廣西新型研發(fā)機構創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀及建議

文/唐青青 陸桂軍 董婷梅 李柳杰（廣西科技情報研究所）

新型研發(fā)機構是一種產學研緊密結合的新型法人組織，是加快創(chuàng)新驅動發(fā)展的重要生力軍和推動科技經濟融合發(fā)展的重要途徑。2020年，《中共中央 國務院關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》明確指出“支持科技企業(yè)與高校、科研機構合作建立技術研發(fā)中心、產業(yè)研究院、中試基地等新型研發(fā)機構”，這對于推動新型研發(fā)機構健康有序發(fā)展具有重要意義。近兩年，各地新型研發(fā)機構建設如火如荼，但絕大部分定位不清，模式不清。建設者對新型研發(fā)機構認識不到位、沒有強有力的資源匹配、缺乏清晰的建設思路，也沒有把產學研真正地同實際應用結合起來，導致新型研發(fā)機構的建設只是停留在表面，空有一塊牌子，卻沒有帶來實質性的經濟效益。因此，開展廣西新型研發(fā)機構的現(xiàn)狀調查與對策研究，有利于推動廣西新型研發(fā)機構規(guī)范有序健康發(fā)展，對提升廣西創(chuàng)新體系整體效能具有深遠且重大的意義。

一、廣西新型研發(fā)機構創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀

近年來，全國和各省市都加快了新型研發(fā)機構的建設。為貫徹落實《中共廣西壯族自治區(qū)委員會 廣西壯族自治區(qū)人民政府關于實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的決定》和《廣西加快科技創(chuàng)新平臺和載體建設實施辦法》精神，廣西積極探索新型研發(fā)機構的建設發(fā)展，挖掘前沿科技與實體經濟的深度融合，進一步完善全區(qū)科技創(chuàng)新體系，取得了一定成效。

一是從“0”到“1”的突破。2019年，自治區(qū)科技廳、財政廳聯(lián)合印發(fā)了《廣西新型產業(yè)技術研發(fā)機構管理辦法（試行）》，啟動了新型研發(fā)機構申報認定工作，認定第一批新型研發(fā)機構23家，實現(xiàn)了廣西新型研發(fā)機構從無到有的階段性突破，為廣西的創(chuàng)新驅動發(fā)展帶來了新的生機。

二是第一批新型研發(fā)機構建設顯成效。第一批新型研發(fā)機構依托市場化的運行模式，圍繞產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的前段、中端、后端，積極促進人才、知識、技術、資本等創(chuàng)新要素深度融合，有力支撐了廣西產業(yè)高質量發(fā)展。據(jù)不完全統(tǒng)計，廣西首批新型研發(fā)機構研發(fā)人員總人數(shù)達1912人，占職工總數(shù)比達51.6%；2019年總收入達28.73億元，研發(fā)投入達3.68億元；2019年累計發(fā)明專利有效數(shù)達307件；2019年技術合同項目達1679項，合同成交額達17.24億元。

二、廣西新型研發(fā)機構創(chuàng)新發(fā)展存在的主要問題

廣西新型研發(fā)機構發(fā)展仍處于起步階段，在數(shù)量規(guī)模、管理體制機制和區(qū)域發(fā)展等方面仍存在諸多問題。

1.總體數(shù)量少，單個機構規(guī)模較小

企業(yè)類新型研發(fā)機構區(qū)別于高校、科研院所與地市合作共建的機構，由于缺乏政府和相關機構的大力投入，主要依靠自身力量，根據(jù)市場需求建立。目前來看，廣西新型研發(fā)機構總體數(shù)量少，單個機構規(guī)模較小，研發(fā)人才數(shù)量和研發(fā)投入總量有限。目前廣西僅認定新型研發(fā)機構23家，尚不及廣東（327家）的十分之一。近70%的新型研發(fā)機構研發(fā)人員不超過50人，高層次人才較少，博士僅占研發(fā)人員數(shù)的8.71%。

