我國(guó)原創(chuàng)性科研成果產(chǎn)出的影響因素和激勵(lì)機(jī)制研究

楊夢(mèng)婷，潘啟亮

（暨南大學(xué)，廣東廣州 510632）

在世界新一輪的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革中，科學(xué)研究水平?jīng)Q定了一國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、綜合國(guó)力和發(fā)展前景，其中，科學(xué)研究的原始創(chuàng)新水平作為衡量國(guó)家科研實(shí)力的重要標(biāo)志之一，意義重大，原創(chuàng)性科研成果隨之成為各國(guó)競(jìng)相追逐的熱點(diǎn)。當(dāng)前，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)邁向高質(zhì)量發(fā)展階段，創(chuàng)新成為引領(lǐng)國(guó)家發(fā)展全局的第一動(dòng)力，原始創(chuàng)新由此也被提到了前所未有的高度。黨的十九大報(bào)告指出，“要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破”，并明確“到2035 年，我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力將大幅躍升，躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列”的目標(biāo)［1］，以此激勵(lì)全社會(huì)積極投入到原始創(chuàng)新中。

盡管近年來我國(guó)科研水平和創(chuàng)新能力正加速提高，相繼涌現(xiàn)了天宮、蛟龍、天眼、悟空、墨子等重大科技成果，論文發(fā)表和引用量也位居世界前列，但仍存在科技發(fā)展水平不高和創(chuàng)新能力不強(qiáng)的“阿喀琉斯之踵”，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面沒有得到根本性改變，重大原創(chuàng)性和標(biāo)志性的科研成果仍然缺乏。因此，為扭轉(zhuǎn)這種局面，全面提高我國(guó)整體科研水平，獲取國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就必須提高原創(chuàng)性科學(xué)研究水平，鼓勵(lì)原創(chuàng)性成果，走出一條中國(guó)特色的原始創(chuàng)新之路，拒絕一味做跟蹤式、模仿式科研。那么，影響我國(guó)原創(chuàng)性成果產(chǎn)出的因素有哪些？如何鼓勵(lì)更多的原創(chuàng)性成果產(chǎn)出？本文擬在對(duì)我國(guó)原創(chuàng)性科研成果不足進(jìn)行原因分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合綜合激勵(lì)模型，構(gòu)建出原創(chuàng)性科研成果產(chǎn)出的綜合激勵(lì)機(jī)制，以期提高原創(chuàng)性成果的創(chuàng)新績(jī)效,助力我國(guó)科研發(fā)展。

1 文獻(xiàn)回顧

筆者通過CNKI 文獻(xiàn)檢索發(fā)現(xiàn)，目前學(xué)界直接以“原創(chuàng)性成果”為篇名的文獻(xiàn)較少，學(xué)者們更多的是以“原始創(chuàng)新”為主題進(jìn)行研究，但由于兩者的內(nèi)涵、所處領(lǐng)域幾近相同，因此，可以將學(xué)界對(duì)原始創(chuàng)新的研究借鑒到對(duì)原創(chuàng)性成果的有關(guān)研究上來。通過進(jìn)一步梳理國(guó)內(nèi)關(guān)于原創(chuàng)性科研的相關(guān)研究，發(fā)現(xiàn)學(xué)者們主要從原始創(chuàng)新的概念界定、我國(guó)原始創(chuàng)新水平滯后的原因及其提升策略予以分析。

首先，在概念界定上，原創(chuàng)是原始性創(chuàng)新的簡(jiǎn)稱。托馬斯·庫(kù)恩［2］從基礎(chǔ)科學(xué)的角度，指出舊的科學(xué)范式經(jīng)過不斷發(fā)展形成危機(jī)和科技革命，原始創(chuàng)新就是從這種不斷積累的過程中產(chǎn)生的新的科學(xué)范式。Goldenberg Jacob 等［3］從應(yīng)用科學(xué)角度出發(fā)，認(rèn)為原始創(chuàng)新是對(duì)現(xiàn)實(shí)問題的解決，是以一種開創(chuàng)性的簡(jiǎn)單有效的方法替代不斷深化的復(fù)雜解決方法，進(jìn)而解決尚未發(fā)現(xiàn)的問題或需求，并進(jìn)入一種循環(huán)過程。我國(guó)學(xué)者則指出，原始性創(chuàng)新即指理論解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中關(guān)鍵的、開創(chuàng)性的科學(xué)技術(shù)問題的過程［4］。總而言之，原始創(chuàng)新注重過程，原創(chuàng)性成果則是在一些基礎(chǔ)或高新技術(shù)研究領(lǐng)域，經(jīng)過原始創(chuàng)新后產(chǎn)生的較為系統(tǒng)與全面的科研成果，通常表現(xiàn)為前所未有的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、新理論新概念新方法等。

