“雙一流”下我國高?？蒲袊H化競爭力評(píng)價(jià)與提升對(duì)策

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[福州大學(xué) 福州 350108]

引言

經(jīng)濟(jì)全球化為世界各國大學(xué)掀起新一輪國際化浪潮?？v觀世界一流大學(xué)，國際化都是其發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，我國大學(xué)也不例外。2015 年底，國家頒布《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，明確將“推進(jìn)國際交流合作，加強(qiáng)與世界一流大學(xué)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的實(shí)質(zhì)性合作，加強(qiáng)國際協(xié)同創(chuàng)新，切實(shí)提高我國高等教育的國際競爭力和話語權(quán)”作為五項(xiàng)改革任務(wù)之一?？傮w方案中將“國際化”提到重要戰(zhàn)略地位，為“雙一流”建設(shè)提供了重要方向?？蒲泄ぷ髟谖覈咝＜敖?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中占據(jù)舉足輕重的位置。我國高校科研國際化的意義就在于拓展大學(xué)科研工作內(nèi)涵、發(fā)揮服務(wù)社會(huì)職能、提升大學(xué)科研創(chuàng)新能力、促進(jìn)科研隊(duì)伍發(fā)展、提高大學(xué)國際知名度[1]。對(duì)于我國許多高校而言，如何構(gòu)建科研國際化競爭力評(píng)價(jià)體系，根據(jù)本區(qū)域高校實(shí)際特點(diǎn)探索提升科研國際化競爭力對(duì)策，從而推進(jìn)“雙一流”建設(shè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，還在不斷實(shí)踐摸索中。

傳統(tǒng)科研競爭力作為衡量大學(xué)辦學(xué)水平與研究實(shí)力的重要標(biāo)準(zhǔn)之一，其強(qiáng)調(diào)高校在科研資源投入與科研成果產(chǎn)出方面的表現(xiàn)[2]。在學(xué)術(shù)界尚沒有權(quán)威的內(nèi)涵闡釋及范圍界定，國際化科研競爭力的研究更是甚少。在科研投入方面，周成瑤等依據(jù)國家自然科學(xué)基金的資助項(xiàng)目數(shù)據(jù)，對(duì)地方高校的科研競爭力進(jìn)行評(píng)價(jià)[3]。李瑞婻等基于國家自然科學(xué)基金立項(xiàng)信息，綜合考慮獲得自然科學(xué)基金資助的專家數(shù)量和經(jīng)費(fèi)數(shù)量，進(jìn)行基礎(chǔ)研究競爭力評(píng)價(jià)[4]。在科研成果產(chǎn)出方面，邱均平等依據(jù)中國科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心（RCCSE）的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，將高?？蒲懈偁幜Ψ譃榭蒲猩a(chǎn)力、科研影響力、科研創(chuàng)新力和網(wǎng)絡(luò)影響力四個(gè)科研產(chǎn)出類的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行研究[5]。余以勝等運(yùn)用專利計(jì)量方法，從專利申請(qǐng)數(shù)量、年代分布、有效數(shù)、領(lǐng)域分布、專利轉(zhuǎn)化率、被引率等方面進(jìn)行研究[6]。劉敏等依據(jù)美國《基本科學(xué)指標(biāo)》（ESI）數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)，從高?？蒲懈偁幜Φ囊暯?，考察和分析我國省市建設(shè)高等教育強(qiáng)省的可行性[7]。任金勝等在學(xué)科建設(shè)動(dòng)態(tài)監(jiān)測體系中將國際合作科研平臺(tái)、國際合作項(xiàng)目、舉辦國際學(xué)術(shù)會(huì)議作為科研國際化的代表性評(píng)價(jià)指標(biāo)[8]。從上述文獻(xiàn)中可以看出，大多數(shù)傳統(tǒng)科研競爭力評(píng)價(jià)指標(biāo)比較零散，缺乏系統(tǒng)性內(nèi)涵梳理，評(píng)價(jià)指標(biāo)與“雙一流”契合度不夠高，沒有很好體現(xiàn)“雙一流”建設(shè)“科研質(zhì)量”的核心評(píng)價(jià)指標(biāo)[9]。本文在傳統(tǒng)科研競爭力表征評(píng)價(jià)指標(biāo)基礎(chǔ)上，擬對(duì)“雙一流”大學(xué)科研創(chuàng)新共同特征進(jìn)行內(nèi)涵梳理，融入國際化元素評(píng)價(jià)指標(biāo)，從投入-產(chǎn)出-環(huán)境三個(gè)維度出發(fā)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