2.新型研發(fā)機構區(qū)域發(fā)展不平衡

調查顯示，已認定的新型研發(fā)機構僅分布于南寧市、柳州市、北海市、桂林市、欽州市和玉林市等6個地市，占比分別為39.13%、30.43%、13.04%、8.70%、4.35%和4.35%。2019年，有9家在評審中獲得優(yōu)秀的新型研發(fā)機構獲得了后補助獎勵，其中柳州市3家、北海市2家、南寧市1家、桂林市1家、欽州市1家、玉林市1家，各地市表現(xiàn)為優(yōu)秀的新型研發(fā)機構數(shù)量與擁有新型研發(fā)機構的數(shù)量并不成正比。這說明廣西各地市新型研發(fā)機構發(fā)展不平衡、不協(xié)調，暫未能形成規(guī)模。

3.新型研發(fā)機構支持政策不健全

廣西新型研發(fā)機構的發(fā)展尚處于起步階段，廣西各地市缺乏支持政策。調查發(fā)現(xiàn)，除南寧市外，其他各地市尚無針對新型研發(fā)機構的政策出臺。調查顯示，73.33%的新型研發(fā)機構認為廣西財政支持建設經費不足、缺乏運行經費穩(wěn)定支持渠道，36.67%的新型研發(fā)機構認為缺乏中央政策規(guī)范與支持且科技計劃申報不平等，26.67%的新型研發(fā)機構認為機構身份不明確制約發(fā)展且無法享受所得稅收優(yōu)惠，20%的新型研發(fā)機構認為無法享受加計扣除政策。由此可見，各地市政府對新型研發(fā)機構重要性的認識不深，對新型研發(fā)機構發(fā)展的引導不到位，缺乏財政稅收政策等方面支持，存在對政策宣傳不到位的情況。

4.各部門協(xié)同推進機制不完善

新型研發(fā)機構建設涉及項目、土地、人才、稅收、平臺、資金等多個市場化要素，需要各地區(qū)各有關部門統(tǒng)籌協(xié)調、協(xié)同聯(lián)動。調研發(fā)現(xiàn)，在推進新型研發(fā)機構建設上，各部門還未建立起有效的協(xié)同推進機制。主要表現(xiàn)在新型研發(fā)機構建設所需的資金、土地、人才以及技術等關鍵要素制約突出，未能有效解決。亟須充分發(fā)揮政府主導作用，加快建立各部門協(xié)同推進機制，形成推進新型研發(fā)機構建設的工作合力。

5.人才發(fā)展機制有待健全完善

調研中，很多新型研發(fā)機構反映，受廣西區(qū)位、經濟實力、引人用才政策力度等因素影響，在高層次人才、復合型人才和各類專業(yè)性人才的培育和引進上存在很大困難，都期望政府能在政策和資金保障等方面給予更大更靈活的支持。

6.產學研合作運行機制尚不成熟

雖然產學研合作會給多個組織帶來明顯利益，但產學研合作參與各方處于不同領域，各自追求的目標和價值觀念不一樣，加之各方的運行機制和主管部門不同，導致在產學研合作的交接點上各方都缺乏系統(tǒng)有效的管理和協(xié)調機制，容易引發(fā)內部沖突，造成產學研合作的不穩(wěn)定。廣西新型研發(fā)機構目前還處于起步階段，雖然很多機構都開展了產學研合作并取得明顯成效，但調研中發(fā)現(xiàn)，也有很多新型研發(fā)機構反映與科研院所、高校的合作還處在磨合期，雙方合作的組織形式與運作機制都不成熟，需要進一步建立完善。

7.機構自我造血功能不強

廣西新型研發(fā)機構因剛剛起步，主要依靠政府和高校院所在優(yōu)惠政策、土地、資金、技術等多方面給予的支持來維持正常運行，自我造血功能不強，生存面臨很大挑戰(zhàn)。此外，據(jù)調查，一些高校院所對新型研發(fā)機構缺乏支持政策，造成專家不愿意去地方工作，機構難以獲得技術支撐等現(xiàn)象。

