中美歐三大力量科技實(shí)力對(duì)比及政策走向分析

■文/孫浩林（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所）

近年來(lái)持續(xù)發(fā)酵的中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)以及當(dāng)前仍在全球肆虐的新冠肺炎大流行對(duì)二戰(zhàn)以來(lái)形成的全球化秩序造成了巨大挑戰(zhàn)。近期一些國(guó)外知名智庫(kù)發(fā)布的分析文章認(rèn)為，當(dāng)今世界正逐漸走向以中國(guó)和美國(guó)為核心的兩大陣營(yíng)。但同時(shí)，由于全球化和現(xiàn)代通信技術(shù)已將世界各國(guó)緊密聯(lián)系在一起，因此很難再現(xiàn)美蘇冷戰(zhàn)的局面，中美兩國(guó)可能會(huì)在保持基本往來(lái)的基礎(chǔ)上在部分領(lǐng)域脫鉤。本文認(rèn)為，除中美外，歐盟作為全球具有雄厚經(jīng)濟(jì)和科技實(shí)力的另一大經(jīng)濟(jì)體，也可能成為未來(lái)世界具有主導(dǎo)能力的一大力量?？萍紕?chuàng)新能力是未來(lái)大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵要素之一，通過(guò)分析中美歐三方力量的科技實(shí)力對(duì)比，以及近期科技政策目標(biāo)和走向，能夠在一定程度上判斷未來(lái)世界競(jìng)爭(zhēng)格局，使我國(guó)為可能的變化做好準(zhǔn)備。

一、中美歐科技實(shí)力對(duì)比

當(dāng)今世界，中美歐毫無(wú)疑問是擁有全球最強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的國(guó)家和地區(qū)。2018 年，美國(guó)、歐盟28國(guó)和中國(guó)的GDP 占全球的份額分別為20.51%、18.77%和13.46%；2017 年三者在國(guó)際貿(mào)易中的出口占比分別為12.8%、33.3%和8.7%；全球市值最高的企業(yè)也基本集中于此。相應(yīng)地，在全球科技創(chuàng)新格局中，中美歐同樣是具有領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的三大力量。從研發(fā)投入上看，2018 年美國(guó)、中國(guó)和歐盟28國(guó)的研發(fā)投入分別為5815.53、4680.62、4648.76 億美元，各占全球研發(fā)總投入2.19 萬(wàn)億美元的26.56%、21.37%和21.23%，三者之和占全球近70%（見圖1）。從專利申請(qǐng)量上看，2018 年，中國(guó)專利局接受了超過(guò)154 萬(wàn)件申請(qǐng)，占全球總申請(qǐng)量的46.4%，位列第一；美國(guó)專利局緊隨其后，接受了59.7 萬(wàn)件申請(qǐng)，占18%；歐洲整體接受了36.2 萬(wàn)件申請(qǐng)，占10.9% ，三者之和超過(guò)全球75%（見圖2）。從研究人員數(shù)量上看，2017 年歐盟28 國(guó)共有研究人員近200 萬(wàn)人年，中國(guó)超過(guò)174 萬(wàn)人年，美國(guó)超過(guò)143 萬(wàn)人年。從科技論文發(fā)表量和被引量上看，2016 年，歐盟研究人員發(fā)表科技論文數(shù)量占全世界總量的26.7%，中國(guó)占18.6%，美國(guó)占17.8%（見圖3）；2009—2019 年在全球發(fā)表20 萬(wàn)篇以上SCI 科技論文的22 個(gè)國(guó)家中，美國(guó)和中國(guó)在發(fā)表數(shù)量和被引量方面均位列世界前兩名，而這些國(guó)家中有9 個(gè)屬于歐盟成員國(guó)。

