科技創(chuàng)新推動(dòng)“雙循環(huán)”新格局發(fā)展的理論及戰(zhàn)略對(duì)策

姚樹(shù)潔，房 景

(重慶大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶 400044)

一、引 言

近代世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展是以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程，工業(yè)化國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的最大區(qū)別在于，工業(yè)化國(guó)家一直是引領(lǐng)世界技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)研究的高地，具有良好的科技創(chuàng)新體制機(jī)制和豐富的人力和物質(zhì)資本。落后國(guó)家或者長(zhǎng)期陷入“中等收入陷阱”的發(fā)展中國(guó)家之所以長(zhǎng)期落后或容易受到經(jīng)濟(jì)周期影響而跌宕起伏，擺脫不了“中等收入陷阱”魔咒，最重要的原因就是技術(shù)進(jìn)步緩慢，基礎(chǔ)研究落后，導(dǎo)致內(nèi)生增長(zhǎng)動(dòng)力不足，容易受制于經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的壟斷或技術(shù)封鎖。

不同國(guó)家的發(fā)展水平、速度和質(zhì)量雖然與勞動(dòng)投入和資本投入密切相關(guān)，但是造成發(fā)展差異更重要的因素還是技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率的提高。例如，18世紀(jì)60年代至19世紀(jì)中期以蒸汽機(jī)和電力技術(shù)為標(biāo)志的第一、二次工業(yè)革命中的英國(guó)，以原子能和電子計(jì)算機(jī)等技術(shù)為標(biāo)志的第三次工業(yè)革命中的美國(guó)，以及當(dāng)前正在進(jìn)行的以人工智能、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)為標(biāo)志的第四次工業(yè)革命中的中國(guó)、美國(guó)、歐盟、日本、英國(guó)等國(guó)家，哪個(gè)國(guó)家能夠引領(lǐng)工業(yè)革命走在世界前列，哪個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)就能取得更快發(fā)展。中國(guó)在第一、二次工業(yè)革命浪潮中，完全處于封閉或戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，勞動(dòng)生產(chǎn)率被西方工業(yè)化國(guó)家徹底甩在了后頭。中國(guó)GDP從19世紀(jì)初約占全球的三分之一，下降到20世紀(jì)中葉的1%左右，這是中國(guó)近代史上最痛苦和黑暗的一頁(yè)。

中華人民共和國(guó)成立以后，全球已經(jīng)開(kāi)始了第三次工業(yè)革命。中國(guó)通過(guò)改革開(kāi)放，迅速追趕西方發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，成為第三次工業(yè)革命的重要“跟跑者”。到20世紀(jì)末，中國(guó)GDP已經(jīng)占全球總量的4%左右。進(jìn)入21世紀(jì)以后，新的工業(yè)革命，也就是第四次工業(yè)革命逐漸展開(kāi)。中國(guó)借助巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，利用40多年改革開(kāi)放積累起來(lái)的工業(yè)、技術(shù)、人力資本，開(kāi)始與西方發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)入了并跑軌道，在一些關(guān)鍵領(lǐng)域已經(jīng)沖到了世界最前沿，這是中國(guó)從加入WTO以后經(jīng)濟(jì)體量和質(zhì)量連續(xù)超越除了美國(guó)以外其他西方七大經(jīng)濟(jì)體的根本動(dòng)力。到2020年，中國(guó)GDP已經(jīng)突破100萬(wàn)億元大關(guān)(101.6萬(wàn)億元)(1)資料來(lái)源：中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，http：//www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/202101/t20210119_1812514.html。，同比增長(zhǎng)2.3%，按1美元兌6.7元人民幣計(jì)算，高達(dá)15.2萬(wàn)億美元，占全球比例17%以上，是日本GDP的近三倍，美國(guó)GDP的71%左右。在2020年全球新冠肺炎疫情持續(xù)暴發(fā)、國(guó)際經(jīng)貿(mào)投資體系遭遇重創(chuàng)的嚴(yán)峻態(tài)勢(shì)下，中國(guó)依靠眾志成城的抗疫防控和自身強(qiáng)大的工業(yè)生產(chǎn)能力，領(lǐng)先全球控制住國(guó)內(nèi)疫情，并積極向全球出口醫(yī)療防疫物資和自主研發(fā)的新冠疫苗，中國(guó)國(guó)際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)逆勢(shì)增長(zhǎng)，成為全球主要經(jīng)濟(jì)體中唯一實(shí)現(xiàn)貨物貿(mào)易和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)正增長(zhǎng)的國(guó)家。2020年全年貿(mào)易總值達(dá)到32.2萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)1.9%，其中出口總值達(dá)到17.9萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)4%，貿(mào)易順差達(dá)到3.7萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)27.4%(2)資料來(lái)源：海關(guān)總署，http：//www.customs.gov.cn//customs/xwfb34/mtjj35/3513982/index.html。。

改革開(kāi)放之初，鄧小平就提出了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的重要論斷。四十多年來(lái)，世界市場(chǎng)對(duì)中國(guó)形成了生產(chǎn)“低質(zhì)廉價(jià)”產(chǎn)品的“世界工廠”的刻板印象，但事實(shí)上，中國(guó)在全球競(jìng)爭(zhēng)比較優(yōu)勢(shì)演變過(guò)程中一直努力從低端向中高端轉(zhuǎn)變。20世紀(jì)80年代和90年代，國(guó)內(nèi)幾乎所有的高端電器都是日本制造，后來(lái)是日本和韓國(guó)制造。直到21世紀(jì)初，諾基亞和摩托羅拉的手機(jī)都是國(guó)內(nèi)高收入人群和年輕人的“搶手貨”。不到25年時(shí)間，特別是加入WTO以后，現(xiàn)在中國(guó)已經(jīng)成為全球最重要的電器、電腦和手機(jī)生產(chǎn)國(guó)和出口國(guó)。70年前，高鐵技術(shù)發(fā)源于歐洲和日本，中國(guó)第一條真正意義的城際高鐵——京津城際高鐵于2008年開(kāi)通，到2020年底中國(guó)高鐵總里程達(dá)3.8萬(wàn)公里(3)資料來(lái)源：中國(guó)國(guó)家鐵路局，http：//www.nra.gov.cn/xwzx/xwdt/yjhxw/202101/t20210125_125254.shtml。，占全球總里程的三分之二。這就是技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變升級(jí)、交通運(yùn)輸效率飛速提高的重要例證，也是中國(guó)政府高度重視教育和科技發(fā)展的重要成就。

加強(qiáng)科技產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，促進(jìn)各國(guó)開(kāi)放合作，是讓科技發(fā)展為人類(lèi)社會(huì)進(jìn)步發(fā)揮更大作用的重要途徑[1]。在2020年11月9日召開(kāi)的科學(xué)家座談會(huì)上，習(xí)近平強(qiáng)調(diào)，當(dāng)前國(guó)內(nèi)外環(huán)境正在發(fā)生深刻復(fù)雜變化，“十四五”時(shí)期以及更長(zhǎng)時(shí)間的發(fā)展對(duì)加快科技創(chuàng)新提出了更為迫切的要求，科技創(chuàng)新既是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的需要，也是實(shí)現(xiàn)人民高品質(zhì)生活的需要；現(xiàn)在，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和民生改善比過(guò)去任何時(shí)候都更加需要科學(xué)技術(shù)解決方案，都更加需要增強(qiáng)創(chuàng)新這個(gè)第一動(dòng)力；同時(shí)，在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)面前，在單邊主義、保護(hù)主義上升的大背景下，我們必須走出適合國(guó)情的創(chuàng)新路子，特別是要把原始創(chuàng)新能力提升擺在更加突出的位置，努力實(shí)現(xiàn)更多“從0到1”的突破[2]。