其次，在對(duì)我國(guó)原創(chuàng)性科學(xué)研究不足、原始創(chuàng)新能力受限的原因上，學(xué)者們主要從內(nèi)因和外因進(jìn)行分析。一方面，從內(nèi)在制約因素看，在制度上，肖曙光［5］認(rèn)為,科研院所作為事業(yè)單位的行政管理模式和當(dāng)前基于報(bào)銷制的科研經(jīng)費(fèi)管理方式易扭曲了科研資源的分配。方竹蘭［6］指出目前我國(guó)的人事管理制度與產(chǎn)權(quán)制度中，沒有重視對(duì)原始創(chuàng)新型人才所產(chǎn)出的超常型知識(shí)設(shè)立區(qū)別性的產(chǎn)權(quán)制度，使得部分原始創(chuàng)新潛能難以有效發(fā)揮。李海超等［7］則提出,當(dāng)前我國(guó)原始創(chuàng)新存在設(shè)備陳舊、技術(shù)落后、工藝?yán)匣葐栴}，根本原因在于R&D 經(jīng)費(fèi)相對(duì)匱乏和創(chuàng)新資金投入力度不夠。另一方面，從外部障礙上看，有學(xué)者認(rèn)為我國(guó)原始創(chuàng)新發(fā)展中面臨著文化上的精神屏障，應(yīng)試教育帶來的機(jī)械化影響,并且學(xué)術(shù)界和科研界受政治方向影響愈發(fā)嚴(yán)重，制約了研究者的思想自由與理論開創(chuàng)［5］。原長(zhǎng)弘等［8］的研究還表明,現(xiàn)階段產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式由于存在相關(guān)合作法不完善、三方目標(biāo)沖突、動(dòng)力不明確等問題,存在對(duì)原始創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)的可能性。此外，科研評(píng)價(jià)是我國(guó)原創(chuàng)性成果產(chǎn)出少的重要瓶頸因素在學(xué)界基本達(dá)成了共識(shí)，大部分學(xué)者都指出以利益為導(dǎo)向的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系和職稱考核標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致了科研群體中出現(xiàn)急功近利、重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、片面追求短期效益等不良現(xiàn)象，從而削弱了原始創(chuàng)新能力。

最后，在對(duì)提升我國(guó)原始創(chuàng)新能力的對(duì)策建議上，由于科學(xué)研究的評(píng)價(jià)體制、科學(xué)管理人員的觀念、社會(huì)對(duì)知識(shí)和人才的尊重程度對(duì)科學(xué)研究的原創(chuàng)理論的發(fā)展具有至關(guān)重要的影響［9］，學(xué)者們普遍認(rèn)為要加強(qiáng)原始創(chuàng)新，首先要完善科研評(píng)價(jià)體系，既要采用多種評(píng)價(jià)方式并存的評(píng)價(jià)體制，又要摒棄科研評(píng)價(jià)中的“短平快”，建立中長(zhǎng)期考核制度［10］，劉莉等［11］還提出我國(guó)一流大學(xué)應(yīng)建立長(zhǎng)效評(píng)價(jià)與有效激勵(lì)相結(jié)合的評(píng)價(jià)機(jī)制，將原始性創(chuàng)新納入評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，逐步建立起與原創(chuàng)性研究的特點(diǎn)相適應(yīng)的高?？蒲性u(píng)價(jià)制度。此外，還有學(xué)者從不同角度提出建議，如劉仲林等［12］運(yùn)用計(jì)量學(xué)方法，以諾貝爾生理學(xué)和醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)呷后w為研究對(duì)象，指出了跨學(xué)科研究對(duì)原創(chuàng)性科學(xué)成果的決定作用，強(qiáng)調(diào)要形成一個(gè)一流的跨學(xué)科人才教育體系、一流的跨學(xué)科科研環(huán)境和優(yōu)良的以原創(chuàng)為導(dǎo)向的多元文化氛圍。劉立春［13］從風(fēng)險(xiǎn)防范角度入手，提出應(yīng)通過風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制降低原始創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)性帶來的損失，積極研究原始創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)量化問題，以期通過風(fēng)險(xiǎn)控制將原始創(chuàng)新的衍生風(fēng)險(xiǎn)效應(yīng)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力。還有學(xué)者從制度建設(shè)視角出發(fā)，認(rèn)為應(yīng)加強(qiáng)對(duì)原始創(chuàng)新型人力資本的社會(huì)共識(shí)、產(chǎn)權(quán)制度、組織制度、信用制度、培育制度與文化制度的建設(shè)［14］。

而從激勵(lì)視角來看，學(xué)者們的觀點(diǎn)則較為零散。古衛(wèi)濤［15］討論了評(píng)估機(jī)制對(duì)原始性創(chuàng)新的激勵(lì)作用。楊中楷等［16］指出要提升原始創(chuàng)新能力應(yīng)從供給側(cè)出發(fā),以更貼切實(shí)際的科技政策對(duì)原始創(chuàng)新開發(fā)進(jìn)行引導(dǎo)和激勵(lì)。劉宇文等［17］則強(qiáng)調(diào)我國(guó)高校與國(guó)外高校相比，原創(chuàng)性科研成果有限，一個(gè)主要的原因在于目前科研創(chuàng)新中的外部激勵(lì)機(jī)制激勵(lì)效能不高影響了教師的科研創(chuàng)新能力和熱情，要實(shí)現(xiàn)從外部向內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制的轉(zhuǎn)型。而且，直接通過薪酬、考核、創(chuàng)新和成就的激勵(lì)會(huì)對(duì)科研結(jié)果績(jī)效產(chǎn)生消極影響［18］?？傊P者通過文獻(xiàn)回顧發(fā)現(xiàn)目前將激勵(lì)理論專門用于鼓勵(lì)原創(chuàng)性科研成果的研究幾乎沒有，相關(guān)觀點(diǎn)散見于對(duì)原始創(chuàng)新的提升策略研究中，且缺乏從綜合激勵(lì)角度的系統(tǒng)研究?；诖耍疚臄M在從歷史和現(xiàn)實(shí)兩個(gè)維度對(duì)我國(guó)原創(chuàng)性科研成果不足進(jìn)行原因分析的基礎(chǔ)上，引入波特-勞勒綜合激勵(lì)模型，嘗試從綜合激勵(lì)角度構(gòu)建適合我國(guó)擴(kuò)大原創(chuàng)性成果產(chǎn)出的激勵(lì)機(jī)制。

