基于引文內(nèi)容分析的圖書學(xué)術(shù)影響研究
——以《小科學(xué)，大科學(xué)》為例

雷天驕 孫浩東 王魯燕

（1.西北農(nóng)林科技大學(xué)圖書館 陜西咸陽 712100）

（2.中國農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館 北京 100083）

在跨學(xué)科研究飛速發(fā)展的今天，學(xué)科間的聯(lián)系越發(fā)緊密。而圖書、論文作為科學(xué)知識(shí)記錄和傳播的載體也是緊密聯(lián)系的，研究者在開展論文創(chuàng)作時(shí)經(jīng)常參考前人的經(jīng)典著作，為自己研究的開展奠定基礎(chǔ)，提供依據(jù)。圖書的引用和被引用是科學(xué)研究中的一種普遍現(xiàn)象，體現(xiàn)了知識(shí)的繼承和傳播，反映了科學(xué)的不斷發(fā)展，對圖書學(xué)術(shù)影響的評價(jià)意義重大。

《小科學(xué)，大科學(xué)》倡導(dǎo)采用科學(xué)方法分析科學(xué)的發(fā)展，關(guān)注科學(xué)發(fā)展對社會(huì)各方面的影響，是科學(xué)計(jì)量學(xué)的奠基之作,具有重要地位和研究價(jià)值。本文構(gòu)建了引文內(nèi)容標(biāo)引體系，采用引文內(nèi)容分析法分析《小科學(xué)，大科學(xué)》的學(xué)術(shù)影響，以期為圖書的學(xué)術(shù)影響評價(jià)提供借鑒。

1 研究述評

目前，基于引文分析的圖書學(xué)術(shù)影響評價(jià)主要采用傳統(tǒng)引文分析法，如李德竹的《咨詢巨人》一書通過分析施引文獻(xiàn)的語種、文獻(xiàn)類型、年代、學(xué)科分布來歸納《as we may think》的影響力分布。相關(guān)研究集中在采用圖書在論文中的被引頻次來衡量圖書的學(xué)術(shù)影響大小；蘇新寧以CSSCI數(shù)據(jù)庫為統(tǒng)計(jì)源,篩選出了各學(xué)科中被論文引用最多、學(xué)術(shù)影響最大的圖書。他提出通過提取引用圖書頻次高的論文，分析這些論文與什么主題相關(guān)，從而發(fā)現(xiàn)圖書主要在哪些學(xué)術(shù)領(lǐng)域發(fā)揮著學(xué)術(shù)影響力，為研究者開展學(xué)術(shù)研究提供指導(dǎo)；丁翼對CSSCI（2000-2007）中法學(xué)論文引用圖書的頻次進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，篩選出了法學(xué)領(lǐng)域?qū)W術(shù)影響力最大的圖書；賈潔統(tǒng)計(jì)了CSSCI數(shù)據(jù)庫“圖書館、情報(bào)與文獻(xiàn)學(xué)”類論文引用圖書的情況，評價(jià)了該學(xué)科圖書影響力的大小。還有文獻(xiàn)基于SSCI中的引文數(shù)據(jù)對丁肇中的科研成果影響力進(jìn)行了評價(jià)。一些研究對《小科學(xué)，大科學(xué)》一書的學(xué)術(shù)影響進(jìn)行了簡單分析。胡志剛、侯海燕等對《科學(xué)的社會(huì)功能》《小科學(xué)，大科學(xué)》在Web of Science中的被引情況進(jìn)行了引文分析，探索它們產(chǎn)生影響的學(xué)科范圍及其在Scientometrics期刊中產(chǎn)生的影響；Garfield同樣也曾對《小科學(xué)，大科學(xué)》的被引情況進(jìn)行過簡單的分析。

一些學(xué)者對僅采用引用頻次評價(jià)文獻(xiàn)學(xué)術(shù)影響的方法提出了質(zhì)疑，嘗試采用引文內(nèi)容分析法進(jìn)行更科學(xué)、深入的分析。Moravcsik在引文分析時(shí)加入了引用行為指標(biāo)，對物理學(xué)領(lǐng)域30篇論文的引文行為進(jìn)行了分析，解讀了它們被正面引用、負(fù)面引用的情況；Frost、Maricic進(jìn)一步對引文位置和引文功能的關(guān)系進(jìn)行了研究。Garfield對作者的引用行為進(jìn)行了分類。Zhang等基于引文的語法和語義，提出了引文內(nèi)容分析框架，以更好地挖掘研究行為的文化背景。章成志等從引用位置、引用強(qiáng)度、引用長度以及引用情感出發(fā)，分析了不同學(xué)科中文圖書的被引行為。李卓等進(jìn)一步挖掘了圖書的被引動(dòng)機(jī)及其與引用位置、引用長度的關(guān)系。周清清和章成志對圖書影響力評價(jià)研究進(jìn)行了總結(jié)和展望，認(rèn)為運(yùn)用內(nèi)容分析法評價(jià)圖書影響力可以進(jìn)一步判斷用戶引用或閱讀圖書的意圖、態(tài)度、需求。傳統(tǒng)引文分析法忽視了引文的語義信息，無法觀察引文動(dòng)機(jī)，不能說明被引內(nèi)容對施引文獻(xiàn)的具體影響力和重要性。因此，僅通過傳統(tǒng)引文分析法來評價(jià)圖書的學(xué)術(shù)影響是不充分的，還需結(jié)合引文內(nèi)容分析來深入挖掘圖書的學(xué)術(shù)影響。采取引文內(nèi)容分析方法來分析文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)影響越來越受到關(guān)注，并逐漸走向成熟，形成了基本的研究步驟和研究體系。

