跨境網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪的電子取證合作

熊安邦

一、跨境網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪的現(xiàn)狀與主要犯罪形態(tài)

（一）打擊跨境網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪的現(xiàn)狀

近年來(lái)，跨境賭博尤其是中國(guó)與瀾湄流域國(guó)家間的跨境網(wǎng)絡(luò)賭博問(wèn)題日益突出。筆者以2020年8月17日為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，以“刑事案件”作為案由，以“開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪”為關(guān)鍵詞，再分別以瀾湄流域的緬甸、柬埔寨、越南、老撾、泰國(guó)等國(guó)為關(guān)鍵詞，在中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)查到法律文書(shū)分別為651份、299份、167份、152份、91份，共計(jì)1360份。這些法律文書(shū)包括判決書(shū)、裁定書(shū)和決定書(shū)，但以判決書(shū)為主，幾乎全部涉及跨境網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪。跨境賭博嚴(yán)重危害人民群眾合法權(quán)益，嚴(yán)重危害經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)穩(wěn)定和國(guó)家形象。

（二）跨境網(wǎng)絡(luò)賭博的主要犯罪形態(tài)及特點(diǎn)

根據(jù)我國(guó)刑法規(guī)定，與賭博犯罪直接相關(guān)的罪名有兩個(gè)，即賭博罪和開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪。賭博罪是指以營(yíng)利為目的，聚眾賭博或者以賭博為業(yè)的行為。開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪是指為賭博提供場(chǎng)所，設(shè)定賭博方式，提供賭具、籌碼、資金等組織賭博的行為。

從2020年6月中國(guó)公安部公布的打擊跨境賭博犯罪十起典型案例來(lái)看，跨境賭博犯罪行為既涉及賭博罪，也涉及開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪。具體來(lái)講，賭博犯罪行為主要包括：建立服務(wù)器位于境外的賭博網(wǎng)站;為境外賭博網(wǎng)站擔(dān)任代理并接受投注;通過(guò)網(wǎng)絡(luò)招攬境內(nèi)人員參賭;為跨境賭博犯罪提供技術(shù)支持;為跨境賭博犯罪提供資金結(jié)算服務(wù)，等等。

根據(jù)中國(guó)公安部公布的情況，近年來(lái)跨境網(wǎng)絡(luò)賭博呈現(xiàn)出“組織化、國(guó)際化、產(chǎn)業(yè)化和鏈條化”的一些特征。一是周邊國(guó)家已成為跨國(guó)網(wǎng)絡(luò)賭博活動(dòng)的主要策源地;二是非法彩票和網(wǎng)絡(luò)游戲成為跨國(guó)網(wǎng)絡(luò)賭博活動(dòng)的主要載體;三是跨國(guó)賭博平臺(tái)在境內(nèi)非法落地運(yùn)營(yíng)的問(wèn)題比較突出。

（三）跨境網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪的主要證據(jù)種類(lèi)與取證方法

跨境網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪與傳統(tǒng)的利用賭博機(jī)、籌碼等方式開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)案件在證據(jù)的搜集方面有較大的不同，尤其是有些電子證據(jù)存儲(chǔ)于境外電子設(shè)備或服務(wù)器中，使得跨境網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪中的電子數(shù)據(jù)取證有較大難度。跨境網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪的電子數(shù)據(jù)證據(jù)主要包括：手機(jī)短信、微信、QQ聊天記錄;微信、支付寶、銀行卡等支付工具的轉(zhuǎn)賬記錄;賭博網(wǎng)站的域名、網(wǎng)址、賬號(hào)、密碼;網(wǎng)絡(luò)賭博投注金額、次數(shù)、時(shí)間，等等。

根據(jù)2019年中國(guó)公安部頒布的《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件電子數(shù)據(jù)取證規(guī)則》，公安機(jī)關(guān)提取電子數(shù)據(jù)證據(jù)的措施方法包括：扣押、封存原始存儲(chǔ)介質(zhì);現(xiàn)場(chǎng)提取電子數(shù)據(jù);網(wǎng)絡(luò)在線(xiàn)提取電子數(shù)據(jù);凍結(jié)電子數(shù)據(jù);調(diào)取電子數(shù)據(jù)，等等。