近年來，雖然國家和地方政府對(duì)于我國高?？蒲械馁Y助項(xiàng)目和資助經(jīng)費(fèi)逐年增加，各省、市和自治區(qū)的高校都涌現(xiàn)出一大批卓越的研究人員和科研成果，但不同區(qū)域高校的科研能力仍然存在較大差距。因此，本文擬在構(gòu)建的高校國際化科研競爭力評(píng)價(jià)體系基礎(chǔ)上對(duì)各省、市和自治區(qū)高校國際化科研競爭力進(jìn)行實(shí)證對(duì)比分析其現(xiàn)狀和發(fā)展特點(diǎn)。這對(duì)于國家和地方政府制定我國高校科研創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和出臺(tái)具體措施，從而更好更快地實(shí)現(xiàn)我國高?！半p一流”建設(shè)目標(biāo)具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

一、我國高校科研國際化競爭力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

我國高?？蒲袊H化競爭力評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜的問題，需要綜合考慮重要性、原創(chuàng)性、嚴(yán)謹(jǐn)性、科學(xué)影響力、國際化程度等。黃小平等對(duì)“雙一流”大學(xué)科研創(chuàng)新評(píng)價(jià)的研究認(rèn)為，“雙一流”大學(xué)科研評(píng)價(jià)關(guān)注投入物化評(píng)價(jià)指標(biāo)以外，應(yīng)以產(chǎn)出效應(yīng)為中心，追求“量”的同時(shí)更要強(qiáng)調(diào)“質(zhì)”，提倡“以人為本”的科研生態(tài)環(huán)境[10]。本文評(píng)價(jià)指標(biāo)選取根據(jù)內(nèi)涵性與系統(tǒng)性原則的同時(shí)，考慮了其科學(xué)性、合理性、適應(yīng)性與數(shù)據(jù)易采集性，從投入-產(chǎn)出-環(huán)境三個(gè)維度出發(fā)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。在評(píng)價(jià)指標(biāo)選取上，既考慮反映無差別質(zhì)量的總量指標(biāo)，又將反映科研創(chuàng)新質(zhì)量的個(gè)別代表性評(píng)價(jià)指標(biāo)考慮在內(nèi)。投入是我國高?？蒲袊H化競爭力的基礎(chǔ)，為其提供研究資金與人才。產(chǎn)出是我國高?？蒲袊H化競爭力核心，主要包括縱向基礎(chǔ)研究成果與橫向應(yīng)用研究成果。環(huán)境是我國高校科研國際化競爭力的支撐，主要包括基地團(tuán)隊(duì)和學(xué)術(shù)交流。我國高?？蒲袊H化競爭力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建及評(píng)價(jià)指標(biāo)定義，如表1所示。

二級(jí)和三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)選取的依據(jù)如下：

1. 科研項(xiàng)目。科研項(xiàng)目可側(cè)面反映我國高校國際化科研創(chuàng)新能力高低，科研經(jīng)費(fèi)是衡量我國高?？蒲泄ぷ鬟M(jìn)展?jié)摿Φ闹匾u(píng)價(jià)指標(biāo)之一。我國高校獲得科研項(xiàng)目數(shù)很大程度上決定了科研方向的覆蓋度和經(jīng)費(fèi)的多寡。本文選用科研項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)、科研項(xiàng)目總數(shù)、國家自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)、國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)和國家級(jí)以上項(xiàng)目驗(yàn)收數(shù)來表征科研項(xiàng)目指標(biāo)。由于科研項(xiàng)目包括國家和地方政府成立基金支撐的縱向科研項(xiàng)目、來自于企事業(yè)單位的橫向科研合作開發(fā)項(xiàng)目和學(xué)院自籌科研項(xiàng)目，因此本文為了使我國不同省市高校之間具有可比性，在總量上選擇科研項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)和總數(shù)測度，在質(zhì)量上選擇國家自然科學(xué)基金總經(jīng)費(fèi)和總數(shù)。我國高校在獲得項(xiàng)目資助后，可能有研究人員會(huì)由于種種原因無法完成項(xiàng)目，不僅經(jīng)費(fèi)會(huì)被收回，而且會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)誠信造成影響，造成后續(xù)研究資助的困難，因此本文選取通過驗(yàn)收的國家級(jí)以上項(xiàng)目數(shù)作為科研項(xiàng)目投入評(píng)價(jià)指標(biāo)之一。

2. 科研人才?？蒲腥瞬欧从澄覈咝H化科研競爭力的人才儲(chǔ)備能力，高層次人才對(duì)科學(xué)研究具有引領(lǐng)作用。本文選擇研究與發(fā)展（R&D）全時(shí)人員數(shù)量、杰出人才數(shù)量、頂尖人才數(shù)量和青年人才數(shù)量來反映科研人才維度。其中，R&D全時(shí)人員數(shù)量包括各類科研人員，該評(píng)價(jià)指標(biāo)從總量上反映我國高校的科研人才儲(chǔ)備情況，而杰出人才數(shù)量、頂尖人才數(shù)量和青年人才數(shù)量代表我國高校所擁有的不同結(jié)構(gòu)梯度的人才數(shù)量，這三個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)從質(zhì)量上反映我國高校的科研人才儲(chǔ)備情況。