2 研究方法

引文內(nèi)容分析的步驟包括：確定分析內(nèi)容、引文信息抽取、引文類型歸納分析。第一，確定需要分析的引文內(nèi)容信息，建立分析體系，通常包括引用行為和引用主題兩個(gè)方面；第二，標(biāo)注引文信息，標(biāo)記引文在全文中的位置，并通過語境、上下文等判斷施引文獻(xiàn)的引用行為，進(jìn)行記錄；最后，開展引文類型歸納分析，對所標(biāo)記的各項(xiàng)引文內(nèi)容信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，揭示被引內(nèi)容對施引文獻(xiàn)的具體影響。

2.1 數(shù)據(jù)獲取

本文選取社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）作為外文期刊的來源數(shù)據(jù)庫。運(yùn)用被引檢索功能，輸入“l(fā)it*sci*big sci*”進(jìn)行檢索，去除無關(guān)文獻(xiàn)，共檢索到73個(gè)版本，1992條《小科學(xué)，大科學(xué)》的被引記錄。檢索日期為2018年1月5日。選取中文社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）作為中文文獻(xiàn)的來源數(shù)據(jù)庫。運(yùn)用被引文獻(xiàn)檢索功能，選擇“被引篇名（詞）”選項(xiàng)，輸入“小科學(xué)，大科學(xué)”進(jìn)行檢索，共檢索到39個(gè)版本，64條《小科學(xué)，大科學(xué)》的被引記錄；輸入“l(fā)ittle science，big science”進(jìn)行檢索，共檢索到82個(gè)版本，140條《小科學(xué)，大科學(xué)》的被引記錄。去除無關(guān)文獻(xiàn)，共檢索到197條被引記錄，檢索日期為2018年1月7日。

根據(jù)SSCI中引用《小科學(xué)，大科學(xué)》文獻(xiàn)的年代分布（見圖1），1963-1979年間每年引用《小科學(xué)，大科學(xué)》的文獻(xiàn)數(shù)量波折迅速上升，一是因?yàn)槲墨I(xiàn)剛發(fā)表的前幾年一般是引用高峰，新的理論受到大家密切關(guān)注；二是因?yàn)?963年后，普賴斯在科學(xué)學(xué)、科學(xué)史方面的研究不斷深入，促進(jìn)相關(guān)研究形成熱點(diǎn)、產(chǎn)生更大的影響，這也一定程度上提升了《小科學(xué)，大科學(xué)》的受關(guān)注度和影響力。1979-2008年，每年引用《小科學(xué)，大科學(xué)》的文獻(xiàn)數(shù)量平穩(wěn)變化，穩(wěn)定在較高的數(shù)值，《小科學(xué)，大科學(xué)》產(chǎn)生了持續(xù)的學(xué)術(shù)影響。2008-2009年，每年引用《小科學(xué)，大科學(xué)》的文獻(xiàn)數(shù)量急劇增長，之后年份的每年引用數(shù)穩(wěn)定在了更高的數(shù)值。2009年引用《小科學(xué)，大科學(xué)》文獻(xiàn)的研究主題集中在跨學(xué)科研究、科學(xué)價(jià)值的探討、科研合作、開發(fā)獲取、文獻(xiàn)計(jì)量可視化幾個(gè)方面，《小科學(xué)，大科學(xué)》包含的科學(xué)學(xué)思想與時(shí)代發(fā)展下越來越強(qiáng)的科研合作趨勢以及強(qiáng)大的計(jì)算機(jī)技術(shù)相結(jié)合，煥發(fā)出了新的活力，產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的學(xué)術(shù)影響。

CSSCI中每年引用《小科學(xué)，大科學(xué)》的文獻(xiàn)數(shù)量隨時(shí)間變化波折變化（見圖2）。文獻(xiàn)數(shù)量在2013年達(dá)到頂峰，2013年是普賴斯逝世30周年，一批紀(jì)念普賴斯逝世30周年的文獻(xiàn)發(fā)表，這些文獻(xiàn)歸納總結(jié)了普賴斯對科學(xué)學(xué)和其他學(xué)科的貢獻(xiàn)，對中國和世界的影響。此外，2013年文獻(xiàn)的研究主題還集中在計(jì)量分析和科研合作。