2 我國(guó)原創(chuàng)性科研成果不足的影響因素分析

新中國(guó)成立70 年來，特別是改革開放后，我國(guó)不斷加強(qiáng)科研攻關(guān)，通過制定“863 計(jì)劃”“星火計(jì)劃”“火炬計(jì)劃”“973 計(jì)劃”等推動(dòng)基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目，取得了包括銀河系列巨型計(jì)算機(jī)、袁隆平雜交水稻、正負(fù)電子對(duì)撞機(jī)等一系列原創(chuàng)性科技成就，標(biāo)志著原始性技術(shù)創(chuàng)新能力有所提高。然而，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)在科學(xué)研究中的原始創(chuàng)新能力仍顯不足，尤其是缺乏突破性、原創(chuàng)性成果，具體表現(xiàn)為由中國(guó)學(xué)者提出的科學(xué)理論和原創(chuàng)思想非常之少；獲得諾貝爾獎(jiǎng)的中國(guó)籍學(xué)者屈指可數(shù)，至今只有屠呦呦一人獲得科學(xué)類獎(jiǎng)項(xiàng)；國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)作為我國(guó)原創(chuàng)性成果的典型代表，自1956年開設(shè)以來，至今只頒發(fā)過23 次，且從2000 年至今，15 年中有9 次空缺，直到2013 年才打破空缺；我國(guó)一流大學(xué)和國(guó)外知名研究型大學(xué)在《Nature》《Science》上的發(fā)文量仍有差距等等?？梢姡苿?dòng)我國(guó)走原始創(chuàng)新發(fā)展之路仍任重道遠(yuǎn)，究其原因，既受文化傳統(tǒng)、科技基礎(chǔ)、工業(yè)及經(jīng)濟(jì)水平積累等歷史因素影響，又囿于體制機(jī)制等現(xiàn)實(shí)因素。

2.1 歷史維度

原創(chuàng)性科研成果的順利產(chǎn)出是多種因素共同作用的結(jié)果。一方面，從科學(xué)史角度看，我國(guó)原創(chuàng)性科學(xué)研究歷史較短、積累不足，影響了原創(chuàng)性成果的生成基礎(chǔ)。自近代科學(xué)誕生以來，受封建社會(huì)性質(zhì)、外侵戰(zhàn)亂、技術(shù)封鎖、開放限制等因素影響，我國(guó)幾乎未涉足科學(xué)研究前沿領(lǐng)域，直至20 世紀(jì)20 年代才開始了真正現(xiàn)代意義的科學(xué)研究，在辛亥革命之后引進(jìn)現(xiàn)代科學(xué)。新中國(guó)成立后基礎(chǔ)研究才嶄露頭角，但由于國(guó)家意志與經(jīng)濟(jì)條件的限制，科學(xué)研究只集中于核物理、數(shù)學(xué)等應(yīng)用領(lǐng)域。隨著改革開放的到來，科研工作逐步走向正軌，特別是1999 年全國(guó)技術(shù)創(chuàng)新大會(huì)后，國(guó)家投入大量資金支持科研工作，社會(huì)各界逐漸認(rèn)識(shí)到科技創(chuàng)新和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，但當(dāng)時(shí)對(duì)原始性創(chuàng)新的重視尚未擺上重要的議事日程，直到2002 年印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步增強(qiáng)原始性創(chuàng)新能力的意見》，才把促進(jìn)原始性創(chuàng)新,提高自主創(chuàng)新能力提高到國(guó)家重要的戰(zhàn)略層次，與之相關(guān)的政策法規(guī)不斷制定、出臺(tái),制度建設(shè)逐步完善［19］。可見，我國(guó)真正開始重視原創(chuàng)性的基礎(chǔ)研究工作也只有二三十年的時(shí)間，短期的科學(xué)沉淀使得我國(guó)原始性創(chuàng)新底子薄，并影響了生產(chǎn)原創(chuàng)性成果所需要的長(zhǎng)期科研能力積累、科學(xué)精神積累、科學(xué)知識(shí)積累等。此外，由于我國(guó)原創(chuàng)性科學(xué)研究進(jìn)程遠(yuǎn)落后于國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家，加之受追求經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展目標(biāo)驅(qū)動(dòng)，使得我國(guó)科學(xué)研究陷入模仿國(guó)外研究、回避風(fēng)險(xiǎn)、追求快速效益的桎梏，而忽略了原創(chuàng)性研究。