3. 科研成果?？蒲谐晒欠从澄覈咝？蒲挟a(chǎn)出水平的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)之一。本文選用高被引學(xué)者數(shù)、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、ESI前1%學(xué)科數(shù)、三大檢索論文數(shù)、國家科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)數(shù)作為縱向基礎(chǔ)性科研成果。具體來說，高被引學(xué)者數(shù)可反映我國高校學(xué)者的期刊論文受到國際同行認(rèn)可程度，能一定程度上反映我國高校期刊論文發(fā)表的質(zhì)量；發(fā)明專利授權(quán)數(shù)表示我國高?；A(chǔ)科研的產(chǎn)出能力，從數(shù)量和質(zhì)量上反映我國高校的基礎(chǔ)科研成果；ESI前1%學(xué)科數(shù)代表我國高校具有世界一流水平的學(xué)科數(shù)目，能夠從數(shù)量和質(zhì)量上反映我國高?？蒲泄ぷ骺冃В蝗髾z索論文數(shù)則表示我國高校論文被SCI、EI、CPCI-S三大檢索所收錄的論文數(shù)量，是國際同行公認(rèn)的基礎(chǔ)研究成果最重要的表現(xiàn)形式之一；國家科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)是獲得國家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)的總和，這三大獎(jiǎng)項(xiàng)的獲取代表我國高校具有國內(nèi)甚至國際最領(lǐng)先的科研創(chuàng)新水平；作為主要起草單位發(fā)布國際、國家、行業(yè)與地方標(biāo)準(zhǔn)數(shù)是我國高?？蒲屑夹g(shù)成果的核心競爭力的重要反映。

4. 成果轉(zhuǎn)化。成果轉(zhuǎn)化合同數(shù)和金額可反映我國高?？蒲谐晒麑?duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)程度，是產(chǎn)業(yè)化潛力的重要表征評(píng)價(jià)指標(biāo)之一。本文選用專利轉(zhuǎn)讓合同數(shù)和金額衡量橫向科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用程度。

5. 基地團(tuán)隊(duì)?；貓F(tuán)隊(duì)代表了我國高校所擁有的科研平臺(tái)和硬件設(shè)施，這對(duì)于我國高?？蒲谢顒?dòng)起到基礎(chǔ)性的作用，只有具有較為完善的科研平臺(tái)和硬件設(shè)施才有可能產(chǎn)出高質(zhì)量和高水平的科研成果。本文選擇R&D機(jī)構(gòu)數(shù)和國家國際科技合作基地?cái)?shù)作為基地團(tuán)隊(duì)的測度。其中，R&D機(jī)構(gòu)數(shù)表示我國高校所擁有的研究機(jī)構(gòu)的總數(shù)，這一評(píng)價(jià)指標(biāo)能夠從總量上反映我國高?？蒲衅脚_(tái)和硬件設(shè)施，而國家國際科技合作基地?cái)?shù)則表示我國高校機(jī)構(gòu)在承擔(dān)國家國際科技合作任務(wù)中取得顯著成績、具有進(jìn)一步發(fā)展?jié)摿鸵龑?dǎo)示范作用的機(jī)構(gòu)，這一評(píng)價(jià)指標(biāo)能夠從質(zhì)量上反映我國高校國際化水平和硬件設(shè)備先進(jìn)水平。

6. 學(xué)術(shù)交流。學(xué)術(shù)交流是研究者向同行交流研究成果，得到評(píng)論和承認(rèn)的活動(dòng)，也是促進(jìn)科學(xué)研究的進(jìn)步與發(fā)展的重要活動(dòng)，對(duì)于我國高?？蒲腥瞬排囵B(yǎng)具有重要作用，是我國高校科研軟環(huán)境的重要表征。本文選擇國際學(xué)術(shù)會(huì)議特邀報(bào)告篇數(shù)、國際學(xué)術(shù)會(huì)議主辦或承辦次數(shù)和教師出國交流人次作為學(xué)術(shù)交流的國際化程度測度。國際學(xué)術(shù)會(huì)議特邀報(bào)告篇數(shù)體現(xiàn)我國高校研究者的工作受到國際同行的認(rèn)可，能夠從質(zhì)量上反映我國高校的學(xué)術(shù)交流軟環(huán)境；國際學(xué)術(shù)會(huì)議主辦或承辦次數(shù)代表我國高校在某一研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)地位受到國內(nèi)外的認(rèn)可，同時(shí)對(duì)于推進(jìn)我國高校建設(shè)高水平的研究型大學(xué)具有積極作用，這一評(píng)價(jià)指標(biāo)也能從質(zhì)量上反映我國高校的學(xué)術(shù)交流軟環(huán)境；教師出國交流人次則體現(xiàn)我國高校對(duì)于國際化科研人才培養(yǎng)的總量評(píng)價(jià)指標(biāo)，從數(shù)量上反映我國高校國際化人才培養(yǎng)水平。