2021年1月25日，習(xí)近平受邀在達(dá)沃斯論壇線上做了特別致辭，提出了中國(guó)應(yīng)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)、抗擊疫情、促進(jìn)國(guó)際多邊合作的五條戰(zhàn)略對(duì)策，其中一條就是技術(shù)創(chuàng)新。他說(shuō)，“科技創(chuàng)新是人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的重要引擎，是應(yīng)對(duì)許多全球性挑戰(zhàn)的有力武器，也是中國(guó)構(gòu)建新發(fā)展格局、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。中國(guó)將加大科技投入，狠抓創(chuàng)新體系建設(shè)，加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)涵型增長(zhǎng)”[3]。在全球新冠肺炎疫情大流行、世界經(jīng)濟(jì)衰退的下行趨勢(shì)下，中國(guó)率先引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，2020年第四季度經(jīng)濟(jì)增速達(dá)到6.5%，全年同比增速達(dá)到2.3%(4)資料來(lái)源：中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，http：//www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/202101/t20210119_1812514.html。，超出IMF等機(jī)構(gòu)的預(yù)期增速。相比之下，2020年，美國(guó)GDP萎縮3.5%，日本萎縮4.8%，歐盟萎縮6.4%，英國(guó)萎縮9.9%(作者從網(wǎng)上公布數(shù)據(jù)收集而成)。中國(guó)創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)發(fā)展奇跡除了依賴人口紅利和改革開(kāi)放紅利的基本條件以外，更重要的是人力資本積累和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步。特別是2020年，在現(xiàn)代科技支持之下，尤其是在大數(shù)據(jù)和移動(dòng)通信支持下，中國(guó)能夠在很短的時(shí)間內(nèi)有效控制住新冠肺炎在全國(guó)大流行，與美國(guó)、歐洲諸國(guó)、印度、巴西和拉丁美洲諸國(guó)、俄國(guó)等主要國(guó)家在疫情面前的混亂和災(zāi)難相比，充分體現(xiàn)了中國(guó)的科技實(shí)力和體制機(jī)制優(yōu)勢(shì)。技術(shù)進(jìn)步在中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和應(yīng)對(duì)突發(fā)公共衛(wèi)生危機(jī)中發(fā)揮著巨大作用，平均每年對(duì)全國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率達(dá)到3.5%—4.3%[4]。

從經(jīng)濟(jì)起步之初，依靠吸引外資、引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，到吸收、消化、再創(chuàng)新，再到現(xiàn)在的并跑與少數(shù)領(lǐng)域的超越，尤其是高鐵、高端制造、新能源、移動(dòng)支付、核能、隧橋和道路建設(shè)等，不僅具有中國(guó)獨(dú)特的規(guī)模及范圍經(jīng)濟(jì)超大效應(yīng)，關(guān)鍵技術(shù)大多已經(jīng)獨(dú)立自主，沖擊世界前沿，發(fā)揮著任何其他國(guó)家都難以比擬的速度及效率。中國(guó)這種“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，使許多西方發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體都已經(jīng)感到了巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力。當(dāng)然，中國(guó)持續(xù)崛起的雄心壯志還不滿足于這些成就，為拉動(dòng)一個(gè)14億人的超大國(guó)家去跨越“中等收入陷阱”，通過(guò)未來(lái)15年的努力，在2035年達(dá)到中等發(fā)達(dá)國(guó)家水平，中國(guó)還有很長(zhǎng)的路要走，還要更加依賴科技創(chuàng)新去構(gòu)建一個(gè)強(qiáng)大的內(nèi)循環(huán)，促進(jìn)“雙循環(huán)”新格局的健康發(fā)展。

技術(shù)創(chuàng)新始終是中國(guó)不斷追趕和超越其他發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的重要基礎(chǔ)。人力資本的積累及其存量，以及教育和健康等人力資本的形成要素，同樣對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了重要影響[5]。1978年至2019年，全國(guó)累計(jì)普通本專(zhuān)科招生人數(shù)達(dá)到1.34億人；截至2019年，全國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)人員全時(shí)當(dāng)量達(dá)到480萬(wàn)人年，R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到2.21萬(wàn)億元，發(fā)表科技論文數(shù)達(dá)到195萬(wàn)篇；專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)高達(dá)259.16萬(wàn)項(xiàng)，其中發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)達(dá)45.28萬(wàn)項(xiàng)；高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口額達(dá)到1.37萬(wàn)億美元，其中高技術(shù)產(chǎn)品出口額達(dá)到7 307.14億美元。(5)數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)，https：//data.stats.gov.cn/。

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到比較高的水平，過(guò)去依靠對(duì)外貿(mào)易和吸引外資快速推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)展模式已經(jīng)不可持續(xù)，這是因?yàn)槲覈?guó)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)體量在不斷增加，而國(guó)際市場(chǎng)增長(zhǎng)的速度低于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，對(duì)外貿(mào)易依存度隨之呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。對(duì)于經(jīng)濟(jì)體量比較大、發(fā)展水平比較高的國(guó)家而言，貿(mào)易增速放緩是一種普遍發(fā)生的共同規(guī)律。如圖1所示，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易依存度在2003—2008年連續(xù)6年達(dá)到50%以上，峰值時(shí)期(2005—2006年)一度達(dá)到64%，近年已經(jīng)降至32%左右；美國(guó)近40年的對(duì)外貿(mào)易依存度長(zhǎng)期保持在20%左右；英國(guó)長(zhǎng)期維持在40%左右；日本的對(duì)外貿(mào)易依存度在20世紀(jì)末至21世紀(jì)初基本維持在15%—20%，自2004年開(kāi)始小幅波動(dòng)增長(zhǎng)至接近30%；五大經(jīng)濟(jì)體中只有德國(guó)的對(duì)外貿(mào)易依存度長(zhǎng)期保持增長(zhǎng)趨勢(shì)，近五年達(dá)到70%左右。德國(guó)長(zhǎng)期保持出口外向型經(jīng)濟(jì)的支柱在于其強(qiáng)大而高端的制造業(yè)實(shí)力，雖然同為“世界工廠”，但是德國(guó)的制造業(yè)出口產(chǎn)品的附加值和科技含量顯著高于中國(guó)。借鑒德國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)進(jìn)一步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)“外循環(huán)”同樣需要大力提高技術(shù)創(chuàng)新，提高出口產(chǎn)品的質(zhì)量和技術(shù)含量。

圖1 中國(guó)與美國(guó)、日本等國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易依存度對(duì)比

中國(guó)的崛起使得中國(guó)與美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家由過(guò)去明顯的互補(bǔ)關(guān)系走向了互補(bǔ)和競(jìng)爭(zhēng)并存、競(jìng)爭(zhēng)日益明顯的關(guān)系，引發(fā)單邊主義、貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，甚至出現(xiàn)了以技術(shù)封鎖為特征的現(xiàn)象是不可能完全避免的。突如其來(lái)的新冠肺炎，以及今后可能會(huì)發(fā)生的難以預(yù)測(cè)的外部沖擊，都是對(duì)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的威脅和挑戰(zhàn)，而化解這些威脅和挑戰(zhàn)，最重要的手段之一就是自我技術(shù)創(chuàng)新，沖擊世界技術(shù)前沿，實(shí)現(xiàn)更多“從0到1”的重大突破，用自己獨(dú)特的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，擺脫技術(shù)封鎖，震懾其他強(qiáng)國(guó)的各種威脅和恐嚇，增強(qiáng)雙邊或多邊的經(jīng)貿(mào)、投資和技術(shù)“博弈”能力。

