高職院校專利信息分析及特征研究
——以廣東輕工職業(yè)技術(shù)學(xué)院為例＊

肖吉

（廣東輕工職業(yè)技術(shù)學(xué)院科研與技術(shù)服務(wù)處，廣東 廣州510000）

高校擁有優(yōu)秀的科技人才和研發(fā)環(huán)境，承擔(dān)了大量的橫縱向科研項目，是原研技術(shù)輸出的原動力，其科研成果頗為豐富。專利則是技術(shù)創(chuàng)新的法律表達，是科研成果得以運用的重要載體，其產(chǎn)出和擁有狀況在一定程度上體現(xiàn)了高校的科技創(chuàng)新能力及其研究成果的實際應(yīng)用價值。當前專利已經(jīng)成為評價高校創(chuàng)新能力的一個重要指標[1]。中國在1985 年建立并實施專利制度后，國民的專利保護意識不斷增強，近年來，在各種政策的激勵支持下，高校專利的申請量有了突飛猛進的增長，但同時高校專利的管理也出現(xiàn)了諸多挑戰(zhàn)[2]。2020-02，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部三部門聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》，意見明確指出，高校需全面提升專利質(zhì)量，始終把高質(zhì)量貫穿于高校知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理和運用中，在高校知識產(chǎn)權(quán)管理中，突出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向，更好地發(fā)揮高校服務(wù)社會的作用[3]。

專利信息分析是指以專利文獻為基礎(chǔ)，根據(jù)特定的數(shù)據(jù)特征，從中挑選出符合某一特定要求的相關(guān)信息，并通過一定的分析角度與技巧，找出其中蘊涵的規(guī)律、趨勢以及信息間的關(guān)聯(lián)性，為公共事務(wù)或管理決策提供參考[4]。有效地利用專利信息分析是提高創(chuàng)新水平、把握市場方向的重要途徑。鑒于此，擬通過專利信息分析，掌握學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力，了解優(yōu)勢所在，為后續(xù)發(fā)掘技術(shù)與市場需求的契合點、開展產(chǎn)學(xué)研服務(wù)以及科研管理制度的修訂提供參考。

1 專利數(shù)據(jù)源及檢索方法

本文以佰騰網(wǎng)為檢索分析平臺，對廣東輕工職業(yè)技術(shù)學(xué)院1985-01-01—2019-12-26 期間的專利進行檢索分析，檢索日期為2019-12-26；利用該平臺對我校近20 年的各種類型專利申請量、發(fā)明專利申請及授權(quán)量和授權(quán)率、發(fā)明人排名前10 的發(fā)明人技術(shù)領(lǐng)域、專利轉(zhuǎn)化情況進行分析，從量化的角度研究廣輕工的創(chuàng)新能力變化規(guī)律，為廣輕工后續(xù)的科研管理制度的修訂、產(chǎn)學(xué)研合作及校內(nèi)科研團隊的建立提供依據(jù)。

2 專利總體情況

2.1 專利檢索結(jié)果匯總

截至2019-12-26，共檢索獲得1 194 件專利，其中發(fā)明專利380 件，實用新型專利331 件，外觀設(shè)計334 件；目前廣輕工發(fā)明專利授權(quán)149 件，法律狀態(tài)處于有效狀態(tài)的有117 件，只有36 件專利由于未繳納年費而處于失效狀態(tài)，發(fā)明專利有效維持率較高，說明廣輕工教師們的保護意識較強；實用新型有178 件處于有效狀態(tài)，其余因未繳納年費而失效，失效比例較發(fā)明大，原因可能如下：①同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請了發(fā)明又申請了實用新型，在發(fā)明獲得授權(quán)前，為了避免重復(fù)授權(quán)需要放棄了實用新型的權(quán)利；②由于中國實用新型不經(jīng)過實質(zhì)審查階段，創(chuàng)造性高度相對來說較低，且現(xiàn)在技術(shù)更新較快，經(jīng)過一段時間后，因其使用價值較低而不值得繼續(xù)維持其權(quán)利。

在專利構(gòu)成比例上，廣輕工的三種類型專利比例相當，這與學(xué)校的院系設(shè)置有很大關(guān)系。廣輕工的藝術(shù)設(shè)計學(xué)院是規(guī)模較大的一個學(xué)院，學(xué)科特點導(dǎo)致該學(xué)院專利主要為外觀設(shè)計和實用新型，因此廣輕工外觀設(shè)計和實用新型專利較多。