三、新型研發(fā)機構對政府支持政策的主要訴求

調查顯示，廣西新型研發(fā)機構對政策訴求主要集中在項目支持、平臺建設、人才引進、成果轉化等幾個方面，其中，90%的新型研發(fā)機構選擇需要項目及研發(fā)補助，76.67%選擇平臺建設，70%選擇人才引進和成果轉移轉化，其他如儀器設備購買、投融資、稅收優(yōu)惠、建設用地保障、政府采購等也是新型研發(fā)機構的重要訴求。

1.新型研發(fā)機構對項目及研發(fā)補助的政策訴求最為強烈

調查顯示，90%的新型研發(fā)機構認為新型研發(fā)機構政策應重點支持項目及研發(fā)補助。其中，93.33%的新型研發(fā)機構認為，在各類項目申報上，同等條件下應予以新型研發(fā)機構優(yōu)先推薦或優(yōu)先立項支持，且同一年度申報相關區(qū)級科技計劃項目數(shù)量不予限制；80%的新型研發(fā)機構認為，對經認定符合條件的科技類社會組織和研發(fā)服務類企業(yè)等新型研發(fā)機構應給予研發(fā)后補助，對上年度非財政經費支持的研發(fā)經費支出額度應給予一定比例的補助；70%的新型研發(fā)機構認為，在申報承擔各級財政科技計劃項目時，新型研發(fā)機構應可享受科研事業(yè)單位同等資格待遇。

2.新型研發(fā)機構希望加大對高層次人才培引的支持力度

調查顯示，70%的新型研發(fā)機構急需人才引進政策支持。其中，83.33%的新型研發(fā)機構認為對于新型研發(fā)機構引進的高層次人才（團隊），應及時兌現(xiàn)高層次人才引進優(yōu)惠政策，優(yōu)先支持申報國家、自治區(qū)級人才計劃；70%的新型研發(fā)機構認為應科學設立新型研發(fā)機構人才評價指標，克服唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項傾向，突出創(chuàng)新能力、成果轉化效益、貢獻業(yè)績導向，應推行代表作評價制度，注重標志性成果的質量、貢獻和影響。

3.新型研發(fā)機構希望加強科技成果轉化激勵

調查顯示，70%的新型研發(fā)機構希望在成果轉移轉化上有政策支持。在加強科技成果轉化激勵上，認為應給予一次性獎勵、給予風險補償和給予項目收益分紅的新型研發(fā)機構占比分別為90%、53.33%和46.67%。

4.新型研發(fā)機構希望在儀器設備購買方面有政策支持

調查顯示，56.67%的新型研發(fā)機構認為在儀器設備購買上應給予政策支持。其中，76.67%的新型研發(fā)機構認為，自治區(qū)和設區(qū)市財政對初創(chuàng)期（一般為五年）新型研發(fā)機構應該每年度按非財政資金購入科研儀器、設備和軟件購置經費25%的比例，給予一定的后補助；對已過初創(chuàng)期的新型研發(fā)機構，應該按照競爭擇優(yōu)原則，按近5年非財政資金購入科研儀器、設備和軟件購置經費25%的比例一次性給予后補助。補助資金可由自治區(qū)和設區(qū)市財政各按50%承擔，經費納入年度預算安排。

四、加快廣西新型研發(fā)機構創(chuàng)新發(fā)展的建議

1.加強頂層設計，完善新型研發(fā)機構的政策法規(guī)

新型研發(fā)機構發(fā)展的頂層設計不完善，將導致新型研發(fā)機構發(fā)展緩慢、數(shù)量少規(guī)模小、區(qū)域發(fā)展不平衡、輻射帶動作用不明顯。因此，廣西應做好新型研發(fā)機構建設和發(fā)展的頂層設計和整體布局，研究出臺扶持新型研發(fā)機構發(fā)展的專項政策，編制廣西新型研發(fā)機構中長期發(fā)展規(guī)劃，對新型研發(fā)機構的戰(zhàn)略目標、戰(zhàn)略重點、主攻方向、工作機制、推進方式等方面進行整體性、可持續(xù)性設計，引導其健康長遠發(fā)展。各地市政府應結合本地特色和發(fā)展出臺配套政策，形成完善的政策體系。