新時(shí)代經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外各種風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，確保社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定高質(zhì)量發(fā)展，我國(guó)需要構(gòu)建強(qiáng)大的國(guó)內(nèi)循環(huán)，充分利用國(guó)內(nèi)國(guó)外“雙循環(huán)”的互補(bǔ)作用，把握發(fā)展主動(dòng)權(quán)和方向，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中爭(zhēng)取主動(dòng)，在國(guó)內(nèi)穩(wěn)定增長(zhǎng)中兜住底線。科技創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)“雙循環(huán)”新格局強(qiáng)勁發(fā)展的基礎(chǔ)保障。沒(méi)有科技創(chuàng)新，無(wú)法擺脫技術(shù)封鎖，無(wú)法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展，無(wú)法擺脫“中等收入陷阱”魔咒。

本文余下內(nèi)容安排如下：第二部分在梳理技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行理論分析，第三部分探討技術(shù)創(chuàng)新與“雙循環(huán)”新格局的邏輯關(guān)系，第四部分提出技術(shù)創(chuàng)新與“雙循環(huán)”新格局建設(shè)的政策建議。

二、文獻(xiàn)綜述與理論分析

發(fā)達(dá)國(guó)家和落后地區(qū)在過(guò)去一個(gè)世紀(jì)的發(fā)展成果表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的微小差異經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期積累，將會(huì)造成經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和社會(huì)福利的巨大差別，宏觀經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的影響遠(yuǎn)比短期波動(dòng)更加重要[6]。尋找影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素自然而然地成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要問(wèn)題之一。古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中，亞當(dāng)·斯密(1776)提出自由市場(chǎng)的作用，強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)分工可以激發(fā)和提高生產(chǎn)效率[7]；Richardo(1817)進(jìn)一步指出，資本、土地和勞動(dòng)三大生產(chǎn)要素的邊際報(bào)酬遞減[8]；“馬爾薩斯陷阱”(Malthus，1798)則提出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)帶來(lái)人口增加，而人口增加反而會(huì)因?yàn)橄♂屓司Y本占有量而對(duì)人均產(chǎn)出的增長(zhǎng)造成不利影響[9-10]。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，馬歇爾(1798)在分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響因素時(shí)強(qiáng)調(diào)了勞動(dòng)力的數(shù)量與效率和資本積累的作用[11-12]；Schumpeter(1934)則提出生產(chǎn)條件和生產(chǎn)要素的“新組合”引發(fā)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并將技術(shù)進(jìn)步界定為由質(zhì)量改進(jìn)引發(fā)的生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品的推陳出新，高質(zhì)量的新產(chǎn)品對(duì)于低質(zhì)量舊產(chǎn)品的替代并導(dǎo)致后者淘汰的過(guò)程，就形成了所謂的“創(chuàng)造性破壞”[13]。

以Ramsey(1928)模型為起點(diǎn)，現(xiàn)代增長(zhǎng)理論引入動(dòng)態(tài)一般均衡方法分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的規(guī)律和要素[14]。Slow-Swan模型，即新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，預(yù)測(cè)人均產(chǎn)出的長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)只依賴于持續(xù)的技術(shù)進(jìn)步[15-16]；此后的一系列研究[17-19]在假定外生的技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)上對(duì)Slow-Swan模型進(jìn)行了改進(jìn)。Arrow(1962)和Sheshinski(1967)提出“干中學(xué)”機(jī)制，把技術(shù)進(jìn)步歸因于生產(chǎn)過(guò)程或投資積累的副產(chǎn)品，并且認(rèn)為當(dāng)某一生產(chǎn)主體通過(guò)積累生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)提高生產(chǎn)率時(shí)，由于知識(shí)具有非競(jìng)爭(zhēng)性特征，這些新發(fā)現(xiàn)將會(huì)快速外溢到整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系中，從而產(chǎn)生外部性[20-21]。Uzawa(1965)則強(qiáng)調(diào)了人力資本對(duì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要性[22]。“干中學(xué)”和Uzawa的研究都是將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的嘗試，但最終均衡的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率都依賴于外生的人口增長(zhǎng)率，未能解決“索洛剩余”問(wèn)題[23]。

與新古典增長(zhǎng)理論不同，以Romer(1986)和Lucas(1988)為開(kāi)端的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，也稱為新增長(zhǎng)理論，把由人力資本積累或知識(shí)積累帶來(lái)的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步視作經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉[24-26]，研究經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)如何內(nèi)生地決定長(zhǎng)期增長(zhǎng)的速度。Romer(1987；1990)，Aghion & Howitt(1992；1998)和Grossman & Helpman(1991)將技術(shù)研發(fā)(R&D)與不完全競(jìng)爭(zhēng)引入內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，提出技術(shù)進(jìn)步源自于針對(duì)性的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，且研發(fā)成果以某種形式上的事后壟斷作為回報(bào)[27-31]。在此框架下，長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率決定于政府行為，包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、維護(hù)社會(huì)法治環(huán)境、關(guān)稅等貿(mào)易壁壘、對(duì)金融市場(chǎng)和其他經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的干預(yù)等等[6]。

在經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的情況下，技術(shù)進(jìn)步會(huì)隨著跨國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的開(kāi)展而擴(kuò)散。發(fā)展中國(guó)家從低收入經(jīng)濟(jì)體向中等收入經(jīng)濟(jì)體，再到發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程當(dāng)中，技術(shù)進(jìn)步在不同階段的產(chǎn)生途徑和發(fā)展方向呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)化的演變趨勢(shì)。在經(jīng)濟(jì)起步的初級(jí)階段，發(fā)展中國(guó)家通常是處于看中學(xué)、做中學(xué)狀態(tài)，以學(xué)習(xí)外來(lái)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)為主。Barro & Sala-I-Martin(1997)提出，新技術(shù)的研發(fā)活動(dòng)通常是由處于技術(shù)前沿的領(lǐng)先國(guó)(通常是發(fā)達(dá)國(guó)家)完成的，通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散，跟進(jìn)國(guó)(通常是發(fā)展中國(guó)家)可以學(xué)習(xí)技術(shù)進(jìn)步，而學(xué)習(xí)的方式主要是技術(shù)模仿；由于模仿的成本小于創(chuàng)新成本，在技術(shù)擴(kuò)散的前期，發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度會(huì)超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家，而可模仿對(duì)象減少和模仿成本上升將會(huì)降低發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，形成條件收斂趨勢(shì)[32]。

Van Elkan(1996)提出，在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的模型下，人力資本存量積累可以通過(guò)模仿和創(chuàng)新兩個(gè)路徑增加；模仿帶來(lái)的生產(chǎn)力提高源自于世界知識(shí)體系與個(gè)人人力資本存量之間的差異(知識(shí)鴻溝)，而創(chuàng)新帶來(lái)的生產(chǎn)力提高則取決于起步階段的干中學(xué)活動(dòng)；發(fā)展中國(guó)家從自給自足過(guò)渡到與世界其他地區(qū)融合發(fā)展的動(dòng)態(tài)路徑通常是從初始階段的快速模仿開(kāi)始，在起步的初級(jí)階段存在著很大的追趕機(jī)會(huì)，而隨著知識(shí)鴻溝不斷縮小、技術(shù)成熟度逐漸提高，其人力資本的積累路徑轉(zhuǎn)向創(chuàng)新帶來(lái)的生產(chǎn)力提高；對(duì)于一個(gè)經(jīng)濟(jì)體而言，促進(jìn)模仿的技術(shù)進(jìn)步會(huì)使本國(guó)獲益更多，而增強(qiáng)創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步則會(huì)使他國(guó)獲益更多；因此，在持續(xù)增長(zhǎng)的世界經(jīng)濟(jì)體系中，后發(fā)國(guó)家通?？梢砸揽繉?duì)外開(kāi)放取得更高的經(jīng)濟(jì)增速[33]。