二、我國高?？蒲袊H化競爭力評(píng)價(jià)模型

將T個(gè)階段內(nèi)的數(shù)據(jù)按照時(shí)間順序從小到大排列在一起，從而構(gòu)成一個(gè)全局信息矩陣，記為

（一）全局熵值法

熵最早由C.E.Shannon引入信息論，命名為信息熵，是一種基于評(píng)價(jià)指標(biāo)變異程度，利用信息熵對(duì)各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行修正，從而客觀確定權(quán)重的方法。一般來說，某個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵值反映了評(píng)價(jià)指標(biāo)值的變異程度以及在綜合評(píng)價(jià)中所起的作用，其作用大小決定權(quán)重大小，這種反映成正向關(guān)系，代表系統(tǒng)中無序信息量集合。傳統(tǒng)的熵值法只能適用于包含同一區(qū)域高校不同年份（縱向）或同一年份不同區(qū)域高校的評(píng)價(jià)問題，這樣使得不同區(qū)域或不同年份的高校評(píng)價(jià)結(jié)果之間不具備可比性。因此，將全局的思想引入熵值法變?yōu)槿朱刂捣ǎ唧w計(jì)算步驟如下：

1. 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化。選擇歸一化方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，如式（2）所示：

2. 全局信息熵。計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)sj的全局信息熵Ej，如式（3）所示：

3. 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重。計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)sj的權(quán)重，如式（4）所示：

（二）灰度關(guān)聯(lián)分析法

灰度關(guān)聯(lián)分析是一種衡量評(píng)價(jià)指標(biāo)間關(guān)聯(lián)程度的統(tǒng)計(jì)方法，灰度關(guān)聯(lián)分析法實(shí)質(zhì)上是根據(jù)序列曲線幾何形狀的相似程度來判斷其關(guān)聯(lián)是否緊密，曲線越接近，則序列之間關(guān)聯(lián)程度越高，反之越低。Li等不同領(lǐng)域?qū)W者們將灰度關(guān)聯(lián)分析方法用于系統(tǒng)分析，判斷影響系統(tǒng)發(fā)展的因素的重要性或者用于綜合評(píng)價(jià)問題，給出研究對(duì)象或者方案的優(yōu)劣排名，故本研究采用已成熟的評(píng)價(jià)方法[11～12]。

1. 無量綱化處理。對(duì)于某一階段的截面數(shù)據(jù)矩陣Xt的數(shù)據(jù)運(yùn)用歸一化方法進(jìn)行無量綱化，如式（5）所示。無量綱化后的數(shù)據(jù)記為Zt=(Z1t,Z2t,···,Zmt)。

2. 參考序列的確定。參考序列是根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)集S擬定的最優(yōu)決策單元數(shù)據(jù)。這里根據(jù)無量綱化后的數(shù)據(jù)集Zt確定灰度關(guān)聯(lián)分析法中的參考序列，將數(shù)據(jù)集Zt和參考序列運(yùn)用矩陣形式表達(dá)為：

3. 計(jì)算關(guān)聯(lián)系數(shù)。關(guān)聯(lián)系數(shù)計(jì)算，如式（6）所示：

其中，ε∈[0,1]是分辨系數(shù)，通常取值為0.5。rijt表示在階段t第i個(gè)區(qū)域高校的第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)值與參考序列的第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)值的緊密程度，并且0＜rijt≤1。

（三）基于全局熵值法的灰色關(guān)聯(lián)分析法

全系統(tǒng)灰色關(guān)聯(lián)度計(jì)算，如式（7）所示：

三、我國高校國際化科研競爭力實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)來源

考慮到采集年份的數(shù)據(jù)完整性，本文僅選取我國31個(gè)省、自治區(qū)和直轄市（不含港澳臺(tái)地區(qū)）等不同區(qū)域高校2014～2019年的科研國際化競爭力評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)作為研究樣本。數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計(jì)局、教育部科學(xué)技術(shù)司、青塔全景云數(shù)據(jù)平臺(tái)、國家自然科學(xué)基金委員會(huì)、全國標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺(tái)。

