作量，使水土保持方案設(shè)計(jì)的措施與主體工程結(jié)合更加緊密。行業(yè)主管部門可根據(jù)項(xiàng)目復(fù)雜程度，確定本階段水土保持工作方式。①普通型項(xiàng)目，水土保持新增措施內(nèi)容一般以表土剝離、表土回覆、施工臨時(shí)占地區(qū)的植被恢復(fù)以及臨時(shí)措施為主，本類項(xiàng)目可依據(jù)初步設(shè)計(jì)報(bào)告中的水土保持章節(jié)完成水土保持措施設(shè)計(jì)，生產(chǎn)建設(shè)單位無(wú)須再編制專門的水土保持設(shè)計(jì)方案。項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，也是依據(jù)初步設(shè)計(jì)中的內(nèi)容開(kāi)展水土保持設(shè)施驗(yàn)收工作。②復(fù)雜型項(xiàng)目，如規(guī)模較大的河道、管線、煤礦、輸變電等項(xiàng)目，可根據(jù)可研階段批復(fù)的措施類型及投資編制水土保持設(shè)計(jì)方案，報(bào)告內(nèi)容及章節(jié)設(shè)置參照現(xiàn)行水土保持后續(xù)設(shè)計(jì)中的水土保持初步設(shè)計(jì)專篇，經(jīng)行業(yè)主管部門審查批復(fù)后，將設(shè)計(jì)結(jié)果納入初步設(shè)計(jì)報(bào)告中。工程竣工后，將水土保持設(shè)計(jì)方案中的水土保持措施作為最終水土保持設(shè)施驗(yàn)收的依據(jù)。分階段編制水土保持方案工作流程見(jiàn)圖2。

圖2 分階段編制水土保持方案工作流程

3.2 水土保持可行性評(píng)價(jià)報(bào)告增加編制中止機(jī)制

項(xiàng)目可行性研究階段，當(dāng)方案編制單位對(duì)主體工程設(shè)計(jì)方案持否定意見(jiàn)，而水土保持方案編制人員在規(guī)定期限內(nèi)無(wú)法說(shuō)服主體工程設(shè)計(jì)人員做出相應(yīng)調(diào)整時(shí)，水土保持專項(xiàng)評(píng)價(jià)報(bào)告只需完成項(xiàng)目概況、水土保持限制性因素分析以及主體工程設(shè)計(jì)的水土保持分析三部分內(nèi)容，給出結(jié)論后上報(bào)，不再需要完成水土流失預(yù)測(cè)、水土保持監(jiān)測(cè)、水土保持措施和投資估算等相關(guān)內(nèi)容。水行政主管部門對(duì)水土保持分析評(píng)價(jià)報(bào)告的結(jié)論進(jìn)行審查，做出相應(yīng)批復(fù)，要求主體工程設(shè)計(jì)單位做出設(shè)計(jì)調(diào)整或者水土保持方案編制單位修改評(píng)價(jià)結(jié)論，再繼續(xù)開(kāi)展下一步工作。當(dāng)項(xiàng)目建設(shè)無(wú)水土保持限制性因素，主體工程設(shè)計(jì)充分考慮了項(xiàng)目建設(shè)的水土流失防治，措施設(shè)計(jì)合理，措施體系完整，防治效果達(dá)到相關(guān)規(guī)范要求時(shí)，水土保持專項(xiàng)評(píng)價(jià)報(bào)告可不作水土保持措施設(shè)計(jì)及投資估算。水土保持可行性評(píng)價(jià)報(bào)告增加中止機(jī)制后詳細(xì)工作流程見(jiàn)圖3。報(bào)告編制的中止機(jī)制，可以使工程水土保持分析更客觀，從而更好地預(yù)防工程建設(shè)可能存在的水土流失安全隱患。