技術(shù)的跨國(guó)轉(zhuǎn)移與溢出的一大重要實(shí)現(xiàn)途徑是伴隨跨國(guó)投資活動(dòng)展開(kāi)[34]。跨境投資活動(dòng)表面上是物質(zhì)資本的跨境流動(dòng)，實(shí)質(zhì)上也暗含著技術(shù)水平在國(guó)與國(guó)之間的流動(dòng)，也即技術(shù)外溢促進(jìn)東道國(guó)全要素生產(chǎn)率的提高可以在一定程度上視為FDI流動(dòng)產(chǎn)生外部性[35]。從跨國(guó)投資的理論機(jī)制來(lái)看，投資母國(guó)向外投資的動(dòng)力包括為了尋求產(chǎn)業(yè)、資源和市場(chǎng)的擴(kuò)張乃至壟斷[36-38]，投資母國(guó)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的核心優(yōu)勢(shì)之一就在于其技術(shù)優(yōu)勢(shì)和管理水平[39]，一定程度上可以說(shuō)，投資活動(dòng)本身就包含了技術(shù)擴(kuò)散，沒(méi)有技術(shù)的投資是沒(méi)有優(yōu)勢(shì)的；從東道國(guó)的角度來(lái)講，吸引外資的目的可能是由于缺乏資金[40]、獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移[28]等。

在吸引跨境投資、引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)之后，發(fā)展中國(guó)家通常會(huì)經(jīng)歷從引進(jìn)模仿到吸收內(nèi)化再到自主創(chuàng)新的過(guò)程。然而，作為技術(shù)進(jìn)步的領(lǐng)先者和跟隨者，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)演化路徑有所差異[41-43]。發(fā)達(dá)國(guó)家通常以由研發(fā)活動(dòng)(R&D)創(chuàng)造的技術(shù)創(chuàng)新為技術(shù)進(jìn)步的主要?jiǎng)恿Γ毡榫哂小耙淮蝿?chuàng)新”特征，即主導(dǎo)技術(shù)軌跡和技術(shù)范式的產(chǎn)生、發(fā)展和變革，主導(dǎo)從研究發(fā)明到最終商品化的全過(guò)程[44]，其技術(shù)演化過(guò)程一般遵循由易變階段到過(guò)渡階段再到定型階段的動(dòng)態(tài)模式[45]。而對(duì)于技術(shù)的后發(fā)國(guó)和跟從者，引進(jìn)、吸收和改進(jìn)，以及從模仿到創(chuàng)新，是發(fā)展中國(guó)家技術(shù)演化的兩條主要路徑[46-48]。與技術(shù)領(lǐng)先者的“一次創(chuàng)新”特征有所不同，后發(fā)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新通常同時(shí)存在“二次創(chuàng)新”和“一次創(chuàng)新”兩種模式。所謂“二次創(chuàng)新”是基于引進(jìn)的技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行的，在已有的技術(shù)領(lǐng)先國(guó)制定的技術(shù)范式下，沿著既定的技術(shù)路徑開(kāi)展的創(chuàng)新活動(dòng)[49-50]。對(duì)于技術(shù)后發(fā)者而言，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與技術(shù)成熟度不斷提高，如何降低對(duì)于技術(shù)引進(jìn)與模仿的依賴，在“二次創(chuàng)新”中創(chuàng)造更有活力的創(chuàng)新，增強(qiáng)“一次創(chuàng)新”的內(nèi)生動(dòng)力，是追趕技術(shù)領(lǐng)先者、縮小技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的關(guān)鍵所在。

中國(guó)改革開(kāi)放40多年的發(fā)展歷程遵循了后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)崛起的一般規(guī)律。中國(guó)從改革開(kāi)放之前的自力更生、進(jìn)口替代，逐步轉(zhuǎn)變?yōu)楦母镩_(kāi)放以后的吸引外資、出口促進(jìn)[51-52]，解決了本國(guó)在改革開(kāi)放之初物質(zhì)資本匱乏、人力資本素質(zhì)不高和技術(shù)水平落后的一系列問(wèn)題。作為發(fā)展中的落后國(guó)家，中國(guó)通過(guò)大力吸引外資，引進(jìn)學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)引進(jìn)技術(shù)和出口推動(dòng)逐步提高國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新力和產(chǎn)品質(zhì)量，倒逼國(guó)內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步。隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與技術(shù)成熟度不斷提高，中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步也從最初的模仿學(xué)習(xí)，向轉(zhuǎn)化吸收、自主創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級(jí)，同時(shí)持續(xù)增加對(duì)外投資規(guī)模[53]，擴(kuò)大技術(shù)外溢。開(kāi)放條件下的技術(shù)前沿與產(chǎn)出過(guò)程如圖2所示，產(chǎn)出水平由物質(zhì)資本、人力資本和技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展同時(shí)受到國(guó)內(nèi)條件和外部環(huán)境的影響，本國(guó)的人力資本、自然資源稟賦、基礎(chǔ)設(shè)施水平、儲(chǔ)蓄意愿、區(qū)位條件、人口壓力等各類(lèi)因素都會(huì)對(duì)產(chǎn)出水平產(chǎn)生一定影響，而在經(jīng)濟(jì)開(kāi)放以后，隨著國(guó)際貿(mào)易和跨境投資活動(dòng)開(kāi)展，本國(guó)通過(guò)吸引外資、吸收和模仿國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，在干中學(xué)的過(guò)程中不斷提高人力資本，而引進(jìn)技術(shù)和出口貿(mào)易的發(fā)展也會(huì)進(jìn)一步倒逼本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，提高產(chǎn)出水平，拉通國(guó)內(nèi)、國(guó)外兩個(gè)經(jīng)濟(jì)循環(huán)。

圖2 開(kāi)放條件下的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出過(guò)程示意圖

與此同時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起的不同階段伴隨著動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的持續(xù)轉(zhuǎn)變。作為一個(gè)規(guī)模龐大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)在起步階段的比較優(yōu)勢(shì)是國(guó)內(nèi)要素稟賦和較為低廉的勞動(dòng)力[54-55]，甚至也包括對(duì)環(huán)境污染的控制較為寬松，這些使得中國(guó)可以成為全球中低端產(chǎn)品加工制造的世界工廠[56]。但是中國(guó)已經(jīng)到了從中等收入向高收入邁進(jìn)的階段，比較優(yōu)勢(shì)必須發(fā)生相應(yīng)的轉(zhuǎn)變，要告別過(guò)去粗放的、灰色的發(fā)展模式，即以犧牲自然環(huán)境和以低價(jià)勞動(dòng)力為基礎(chǔ)的外延型的發(fā)展模式，轉(zhuǎn)變成為以技術(shù)推動(dòng)、綠色發(fā)展、環(huán)境治理為特征的高質(zhì)量、高水平、高附加值的新發(fā)展模式。在這種模式下，今后中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)需要相應(yīng)做出轉(zhuǎn)換，形成以技術(shù)創(chuàng)新和資本密集型代替勞動(dòng)密集型、以技術(shù)密集型代替低端加工為主的發(fā)展結(jié)構(gòu)。