2.2 專利申請趨勢分析

基于專利檢索結(jié)果，按年份對專利申請數(shù)量、授權(quán)專利數(shù)量、發(fā)明專利的授權(quán)率進行統(tǒng)計，獲得各年度各類型專利的申請量進行統(tǒng)計，得到專利申請趨勢圖，如圖1 所示。

從圖1 可以看出，廣輕工專利申請起步較晚，首件專利申請日為2001-11-06 ， 該申請日有3 件專利申請CN1349793A、CN1349817A、CN1349792A，均為發(fā)明專利申請，發(fā)明人均為龔盛昭，公開日為2002-05-22，由于這三件申請均無代理人，在發(fā)明專利申請公布后因未提交實質(zhì)審查請求導(dǎo)致其未進入實質(zhì)審查階段，因而法律狀態(tài)為視為撤回狀態(tài)，2001—2009 年屬于專利申請萌發(fā)期，此期間各類專利申請量均較少；2010 年外觀專利申請突破100 件，發(fā)明和實用新型也有小突破，2010—2012 年屬于專利申請緩慢增長期，此期間各類專利申請量較萌發(fā)期有所提升；從2013 年至今，廣輕工各類型專利申請量都處于穩(wěn)步提升狀態(tài)（由于專利申請到公布有一段時間間隔，也導(dǎo)致了2019年的申請信息披露的滯后性，因而數(shù)據(jù)統(tǒng)計得到的2019 年專利申請量較少），屬于專利申請的穩(wěn)步增長期，這一時期專利申請量的增長與廣輕工的職稱評審辦法、崗位聘用辦法及科研獎勵辦法的實施密不可分。

圖1 專利申請趨勢圖

2.3 發(fā)明專利授權(quán)率分析

傳統(tǒng)的授權(quán)率統(tǒng)計方法是以授權(quán)年度來進行統(tǒng)計，但發(fā)明專利的授權(quán)往往需要2～3 年時間，存在嚴重的滯后性，因而采用此種統(tǒng)計方法并不能準確反映每一年度的發(fā)明申請的質(zhì)量。因此，本文采用以發(fā)明申請當年的專利其后續(xù)狀態(tài)進行跟蹤來統(tǒng)計授權(quán)率，如2001 年申請了4 件發(fā)明專利，后續(xù)狀態(tài)跟蹤發(fā)現(xiàn)此4 件發(fā)明專利中有1 件獲得授權(quán)，計算2001年發(fā)明專利授權(quán)率為25%，發(fā)明專利授權(quán)率如圖2 所示。

總體來說，廣輕工發(fā)明專利授權(quán)率較高，一般授權(quán)率在50%以上，表明廣輕工發(fā)明專利的質(zhì)量較高，創(chuàng)新能力較強；而統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示2016—2018 年授權(quán)率較低，可能的原因為：①2016 年后國家知識產(chǎn)權(quán)局開始實施嚴把“授權(quán)關(guān)”的審查政策，對發(fā)明專利授權(quán)的要求更高；②發(fā)明專利審查周期長，在檢索的時間范圍內(nèi)，部分2016—2018 年的發(fā)明專利可能還處于審查中，并未結(jié)案，因而導(dǎo)致統(tǒng)計得到的授權(quán)率較低。

圖2 發(fā)明專利授權(quán)率趨勢圖

2.4 發(fā)明人技術(shù)領(lǐng)域分布

由于外觀設(shè)計專利不屬于技術(shù)方案，因此僅對廣輕工的發(fā)明和實用新型專利的發(fā)明人進行統(tǒng)計，分析排名前10 位的發(fā)明人的專利技術(shù)領(lǐng)域分布情況，結(jié)果如圖3 所示。排名前10 的發(fā)明人為龔盛昭、白平、伏波、董兵、鄧毛程、廖永紅、徐百平、楊銘、顏進華、李全恒，主要分布在輕化工技術(shù)學(xué)院和藝術(shù)設(shè)計學(xué)院，這兩個學(xué)院也是廣輕工規(guī)模較大、歷史悠久、有專業(yè)優(yōu)勢的學(xué)院。