二、跨境電子數(shù)據(jù)取證的途徑與方法

在偵辦跨境網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪的過(guò)程中，如果電子數(shù)據(jù)證據(jù)位于境外，受到刑事管轄權(quán)的限制，則還需要境外執(zhí)法機(jī)構(gòu)或網(wǎng)絡(luò)服務(wù)供應(yīng)商提供相關(guān)證據(jù)材料，其途徑和方法包括以下幾種。

（一）刑事司法協(xié)助途徑

1.刑事司法協(xié)助的法律依據(jù)問(wèn)題

一國(guó)本沒(méi)有向其他國(guó)家提供刑事司法協(xié)助的義務(wù)，除非兩國(guó)之間存在條約義務(wù)。條約義務(wù)來(lái)自于國(guó)際多邊條約和雙邊條約，目前國(guó)際上并沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的刑事司法協(xié)助多邊條約，多邊條約中的刑事司法協(xié)助義務(wù)主要體現(xiàn)在一些多邊條約中的刑事司法協(xié)助條款，如《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》第四十六條、《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》第十八條等。當(dāng)然，并不是多邊條約的締約國(guó)之間就一定存在司法協(xié)助的義務(wù)，因?yàn)槎噙厳l約的司法協(xié)助條款一般都規(guī)定，一締約國(guó)對(duì)于另一締約國(guó)的司法協(xié)助請(qǐng)求，“應(yīng)當(dāng)根據(jù)被請(qǐng)求締約國(guó)的有關(guān)法律、條約、協(xié)定和安排，盡可能充分地提供司法協(xié)助”，也就是說(shuō)被請(qǐng)求國(guó)能否提供司法協(xié)助還要根據(jù)本國(guó)的有關(guān)法律以及和有關(guān)國(guó)家簽訂的雙邊條約、協(xié)定和安排來(lái)決定。如果根據(jù)一國(guó)法律，多邊條約中的刑事司法協(xié)助條款不能作為提供司法協(xié)助的法律依據(jù)，而兩國(guó)之間又沒(méi)有簽訂刑事司法協(xié)助的雙邊條約、協(xié)定和安排，則可以不提供司法協(xié)助。

雙邊條約方面，有關(guān)刑事司法協(xié)助的雙邊條約有兩類(lèi)，一類(lèi)是雙邊民（商）刑事司法協(xié)助條約;另一類(lèi)是專(zhuān)門(mén)的刑事司法協(xié)助條約。前一類(lèi)雙邊條約是綜合性的司法協(xié)助條約，既包括民（商）事方面的司法協(xié)助，也包括刑事司法協(xié)助。我國(guó)早期簽訂的司法協(xié)助條約主要是民（商）事司法協(xié)助條約，最早的一部民刑事司法協(xié)助條約是1987年簽訂、1988年生效的《中華人民共和國(guó)和波蘭人民共和國(guó)關(guān)于民事和刑事司法協(xié)助的協(xié)定》，最近一部民刑事司法協(xié)助條約是2003年簽訂、2006年生效的《中華人民共和國(guó)和朝鮮民主主義共和國(guó)關(guān)于民事和刑事司法協(xié)助條約》，此后我國(guó)就沒(méi)有簽訂綜合性的民（商）刑事司法協(xié)助條約了，我國(guó)共簽訂了19項(xiàng)雙邊民（商）刑事司法協(xié)助條約。目前，我國(guó)簽訂并生效的雙邊刑事司法協(xié)助條約共36項(xiàng)。如果我們和有關(guān)國(guó)家沒(méi)有簽訂刑事司法協(xié)助條約，則很難通過(guò)刑事司法協(xié)助途徑請(qǐng)求協(xié)助。如緬甸和柬埔寨是跨境網(wǎng)絡(luò)賭博問(wèn)題比較突出的兩個(gè)國(guó)家，但我國(guó)與緬甸和柬埔寨都沒(méi)有簽訂雙邊刑事司法協(xié)助條約，因而中緬、中柬兩國(guó)就無(wú)法依據(jù)雙邊條約相互開(kāi)展電子取證的刑事司法協(xié)助。