因此，作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家、中等收入國(guó)家，中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)起步之初相比已經(jīng)發(fā)生了根本性的變化，從“十四五”規(guī)劃到2035年，要爭(zhēng)取達(dá)到中等發(fā)達(dá)國(guó)家水平，基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步還要繼續(xù)產(chǎn)生更加深刻的變化和推進(jìn)作用?？缭健爸械仁杖胂葳濉?、縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家差距的過(guò)程是一個(gè)爬坡升級(jí)的過(guò)程，構(gòu)建富有活力和韌勁的國(guó)內(nèi)國(guó)際“雙循環(huán)”新發(fā)展格局更加需要技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)。

三、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)構(gòu)建“雙循環(huán)”新格局的推動(dòng)作用

從“十四五”開(kāi)啟的新發(fā)展階段，中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入到全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家、向第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)進(jìn)軍的新階段[57]，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要“堅(jiān)定不移貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享的新發(fā)展理念”[58]，同時(shí)要“加快構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”[59]。

習(xí)近平在2020年9月11日召開(kāi)的科學(xué)家座談會(huì)上強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持把創(chuàng)新作為引領(lǐng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一動(dòng)力。第一，加快科技創(chuàng)新是持續(xù)推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的需要，現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)，質(zhì)量變革、效率變革和動(dòng)力變革推動(dòng)，都需要強(qiáng)大科技作為支撐；第二，加快科技創(chuàng)新也是實(shí)現(xiàn)人民高品質(zhì)生活的需要，推出更多涉及民生的科技創(chuàng)新成果，是滿足人民對(duì)美好生活向往的必要條件；第三，加快科技創(chuàng)新是構(gòu)建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的需要，推動(dòng)國(guó)內(nèi)大循環(huán)、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是必須堅(jiān)持的主線，要提高供給體系水平和質(zhì)量，以新供給創(chuàng)造激發(fā)新需求，科技創(chuàng)新是其中的關(guān)鍵所在，暢通國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)循環(huán)，也需要提高科技實(shí)力以保障產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、價(jià)值鏈的安全穩(wěn)定；第四，加快科技創(chuàng)新也是順利開(kāi)啟全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家新征程的需要，從最初提出“四個(gè)現(xiàn)代化”目標(biāo)到現(xiàn)在邁向全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的新征程，科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化一直都是我國(guó)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的重要內(nèi)容。當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人民生活改善比過(guò)去任何時(shí)候都更加需要科學(xué)技術(shù)解決方案，更加需要增強(qiáng)科技創(chuàng)新這個(gè)第一動(dòng)力[60]。

然而，我們應(yīng)該清醒地看到，中國(guó)推進(jìn)“雙循環(huán)”新發(fā)展格局，必將面對(duì)來(lái)自國(guó)際國(guó)內(nèi)多個(gè)維度的綜合壓力和挑戰(zhàn)。國(guó)際環(huán)境變化方面，中國(guó)近幾年面臨的重大外部威脅來(lái)自于持續(xù)升級(jí)的單邊主義、技術(shù)封鎖，甚至脫鉤的各種威脅。尤其是始于2017年8月14日中美之間的貿(mào)易摩擦不斷升級(jí)，美國(guó)前總統(tǒng)特朗普挑起對(duì)華的多輪貿(mào)易沖突，以中國(guó)是否侵犯美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為借口發(fā)起“301調(diào)查”，并威脅要針對(duì)所謂中國(guó)“侵犯美國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為”征收“巨額罰款”，這也是特朗普政府針對(duì)中國(guó)采取的首個(gè)直接貿(mào)易措施。2018年4月，特朗普政府公布了向總價(jià)值約500億美元的中國(guó)輸美商品征收25%關(guān)稅的計(jì)劃，并于3個(gè)月后進(jìn)一步將關(guān)稅征收清單擴(kuò)大到價(jià)值約2 000億美元的中國(guó)輸美商品，威脅提高關(guān)稅稅率和加征報(bào)復(fù)性關(guān)稅。2018年9月，美國(guó)正式開(kāi)始對(duì)2 000億清單的中國(guó)商品征收10%關(guān)稅，中國(guó)政府對(duì)此做出有力反擊。2019年5月，特朗普政府進(jìn)一步將2 000億清單的中國(guó)商品關(guān)稅稅率從10%上調(diào)至25%。此后，特朗普政府不斷揮舞關(guān)稅大棒，多次違背中美雙方達(dá)成的貿(mào)易共識(shí)。貿(mào)易戰(zhàn)對(duì)中美雙方各自的不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域都造成了破壞性影響[61-62]。

除了中美貿(mào)易戰(zhàn)，造成外部環(huán)境不確定性持續(xù)上升的另一大威脅則是全球新冠肺炎大流行。2019年末至2020年初，新冠肺炎在湖北省武漢市開(kāi)始出現(xiàn)，于2020年春節(jié)前出現(xiàn)全國(guó)性大流行，中央政府迅速組織全國(guó)各地多個(gè)省市的多支醫(yī)療隊(duì)伍共4.8萬(wàn)名醫(yī)護(hù)人員馳援湖北，迅速在武漢搭建起火神山和雷神山醫(yī)院，后來(lái)還構(gòu)建16座方艙醫(yī)院專(zhuān)用于收治新冠肺炎輕癥患者，全國(guó)各地相繼模仿同一模式，做到應(yīng)收盡收、應(yīng)治盡治、徹底隔離。在全國(guó)人民共同努力下，中國(guó)疫情在不到三個(gè)月的時(shí)間里迅速得到控制，“封城”76天的武漢于2020年4月8日迎來(lái)解封，標(biāo)志著國(guó)內(nèi)戰(zhàn)疫取得決定性勝利。在中國(guó)疫情暴發(fā)最為嚴(yán)峻的時(shí)期，中國(guó)境外只有少量確診病例，而以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家沒(méi)有充分認(rèn)清疫情威脅，在境外疫情出現(xiàn)之初沒(méi)有及時(shí)采取恰當(dāng)?shù)姆揽夭呗?，使疫情在全球范圍?nèi)大暴發(fā)。世界衛(wèi)生組織(WHO)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2020年全年，全球共有8154萬(wàn)人感染，超過(guò)180萬(wàn)人死于新冠肺炎(6)資料來(lái)源：世界衛(wèi)生組織，https：//covid19.who.int/。。

進(jìn)入2021年，每日新增感染人數(shù)和死亡人數(shù)持續(xù)增加，到2021年1月26日，全球感染人數(shù)突破一億人，死亡人數(shù)超過(guò)215萬(wàn)人。全球疫情大暴發(fā)嚴(yán)重威脅全人類(lèi)的生命健康，同時(shí)也嚴(yán)重干擾全世界的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)，破壞國(guó)際貿(mào)易合作和投資往來(lái)，疫情造成第二次世界大戰(zhàn)以后最嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)衰退。2020年，全球最大經(jīng)濟(jì)體美國(guó)的GDP萎縮3.5%，創(chuàng)下該國(guó)二戰(zhàn)以后最高的經(jīng)濟(jì)衰退紀(jì)錄。2020年，在全球十大經(jīng)濟(jì)體中，只有中國(guó)憑借嚴(yán)格有力的防控措施實(shí)現(xiàn)了2.3%的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，其他國(guó)家都出現(xiàn)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)萎縮。外部環(huán)境的激烈變化和境外輸入疫情的威脅，對(duì)中國(guó)今后經(jīng)濟(jì)發(fā)展將會(huì)造成更大的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。