另一方面，我國(guó)獨(dú)特的文化傳統(tǒng)也是影響原創(chuàng)成果產(chǎn)出的重要因素。5000 年中華文明中儒家的“中庸”和道家的“無為”思想深刻地影響著人們的思維和行為習(xí)慣，主從式的群體文化根深蒂固，整體價(jià)值是“主”,個(gè)體價(jià)值是“從”，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新活動(dòng)中人與人之間的等級(jí)隸屬關(guān)系，個(gè)體價(jià)值應(yīng)服從于整體價(jià)值，提倡個(gè)人應(yīng)同化于群體之中［20］，由此，長(zhǎng)期講究中庸、崇尚權(quán)威、不提倡冒險(xiǎn)的文化習(xí)慣和社會(huì)環(huán)境扼殺了原創(chuàng)的個(gè)性和自由，束縛了主體進(jìn)行原始創(chuàng)新的創(chuàng)造力和積極性，加之我國(guó)缺少科學(xué)傳統(tǒng)，民眾的科學(xué)素養(yǎng)嚴(yán)重缺失，對(duì)科技創(chuàng)新理念認(rèn)識(shí)不足，更造成了創(chuàng)新文化缺位，使得我國(guó)在創(chuàng)新價(jià)值取向、創(chuàng)新物質(zhì)環(huán)境、創(chuàng)新成果產(chǎn)出等方面與發(fā)達(dá)國(guó)家存在差距。因此，亟需在我國(guó)文化中注入合理懷疑、開拓創(chuàng)新的精神，以培育中華民族可持續(xù)的原創(chuàng)力。

2.2 現(xiàn)實(shí)維度

當(dāng)前，影響我國(guó)原創(chuàng)性科研成果產(chǎn)出的現(xiàn)實(shí)因素主要還是體制機(jī)制的問題，科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向及有關(guān)制度建設(shè)與科研產(chǎn)量息息相關(guān)，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一是在科研評(píng)價(jià)體系上，盡管近年來我國(guó)不斷重申要進(jìn)行“破五唯”的科研評(píng)價(jià)體制改革，但當(dāng)前“數(shù)量為王”的評(píng)價(jià)局面尚未得到根本性改變，分類評(píng)價(jià)實(shí)施不到位，難以為原創(chuàng)性研究提供充足的空間。首先，原創(chuàng)性科研具有周期長(zhǎng)、結(jié)果不確定、過程艱巨等特征，通常在投入巨大的成本后無法明確能否取得收益、何時(shí)獲得突破，過程充滿未知，因此很難用常規(guī)的績(jī)效考核進(jìn)行評(píng)估，單純以論文的篇數(shù)、影響因子的大小來評(píng)價(jià)從事原創(chuàng)性研究的科研人員有失偏頗。然而，當(dāng)前我國(guó)科研評(píng)價(jià)制度以績(jī)效考核為主，評(píng)價(jià)結(jié)果更是與科研人員的收入、職稱評(píng)定、職位晉升等直接利益掛鉤，以結(jié)果為導(dǎo)向的科研績(jī)效激勵(lì)制度造成科研人員科研壓力高度膨脹，過度的科研焦慮甚至成為“阻礙性科研壓力源”［21］，學(xué)界浮躁的風(fēng)氣致使科研人員難以潛心進(jìn)行原始創(chuàng)新，大多學(xué)者傾向追逐熱點(diǎn)或“保險(xiǎn)的”研究以獲取穩(wěn)妥的短期效益。其次，大量的科研評(píng)估工作也成為推進(jìn)原始創(chuàng)新研究的掣肘。除了科研項(xiàng)目需要評(píng)估，科研院所、大學(xué)等機(jī)構(gòu)還要接受定期的“雙一流”、學(xué)科、基地、實(shí)驗(yàn)室等各項(xiàng)評(píng)估，復(fù)雜繁瑣的評(píng)估程序在一定程度上影響了自由寬松科研環(huán)境的形成，挫傷了科研人才的創(chuàng)新熱情和動(dòng)力。其中，對(duì)于一個(gè)科研項(xiàng)目的評(píng)估通常從立項(xiàng)前便開始，從撰寫項(xiàng)目申請(qǐng)書、列明預(yù)期成果，到立項(xiàng)后的中期審查，再到科研經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目進(jìn)度等都要接受評(píng)估檢查，但原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究基本上很難明確何時(shí)能取得成果、將取得何種成果，因此繁瑣固化的項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容對(duì)原創(chuàng)性科研的適切性值得商榷。再次，在人才引進(jìn)和評(píng)價(jià)上，我國(guó)通過推出“青年科學(xué)基金”項(xiàng)目，“杰出青年科學(xué)基金”項(xiàng)目、“優(yōu)秀青年科學(xué)基金”項(xiàng)目、海外高層次人才引進(jìn)計(jì)劃等系列促進(jìn)高層次人才發(fā)展的政策和舉措確實(shí)起到吸引大批科研人才回流作用。但從反面觀之，我國(guó)通過科研評(píng)價(jià)衍生了很多諸如長(zhǎng)江學(xué)者的人才“帽子”，由于“帽子”與個(gè)人福利待遇和科研資源配置緊密相關(guān)，為更快獲取人才“帽子”，科研人員尤其是青年學(xué)者更關(guān)注短期幾年內(nèi)便能出成果的研究，致使缺乏深耕某一領(lǐng)域基礎(chǔ)研究、做原創(chuàng)性成果的穩(wěn)定人才隊(duì)伍。此外，過多的人才計(jì)劃不僅會(huì)增加科研管理成本，而且容易將榮譽(yù)激勵(lì)的科研導(dǎo)向沾染上功利色彩，阻礙激勵(lì)原創(chuàng)性成果的產(chǎn)出。