（二）實(shí)證結(jié)果及分析

根據(jù)上述全局熵值法的計(jì)算方法，確定3個(gè)一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)、6個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)、22個(gè)三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，如表2所示。由表2中可知，區(qū)域高?？蒲袊H化競爭力評(píng)價(jià)影響排前五名的評(píng)價(jià)指標(biāo)分別是杰出人才、標(biāo)準(zhǔn)數(shù)、通過驗(yàn)收的國家級(jí)以上項(xiàng)目數(shù)、青年人才、高被引學(xué)者數(shù)，其中杰出人才、青年人才、通過驗(yàn)收的國家級(jí)以上項(xiàng)目數(shù)均屬于投入要素評(píng)價(jià)指標(biāo)，這表明不同梯度的高水平人才對(duì)于區(qū)域高?？蒲袊H化競爭力有著舉足輕重的作用，高級(jí)別且高質(zhì)量完成的項(xiàng)目投入能夠良性推動(dòng)我國高校國際化競爭力的提升；標(biāo)準(zhǔn)數(shù)、高被引學(xué)者數(shù)屬于產(chǎn)出要素評(píng)價(jià)指標(biāo)，表明我國高校參與國際組織、政府、行業(yè)、地方等標(biāo)準(zhǔn)制定，發(fā)表國內(nèi)外高影響力成果，對(duì)于顯著拉開區(qū)域間我國高?？蒲懈偁幜Σ罹?、提升我國高校國際化科研競爭力具有積極作用。在22個(gè)三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)中，對(duì)區(qū)域高校科研競爭力評(píng)價(jià)影響排最后三名的評(píng)價(jià)指標(biāo)分別是科研總項(xiàng)目數(shù)、R&D機(jī)構(gòu)數(shù)、R&D全時(shí)人員，這表明近年來各地政府財(cái)政都重視高校各類科研項(xiàng)目資助、鼓勵(lì)各級(jí)平臺(tái)機(jī)構(gòu)建設(shè)，同時(shí)高校自身也將重心放在教師科研工作成效上，因此在籠統(tǒng)非細(xì)分評(píng)價(jià)指標(biāo)上，各區(qū)域高校差異較小。在國際化代表性三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)中，國際學(xué)術(shù)會(huì)議是非常重要的競爭力評(píng)價(jià)指標(biāo)。6個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重中，對(duì)區(qū)域高校科研國際化競爭力影響較大前三位分別是科研成果、科研人才、科研項(xiàng)目?？梢姡鲄^(qū)域高?？蒲谐晒a(chǎn)出與科研投入方面仍然是拉開競爭力差距的主要原因。

表2 基于全局熵值法的各級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

根據(jù)灰度關(guān)聯(lián)分析法，將各年22個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的最大值作為當(dāng)年區(qū)域高?？蒲懈偁幜Φ膮⒖夹蛄?，分辨系數(shù)取為 ε =0.5。2014～2019年各區(qū)域高校科研國際化競爭力全系統(tǒng)灰色關(guān)聯(lián)度，如表3所示。

表3 2014～2019年各區(qū)域高?？蒲袊H化競爭力全系統(tǒng)灰色關(guān)聯(lián)度

由表3中可知，我國區(qū)域高?？蒲袊H化競爭力總體呈現(xiàn)“東高西低”的階梯狀分布，可分為以下五個(gè)方陣：（1）北京位于我國高?？蒲袊H化競爭力金字塔的塔尖，其高?？蒲袊H化競爭力遙遙領(lǐng)先于全國其他區(qū)域，位于第一方陣，6年平均灰色關(guān)聯(lián)度0.960；（2）江蘇、上海的高校科研國際化競爭力相近，僅次于北京，但與北京高校相比仍有一定差距，故將江蘇、上海的高校歸于第二方陣，6年平均灰色關(guān)聯(lián)度在0.652～0.666；（3）廣東、湖北、浙江、陜西、山東、四川、黑龍江、遼寧、湖南和安徽的高校位于第三方陣，與第二方陣的差異程度較大，6年平均灰色關(guān)聯(lián)度在0.515～0.554；（4）天津、福建、重慶、吉林、河南、河北、江西、云南、甘肅、廣西和山西的高校位于第四方陣，6年平均灰色關(guān)聯(lián)度在0.474～0.501；（5）新疆、貴州、內(nèi)蒙古、寧夏、海南、青海和西藏的高校則位于第五方陣，盡管在全國區(qū)域的高校排位靠后，但是6年平均灰色關(guān)聯(lián)度在0.463～0.470，說明西部地區(qū)高校與中部地區(qū)的高校以及某些沿海地區(qū)的高校科研國際化競爭力差距在明顯縮小。