2.刑事司法協(xié)助的限制問(wèn)題

在中外雙邊刑事司法協(xié)助條約中一般都對(duì)締約方提供司法協(xié)助有限制，即在一定情況下，被請(qǐng)求方是可以拒絕提供司法協(xié)助的。如條約中一般規(guī)定“按照被請(qǐng)求的締約一方的法律，該項(xiàng)請(qǐng)求涉及的行為不構(gòu)成犯罪”，被請(qǐng)求的締約一方是可以拒絕提供刑事司法協(xié)助的。而賭博或開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)在很多國(guó)家并不是犯罪行為，特別是獲得政府許可而開(kāi)設(shè)的賭博公司，是屬于合法經(jīng)營(yíng)，并不構(gòu)成犯罪。如2019年5月7日，緬甸正式出臺(tái)《博彩法》，允許外國(guó)人在緬甸開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)和賭博。這樣，我們?cè)谡?qǐng)求有關(guān)國(guó)家提供賭博犯罪的有關(guān)證據(jù)或代為調(diào)查取證時(shí)，對(duì)方國(guó)家就可以拒絕提供。另外，在證據(jù)使用方面也存在限制，中外雙邊刑事司法協(xié)助條約還規(guī)定，“移交給請(qǐng)求方的文件、記錄或物品只能用于司法協(xié)助請(qǐng)求中所限的目的”。也就是說(shuō)如果我們以洗錢(qián)罪等其他犯罪行為請(qǐng)求司法協(xié)助提供的證據(jù)不能作為賭博罪的定罪證據(jù)。

3.中外證據(jù)法律制度方面的差異問(wèn)題

對(duì)于電子數(shù)據(jù)證據(jù)，中外法律制度的差異也給電子數(shù)據(jù)取證協(xié)助帶來(lái)了一定的困難。迄今為止，在電子證據(jù)領(lǐng)域，國(guó)際社會(huì)尚沒(méi)有一套能被各國(guó)普遍認(rèn)可的電子取證通用規(guī)制或標(biāo)準(zhǔn)。首先，在電子證據(jù)定義方面就存在差異，有的國(guó)家沒(méi)有明確的定義，僅列舉了幾類(lèi)典型電子證據(jù)，而有的國(guó)家，不僅對(duì)電子證據(jù)進(jìn)行了定義，還列舉了常見(jiàn)的電子證據(jù)，這些就導(dǎo)致各國(guó)對(duì)電子數(shù)據(jù)證據(jù)的范圍、種類(lèi)理解不一致;其次，各國(guó)對(duì)電子證據(jù)的固定、提取、勘驗(yàn)和鑒定等的程序、規(guī)則也不同，而且各國(guó)電子數(shù)據(jù)取證技術(shù)、能力和水平也參差不齊。這些都可能導(dǎo)致一國(guó)協(xié)助調(diào)取的電子數(shù)據(jù)在另一國(guó)不能作為刑事訴訟證據(jù)使用。