二是在教育體制上，我國(guó)從義務(wù)教育到高等教育本科階段基本上都以知識(shí)灌輸型的教育為主，根深蒂固的應(yīng)試教育和填鴨式教育不僅扼殺了學(xué)生批判性的科學(xué)精神和創(chuàng)新思維，還使得教師固守幫助學(xué)生取得高分的教學(xué)理念和教學(xué)方式，基本忽視從小對(duì)學(xué)生原創(chuàng)能力的培養(yǎng)，削弱了我國(guó)創(chuàng)新型人才的基礎(chǔ)。此外，我國(guó)中央集權(quán)式的領(lǐng)導(dǎo)同樣表現(xiàn)在教育領(lǐng)域，國(guó)家從上到下對(duì)教育進(jìn)行統(tǒng)一部署和規(guī)劃，盡管近年來中央多次提倡教育改革，但由于條塊分割、地域受限、地方條件各異等因素影響，導(dǎo)致部分改革措施在地方落地過程中仍難以實(shí)現(xiàn)更新教育理念、發(fā)展創(chuàng)新型教育的初衷。特別是行政權(quán)力入侵學(xué)術(shù)領(lǐng)域，更是影響了科研資源的配置和民主寬松的研究氛圍?？梢哉f，教育的僵化是導(dǎo)致我國(guó)原始創(chuàng)新型人才短缺、原創(chuàng)性成果產(chǎn)出動(dòng)力不足的重要影響因素。

除了體制機(jī)制層面的原因，在現(xiàn)實(shí)中，我國(guó)原創(chuàng)性科研成果不足還與西方國(guó)家長(zhǎng)期掌握學(xué)術(shù)話語權(quán)和我國(guó)對(duì)基礎(chǔ)研究重視不夠有關(guān)。一方面，在西方肆意宣揚(yáng)的“中國(guó)威脅論”下，我們不能忽視其對(duì)我國(guó)在人才、信息、核心技術(shù)交流等方面的限制，以及阻礙國(guó)際對(duì)我國(guó)原創(chuàng)性科研成果的認(rèn)可。另一方面，我國(guó)對(duì)作為原創(chuàng)力代表的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入水平相較發(fā)達(dá)國(guó)家而言仍有差距，據(jù)《2018 年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，2018 年全國(guó)共投入R&D 經(jīng)費(fèi)19 677.9 億元,投入強(qiáng)度（研發(fā)經(jīng)費(fèi)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比）為2.19%，但和美國(guó)（2.79%）、日本（3.21%）相比仍有一定的差距，其中一個(gè)主要原因在于基礎(chǔ)研究占比偏低，雖然基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)1 090.4 億元，首次突破千億大關(guān)，但只占研發(fā)經(jīng)費(fèi)比重5.5%，而且我國(guó)企業(yè)、公益基金等社會(huì)力量對(duì)基礎(chǔ)研究的投入依舊十分有限［22］。

3 構(gòu)建原創(chuàng)性科研成果產(chǎn)出的激勵(lì)機(jī)制

原始性科研創(chuàng)新作為一種社會(huì)化了的主觀能動(dòng)性活動(dòng)，為鼓勵(lì)更多的原創(chuàng)性成果產(chǎn)出，需要共同激發(fā)其內(nèi)在動(dòng)力和外生動(dòng)力，而激勵(lì)作為一種激發(fā)手段，是學(xué)術(shù)共同體乃至整個(gè)科學(xué)建制良性運(yùn)行的動(dòng)力。其實(shí)質(zhì)在于從滿足人的需求出發(fā)，將外部適當(dāng)?shù)拇碳まD(zhuǎn)化為激發(fā)個(gè)體內(nèi)生發(fā)展的動(dòng)力，通過激發(fā)人的動(dòng)機(jī)，強(qiáng)化人的行為，調(diào)動(dòng)人的主觀能動(dòng)性，為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而努力。原創(chuàng)性成果的產(chǎn)出，不僅要求科研人員要具備科研能力和水平、創(chuàng)新意識(shí)等個(gè)體條件，而且還需要良好的外部環(huán)境作為堅(jiān)實(shí)保障，因此亟需構(gòu)建長(zhǎng)期、全方位的激勵(lì)機(jī)制。本文在借鑒波特-勞勒綜合激勵(lì)模型的基礎(chǔ)上，嘗試構(gòu)建集內(nèi)在激勵(lì)與外在激勵(lì)為一體，多種獎(jiǎng)勵(lì)措施相配套的原創(chuàng)性科研成果產(chǎn)出綜合激勵(lì)機(jī)制。

3.1 理論基礎(chǔ)：波特-勞勒綜合激勵(lì)模型

20 世紀(jì)初以來，為調(diào)動(dòng)個(gè)體積極性、提高管理效能，行為科學(xué)家們對(duì)激勵(lì)問題展開研究，并形成了內(nèi)容型激勵(lì)理論、過程型激勵(lì)理論、行為改造型激勵(lì)理論和綜合型激勵(lì)理論等。其中，綜合型激勵(lì)理論綜合吸收了前三類激勵(lì)理論，內(nèi)容最為全面，對(duì)管理實(shí)踐具有較強(qiáng)的指導(dǎo)作用。由于我國(guó)原創(chuàng)性成果產(chǎn)出受產(chǎn)出動(dòng)力不足、創(chuàng)新環(huán)境欠佳、研究基礎(chǔ)薄弱等多重因素影響，依靠單個(gè)理論可能無法正本清源，因此，筆者認(rèn)為綜合型激勵(lì)理論更適用于鼓勵(lì)原創(chuàng)性成果產(chǎn)出的研究。