從上述主要科技創(chuàng)新能力指標(biāo)中可以看出，中美歐已經(jīng)成為全球最重要的科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出來(lái)源地，且這一趨勢(shì)愈發(fā)明顯。美國(guó)仍然是科技創(chuàng)新能力最強(qiáng)的國(guó)家，這一地位在短時(shí)間內(nèi)很難被超越；歐盟雖然近年來(lái)有些式微，但由于其涵蓋很多傳統(tǒng)領(lǐng)先創(chuàng)新型國(guó)家，因此在科技創(chuàng)新資源的積累量上不容小覷；中國(guó)作為科技創(chuàng)新領(lǐng)域的“后進(jìn)生”，雖然基礎(chǔ)較為薄弱，但增長(zhǎng)速度和發(fā)展?jié)摿κ侨咧凶畲蟮?，諸如專利申請(qǐng)量、研究人員數(shù)量等指標(biāo)已多年位居世界第一，另?yè)?jù)預(yù)測(cè)，到2030 年中國(guó)研發(fā)投入將超過(guò)美國(guó)。鑒于科技創(chuàng)新是未來(lái)大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中最重要的因素之一，中美歐有望成為未來(lái)引領(lǐng)世界發(fā)展的三大力量。

二、美歐近期主要科技政策走向及目標(biāo)

當(dāng)前，中美歐均在科技創(chuàng)新領(lǐng)域集中發(fā)力，謀求“大變局”時(shí)代的全球主導(dǎo)地位。但三者由于自身情況不同，采取的科技政策和發(fā)展路徑有所區(qū)別，且追求不同的發(fā)展目標(biāo)。

圖1 2018 年全球研發(fā)投入情況

圖2 2018 年全球?qū)＠暾?qǐng)情況

圖3 2016 年全球科技論文發(fā)表情況

美國(guó)欲確保自身在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的絕對(duì)領(lǐng)先，一方面抓緊布局和發(fā)展最具潛力的未來(lái)技術(shù)，另一方面對(duì)可能威脅自身地位的國(guó)家嚴(yán)防死守、全面遏制。美國(guó)認(rèn)為，隨著前沿技術(shù)的快速發(fā)展以及世界科技競(jìng)爭(zhēng)格局的變化，美國(guó)正在進(jìn)入“第二次科技進(jìn)取時(shí)代”，其科技創(chuàng)新政策需要體現(xiàn)這一新時(shí)代的特點(diǎn)。因此，美國(guó)近年來(lái)一方面更加強(qiáng)調(diào)確保其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)力，將人工智能、5G 和6G 通信、量子信息科學(xué)、先進(jìn)制造、健康和生物經(jīng)濟(jì)、太空經(jīng)濟(jì)等列為重點(diǎn)發(fā)展方向，出臺(tái)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展戰(zhàn)略，并加大研發(fā)投入和必要的基礎(chǔ)設(shè)施投資，加強(qiáng)對(duì)STEM 人才和高技術(shù)勞動(dòng)力的培養(yǎng)和引進(jìn)；另一方面，美國(guó)集全政府之力遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，不允許任何國(guó)家在高技術(shù)領(lǐng)域動(dòng)搖其領(lǐng)導(dǎo)地位，特別是中國(guó)已被美國(guó)政府視為當(dāng)前最大的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，近年來(lái)不斷加大對(duì)中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)的打壓、圍堵力度，以國(guó)家安全為由采取立法、限制出口和企業(yè)并購(gòu)、阻礙中美科研交流與合作、禁止中國(guó)高技術(shù)企業(yè)在美經(jīng)營(yíng)等方式，妄圖將中國(guó)“威脅”扼殺在搖籃里?？傮w而言，美國(guó)謀求的是在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的“一家獨(dú)大”，不允許出現(xiàn)與其平起平坐、相互抗衡的新力量。