4.刑事司法協(xié)助的效率問(wèn)題

刑事司法協(xié)助途徑是一種非常正式的法律協(xié)助途徑，如前所述，此種協(xié)助的法律依據(jù)一般是雙邊刑事司法協(xié)助條約或協(xié)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)條約締結(jié)程序法》，有關(guān)司法協(xié)助、引渡的條約、協(xié)定屬于條約和重要協(xié)定，它們的批準(zhǔn)由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)決定。因?yàn)楦鲊?guó)執(zhí)法司法體制區(qū)別很大，各執(zhí)法司法機(jī)關(guān)的設(shè)置、權(quán)限和管轄范圍也大不同，所以?xún)蓢?guó)都會(huì)在雙邊條約中指定各自的對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)，便于司法協(xié)助中聯(lián)系。在雙邊刑事司法協(xié)助條約中，我國(guó)一般會(huì)指定司法部作為中方對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)。我國(guó)《國(guó)際刑事司法協(xié)助法》也規(guī)定“中華人民共和國(guó)司法部等對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)提出、接收和轉(zhuǎn)遞刑事司法協(xié)助請(qǐng)求，處理其他與國(guó)際刑事司法協(xié)助相關(guān)的事務(wù)”。那么，如果公安機(jī)關(guān)在打擊跨境網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪中想通過(guò)刑事司法協(xié)助途徑取得電子證據(jù)，其程序一般是：首先由辦案機(jī)關(guān)制作刑事司法協(xié)助請(qǐng)求書(shū)并附相關(guān)材料，呈報(bào)公安部，公安部審核同意后，報(bào)司法部，由司法部向有關(guān)外國(guó)聯(lián)系機(jī)關(guān)提出請(qǐng)求;外國(guó)聯(lián)系機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)交本國(guó)主管機(jī)關(guān)審核，外國(guó)主管機(jī)關(guān)審核同意后交本國(guó)辦案機(jī)關(guān)，外國(guó)辦案機(jī)關(guān)取得電子證據(jù)后再通過(guò)原路將電子證據(jù)移交給中國(guó)對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)（即司法部），然后轉(zhuǎn)公安部，公安部通過(guò)省市公安廳局轉(zhuǎn)交給辦案公安機(jī)關(guān)。可見(jiàn)，即使整個(gè)刑事司法協(xié)助程序非常順利，一次成功，其流程也非常之長(zhǎng)，甚至需要幾個(gè)月時(shí)間。美國(guó)的相關(guān)數(shù)據(jù)也表明，司法協(xié)助請(qǐng)求一般在10個(gè)月以上才能完成。另外，電子數(shù)據(jù)還具有不穩(wěn)定、易滅失等特性，而且常分布和存儲(chǔ)在多個(gè)國(guó)家，這些都給跨境電子數(shù)據(jù)的取得帶來(lái)極大的困難。

（二）警務(wù)執(zhí)法合作途徑

跨境電子數(shù)據(jù)調(diào)查取證還可以通過(guò)警務(wù)執(zhí)法合作途徑來(lái)進(jìn)行，警務(wù)執(zhí)法合作主要是指兩國(guó)警務(wù)執(zhí)法部門(mén)在刑事執(zhí)法司法領(lǐng)域方面的合作。警務(wù)執(zhí)法合作與刑事司法協(xié)助的主要區(qū)別在于以下幾點(diǎn)：首先，合作的主體不一樣，警務(wù)執(zhí)法合作主要是兩國(guó)警察執(zhí)法部門(mén)之間的合作，而刑事司法協(xié)助包括所有刑事執(zhí)法司法機(jī)關(guān)之間的合作，如警察、檢察院和法院等;其次，合作的內(nèi)容不一樣，警務(wù)執(zhí)法合作主要指刑事案件偵查階段的合作，而刑事司法協(xié)助包括案件的調(diào)查、偵查、起訴、審判和執(zhí)行階段的合作;最后，合作的法律依據(jù)不一樣，警務(wù)執(zhí)法合作的法律依據(jù)主要是兩國(guó)之間的警務(wù)合作協(xié)議，而刑事司法協(xié)助的法律依據(jù)是兩國(guó)之間的刑事司法協(xié)助條約、協(xié)定，等等。