我國區(qū)域高?？蒲懈偁幜Σ町愋纬傻脑蚩赡苡幸韵氯c(diǎn)：（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。從我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平總體上呈現(xiàn)“東部高、西部低”的分布，這與上述各省、市和自治區(qū)的高?？蒲懈偁幜Πl(fā)展的分布類似。一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低決定了能不能吸引高水平的人才，而高水平人才在我國高?？蒲懈偁幜Πl(fā)展中起著決定性作用。另一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地區(qū)往往擁有更大的科研經(jīng)費(fèi)的投入，科研環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施相對(duì)完善，并且科研成果落地的可能性也更高。（2）“雙一流”大學(xué)建設(shè)高校的數(shù)量。由于歷史、社會(huì)發(fā)展等種種原因，相對(duì)西部來說，東部地區(qū)和部分中部地區(qū)擁有的“雙一流”大學(xué)數(shù)量更多。其中，北京、江蘇、上海在一流大學(xué)建設(shè)高校42所中占1/3，東部和中部地區(qū)高校占據(jù)了90%以上“雙一流”建設(shè)高校份額。因此，一個(gè)地區(qū)高水平大學(xué)的數(shù)量越多，往往會(huì)提升區(qū)域高校整體科研國際化競爭力。（3）地方政府有效的科研投入。目前高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的主要來源是國家和地方政府，但是國家經(jīng)費(fèi)的獲取競爭激烈，因此地方政府的科研經(jīng)費(fèi)投入對(duì)于我國高?？蒲袊H化競爭力提升就十分重要。同時(shí)，東中部地區(qū)的科研政策體系相對(duì)完善，并且國際化科研交流與合作氛圍活躍，因此科研投入成效更加高效。

用排名標(biāo)準(zhǔn)偏差分析2014～2019年的歷年波動(dòng)性情況，如表4所示。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，第一方陣區(qū)域高校歷年排名保持不變，一直穩(wěn)居第1位，標(biāo)準(zhǔn)偏差為0；第二方陣區(qū)域高校歷年排名基本保持不變，一直穩(wěn)居第2～3位，標(biāo)準(zhǔn)偏差為0.47；第五方陣區(qū)域高校歷年排名總體波動(dòng)性較小，標(biāo)準(zhǔn)偏差在1.0左右；第四方陣區(qū)域高校歷年排名總體波動(dòng)性次之，除甘肅、山西外，其余大多數(shù)區(qū)域高校排名標(biāo)準(zhǔn)偏差在1.0以下；第三方陣區(qū)域高校歷年排名總體波動(dòng)性最大，該方陣區(qū)域高校歷年排名有半數(shù)標(biāo)準(zhǔn)偏差在1.1以上，波動(dòng)性偏大的由高到低分別是黑龍江、安徽、山東、四川、湖南。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、“雙一流”大學(xué)建設(shè)高校的數(shù)量、地方政府有效科研投入等因素是我國區(qū)域高?？蒲懈偁幜Σ町愋缘闹饕赡芤蛩?，由于第一、第二方陣的三大可能因素與其他方陣?yán)_的差異性更大，因此我國區(qū)域高校中北京、江蘇、上海的高校歷年排名處于壟斷優(yōu)勢。第四、五方陣中的區(qū)域高校三大可能因素在全國區(qū)域高校中歷年發(fā)展水平保持相對(duì)穩(wěn)定，并沒有特別的突破性發(fā)展，因此高校歷年排名波動(dòng)性也不大。但由于近年國家對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)實(shí)施若干重點(diǎn)扶持政策，部分區(qū)域高校借助示范區(qū)創(chuàng)新工程、自由貿(mào)易區(qū)（港）建設(shè)等創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施項(xiàng)目，在科研經(jīng)費(fèi)投入、人才引進(jìn)、學(xué)術(shù)交流等方面有了提速成效，尤其是山西、海南成效更為明顯。甘肅省的高校2017年開始總體表現(xiàn)相對(duì)往年變得落后，可能在于其科研投入增長速率相對(duì)滯后以及當(dāng)?shù)卣捎谩坝曷毒础狈绞街С质俑咝_刺“雙一流”經(jīng)費(fèi)政策顯得捉襟見肘。第三方陣區(qū)域高校中三大可能因素在全國歷年發(fā)展相對(duì)水平有一定波動(dòng)，山東、四川、湖南省的高校科研國際化競爭力整體提速相對(duì)于該方陣其他區(qū)域高校更快，總體位次在上升，而由于黑龍江2017年受經(jīng)濟(jì)提速放緩的影響，因此在高?？蒲型度搿⒖蒲协h(huán)境方面受到一定影響，故2017年開始高校科研國際化競爭力排名相對(duì)往年落后較多，造成高校排名標(biāo)準(zhǔn)偏差的上浮最大；由于安徽高校近年來在國家級(jí)別科研項(xiàng)目、科研人才流動(dòng)、國際學(xué)術(shù)交流方面波動(dòng)性較大，尤其是2014、2015年為國家科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入與國際交流活躍的高峰年，而后發(fā)展有所減緩，因此高校歷年排名波動(dòng)性較大。

表4 2014～2019年各區(qū)域高?？蒲袊H化競爭力排名波動(dòng)情況

四、研究結(jié)論與對(duì)策建議

（一）研究結(jié)論

本文以我國31個(gè)省、自治區(qū)和直轄市等不同區(qū)域高校為研究對(duì)象，從投入-產(chǎn)出-環(huán)境三個(gè)維度出發(fā)，構(gòu)建我國高校科研國際化競爭力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過基于全局熵值法的灰色關(guān)聯(lián)模型，分析6年間各區(qū)域高?？蒲袊H化競爭力，并將其分為5個(gè)方陣，得出以下結(jié)論：