圖3 不同水土保持評(píng)價(jià)結(jié)論對(duì)應(yīng)水土保持評(píng)價(jià)報(bào)告工作流程

3.3 建立多部門協(xié)同工作機(jī)制

水土保持可行性評(píng)價(jià)報(bào)告審查結(jié)束后，主體工程設(shè)計(jì)單位將相關(guān)措施的具體設(shè)計(jì)按可行性研究深度補(bǔ)充到相關(guān)水土保持章節(jié)中再進(jìn)行上報(bào)審批，投資主管部門對(duì)可行性研究報(bào)告審查時(shí)需附水土保持分析評(píng)價(jià)報(bào)告審查意見(jiàn)，根據(jù)水行政主管部門的審查結(jié)果，對(duì)可行性研究報(bào)告中的水土保持設(shè)計(jì)內(nèi)容以及投資進(jìn)行審查。與現(xiàn)行的工作方式相比優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在：投資審批部門面對(duì)的項(xiàng)目可研報(bào)告中的水土保持章節(jié)，是經(jīng)過(guò)水行政主管部門技術(shù)評(píng)審后的成熟方案，而不是單純水土保持章節(jié)編寫人員的設(shè)計(jì)成果。可研報(bào)告上報(bào)投資主管部門審批時(shí)附水土保持專家評(píng)審意見(jiàn)，可以幫助投資主管部門進(jìn)行決策，確保項(xiàng)目必需的水土保持投資能夠投資到位，投資審核的結(jié)果會(huì)更符合工程實(shí)際。

4 結(jié) 語(yǔ)

實(shí)施分階段編制水土保持方案：一是明確了項(xiàng)目建設(shè)各個(gè)階段水土保持專業(yè)需要完成的工作內(nèi)容，解決了“是可行性研究報(bào)告先批復(fù)還是水土保持方案先批復(fù)的問(wèn)題”，使水土保持方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容能更好地落實(shí)到項(xiàng)目建設(shè)中。二是可行性研究階段，水行政主管部門及專家參與項(xiàng)目決策。在工程前期，以管理者角度對(duì)工程建設(shè)提出合理建議，充分利用管理和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，使水行政主管部門及行業(yè)專家的合理建議能及時(shí)補(bǔ)充到可行性研究報(bào)告中，實(shí)現(xiàn)水土保持專業(yè)人員盡早介入項(xiàng)目建設(shè)，充分發(fā)揮行業(yè)主管部門和專家對(duì)項(xiàng)目的指導(dǎo)作用，滿足《水利部關(guān)于進(jìn)一步深化“放管服”改革 全面加強(qiáng)水土保持監(jiān)管的意見(jiàn)》中“水行政主管部門要提前介入，主動(dòng)服務(wù)，指導(dǎo)解決水土流失防治的重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題”的有關(guān)要求。三是初步設(shè)計(jì)階段，根據(jù)可研批復(fù)的水土保持投資及主體工程設(shè)計(jì)內(nèi)容相應(yīng)開(kāi)展水土保持工作，可以使水土保持措施設(shè)計(jì)更加合理，做到投資有來(lái)源，驗(yàn)收有依據(jù)，使水土保持專業(yè)的工作能更好地為項(xiàng)目建設(shè)服務(wù)。四是有利于水土保持監(jiān)測(cè)單位按規(guī)范要求開(kāi)展工作。生產(chǎn)建設(shè)單位可以根據(jù)可行性研究階段水土保持可行性評(píng)價(jià)報(bào)告中確定的水土流失防治責(zé)任范圍、工程建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模，盡早開(kāi)展水土保持監(jiān)測(cè)單位的招標(biāo)工作，使水土保持監(jiān)測(cè)工作能夠按照規(guī)范要求順利實(shí)施。五是完善評(píng)價(jià)結(jié)論，增加編制中止機(jī)制，方便水土保持從業(yè)人員開(kāi)展工作，提高行業(yè)話語(yǔ)權(quán)，防止為設(shè)計(jì)而設(shè)計(jì)以及掩蓋水土流失安全隱患的情況發(fā)生。