在全球和美國(guó)國(guó)內(nèi)疫情大暴發(fā)的巨大威脅下，特朗普政府于2020年5月23日將中國(guó)33家機(jī)構(gòu)和公司列入所謂的“實(shí)體清單”，其中包括多所大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)。尤其是針對(duì)華為，美國(guó)調(diào)動(dòng)全國(guó)及其主要盟國(guó)力量，對(duì)華為實(shí)行全面封鎖和芯片斷供，行為極其惡劣，破壞力極強(qiáng)。因此可見(jiàn)，美國(guó)發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)表面上是由于中美長(zhǎng)期存在巨大的貨物貿(mào)易差額造成的摩擦，實(shí)質(zhì)上則是為了限制對(duì)中國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)品出口[63]。經(jīng)過(guò)40多年的快速發(fā)展，中國(guó)已經(jīng)從一個(gè)落后的技術(shù)承接和吸收國(guó)家，經(jīng)過(guò)模仿和干中學(xué)階段，轉(zhuǎn)變?yōu)樵谝M(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上開(kāi)展“二次創(chuàng)新”，甚至在一些領(lǐng)域開(kāi)始引領(lǐng)全球技術(shù)前沿，參與主導(dǎo)第四次工業(yè)革命的國(guó)家。美國(guó)發(fā)動(dòng)對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn)的本質(zhì)就是遏制中國(guó)技術(shù)進(jìn)步，維持其在全球的絕對(duì)壟斷地位和長(zhǎng)期第一強(qiáng)國(guó)的霸主地位。

技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)據(jù)指標(biāo)可以為中國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)造能力提升提供事實(shí)依據(jù)。自1995年到2019年，中國(guó)GDP總量從6.1萬(wàn)億元增加至98.65萬(wàn)億元，研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)支出從348億元增加到2.2萬(wàn)億元，R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP總量的比重從0.57%逐步提高至2.23%(圖3)。以中國(guó)2020年達(dá)到101.6萬(wàn)億元的龐大體量來(lái)看，假定R&D經(jīng)費(fèi)支出保持與上一年同樣的占比，預(yù)計(jì)2020年中國(guó)的R&D經(jīng)費(fèi)支出將高達(dá)2.3萬(wàn)億元，相當(dāng)于重慶市2019年全年的GDP總和。

圖3 中國(guó)GDP及研發(fā)投入占GDP比重

從專(zhuān)利成果上來(lái)看，自1995年到2019年，中國(guó)的發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利三類(lèi)專(zhuān)利授權(quán)總數(shù)從4.5萬(wàn)件增加到259萬(wàn)件，其中發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)從1995年的0.3萬(wàn)件增加到2019年的45萬(wàn)件，發(fā)明專(zhuān)利占三種專(zhuān)利授權(quán)總數(shù)的比重呈現(xiàn)出“M”形發(fā)展趨勢(shì)(圖4)，1995—2002年期間，發(fā)明專(zhuān)利占比從7%左右迅速增加到16%以上，2003—2009連續(xù)7年時(shí)間里，發(fā)明專(zhuān)利占比接近乃至超過(guò)20%，高峰時(shí)期(2004年)一度接近26%。2010年開(kāi)始，發(fā)明專(zhuān)利占比有所下降，但仍然維持在17%左右，2015—2017年連續(xù)三年出現(xiàn)第二次快速增長(zhǎng)，占三種專(zhuān)利授權(quán)總數(shù)的比重超過(guò)20%。專(zhuān)利授權(quán)總量的增加表明中國(guó)正在快速成為一個(gè)專(zhuān)利大國(guó)，發(fā)明專(zhuān)利占比的提升則在一定程度上證明中國(guó)的創(chuàng)新實(shí)力也伴隨著經(jīng)濟(jì)崛起而不斷提高。

圖4 中國(guó)的專(zhuān)利授權(quán)數(shù)和發(fā)明專(zhuān)利占比

圖5 中國(guó)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)國(guó)內(nèi)與國(guó)外的授權(quán)數(shù)與占比

發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)包括授予國(guó)內(nèi)主體和國(guó)外主體兩個(gè)部分(圖5)。改革開(kāi)放之初，中國(guó)處于經(jīng)濟(jì)起步階段，技術(shù)水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，全球創(chuàng)新中心和技術(shù)前沿由發(fā)達(dá)國(guó)家引領(lǐng)，中國(guó)主要通過(guò)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)吸引外資外貿(mào)，引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，依靠學(xué)習(xí)模仿提高國(guó)內(nèi)技術(shù)水平。20世紀(jì)90年代末到21世紀(jì)初，國(guó)外主體仍然是技術(shù)創(chuàng)新的引領(lǐng)者，中國(guó)授權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利半數(shù)以上授予國(guó)外主體，而中國(guó)作為技術(shù)跟從者，在這一階段也通過(guò)干中學(xué)和吸收轉(zhuǎn)化，開(kāi)始提高在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上開(kāi)展二次創(chuàng)新的能力。2001年加入WTO之后，開(kāi)放而活躍的全球市場(chǎng)激發(fā)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)崛起的活力。2009年授予國(guó)內(nèi)主體的發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)突破6.5萬(wàn)件，首次超過(guò)了國(guó)外主體(6.3萬(wàn)件)，國(guó)內(nèi)與國(guó)外主體授權(quán)數(shù)占比達(dá)到50.9∶49.1。到2019年，授予國(guó)內(nèi)主體的發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)超過(guò)36萬(wàn)件，占比接近80%。發(fā)明專(zhuān)利主導(dǎo)者的變化趨勢(shì)表明，國(guó)內(nèi)主體逐漸成為中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)軍者，中國(guó)創(chuàng)新能力持續(xù)提高。

除了研發(fā)經(jīng)費(fèi)和專(zhuān)利成果等直接指標(biāo)，中國(guó)出口的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化也體現(xiàn)出中國(guó)技術(shù)水平的不斷提高。改革開(kāi)放之初，中國(guó)國(guó)際貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)主要是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，依靠相對(duì)廉價(jià)的勞動(dòng)力和比較寬松的環(huán)境管理，中國(guó)大力引進(jìn)外資來(lái)華制造中低端工業(yè)產(chǎn)品，快速成為世界工廠。在出口產(chǎn)品中，初級(jí)產(chǎn)品和附加值低的工業(yè)產(chǎn)品占90%以上，高新技術(shù)產(chǎn)品占比不到10%。加入WTO之后，“中國(guó)制造”的技術(shù)含量不斷增加，高新技術(shù)產(chǎn)品出口占比持續(xù)提高，2005年以后提高至28%以上，之后一直穩(wěn)定在30%左右(圖6)。即使在疫情沖擊之下，2020年前11個(gè)月，中國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口份額繼續(xù)保持在29.9%，比2019年同期進(jìn)一步提高(7)資料來(lái)源：News China，https：//news.china.com/zw/news/13000776/20210114/39182011_1.html。。高新技術(shù)產(chǎn)品出口比例增加是中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新與科技進(jìn)步綜合實(shí)力的重要體現(xiàn)。