1. 在國際化代表性評(píng)價(jià)指標(biāo)中，國際學(xué)術(shù)會(huì)議是非常重要的競爭力評(píng)價(jià)指標(biāo)。對(duì)區(qū)域高?？蒲袊H化競爭力影響較大分別是科研成果、科研人才、科研項(xiàng)目等評(píng)價(jià)指標(biāo)?？梢?，各區(qū)域高校科研成果產(chǎn)出與科研投入方面仍然是拉開競爭力差距的主要原因。

2. 我國高校科研國際化競爭力總體呈現(xiàn)“東高西低”的階梯狀分布。北京的高校位于第一方陣；江蘇、上海的高校位于第二方陣，但與北京的高校相比仍有一定差距；廣東、湖北、浙江、陜西、山東、四川、黑龍江、遼寧、湖南和安徽等10個(gè)省的高校位于第三方陣，與第二方陣的差異程度較大；其余區(qū)域的高校位于第四、五方陣。盡管西部地區(qū)的高校在我國高校排位靠后，但與中部地區(qū)的高校以及某些沿海地區(qū)的高?？蒲袊H化競爭力差距在縮小。

3. 各方陣區(qū)域高校科研國際化競爭力歷年排名總體呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：第一方陣區(qū)域高校歷年排名保持不變，第二方陣區(qū)域高校歷年排名始終保持第2～3位不變，第五方陣區(qū)域高校歷年排名總體波動(dòng)性較小，第四方陣次之，第三方陣最大。第一和第二方陣區(qū)域高校與其他方陣區(qū)域高校競爭力拉開差距較大，長年保持壟斷優(yōu)勢；第四、五方陣區(qū)域高校發(fā)展速度相對(duì)穩(wěn)定，基本未有突破性；第三方陣區(qū)域高校受當(dāng)?shù)啬甓冉?jīng)濟(jì)總量、科技投入、政策、學(xué)術(shù)交流環(huán)境的影響具有動(dòng)態(tài)不確定性，故有半數(shù)區(qū)域高校歷年排名波動(dòng)性較大。

（二）對(duì)策與建議

基于以上研究，我國高?？蒲袊H化競爭力評(píng)價(jià)主要影響要素是成果產(chǎn)出、科研投入，科研環(huán)境次之，其中關(guān)鍵要素是科研成果、科研人才、科研項(xiàng)目、國際學(xué)術(shù)會(huì)議。各區(qū)域高校歷年競爭力排名的波動(dòng)性與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平、有效科研投入及政府政策宏觀環(huán)境等因素有關(guān)。因此，本文認(rèn)為，要提升我國高校科研國際化競爭力，可以從科研投入、科研成果、科研環(huán)境等三個(gè)方面著手：

1. 加大科研投入力度，提高科研競爭儲(chǔ)蓄力。第一，多方統(tǒng)籌并合理配置科研經(jīng)費(fèi)，提高國際合作項(xiàng)目的資助力度。蔡彬清等研究認(rèn)為，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入與創(chuàng)新質(zhì)量存在非線性關(guān)系，故建議政府加大對(duì)高?；A(chǔ)科研經(jīng)費(fèi)投入的同時(shí)，應(yīng)該更加關(guān)注各區(qū)域高校所處經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)環(huán)境的差異性，制定因地制宜的科研經(jīng)費(fèi)投入策略，以更有效地提高科研經(jīng)費(fèi)使用效能[13]。鼓勵(lì)我國高校通過校企合作、校友募捐、吸引海外投資等多渠道籌集科研經(jīng)費(fèi)，并根據(jù)高校從政府外爭取到的科研資金量，按照一定比例進(jìn)行額外經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼，從而體現(xiàn)經(jīng)費(fèi)投入方面的馬太效應(yīng)和市場導(dǎo)向配置，最大限度發(fā)揮我國高校的自我造血能力。第二，加大國際優(yōu)秀人才的引進(jìn)力度，打建國際人才儲(chǔ)蓄庫。我國高校應(yīng)出臺(tái)各類優(yōu)惠政策，吸引外籍專家學(xué)者和優(yōu)秀海外留學(xué)人員到國內(nèi)高校工作，尤其是青年優(yōu)秀海外人才。Song等研究認(rèn)為，在“雙一流”大學(xué)建設(shè)中，人才流動(dòng)明顯單向去富裕大學(xué)，西部地區(qū)高校雇傭影子學(xué)者已成為潛規(guī)則，故建議優(yōu)化整合國內(nèi)外人才資源，深化高層次人才供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，促進(jìn)不同地域、不同文化背景、不同知識(shí)體系的人才間交流合作[14]。