2.強化政府作用，實現(xiàn)新型研發(fā)機構體制機制突破

目前，廣西新型研發(fā)機構發(fā)展的體制機制和政策體系尚未建立健全，主要原因還是在于未能充分發(fā)揮政府的引導作用。因此，政府應把握好恰當?shù)闹С至Χ群蜁r機，做到收放有度，管控有序。在初始階段給予充分的資金支持和自主決策權，到后期政府要建立退出機制，促使新型研發(fā)機構在市場中自主運行。

3.加強協(xié)調聯(lián)動，形成促進新型研發(fā)機構發(fā)展的強大合力

推動新型研發(fā)機構的發(fā)展涉及項目、土地、人才、稅收、平臺、資金等多個要素，需要相關部門協(xié)調配合。因此，應強化各部門和區(qū)市協(xié)調聯(lián)動，加強資源整合，形成促進新型研發(fā)機構發(fā)展的強大合力。一是應建立區(qū)市縣三級聯(lián)動的財政保障機制扶持機構建設發(fā)展；二是要支持各地政府采取“一院一策、一事一議”等方式擇優(yōu)扶持重點、特殊的新型研發(fā)機構建設；三是要加強自治區(qū)發(fā)改、教育、工信、財政、稅務等部門的協(xié)調聯(lián)動，優(yōu)化服務，落實新型研發(fā)機構相關政策措施，共同推動新型研發(fā)機構的發(fā)展；四是鼓勵地方政府圍繞本市發(fā)展戰(zhàn)略，結合區(qū)域重點產業(yè)領域技術創(chuàng)新和社會發(fā)展重點領域科技創(chuàng)新的需求，研究制定新型研發(fā)機構發(fā)展規(guī)劃和專項扶持政策；五是鼓勵地方政府通過公私合作、政府購買服務等，引導和帶動地方、高校、科研院所、企業(yè)和各類投資機構合作共建新型研發(fā)機構，加快形成協(xié)同創(chuàng)新網絡，進一步加大對新型研發(fā)機構的支持力度，促進新型研發(fā)機構發(fā)展壯大。

4.做好分類指導，充分激發(fā)各類新型研發(fā)機構的創(chuàng)新活力

一是針對科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務機構），允許其直接向民政部門申請登記，運營所得利潤主要用于機構管理運行、建設發(fā)展和研發(fā)創(chuàng)新等，出資方不得分紅；二是對事業(yè)單位性質的新型研發(fā)機構，不定行政級別，由相應編制管理機構根據(jù)該類新型研發(fā)機構的職責變化、運行監(jiān)測評估結果等對其實行編制動態(tài)調整管理，不受崗位設置和工資總額限制，實行綜合預算管理；三是針對企業(yè)類新型研發(fā)機構，應重點從加強科技成果轉化激勵、減輕稅費負擔、完善科技金融保障、設立專項扶持資金、建立研發(fā)穩(wěn)定支持機制、購買研發(fā)服務等多個方面加強對其扶持引導，提升這類機構的創(chuàng)新活力和能力。

5.加大財政投入，對新型研發(fā)機構給予分級分檔支持

新型研發(fā)機構的培育需要巨大的資金支持，在其自我造血功能比較薄弱時期，需要政府給予持續(xù)支持。自治區(qū)和各地市應參照廣東做法，加大財政資金投入，對新型研發(fā)機構給予分級分檔支持。對于重大新型研發(fā)機構，采取“一院一策、一事一議”的方式，給予重點支持。

6.強化評估考核，建立新型研發(fā)機構統(tǒng)計評價管理體系

學習借鑒福建、陜西等省經驗，強化對新型研發(fā)機構的考核評估。按照高質量發(fā)展要求和新型研發(fā)機構階段性發(fā)展情況，強化發(fā)明專利、成果轉化、孵化企業(yè)數(shù)量、高端人才引育等考核指標，針對企業(yè)、事業(yè)單位、民辦非企業(yè)等各類新型研發(fā)機構，分別制定評價指標體系，并建立跟蹤評價制度，強化考核結果應用，引導新型研發(fā)機構健康發(fā)展。