具體而言，綜合激勵(lì)模型是美國(guó)行為科學(xué)家波特和勞勒在期望理論和公平理論等理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的（見圖 1），該模型同時(shí)考慮了努力、績(jī)效、認(rèn)知、環(huán)境、能力、滿足和激勵(lì)反饋等多個(gè)變量，以此形成激勵(lì)回路。其中，報(bào)酬的價(jià)值和期望值（所做的努力和獲得報(bào)酬的概率）影響個(gè)人的努力程度；績(jī)效和獎(jiǎng)酬的效價(jià)、期望值、個(gè)人努力程度、個(gè)人能力大小、對(duì)工作和個(gè)人作用的認(rèn)知程度和環(huán)境因素進(jìn)而決定了工作績(jī)效的高低；工作績(jī)效又與報(bào)酬緊密聯(lián)系，內(nèi)在和外在獎(jiǎng)酬是否公平合理又將進(jìn)一步影響到個(gè)人是否得到滿足以及對(duì)期望值和報(bào)酬價(jià)值的認(rèn)識(shí)［23］。總而言之，波特-勞勒綜合激勵(lì)模型將激勵(lì)過程視為外部激勵(lì)、個(gè)體內(nèi)部條件、行為表現(xiàn)、行為結(jié)果相互作用的統(tǒng)一過程［24］，對(duì)我國(guó)原創(chuàng)性科研成果產(chǎn)出激勵(lì)機(jī)制研究具有較好的適用性和針對(duì)性。在綜合借鑒分析該理論思想的基礎(chǔ)上，本研究構(gòu)建了基于綜合激勵(lì)的原創(chuàng)性科研成果產(chǎn)出激勵(lì)模型（見圖 2）。在此模型中，參與原創(chuàng)性科學(xué)研究所獲得的滿足個(gè)人需求的價(jià)值（效價(jià)）和期望值決定了科研人員的努力程度；個(gè)人的努力程度、科研能力、專業(yè)行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的認(rèn)知水平、所處的科研環(huán)境等因素決定了得以完成的科研業(yè)績(jī)，即原創(chuàng)性成果的產(chǎn)量提高和原始創(chuàng)新能力提高；科研人員對(duì)所獲得的報(bào)酬、獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)行公平性評(píng)估，報(bào)酬是否公平合理將影響科研人員的滿足感，同時(shí)關(guān)系到其對(duì)進(jìn)行原創(chuàng)性科學(xué)研究?jī)r(jià)值和期望值的認(rèn)識(shí)，進(jìn)而影響科研人員未來的努力程度。通過此激勵(lì)循環(huán)回路，尤其是通過前期激勵(lì)和后期獎(jiǎng)勵(lì)兩個(gè)環(huán)節(jié)，以期提高科研人員的工作積極性，激發(fā)科研動(dòng)力，進(jìn)而提升我國(guó)原創(chuàng)性科學(xué)研究水平的效果。

圖1 波特-勞勒綜合激勵(lì)模型

圖2 基于綜合激勵(lì)的原創(chuàng)性科研成果產(chǎn)出激勵(lì)模型

3.2 構(gòu)建原創(chuàng)性科研成果產(chǎn)出的綜合激勵(lì)機(jī)制

原創(chuàng)性科研成果是社會(huì)建構(gòu)的產(chǎn)物，其產(chǎn)出受科研環(huán)境、政策制度、文化資源、個(gè)體特征等多重因素共同影響。根據(jù)上述模型，將包含環(huán)境激勵(lì)、工作激勵(lì)、保障激勵(lì)的外在激勵(lì)策略和包含成長(zhǎng)激勵(lì)、價(jià)值激勵(lì)、認(rèn)同激勵(lì)的內(nèi)在激勵(lì)策略相結(jié)合［25］，并與多種獎(jiǎng)勵(lì)措施相配套，以期構(gòu)建滿足科研人員全方位需求、促進(jìn)社會(huì)、專業(yè)、個(gè)體層面相統(tǒng)一的綜合激勵(lì)機(jī)制。