2. 深入推動(dòng)我國高?？蒲袊H化，加速產(chǎn)出世界一流成果。布局學(xué)科特色國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)，發(fā)展我國高校衍生企業(yè)。在企業(yè)邁向海外的進(jìn)程中，將我國高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶向海外，并轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)效益。我國高校還應(yīng)加強(qiáng)可轉(zhuǎn)化為國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的核心技術(shù)研發(fā)，推動(dòng)科技項(xiàng)目和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定緊密結(jié)合，加大在高端裝備制造、新一代信息技術(shù)等關(guān)鍵領(lǐng)域的研究力度，培育熟悉國際標(biāo)準(zhǔn)制定流程和規(guī)則專業(yè)化國際人才，不斷提升我國高校參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定的話語權(quán)[15]。加快建設(shè)“一流”學(xué)科，潛心孕育高顯示度科研成果。我國高校應(yīng)加強(qiáng)學(xué)科布局的頂層設(shè)計(jì)和戰(zhàn)略規(guī)劃，重點(diǎn)建設(shè)國際一流的優(yōu)勢學(xué)科。優(yōu)化成果績效評(píng)價(jià)體制機(jī)制，將教師在各類國際學(xué)術(shù)組織的參與度和影響力納入學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中。動(dòng)態(tài)支持高尖端成果培育計(jì)劃，在保持三大檢索論文數(shù)量穩(wěn)步增長的同時(shí)，應(yīng)增加同行專家公認(rèn)頂級(jí)期刊的論文發(fā)表數(shù)，增強(qiáng)發(fā)布的頂尖科學(xué)成果在全球的影響力。我國高校應(yīng)抓住學(xué)術(shù)全球化的機(jī)遇，在深化國際科研合作進(jìn)程中布局我國高校在國際重要學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、期刊雜志社等學(xué)術(shù)組織的高端人才，并將其納入我國高校教師業(yè)績補(bǔ)貼中。我國高校要密切關(guān)注國際各學(xué)科領(lǐng)域的重要級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)，加強(qiáng)對(duì)原有頂尖科研成果的凝練創(chuàng)新，并利用高端人才在國際學(xué)術(shù)組織中的影響力，提高獎(jiǎng)項(xiàng)的中標(biāo)率。此外，可以借鑒芝加哥大學(xué)造就出眾多諾貝爾獲獎(jiǎng)?wù)叩慕?jīng)驗(yàn)，注重發(fā)掘有培養(yǎng)前途的學(xué)生。探索創(chuàng)新型學(xué)生培養(yǎng)模式，如允許完成學(xué)業(yè)的學(xué)生提前畢業(yè)；建立跨學(xué)科教育、跨國界的課程體系；取消單課程成績，開展多課程綜合考試；強(qiáng)調(diào)課程對(duì)科研成果溯源研究，注重開展小組討論。

3. 以人為本，優(yōu)化科研軟硬環(huán)境。夯實(shí)實(shí)驗(yàn)室硬件設(shè)備，加強(qiáng)國家國際合作基地建設(shè)。國外先進(jìn)成果產(chǎn)生離不開先進(jìn)實(shí)驗(yàn)設(shè)備儀器。對(duì)于國際大型先進(jìn)實(shí)驗(yàn)室設(shè)備應(yīng)加大引入購買力度，提高科研設(shè)施條件，培訓(xùn)合格的實(shí)驗(yàn)設(shè)備操作管理人員，為頂級(jí)科學(xué)研究工作開展夯實(shí)基礎(chǔ)。加強(qiáng)國家國際合作基地建設(shè)，以多元化項(xiàng)目合作、人才參與為基礎(chǔ)，建立國際機(jī)構(gòu)間實(shí)質(zhì)性合作，拓寬國際合作渠道，積極主辦、承辦或參與國際學(xué)術(shù)會(huì)議，加強(qiáng)國際學(xué)術(shù)交流，把握和引領(lǐng)國際前沿技術(shù)。同時(shí)，建立管理人員準(zhǔn)入與發(fā)展制度，提升科研管理體制機(jī)制活力。一方面，我國高校應(yīng)建立管理人員硬性能力（計(jì)算機(jī)、文件采編等）和軟性能力（溝通、應(yīng)急等）的考察評(píng)價(jià)指標(biāo)體系作為用人的參考。另一方面，我國高校應(yīng)給予管理人員國際化培訓(xùn)課程學(xué)習(xí)和走出去訪問交流的機(jī)會(huì)，為管理者提供研管結(jié)合的環(huán)境，將專項(xiàng)研究成果服務(wù)于日常管理，在管理中發(fā)現(xiàn)專項(xiàng)研究問題，充分發(fā)揮科研管理人員組織攻關(guān)、爭取資源、協(xié)調(diào)溝通、解決問題、國際交流的能力，從而提升我國高?？蒲性趪H分工中的整體參與度。