歐盟追求自身的“技術(shù)主權(quán)”，加大技術(shù)保護(hù)力度，并大力推行符合歐盟價(jià)值觀的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大自身影響力。與中美兩個(gè)主權(quán)國(guó)家相比，歐盟具有很大的特殊性。一方面，歐盟內(nèi)部（目前）包含27 個(gè)主權(quán)國(guó)家，特別是德國(guó)、法國(guó)、瑞典、芬蘭等排名前列的創(chuàng)新型國(guó)家雖無(wú)法單獨(dú)與中美抗衡，但集中起來(lái)的力量卻不容忽視；另一方面，歐盟頒布的很多決議和政策對(duì)各成員國(guó)不具強(qiáng)制性，僅起指導(dǎo)作用，且27 個(gè)成員國(guó)自身的經(jīng)濟(jì)和科技實(shí)力懸殊，很難做到向同一方向努力，因此一些專家學(xué)者對(duì)于歐盟能否成為未來(lái)全球的領(lǐng)導(dǎo)力量持懷疑態(tài)度。然而從歐盟及其部分成員國(guó)近年來(lái)的科技政策看，歐盟并不甘心僅扮演跟隨美國(guó)或中國(guó)的角色，而是要盡可能彰顯自身價(jià)值觀，形成具有歐盟特色的科技創(chuàng)新力量。在這一目標(biāo)的指引下，歐盟近年來(lái)愈發(fā)強(qiáng)調(diào)“技術(shù)主權(quán)”概念，明確提出在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域必須具備能力，并能夠自主作出基于歐盟價(jià)值觀的選擇。一是減少關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)Ψ菤W盟技術(shù)的依賴，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵領(lǐng)域的外國(guó)投資審查，并學(xué)習(xí)中美等國(guó)經(jīng)驗(yàn)出臺(tái)《產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略》，加強(qiáng)對(duì)成員國(guó)發(fā)展關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)；二是制定和出臺(tái)一系列具有歐盟特色且符合歐盟價(jià)值觀的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，如被稱為“史上最嚴(yán)數(shù)據(jù)保護(hù)條例”的《歐盟通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》《人工智能白皮書》等，以期對(duì)相關(guān)領(lǐng)域全球標(biāo)準(zhǔn)的形成產(chǎn)生關(guān)鍵影響；三是加緊布局重大前沿技術(shù)，制定人工智能、高性能計(jì)算、量子技術(shù)、電池生產(chǎn)技術(shù)等重點(diǎn)領(lǐng)域的發(fā)展戰(zhàn)略和研發(fā)計(jì)劃，以跟上中美在這些領(lǐng)域的發(fā)展步伐；四是希望在解決全球問題方面發(fā)揮更大作用和影響，目前歐盟第九期研發(fā)框架計(jì)劃“地平線歐洲”已初具形態(tài)，將更加聚焦全球挑戰(zhàn)的解決和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

三、中美歐科技創(chuàng)新合作與沖突

中美歐作為當(dāng)前全球最重要的三大科技創(chuàng)新力量，相互之間既存在共同的合作基礎(chǔ)，也會(huì)產(chǎn)生基于競(jìng)爭(zhēng)的沖突。目前中美兩國(guó)間在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的沖突要大于合作，美國(guó)政府出于維護(hù)自身霸權(quán)地位的考慮想要單方面改變中美過(guò)去幾十年的良好合作態(tài)勢(shì)，未來(lái)甚至對(duì)基礎(chǔ)研究和公益性研究等非敏感領(lǐng)域的合作也將加大審查，且這一趨勢(shì)在短期內(nèi)難以改變。在這一背景下，歐盟的選擇尤為重要。