根據(jù)公安部最新頒布的《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》，我國(guó)公安機(jī)關(guān)依據(jù)《引渡法》《國(guó)際刑事司法協(xié)助法》，我國(guó)對(duì)外締結(jié)或參加的國(guó)際條約，或者按照互惠原則，可以和外國(guó)警察機(jī)關(guān)開(kāi)展刑事司法協(xié)助和警務(wù)合作。刑事司法協(xié)助和警務(wù)合作的范圍都包括調(diào)查取證，所以，在請(qǐng)求外國(guó)警察機(jī)關(guān)協(xié)助調(diào)取電子數(shù)據(jù)證據(jù)時(shí)，可以通過(guò)警務(wù)合作途徑。通過(guò)警務(wù)執(zhí)法合作途徑調(diào)取證據(jù)，是由兩國(guó)警察機(jī)關(guān)之間直接合作進(jìn)行的，省去了刑事司法協(xié)助中的對(duì)外聯(lián)系機(jī)關(guān)環(huán)節(jié)，大大提高了調(diào)查取證的效率?！豆矙C(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》還規(guī)定，經(jīng)公安部批準(zhǔn)，我國(guó)邊境地區(qū)的市一級(jí)公安機(jī)關(guān)和縣級(jí)公安機(jī)關(guān)與相鄰國(guó)家的警察機(jī)關(guān)開(kāi)展執(zhí)法會(huì)晤、人員往來(lái)、邊境管控、情報(bào)信息交流以外的其他警務(wù)合作。這一規(guī)定為邊境地區(qū)公安機(jī)關(guān)與鄰國(guó)警察機(jī)關(guān)之間直接開(kāi)展警務(wù)執(zhí)法合作提供了可能，這對(duì)打擊跨境網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪具有重要意義。

通過(guò)警務(wù)執(zhí)法合作途徑取得電子數(shù)據(jù)證據(jù)也具有一定的局限性，因?yàn)樵诤芏鄧?guó)家，警察部門(mén)屬于執(zhí)法機(jī)關(guān)，行使行政權(quán)，警察部門(mén)權(quán)力有限，警察機(jī)關(guān)辦案要么是在檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)下進(jìn)行，要么其執(zhí)法行為需要得到法官批準(zhǔn)，所以在請(qǐng)求有關(guān)國(guó)家警察機(jī)關(guān)調(diào)取電子數(shù)據(jù)證據(jù)時(shí)也有可能面臨著法律上的障礙，警察機(jī)關(guān)可能無(wú)能為力。尤其是網(wǎng)絡(luò)賭博、開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)在一些國(guó)家并不被認(rèn)為是違法犯罪行為，而且電子數(shù)據(jù)還涉及公民隱私權(quán)、網(wǎng)絡(luò)信息安全、數(shù)據(jù)主權(quán)等問(wèn)題，跨境電子數(shù)據(jù)取證的警務(wù)執(zhí)法合作也面臨著很多困難。

（三）公私合作取證途徑

在跨境電子數(shù)據(jù)取證方面，第三種途徑就是公私合作取證途徑，具體來(lái)講就是一國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)在向網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商和服務(wù)提供商調(diào)取電子數(shù)據(jù)證據(jù)時(shí)，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商和服務(wù)提供商給予配合，并提供有關(guān)電子數(shù)據(jù)證據(jù)。在2019年聯(lián)合國(guó)網(wǎng)絡(luò)犯罪政府專(zhuān)家組第五次會(huì)議上，多數(shù)國(guó)家也認(rèn)為，在電子數(shù)據(jù)取證公私合作機(jī)制方面，應(yīng)強(qiáng)化互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)配合執(zhí)法與調(diào)查的義務(wù)。2018年3月23日生效的美國(guó)《澄清合法使用境外數(shù)據(jù)法》授權(quán)執(zhí)法部門(mén)通過(guò)要求在美國(guó)境內(nèi)有實(shí)體機(jī)構(gòu)的服務(wù)提供者進(jìn)行數(shù)據(jù)披露的方式搜集境外數(shù)據(jù)。但在跨境提供電子數(shù)據(jù)證據(jù)時(shí)，可能會(huì)面臨著數(shù)據(jù)主權(quán)和司法主權(quán)等方面的限制。