3.2.1 環(huán)境激勵(lì)與認(rèn)同激勵(lì)相結(jié)合

環(huán)境激勵(lì)主要指通過改善外部條件和環(huán)境以激發(fā)科研人員的工作動(dòng)機(jī)，內(nèi)在的認(rèn)同激勵(lì)則體現(xiàn)為科研人員從外界所能獲得的對(duì)其自身工作的肯定和尊重，二者緊密相關(guān)，都離不開社會(huì)環(huán)境所產(chǎn)生的激發(fā)因素，在科研領(lǐng)域表現(xiàn)為一個(gè)國(guó)家的教育、經(jīng)濟(jì)、文化、政治環(huán)境將給原創(chuàng)性科研帶來首要?jiǎng)恿?。因此，首先在進(jìn)行人才孵化的教育領(lǐng)域，要改變傳統(tǒng)填鴨式的教學(xué)理念，從基礎(chǔ)教育階段起就需加強(qiáng)對(duì)學(xué)生原創(chuàng)基因的培植，在實(shí)踐中培養(yǎng)創(chuàng)造性思維和批判性思維，同時(shí)對(duì)教師進(jìn)行創(chuàng)新教育理念和實(shí)踐的培訓(xùn)并定期進(jìn)行教學(xué)成果考核，適度與教師的實(shí)際效益掛鉤。此外，還可以在自主招生考試中加入原創(chuàng)力考核要素，及早為原創(chuàng)性成果研發(fā)積累人才基礎(chǔ)。而在高等教育階段，大學(xué)作為科學(xué)研究的重要載體，一方面要進(jìn)行研究生教育改革，加強(qiáng)交叉學(xué)科教育，引領(lǐng)學(xué)生關(guān)注空白研究領(lǐng)域；通過開展學(xué)術(shù)沙龍、課堂教學(xué)形式改革等培養(yǎng)學(xué)生問題意識(shí)；通過組織科研培訓(xùn)課程、成立創(chuàng)新基地、讓學(xué)生參與課題組科研活動(dòng)等方式開展早期科研訓(xùn)練，為有資質(zhì)的學(xué)生進(jìn)入原創(chuàng)科研領(lǐng)域打下基礎(chǔ)。另一方面要營(yíng)造崇尚原創(chuàng)、自由獨(dú)立的學(xué)術(shù)環(huán)境，打破當(dāng)前經(jīng)世致用、學(xué)術(shù)貶值的困局，以洪堡大學(xué)應(yīng)“掌握科學(xué)原理，從事創(chuàng)建性的研究”和蔡元培“研究高深學(xué)問、兼容并包”的辦學(xué)方針為指引，積極開展跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨國(guó)界的學(xué)術(shù)交流和學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴活動(dòng)，強(qiáng)化合作機(jī)制，為原創(chuàng)型科研人員提供一個(gè)堅(jiān)實(shí)有力的學(xué)術(shù)共同體支撐，既能為原創(chuàng)性成果產(chǎn)出提供智力支持，又將加大對(duì)個(gè)體的認(rèn)可激勵(lì)；其次，經(jīng)濟(jì)的充足投入是基礎(chǔ)原創(chuàng)性研究的基礎(chǔ)保障，為拓寬經(jīng)費(fèi)來源、營(yíng)造長(zhǎng)期穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，一是要鼓勵(lì)市場(chǎng)資本進(jìn)入基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，承諾成果共享、合作共贏促使產(chǎn)業(yè)界提供源源不斷的經(jīng)濟(jì)支持；二是考慮到基礎(chǔ)研究的特殊性，建議加大非競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)的比重；三是要完善我國(guó)的科學(xué)基金制，借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)建立科學(xué)基金組織和團(tuán)體為原創(chuàng)性研究提供更多支持。再次，由于整個(gè)社會(huì)的文化觀、思想觀念對(duì)科研活動(dòng)具有滲透性影響，加之原始創(chuàng)新本身蘊(yùn)含價(jià)值變革也是一種文化產(chǎn)出過程，因此，應(yīng)在國(guó)家要將原創(chuàng)性科研提升到關(guān)系國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略高度，從制度上保障科學(xué)研究的獨(dú)立自主性與科學(xué)職業(yè)的崇高性，在全社會(huì)營(yíng)造敢于冒險(xiǎn)又寬容失敗的創(chuàng)新文化氛圍和尊重科研、推崇科學(xué)原創(chuàng)性的社會(huì)環(huán)境，有利于科研人員在這種隱性文化中收獲認(rèn)可，激發(fā)內(nèi)在的科研興趣和創(chuàng)新潛能從事科學(xué)研究，共同發(fā)揮環(huán)境激勵(lì)和認(rèn)同激勵(lì)的效用。

3.2.2 保障激勵(lì)與成長(zhǎng)激勵(lì)相結(jié)合

外在的保障激勵(lì)策略旨在通過有效措施保障科研人員得以順利進(jìn)行工作和生活的基礎(chǔ)，如薪酬福利、工作安全、獲得公平等，成長(zhǎng)激勵(lì)則關(guān)注科研人員在進(jìn)行原創(chuàng)性科研活動(dòng)中所能獲得的個(gè)人成長(zhǎng)、成就、晉升等內(nèi)在因素。由于原創(chuàng)性科研成果的產(chǎn)出需要潛心研究、長(zhǎng)期積累，則需為科研人員提供充足保障。因此，一是要在建立數(shù)量充足、結(jié)構(gòu)合理的頂尖科研人才隊(duì)伍的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善人才評(píng)價(jià)體系，堅(jiān)持“破五唯”導(dǎo)向，對(duì)從事原創(chuàng)性、基礎(chǔ)性科學(xué)研究的人員實(shí)行以代表性成果為重點(diǎn)的評(píng)價(jià)，職稱和獎(jiǎng)勵(lì)政策圍繞科研人員的主要?jiǎng)?chuàng)新貢獻(xiàn)，重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)原創(chuàng)型研究人才。此外，應(yīng)精簡(jiǎn)當(dāng)前多頭領(lǐng)導(dǎo)的各類人才計(jì)劃，推動(dòng)科研績(jī)效考核、科研項(xiàng)目成果及經(jīng)費(fèi)管理等方面的改革，以合理分配人力、物力、財(cái)力等科研資源，使原創(chuàng)性研究的資源得到充分配置與共享；二是要尊重科研自由，支持科研人員提出有風(fēng)險(xiǎn)但又有價(jià)值的、有獨(dú)創(chuàng)性的選題并開展原始創(chuàng)新研究，同時(shí)建立適合原創(chuàng)性風(fēng)險(xiǎn)研究項(xiàng)目的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，寬容失敗，對(duì)于研究過程真正具有創(chuàng)新價(jià)值和探索性工作但最終因某種原因無法產(chǎn)出原創(chuàng)性成果的項(xiàng)目，也要予以認(rèn)可和肯定性評(píng)價(jià)；三是要建立競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)的用人機(jī)制和基于能力、體現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值業(yè)績(jī)并具有外部競(jìng)爭(zhēng)力的靈活薪酬制度，保證學(xué)術(shù)共同體的公平性，正如亞當(dāng)斯公平理論所言，一個(gè)人只有當(dāng)他覺得所得的報(bào)酬和所付出的勞動(dòng),在與過去和組織內(nèi)其他人員相比覺得公平時(shí),才會(huì)產(chǎn)生激勵(lì)作用。此外，還應(yīng)建設(shè)高水平的創(chuàng)新基地，加大原創(chuàng)性成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，為開展原始性創(chuàng)新提供最基礎(chǔ)的保障。