圖3 排名前10 的發(fā)明人技術(shù)領(lǐng)域分布圖

通過發(fā)明人技術(shù)領(lǐng)域分布圖可以看出，排名第一的發(fā)明人為龔盛昭，一共有75 件申請，均為發(fā)明專利申請，技術(shù)領(lǐng)域主要集中在A61K（醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品），有66 件，其余9 件技術(shù)領(lǐng)域為C07D（雜環(huán)化合物）。龔盛昭教授為廣輕工輕化工技術(shù)學(xué)院精細化工技術(shù)專業(yè)教授，主要研究方向為綠色日用化工技術(shù)研究及化妝品配方和核心關(guān)鍵工藝技術(shù)研究，其研究方向與其專利申請的技術(shù)領(lǐng)域吻合。在這66 件發(fā)明申請中，目前有34 件處于審查中，32件獲得授權(quán)，其中26 件實現(xiàn)了專利轉(zhuǎn)讓，說明專利質(zhì)量較高，且具有較高的應(yīng)用價值。

除此以外，技術(shù)領(lǐng)域較集中的發(fā)明人還有徐百平，為廣輕工珠江學(xué)者特聘教授，高分子材料加工技術(shù)專業(yè)帶頭人，是國內(nèi)率先從事混沌場強化高分子材料加工技術(shù)，共有29件專利申請，其中23 件為發(fā)明專利申請，6 件為實用新型專利申請。

該29 件專利申請中25 件技術(shù)領(lǐng)域為B29C（塑料的成型或連接、塑性狀態(tài)物質(zhì)的一般成型、已成型產(chǎn)品的后處理），專利申請的技術(shù)領(lǐng)域與其研究領(lǐng)域較為一致。

2.5 專利合作申請情況

通過分析專利合作申請，可以評估產(chǎn)學(xué)研合作情況。分析產(chǎn)學(xué)研合作專利有助于了解高校符合市場需求的高新技術(shù)情況。廣輕工的711 件發(fā)明/實用新型申請中，合作申請共53件，合作申請率為7.45%。在這53 件合作申請中與惠州市隨和科技有限公司共同申請專利12 件，與廣州市騰英工業(yè)皮帶有限公司共同申請專利5 件，與湛江市享愛食品有限公司共同申請專利5 件，這三家企業(yè)與廣輕工均有校企合作。

2.6 專利轉(zhuǎn)化情況

廣輕工的711 件發(fā)明/實用新型申請中，專利轉(zhuǎn)讓48 件，專利許可3 件，發(fā)明/實用新型專利轉(zhuǎn)化率為7.17%，略高于高校專利轉(zhuǎn)化的平均水平3.2%[5]；而龔盛昭教授作為發(fā)明人的32 件授權(quán)發(fā)明專利中，有26 件實現(xiàn)了專利轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化率達到80%以上，遠遠高于高校專利的平均轉(zhuǎn)化水平，說明龔盛昭教授的研究領(lǐng)域應(yīng)用性較強，相應(yīng)的發(fā)明專利應(yīng)用價值較高。

3 結(jié)論與建議

通過以上分析可以得出，廣輕工專利主要有如下特征。

3.1 專利申請總量有待提高，但發(fā)展趨勢良好

根據(jù)以上分析可以看出，從2013 年至今，廣輕工專利申請?zhí)幱诔掷m(xù)上升階段，特別是2016 年后，廣輕工出臺了《知識產(chǎn)權(quán)保護管理辦法》《科技成果轉(zhuǎn)化獎勵辦法》《科研獎勵管理辦法》，明確了對專利的管理及獎勵條件，并且將專利授權(quán)納入職稱評審及崗位聘用條件中，這些政策一定程度上激發(fā)了教師們進行發(fā)明創(chuàng)造的積極性；在2017 年廣輕工招標引入了2 家專利代理所，并配制了知識產(chǎn)權(quán)專項資金，解決了教師們申報知識產(chǎn)權(quán)過程難及費用問題，對專利申請量的提升有一定促進作用。

與此同時，廣輕工近年來招聘引入了大量博士人才，為后續(xù)的科研工作的開展提供了有利條件，為今后專利申請的持續(xù)增長提供了人才保障。

3.2 與企業(yè)聯(lián)系還不夠緊密，需挖掘合作企業(yè)