在維護(hù)數(shù)據(jù)主權(quán)方面，各國(guó)主要有兩種做法：一是強(qiáng)化數(shù)據(jù)本地化存儲(chǔ)的要求，二是嚴(yán)格限制本國(guó)數(shù)據(jù)外流。如我國(guó)《網(wǎng)絡(luò)安全法》第三十七條規(guī)定：“關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)者在中華人民共和國(guó)境內(nèi)運(yùn)營(yíng)中收集和產(chǎn)生的個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)存儲(chǔ)。”此外，俄羅斯、加拿大、印度、巴西、馬來(lái)西亞等國(guó)也都出臺(tái)了相關(guān)政策，強(qiáng)化了數(shù)據(jù)本地化存儲(chǔ)的要求。在數(shù)據(jù)出境方面，2017年中國(guó)國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室關(guān)于《個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法（征求意見(jiàn)稿）》規(guī)定：“數(shù)據(jù)出境是指網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者將在中華人民共和國(guó)境內(nèi)運(yùn)營(yíng)中收集和產(chǎn)生的個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)，提供給位于境外的機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人。”應(yīng)該說(shuō)，以下三種情況都屬于數(shù)據(jù)出境：（1）境內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者將數(shù)據(jù)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)直接傳輸給境外的主體;（2）允許境外主體通過(guò)網(wǎng)絡(luò)訪(fǎng)問(wèn)，讀取境內(nèi)的數(shù)據(jù);（3）境內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸外的其他方式（比如攜帶）提供給境外的主體。根據(jù)該《征求意見(jiàn)稿》，“關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者向境外提供個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)”，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者應(yīng)報(bào)請(qǐng)行業(yè)主管或監(jiān)管部門(mén)組織安全評(píng)估。如果有關(guān)國(guó)家法律規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)供應(yīng)商未經(jīng)批準(zhǔn)不得向外國(guó)機(jī)構(gòu)、個(gè)人提供有關(guān)電子數(shù)據(jù)，那么我們?cè)诠胶献魅∽C途徑方面就會(huì)面臨法律障礙。

在司法主權(quán)方面，有的國(guó)家法律可能會(huì)規(guī)定，未經(jīng)本國(guó)主管機(jī)關(guān)同意，本國(guó)境內(nèi)的個(gè)人、組織、機(jī)構(gòu)不得向外國(guó)提供刑事訴訟證據(jù)，外國(guó)個(gè)人、機(jī)構(gòu)也不得在本國(guó)進(jìn)行調(diào)查取證等刑事訴訟活動(dòng)。如中國(guó)《國(guó)際刑事司法協(xié)助法》第四條第3款規(guī)定：“非經(jīng)中華人民共和國(guó)主管機(jī)關(guān)同意，外國(guó)機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人不得在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行本法規(guī)定的刑事訴訟活動(dòng)，中華人民共和國(guó)境內(nèi)的機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人不得向外國(guó)提供證據(jù)材料和本法規(guī)定的協(xié)助?！?/p>

（四）執(zhí)法機(jī)構(gòu)單方取證途徑

執(zhí)法機(jī)構(gòu)單方取證途徑是指跨境電子取證方面，一國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)在未告知外國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人的情況下，單方面采取遠(yuǎn)程跨境搜查、勘驗(yàn)、在線(xiàn)提取等方式獲取在境外的電子數(shù)據(jù)證據(jù)。除遠(yuǎn)程（跨境）搜查外，實(shí)踐中各國(guó)還采用其他手段獲得境外電子數(shù)據(jù)，如未經(jīng)他國(guó)同意的跨境監(jiān)聽(tīng)、監(jiān)視、黑客行動(dòng)、通過(guò)第三方（跨國(guó)企業(yè)、個(gè)人）等方式獲得位于境外的電子數(shù)據(jù)。一國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)單方取證途徑同樣存在侵犯他國(guó)網(wǎng)絡(luò)主權(quán)、數(shù)據(jù)主權(quán)和司法主權(quán)的情況。