3.2.3 工作激勵(lì)與價(jià)值激勵(lì)相結(jié)合

工作激勵(lì)旨在通過一系列措施激發(fā)與科研人員所從事的科學(xué)研究直接相關(guān)的生產(chǎn)性因素，如工作興趣、工作能動(dòng)性、工作持續(xù)性等，價(jià)值激勵(lì)則強(qiáng)調(diào)對(duì)科研人員個(gè)人價(jià)值、自我實(shí)現(xiàn)、責(zé)任感和使命感等內(nèi)在價(jià)值體系的激勵(lì)過程，二者相輔相成?？蒲性u(píng)價(jià)的導(dǎo)向及其結(jié)果直接關(guān)系到科研人員開展科學(xué)研究的動(dòng)力和取得的價(jià)值。因此，一方面，亟需完善科研評(píng)價(jià)體系，建立有利于發(fā)掘原始創(chuàng)新研究的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)審方式，對(duì)于原創(chuàng)性成果，評(píng)價(jià)的重點(diǎn)應(yīng)從論文數(shù)量成果轉(zhuǎn)向研究質(zhì)量、原創(chuàng)性價(jià)值、成果轉(zhuǎn)化效益及對(duì)行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的實(shí)際貢獻(xiàn)、影響上來，如可以通過具體的指標(biāo)衡量一項(xiàng)原創(chuàng)技術(shù)對(duì)應(yīng)用領(lǐng)域所起到的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)，并積極探索原創(chuàng)性研究的同行評(píng)議機(jī)制，加強(qiáng)同行專家的定性評(píng)價(jià)。另一方面，還應(yīng)完善論文獎(jiǎng)勵(lì)制度，在國(guó)內(nèi)期刊發(fā)表原創(chuàng)性成果的獎(jiǎng)勵(lì)力度不應(yīng)低于國(guó)外期刊，鼓勵(lì)“把論文寫在祖國(guó)大地上”。此外，由于原創(chuàng)性成果的產(chǎn)出除了基礎(chǔ)研究，還包括應(yīng)用型技術(shù)的研發(fā)，因而可以建立面向市場(chǎng)的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)科研人員攜帶原創(chuàng)性成果進(jìn)入市場(chǎng)，滿足國(guó)家發(fā)展需求，在獲取收益回報(bào)的同時(shí)又將實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值，做到工作與價(jià)值互為激勵(lì)。

3.2.4 相關(guān)配套獎(jiǎng)勵(lì)措施

依據(jù)所建激勵(lì)模型，原創(chuàng)性成果的產(chǎn)出受多種因素影響，而擴(kuò)大原創(chuàng)性科研成果的產(chǎn)量和質(zhì)量，關(guān)鍵在于調(diào)動(dòng)廣大科研人員的積極性和創(chuàng)造性，除了上述激勵(lì)策略外，還需要完善相關(guān)配套的獎(jiǎng)勵(lì)措施。如科研人員在成功取得科研成果后，不僅要獲得具有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的經(jīng)濟(jì)報(bào)酬，還應(yīng)獲得崇高的社會(huì)和學(xué)術(shù)榮譽(yù)，實(shí)現(xiàn)物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合；對(duì)于一個(gè)科研團(tuán)隊(duì)而言，除了要突出學(xué)術(shù)帶頭人不可取代的貢獻(xiàn)外，還要重視團(tuán)隊(duì)的力量，對(duì)在代表性成果、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、機(jī)制文化等方面表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)進(jìn)行表彰、獎(jiǎng)勵(lì)，做到個(gè)人與團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合；聯(lián)合國(guó)家和社會(huì)力量，通過設(shè)立獎(jiǎng)學(xué)金、資助國(guó)外訪學(xué)、提供與國(guó)際上該研究領(lǐng)域內(nèi)專家學(xué)者交流的機(jī)會(huì)等對(duì)從事原創(chuàng)性科研的學(xué)生群體進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，以激發(fā)其從事原創(chuàng)性科研的動(dòng)力和實(shí)力等等。