美國(guó)仍然是歐盟最重要的科技創(chuàng)新合作伙伴，但雙方近年來(lái)在數(shù)字主權(quán)、解決全球挑戰(zhàn)等方面的分歧有所增加。歐盟一直是美國(guó)一衣帶水的傳統(tǒng)盟友，二者的經(jīng)濟(jì)、政治聯(lián)系緊密，擁有相似的文化和價(jià)值觀，多年以來(lái)在科技創(chuàng)新的各個(gè)領(lǐng)域開展了全方位的合作，在相關(guān)全球問題上也更易達(dá)成共識(shí)。但隨著數(shù)字技術(shù)等新興技術(shù)的快速發(fā)展，美歐在數(shù)字主權(quán)方面的分歧越來(lái)越大，例如歐盟對(duì)于美國(guó)數(shù)字巨頭的壟斷地位疑慮重重，且愈發(fā)擔(dān)憂美國(guó)對(duì)歐盟數(shù)據(jù)的竊取和監(jiān)視，因此每年都會(huì)向美國(guó)數(shù)字巨頭開出巨額罰單，嚴(yán)格審查這些企業(yè)在歐洲的收購(gòu)行為，禁止其將歐洲數(shù)據(jù)傳回美國(guó)，甚至準(zhǔn)備向這些大型科技公司征收數(shù)字稅。此外，美國(guó)在解決一些全球性挑戰(zhàn)方面的不配合也引起歐盟不滿，如美國(guó)退出“巴黎協(xié)定”讓重視氣候變化問題的歐盟難以接受。但無(wú)論如何，美歐之間的齟齬僅屬于“內(nèi)部矛盾”，二者在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的合作大趨勢(shì)不會(huì)改變，如在華為問題上越來(lái)越多的歐洲國(guó)家開始加入美國(guó)的封鎖陣營(yíng)，只是歐盟將在未來(lái)的合作中更加強(qiáng)調(diào)自身的利益和訴求，不會(huì)完全追隨美國(guó)腳步。

歐盟同樣重視與中國(guó)的科技創(chuàng)新合作，但始終存在對(duì)中國(guó)獲取歐盟核心技術(shù)和數(shù)據(jù)的擔(dān)憂，二者在解決全球挑戰(zhàn)、“大科學(xué)”項(xiàng)目等非敏感領(lǐng)域存在較大合作空間。中歐從20 世紀(jì)80 年代開啟科技合作，至今已經(jīng)建立了較為完備的合作機(jī)制，歐盟已成為中國(guó)最大的國(guó)際科技合作伙伴，且中國(guó)與法國(guó)、德國(guó)等歐盟核心成員國(guó)的科技往來(lái)尤其頻繁。鑒于中國(guó)龐大的市場(chǎng)和不斷增強(qiáng)的科技創(chuàng)新實(shí)力，歐盟對(duì)與中國(guó)的合作愈發(fā)重視，近年來(lái)并未追隨美國(guó)對(duì)中國(guó)科技創(chuàng)新進(jìn)行全面遏制和打壓，如在華為問題上并未像“五眼聯(lián)盟”國(guó)家一樣激進(jìn)。但同時(shí)，中歐科技創(chuàng)新合作主要集中在基礎(chǔ)研究、能源、農(nóng)業(yè)、生物、材料等傳統(tǒng)領(lǐng)域，高技術(shù)領(lǐng)域中只有信息通信技術(shù)一枝獨(dú)秀。隨著歐盟及其成員國(guó)不斷強(qiáng)調(diào)“技術(shù)主權(quán)”，其對(duì)與中國(guó)在高技術(shù)領(lǐng)域的合作以及中國(guó)企業(yè)對(duì)歐盟高技術(shù)企業(yè)收購(gòu)行為的審查愈加嚴(yán)格。因此，從目前情況看，中歐科技創(chuàng)新合作的重要性和地位將會(huì)不斷提高，但雙方的合作可能將主要聚焦于氣候變化、糧食問題、人類健康等公益性研究領(lǐng)域以及單一國(guó)家無(wú)法承擔(dān)的“大科學(xué)”領(lǐng)域等。

四、對(duì)我國(guó)的建議

習(xí)近平總書記指出，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和民生改善比過(guò)去任何時(shí)候都更加需要科學(xué)技術(shù)解決方案，都更加需要增強(qiáng)創(chuàng)新這個(gè)第一動(dòng)力。當(dāng)前，我國(guó)已基本進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列，但科技創(chuàng)新的總體實(shí)力還無(wú)法與美歐等老牌科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)相比。然而，我國(guó)已經(jīng)被美國(guó)等國(guó)家視為最大的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，在很多關(guān)鍵領(lǐng)域遭到圍追堵截。在這一背景下，我國(guó)想要在未來(lái)大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，必須走出一條中國(guó)特色的科技創(chuàng)新之路，堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求、面向人民生命健康，爭(zhēng)取成為未來(lái)科技創(chuàng)新領(lǐng)域的一支領(lǐng)導(dǎo)力量。