對(duì)于境外電子數(shù)據(jù)，我國(guó)立法與執(zhí)法的實(shí)踐是：第一，對(duì)境外公開(kāi)發(fā)布的電子數(shù)據(jù)，如網(wǎng)頁(yè)、可以公開(kāi)下載的資料等，我國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)可以采取遠(yuǎn)程提取方式;第二，對(duì)境外非公開(kāi)電子數(shù)據(jù)，在我國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)有刑事管轄權(quán)的前提下，對(duì)中國(guó)境內(nèi)涉案人員（包括中國(guó)人、外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人）在境外網(wǎng)絡(luò)服務(wù)非公開(kāi)的電子數(shù)據(jù)，可對(duì)涉案人員所持有的上網(wǎng)設(shè)備進(jìn)行提取或勘驗(yàn)，或者采用勘驗(yàn)設(shè)備或?qū)ｉT(mén)軟件提取境外服務(wù)器中存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)，或者通過(guò)訊問(wèn)等手段獲取賬號(hào)、密碼后登錄境外網(wǎng)站或服務(wù)器提取數(shù)據(jù);第三，如確須訪(fǎng)問(wèn)、調(diào)取境外網(wǎng)絡(luò)服務(wù)收集的非公開(kāi)電子數(shù)據(jù)，或者境外網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商留存的日志數(shù)據(jù)，則只能通過(guò)刑事司法協(xié)助途徑、警務(wù)執(zhí)法合作途徑、外交途徑或其他合法途徑取得，嚴(yán)禁采用入侵攻擊等方式遠(yuǎn)程在線(xiàn)提取或者勘驗(yàn)電子數(shù)據(jù)。

三、完善跨境電子取證的幾點(diǎn)建議

電子數(shù)據(jù)證據(jù)成為打擊跨境網(wǎng)絡(luò)犯罪最有力的證據(jù)之一，但由于電子數(shù)據(jù)往往存儲(chǔ)于不同國(guó)家，同時(shí)電子數(shù)據(jù)又具有脆弱性特征，容易被篡改、刪除或銷(xiāo)毀，給跨境電子取證工作帶來(lái)了巨大挑戰(zhàn)。跨境網(wǎng)絡(luò)犯罪和跨境電子取證與以往跨國(guó)犯罪和跨國(guó)調(diào)查取證有很大區(qū)別，為了更好打擊跨境網(wǎng)絡(luò)賭博之類(lèi)的網(wǎng)絡(luò)犯罪，我們需要締結(jié)有關(guān)打擊跨境網(wǎng)絡(luò)犯罪或跨境電子取證公約、條約，完善有關(guān)電子取證的國(guó)內(nèi)法律制度。在開(kāi)展打擊跨境網(wǎng)絡(luò)犯罪、進(jìn)行跨境電子取證國(guó)際合作時(shí)，應(yīng)考慮以下幾點(diǎn)。

（一）簡(jiǎn)化刑事司法協(xié)助和警務(wù)執(zhí)法合作中的電子取證程序

當(dāng)前通過(guò)刑事司法協(xié)助途徑委托調(diào)取電子數(shù)據(jù)最大的困難在于傳統(tǒng)的刑事司法協(xié)助程序過(guò)于繁瑣、復(fù)雜，耗時(shí)太長(zhǎng)，與打擊跨國(guó)網(wǎng)絡(luò)犯罪對(duì)電子數(shù)據(jù)取證的效率要求不符。因而需要簡(jiǎn)化兩國(guó)之間電子取證程序，探討兩國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)之間的直接電子取證協(xié)助模式，可以考慮在我國(guó)與有關(guān)國(guó)家之間簽訂雙邊或多邊的打擊跨境網(wǎng)絡(luò)犯罪或跨境電子取證的國(guó)際條約、協(xié)定。鑒于當(dāng)前中國(guó)與美英等西方國(guó)家在打擊跨境網(wǎng)絡(luò)犯罪、跨境電子取證、網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)等方面的分歧，我國(guó)可以?xún)?yōu)先考慮與東南亞周邊國(guó)家簽訂打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪和跨境電子取證的多邊或雙邊條約;也可以考慮在瀾湄執(zhí)法合作機(jī)制下建立多國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間的打擊跨境網(wǎng)絡(luò)犯罪和跨境電子取證的快捷通道。