圖6 中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額與占比

經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步的硬實(shí)力，不僅是中國(guó)維持長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，也是中國(guó)提高國(guó)際話語(yǔ)權(quán)的底氣[64]。中國(guó)提高國(guó)際話語(yǔ)權(quán)的每一步都離不開(kāi)重大技術(shù)創(chuàng)新的支撐。新中國(guó)成立之初，在“一窮二白”的艱苦條件下，始終堅(jiān)持“獨(dú)立自主、自力更生”方針，“兩彈一星”的出現(xiàn)，雜交水稻、人工合成牛胰島素等一系列震驚世界的重大科技突破，徹底改變了舊中國(guó)國(guó)際話語(yǔ)權(quán)喪失的落后局面[65]。從成功研制銀河-1號(hào)巨型計(jì)算機(jī)、加入人類(lèi)基因組計(jì)劃并完成測(cè)序任務(wù)、成功發(fā)射神舟系列航天飛船，到研發(fā)高鐵技術(shù)、建造第一艘國(guó)產(chǎn)航母“山東艦”“中國(guó)天眼”500米口徑球面射電望遠(yuǎn)鏡(FAST)，中國(guó)在越來(lái)越多的領(lǐng)域成為科技大國(guó)，尤其是國(guó)內(nèi)高鐵的快速發(fā)展和“走出去”，移動(dòng)支付的廣泛滲透，5G技術(shù)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，使中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)活力長(zhǎng)期位居世界前列。

雖然中國(guó)創(chuàng)造了一系列重大科學(xué)技術(shù)突破，日益成為科技大國(guó)和全球第四次工業(yè)革命的主要參與者，但是在一些核心科技領(lǐng)域仍然面臨大而不強(qiáng)的問(wèn)題，與世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)相比還有不小差距。在特朗普政府持續(xù)擴(kuò)大中美貿(mào)易戰(zhàn)并升級(jí)為科技戰(zhàn)和技術(shù)封鎖之后，中國(guó)在部分關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域頻頻遭遇“卡脖子”困境。

首先是以芯片制造為核心的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，芯片是電子信息產(chǎn)業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈的基石，國(guó)內(nèi)芯片市場(chǎng)需求規(guī)模龐大，但自給能力相對(duì)較弱，對(duì)外依賴程度高。中國(guó)每年進(jìn)口集成電路的價(jià)值自2013年開(kāi)始就超過(guò)2 000億美元并持續(xù)增長(zhǎng)。在芯片制造的上、中、下游三個(gè)主要環(huán)節(jié)，即芯片設(shè)計(jì)、晶圓制造、加工和封裝測(cè)試，中國(guó)主要集中于中低端品類(lèi)[66]，高端芯片制造的核心技術(shù)嚴(yán)重受制于人，尤其光刻機(jī)技術(shù)，是中國(guó)半導(dǎo)體全產(chǎn)業(yè)鏈的最大短板。全世界最先進(jìn)的光刻機(jī)技術(shù)被荷蘭ASML公司壟斷，國(guó)內(nèi)技術(shù)水平與荷蘭相比還有很大差距，晶圓制造環(huán)節(jié)所需要的高端光刻機(jī)完全依賴進(jìn)口。

其次，雖然中國(guó)一直是航天大國(guó)，取得了載人航天、探月工程等許多重大突破，但在重型運(yùn)載火箭發(fā)動(dòng)機(jī)這一關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域長(zhǎng)期空白。2021年1月初，長(zhǎng)征五號(hào)B運(yùn)載火箭大推力氫氧發(fā)動(dòng)機(jī)取得了積極進(jìn)展，有望突破這一“卡脖子”的關(guān)鍵技術(shù)。此外，雖然中國(guó)在人工智能、語(yǔ)音識(shí)別、云技術(shù)、智慧城市等領(lǐng)域的技術(shù)水平處于全球互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的前列，但是在操作系統(tǒng)和大型工業(yè)開(kāi)發(fā)軟件等領(lǐng)域幾乎是“瘸著腿走路”，嚴(yán)重依賴國(guó)外技術(shù)。中國(guó)面臨“卡脖子”的技術(shù)領(lǐng)域還有很多，有些領(lǐng)域完全空白，是中國(guó)保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的嚴(yán)重威脅，也是建設(shè)“雙循環(huán)”新格局、維持長(zhǎng)期可持續(xù)增長(zhǎng)必須攻克的難關(guān)。

當(dāng)前我國(guó)剛剛完成新時(shí)代“三步走”戰(zhàn)略的第一步，到2020年全面建成小康社會(huì)，在“十四五”建設(shè)的關(guān)鍵時(shí)期和此后的建設(shè)過(guò)程中，中國(guó)的人均收入水平要努力超過(guò)全球平均水平，跨越“中等收入陷阱”并進(jìn)入高收入國(guó)家行列；到2035年基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化，中國(guó)人均GDP要努力實(shí)現(xiàn)翻番，達(dá)到2萬(wàn)美元以上，進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家行列(8)資料來(lái)源：《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二○三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》。。

為了實(shí)現(xiàn)這一宏偉目標(biāo)，在科學(xué)技術(shù)上要努力追趕并縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距；為了保持比發(fā)達(dá)國(guó)家和其他發(fā)展中國(guó)家更高的發(fā)展速度和質(zhì)量，在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域還必須比以往的發(fā)展速度更快、發(fā)展質(zhì)量更高，而且在某些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)超越技術(shù)領(lǐng)先國(guó)。要實(shí)現(xiàn)技術(shù)超越，提高創(chuàng)新質(zhì)量和水平。首先，要依托國(guó)內(nèi)龐大市場(chǎng)、技術(shù)研發(fā)基礎(chǔ)和工業(yè)基礎(chǔ)，構(gòu)建強(qiáng)大而富有韌勁的“內(nèi)循環(huán)”。其次，要充分利用國(guó)內(nèi)國(guó)際“雙循環(huán)”的互補(bǔ)關(guān)系，力爭(zhēng)成為全球科技創(chuàng)新的并跑者和引領(lǐng)者。

以世界技術(shù)創(chuàng)新最高水平為標(biāo)桿，在全球范圍內(nèi)取得更大競(jìng)爭(zhēng)力，中國(guó)必須充分了解世界科技前沿的發(fā)展方向和最新動(dòng)態(tài)，國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新要避免封閉式發(fā)展，不搞固步自封，避免“內(nèi)卷”和“脫單”。因此，在構(gòu)建國(guó)內(nèi)大循環(huán)的同時(shí)，中國(guó)必須努力爭(zhēng)取“外循環(huán)”流通順暢。但是，搞好“外循環(huán)”不等于被動(dòng)接受“外循環(huán)”，尤其是在科技領(lǐng)域的瓶頸問(wèn)題上不能受制于“外循環(huán)”，而是要努力實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)國(guó)外“雙循環(huán)”有機(jī)結(jié)合、相互促進(jìn)，構(gòu)建健康良性的“雙循環(huán)”。因此，推動(dòng)“雙循環(huán)”新格局要把握四個(gè)方向：一是要通過(guò)“外循環(huán)”保持先進(jìn)的標(biāo)桿，避免與世界技術(shù)前沿脫軌；二是要有開(kāi)放包容的思想，做到互利互贏；三是要保持持續(xù)的創(chuàng)新動(dòng)力，把握技術(shù)創(chuàng)新的主動(dòng)權(quán)和發(fā)展方向；四是以技術(shù)創(chuàng)新不斷推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展[67]。

四、政策建議

以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際“雙循環(huán)”相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，是“十四五”新發(fā)展階段經(jīng)歷國(guó)內(nèi)國(guó)際百年未有之大變局的應(yīng)對(duì)之策，也是實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)、建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的必然選擇。建設(shè)充滿活力、富有韌勁的“雙循環(huán)”新發(fā)展格局，應(yīng)當(dāng)立足于技術(shù)創(chuàng)新，以技術(shù)創(chuàng)新打造長(zhǎng)期發(fā)展的底氣和實(shí)力。