第一，強(qiáng)化我國(guó)在5G、量子等新興技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)地位，抓緊部署未來(lái)技術(shù)研發(fā)，自主擁有更多核心技術(shù)。從美歐近年來(lái)的科技政策走向看，具有巨大潛力的新興技術(shù)和未來(lái)技術(shù)的發(fā)展均是重點(diǎn)。我國(guó)近年來(lái)在人工智能、5G、自動(dòng)駕駛、超級(jí)計(jì)算機(jī)、量子通信等領(lǐng)域取得了一定成果和領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，應(yīng)將這些先進(jìn)研究成果盡可能轉(zhuǎn)化為實(shí)際應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，保持并爭(zhēng)取擴(kuò)大領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，要預(yù)測(cè)、識(shí)別可能會(huì)在未來(lái)產(chǎn)生巨大影響的潛在技術(shù)領(lǐng)域，盡早開展研發(fā)部局，如6G、區(qū)塊鏈、生物經(jīng)濟(jì)等，并加強(qiáng)對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的支持。

第二，加強(qiáng)與歐盟、東南亞及其他發(fā)展中國(guó)家的科技合作。無(wú)論如何，我國(guó)強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力都是最大“底牌”，這也是歐盟、東盟國(guó)家雖然在政治上偏向美國(guó)但也無(wú)法真正與中國(guó)斷絕關(guān)系的根本原因。因此，我國(guó)應(yīng)抓住機(jī)會(huì)，以共同利益和互利互惠為基礎(chǔ)爭(zhēng)取與這些國(guó)家和地區(qū)深化合作，獲得支持。如在解決全球挑戰(zhàn)、制定全球標(biāo)準(zhǔn)等方面與歐盟開展緊密合作，降低歐盟與美國(guó)聯(lián)合反華的可能性；充分利用“一帶一路”、區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定等多邊合作機(jī)制和平臺(tái)加強(qiáng)與東盟等廣大發(fā)展中國(guó)家的合作，推動(dòng)我國(guó)先進(jìn)科技成果走向世界。

第三，盡力保持與美國(guó)的科技合作。雖然當(dāng)前中美科技合作前景不容樂觀，但由于我國(guó)與美國(guó)的科技創(chuàng)新實(shí)力尚存較大差距，在一些關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)ζ湟蕾嚩纫廊惠^高，因此不能也無(wú)法做到斷絕與美國(guó)的合作關(guān)系。應(yīng)繼續(xù)爭(zhēng)取與美國(guó)開展全面科技合作，向美國(guó)理性的政策制定者、專家學(xué)者等相關(guān)主體表達(dá)我國(guó)希望中美共同發(fā)展進(jìn)步的愿望，闡明中美科技合作能夠?yàn)閮蓢?guó)和世界帶來(lái)共同的益處。

第四，重視遵守國(guó)際規(guī)則，并在其中融入更多“中國(guó)特色”。我國(guó)一方面應(yīng)在全面調(diào)查研究的基礎(chǔ)上找到自身不符合國(guó)際規(guī)則和慣例的問題，進(jìn)一步深化改革，擴(kuò)大開放，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)、科研倫理等領(lǐng)域的重視；另一方面也應(yīng)呼吁美歐正視現(xiàn)實(shí)，承認(rèn)中國(guó)與西方兩套體系共存的現(xiàn)狀，并利用WTO 等國(guó)際組織改革的契機(jī)在國(guó)際規(guī)則中納入更多“中國(guó)元素”，積極參與全球治理，為構(gòu)建新的國(guó)際秩序貢獻(xiàn)力量。