（二）規(guī)范遠(yuǎn)程跨境電子取證的程序

對(duì)于存儲(chǔ)于境外的電子數(shù)據(jù)，一國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)可以采取網(wǎng)絡(luò)在線(xiàn)提取的方式取證，但是有的國(guó)家會(huì)認(rèn)為外國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)的在線(xiàn)提取行為侵犯了其主權(quán)。關(guān)于遠(yuǎn)程跨境電子取證問(wèn)題，我國(guó)“兩高一部”頒布的《關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》和公安部印發(fā)的《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件電子數(shù)據(jù)取證規(guī)則》的規(guī)定有些區(qū)別：前者對(duì)網(wǎng)絡(luò)在線(xiàn)提取境外電子數(shù)據(jù)未作限定;而后者僅規(guī)定“對(duì)公開(kāi)發(fā)布的電子數(shù)據(jù)、境內(nèi)遠(yuǎn)程計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)上的電子數(shù)據(jù)，可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)在線(xiàn)提取”，也就是說(shuō)后者規(guī)定網(wǎng)絡(luò)在線(xiàn)提取的境外電子數(shù)據(jù)應(yīng)是“公開(kāi)發(fā)布”的。對(duì)于遠(yuǎn)程跨境電子取證問(wèn)題，我們應(yīng)在堅(jiān)持維護(hù)國(guó)家主權(quán)安全、平等互利的原則基礎(chǔ)上，與他國(guó)簽訂有關(guān)條約、協(xié)定，對(duì)遠(yuǎn)程跨境電子取證的對(duì)象、范圍、條件、程序以及通知、保密義務(wù)等作出規(guī)定，允許一定條件下的單方跨境電子取證，共同打擊跨境網(wǎng)絡(luò)犯罪。

（三）適當(dāng)放寬電子數(shù)據(jù)出境的規(guī)定

跨境網(wǎng)絡(luò)服務(wù)供應(yīng)商掌握著大量電子數(shù)據(jù)，如果執(zhí)法機(jī)構(gòu)能夠直接從跨境網(wǎng)絡(luò)服務(wù)供應(yīng)商處調(diào)取電子數(shù)據(jù)，將給打擊跨境網(wǎng)絡(luò)犯罪帶來(lái)極大的便利。但跨境網(wǎng)絡(luò)服務(wù)供應(yīng)商在提供電子數(shù)據(jù)時(shí)可能會(huì)違背有關(guān)國(guó)家法律規(guī)定，如我國(guó)《國(guó)際刑事司法協(xié)助法》規(guī)定，非經(jīng)我國(guó)主管機(jī)關(guān)同意，我國(guó)境內(nèi)的機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人不得向外國(guó)提供證據(jù)材料。根據(jù)國(guó)際刑事司法協(xié)助的互惠原則，其他國(guó)家也可能會(huì)對(duì)我國(guó)作出類(lèi)似的限制，這樣我國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)就不能向位于其他國(guó)家境內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)供應(yīng)商直接調(diào)取電子數(shù)據(jù)了。所以，我們可以考慮在有關(guān)國(guó)際協(xié)議和國(guó)內(nèi)法律法規(guī)中規(guī)定，對(duì)于不涉及國(guó)家主權(quán)安全、屬于非重要的電子數(shù)據(jù)，在符合一定程序規(guī)定的情況下，應(yīng)允許出境。

（作者系湖北警官學(xué)院國(guó)際警務(wù)系副教授、國(guó)際警務(wù)教研室主任）

（責(zé)任編輯：馮苗苗）