首先，要健全建好科技創(chuàng)新體制機(jī)制、管理機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制?？萍俭w制改革可以激發(fā)創(chuàng)新發(fā)展活力。黨的十八大以來(lái)，科技計(jì)劃管理、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系和科技創(chuàng)新體制機(jī)制推行了一系列改革措施，取得了顯著成效，但是中國(guó)的科技創(chuàng)新體制機(jī)制、管理機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制還存在諸多亟待改進(jìn)和完善空間。科技創(chuàng)新行政服務(wù)體系還不夠完善，科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)引導(dǎo)還不合理，尤其是基礎(chǔ)研究有待進(jìn)一步提高，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研用體系需要加強(qiáng)和提升，科技創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)和資源分配在不同地區(qū)、不同產(chǎn)業(yè)之間還不夠平衡，科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系有待進(jìn)一步提高。為實(shí)現(xiàn)建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)，構(gòu)建“雙循環(huán)”新格局，要著力解決和優(yōu)化管理評(píng)價(jià)體系中不完善、不合理的制度設(shè)計(jì)，使體制機(jī)制真正服務(wù)于科技創(chuàng)新。

第二，要加強(qiáng)人才培養(yǎng)和集聚?？萍紕?chuàng)新人才培養(yǎng)要堅(jiān)持“兩條腿”走路，在引進(jìn)人才方面要健全多樣化評(píng)價(jià)體系，針對(duì)不同領(lǐng)域制定符合需要的切實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，避免造成引進(jìn)人才資源的浪費(fèi)。同時(shí)要做好人才引進(jìn)的配套服務(wù)，提供人才發(fā)揮能動(dòng)性、開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新的配套設(shè)施和資源配置，加強(qiáng)對(duì)引進(jìn)人才的科學(xué)引導(dǎo)，避免人才“水土不服”。更重要的是，在繼續(xù)引進(jìn)科技創(chuàng)新人才的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)本土培養(yǎng)人才的重視，提高本土培養(yǎng)人才的待遇水平，充分評(píng)估本土人才和引進(jìn)人才的成果貢獻(xiàn)，杜絕“一刀切”，真正做到吸引人才、培養(yǎng)人才、留住人才，促進(jìn)人才集聚。

第三，要平衡好產(chǎn)業(yè)、地區(qū)和城市之間的發(fā)展結(jié)構(gòu)，形成完整而各有特色的創(chuàng)新體系和產(chǎn)業(yè)體系。在發(fā)展過(guò)程中，路徑依賴是落后地區(qū)起步階段通常會(huì)出現(xiàn)的問(wèn)題，落后地區(qū)在發(fā)展之初可以依靠吸收承接發(fā)達(dá)地區(qū)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的方式，快速積累人力資本和物質(zhì)資本，但盲目模仿一味承接而不考慮本地獨(dú)具特色的比較優(yōu)勢(shì)，勢(shì)必會(huì)造成產(chǎn)業(yè)雷同，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力。因此，不同地區(qū)之間應(yīng)當(dāng)充分考慮本地的要素和區(qū)位條件，構(gòu)建各有分工、環(huán)環(huán)相扣的完整產(chǎn)業(yè)鏈條，同時(shí)發(fā)展獨(dú)具特色且符合本地比較優(yōu)勢(shì)的特色產(chǎn)業(yè)，形成聯(lián)動(dòng)互通、各有優(yōu)勢(shì)的跨區(qū)域、跨城鄉(xiāng)綜合產(chǎn)業(yè)布局。

第四，要打通科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的“最后一公里”。雖然從總量上來(lái)看，中國(guó)毫無(wú)疑問(wèn)已經(jīng)成為全球創(chuàng)新大國(guó)，研發(fā)投入、研究人員、專(zhuān)利成果等各項(xiàng)指標(biāo)的總數(shù)量都已經(jīng)接近或達(dá)到美國(guó)的水平，但是從技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量，尤其是成果轉(zhuǎn)化方面，中國(guó)還有很大的發(fā)展空間。因此，構(gòu)建“雙循環(huán)”發(fā)展新格局，要提供配套政策支持科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，鼓勵(lì)創(chuàng)新試錯(cuò)，要充分調(diào)動(dòng)超大規(guī)模國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的內(nèi)需潛力，打造科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化試驗(yàn)田，以市場(chǎng)選擇作為判斷成果效果的依據(jù)，打通科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的“最后一公里”。

第五，要堅(jiān)持開(kāi)放，促進(jìn)國(guó)際交流，敢于沖刺“卡脖子”的關(guān)鍵領(lǐng)域，突破技術(shù)空白的“無(wú)人區(qū)”。即使外部環(huán)境遭遇百年未有之大變局，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)展開(kāi)的市場(chǎng)脫鉤和技術(shù)封鎖風(fēng)險(xiǎn)不斷加大，中國(guó)依然要堅(jiān)持深化改革、擴(kuò)大開(kāi)放，加強(qiáng)與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)和人才交流，堅(jiān)決避免與全球科技創(chuàng)新和技術(shù)前沿脫鉤，杜絕由于技術(shù)封閉造成落后的可能。在技術(shù)空白的關(guān)鍵領(lǐng)域，要敢于攻堅(jiān)克難，重視基礎(chǔ)科學(xué)研究，大力促進(jìn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究雙頭并進(jìn)。構(gòu)建以大學(xué)、科研院所和大型企業(yè)為主體的基礎(chǔ)研究體系，構(gòu)建以廣大市場(chǎng)主體為依托的科技應(yīng)用場(chǎng)景，打通“從上到下”和“從下到上”科技創(chuàng)新及應(yīng)用的一切堵點(diǎn)，解決實(shí)際生產(chǎn)活動(dòng)的難點(diǎn)和痛點(diǎn)，提高系統(tǒng)性和全域性基礎(chǔ)研究和科技應(yīng)用的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。

第六，在全國(guó)主要中心城市或城市圈，打造規(guī)?；?、高水平、特色化的科技創(chuàng)新極，快速有序吸引和培育科技創(chuàng)新要素，集中力量打造科技創(chuàng)新、人才集聚、高科技企業(yè)集聚高地，形成人居、科技、產(chǎn)業(yè)、生態(tài)相融合的新型城市區(qū)域或城市集群。借鑒北京中關(guān)村經(jīng)驗(yàn)，在長(zhǎng)三角、珠三角、成渝經(jīng)濟(jì)圈、長(zhǎng)江中游城市群等全國(guó)性經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中心，搭建規(guī)?；?、集約化、專(zhuān)業(yè)化、現(xiàn)代化的創(chuàng)新極，使之成為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎，形成對(duì)全國(guó)全域性區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的強(qiáng)大輻射和牽引力量。

最后，在能夠形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)、能夠產(chǎn)生巨大經(jīng)濟(jì)社會(huì)效應(yīng)和促進(jìn)民生不斷提高的關(guān)鍵領(lǐng)域，要始終堅(jiān)持獨(dú)立自主、著重發(fā)力，力爭(zhēng)突破世界前沿。牢牢把握科技發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，著力突破涉及軍事、國(guó)防、民生等關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)壁壘，努力創(chuàng)造核心科技，突破世界技術(shù)前沿，以技術(shù)進(jìn)步構(gòu)建富有韌勁、充滿活力的“雙循環(huán)”新格局，用科技促進(jìn)實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興提供科學(xué)創(chuàng)新動(dòng)力源泉。