產(chǎn)學(xué)研是創(chuàng)新驅(qū)動的有效路徑，校企合作是高校專利轉(zhuǎn)化和實施的主要途徑。根據(jù)前述分析可知，廣輕工合作專利僅占7%左右，說明廣輕工在校企合作方面還做得不夠；而服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展是高職院校的重要職能之一，廣輕工地處廣州市和佛山兩地，高新技術(shù)企業(yè)頗多，具有良好的產(chǎn)學(xué)研合作前景。廣輕工應(yīng)該分析優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域，并將其與地方產(chǎn)業(yè)相關(guān)聯(lián)，積極主動與企業(yè)開展合作，共同開展具有應(yīng)用價值的研究。

3.3 提高專利質(zhì)量和專利轉(zhuǎn)化率

提高專利質(zhì)量，是專利實現(xiàn)轉(zhuǎn)化的最基本要求。為此，廣輕工分批分領(lǐng)域組織了多次專利培訓(xùn)，邀請專利代理公司專業(yè)人員對師生進行相應(yīng)培訓(xùn)，增強專利保護意識，從撰寫上在專利申請之初就提高專利的質(zhì)量，提高授權(quán)率。

2019 年國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示[6]，2019 年發(fā)明專利授權(quán)率為32.33%，而近年來廣輕工發(fā)明專利授權(quán)率在50%左右，高于全國平均水平，說明廣輕工專利質(zhì)量較高；但廣輕工發(fā)明和實用新型專利整體轉(zhuǎn)化率為7%左右，說明還有大量的技術(shù)沒有得到市場的認可。

廣輕工專利轉(zhuǎn)化率低，究其原因有2 點：①專利保護的技術(shù)方案偏離實際應(yīng)用。廣輕工48 件專利轉(zhuǎn)讓中有26 件專利發(fā)明人為龔盛昭教授，這些專利大多涉及“植物提取物在化妝品中的應(yīng)用”，應(yīng)用價值高；另一方面，專利轉(zhuǎn)化率數(shù)據(jù)也反映出廣輕工其他教師的專利的市場認可度較低，應(yīng)用性不強；教師可以結(jié)合自己的專業(yè)，重點關(guān)注專業(yè)的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，調(diào)整自己的研究方向，把研究重點轉(zhuǎn)移到應(yīng)用型研究上，相應(yīng)的產(chǎn)出成果應(yīng)用性增強，轉(zhuǎn)化的可能性提高。②缺少專業(yè)的從事科技成果轉(zhuǎn)化的人員。雖然近年來廣輕工授權(quán)的專利均通過廣州知識產(chǎn)權(quán)交易中心進行發(fā)布，且廣輕工也制定了《科技成果轉(zhuǎn)化獎勵辦法》，明確了“對專利成果轉(zhuǎn)讓的，按轉(zhuǎn)讓金額的30%予以獎勵，同時其轉(zhuǎn)讓所得的費用，學(xué)校以科研項目立項的形式給予該發(fā)明人，鼓勵其繼續(xù)進行科學(xué)研究”，然而這些舉措并沒有產(chǎn)生明顯的效果。目前，廣輕工的科技成果轉(zhuǎn)化是由科技處進行管理，科技成果轉(zhuǎn)化工作也是由科技處管理人員兼管，科研管理人員精力、能力有限，且科技成果轉(zhuǎn)化的管理思路和管理模式與縱向科研項目管理大不相同，管理人員不專業(yè)也是導(dǎo)致專利轉(zhuǎn)化率低的原因之一。

專利轉(zhuǎn)化難、轉(zhuǎn)化率低是目前中國高校普遍存在的共性問題，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部三部門聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》中明確了高校在人才評聘體系中要加大對專利轉(zhuǎn)化運用的權(quán)重，因此，為了促進學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化，提升科研管理人員管理能力，廣輕工也組織相關(guān)人員參加了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)，聽取國內(nèi)知名高校分享科技成果轉(zhuǎn)化機制、經(jīng)驗和成效，有專家講解相關(guān)專業(yè)知識，以及對上市企業(yè)產(chǎn)學(xué)研走訪，接受資深投資人權(quán)威指導(dǎo)，以期提升管理人員的能力，提升廣輕工專利轉(zhuǎn)化；與此同時，在后續(xù)科研相關(guān)管理辦法的修訂中，還需要加大對專利等科研成果轉(zhuǎn)化的鼓勵，通過制度來動員和激勵教師們開展專利等科技成果轉(zhuǎn)化。