2.2 構(gòu)建分析框架

由于從不同角度獲取的引文內(nèi)容特征不同，引文分析的需求也千差萬別，因此在進(jìn)行引文分析之前，需要根據(jù)實(shí)際情況制定引文分類體系，按引文分類體系對引文進(jìn)行標(biāo)記和總結(jié)。早在1965年，Garfield就提出了15種引文動(dòng)機(jī)。Finney從引文位置和引文內(nèi)容出發(fā)，設(shè)計(jì)了引文內(nèi)容分析框架。Oppenheim、Renn設(shè)計(jì)了一個(gè)包含7個(gè)類別的分類體系。Chubin以肯定或否定、內(nèi)涵或補(bǔ)充、基本或附屬將引文內(nèi)容劃分為6個(gè)類別。研究者根據(jù)自身研究目的不同提出了不同的引文內(nèi)容分析框架，但它們的普遍適應(yīng)性較差。

對主要的引文內(nèi)容分析框架體系進(jìn)行整理，可將現(xiàn)有體系歸納總結(jié)為4個(gè)維度：（1）引文功能，即被引文獻(xiàn)在施引文獻(xiàn)中發(fā)揮的作用；（2）引文質(zhì)量。被引文獻(xiàn)在施引文獻(xiàn)的哪一部分被引用，是核心部分，還是外圍部分等；施引文獻(xiàn)自身的質(zhì)量；（3）情感傾向。施引文獻(xiàn)對被引文獻(xiàn)的情感傾向，是積極、消極還是中立；（4）引用動(dòng)機(jī)，即被引文獻(xiàn)為什么要引用施引文獻(xiàn)。其中引文功能、引文質(zhì)量、情感傾向是已有引文分析框架中最重要的三個(gè)維度。本文從這三個(gè)維度出發(fā)構(gòu)建了引文內(nèi)容分析框架體系（見表1）。

表1 引文分析框架表

圖1 SSCI中引用《小科學(xué)，大科學(xué)》文獻(xiàn)的年代分布

圖2 CSSCI中引用《小科學(xué)，大科學(xué)》文獻(xiàn)的年代分布

引文功能可以反映被引文獻(xiàn)對于施引文獻(xiàn)影響程度的大小，如有機(jī)引用的文獻(xiàn)往往比機(jī)械引用的文獻(xiàn)對施引文獻(xiàn)的影響更大。情感傾向體現(xiàn)了引用者對于被引文獻(xiàn)肯定或否定的態(tài)度。引文質(zhì)量可以反映哪些內(nèi)容在引用者的研究中發(fā)揮了更重要的作用。引文質(zhì)量與引文功能的分布表現(xiàn)出了較強(qiáng)相關(guān)性，因此本文將這兩個(gè)維度的標(biāo)注結(jié)果結(jié)合分析，以提升分析結(jié)果的客觀性。

本文綜合對于引文內(nèi)容屬性標(biāo)引的研究，通過直接引用/間接引用，有機(jī)引用/機(jī)械引用/都不是指標(biāo)來反映引文功能，通過引文位置、被引次數(shù)指標(biāo)反映引文質(zhì)量，通過正面引用/負(fù)面引用/中性引用指標(biāo)反映情感傾向。確定引文內(nèi)容屬性標(biāo)引體系后，抽取引文信息，在全文中定位引文位置，對其進(jìn)行標(biāo)記，并通過引文上下文及全文中的其他相關(guān)信息判斷施引文獻(xiàn)的引用行為，進(jìn)行記錄。最后，進(jìn)行引文類型歸納分析，對所標(biāo)記的各項(xiàng)引文內(nèi)容信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，整合統(tǒng)計(jì)結(jié)果，揭示統(tǒng)計(jì)結(jié)果所反映的現(xiàn)象，得出結(jié)論。

本文分引文所在章節(jié)和引文內(nèi)容信息兩部分對SSCI、CSSCI文獻(xiàn)全文信息進(jìn)行了人工標(biāo)注，梳理了標(biāo)注內(nèi)容名稱（見表2）。

2.3 數(shù)據(jù)標(biāo)注

本文采用抽樣的方法，在SSCI中1992條《小科學(xué)，大科學(xué)》一書的被引記錄中抽取了116篇文獻(xiàn)的全文，對其引文內(nèi)容進(jìn)行人工標(biāo)注（標(biāo)注樣例見圖3）。

將SSCI中引用《小科學(xué)，大科學(xué)》的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)導(dǎo)入Citespace軟件中，選擇時(shí)間段為1963-2018年，年份分割為1，數(shù)據(jù)類型為“Noun Phrases”，節(jié)點(diǎn)類型為“keyword”，生成關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)后進(jìn)行聚類，并添加聚類標(biāo)簽，得到SSCI關(guān)鍵詞聚類視圖（見圖4）。

表2 引文內(nèi)容屬性標(biāo)引體系信息表

圖3 SSCI引文標(biāo)注結(jié)果樣例

由圖所示，SSCI數(shù)據(jù)庫中引用《小科學(xué)，大科學(xué)》的文獻(xiàn)主要聚類在以下知識(shí)子群中：情報(bào)學(xué)（information science）、科學(xué)依據(jù)（scientific basis）、盲目變化（blind variation）、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論（cliometric metatheory）、生物醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)（biomedical publication）、科學(xué)演化的表現(xiàn)（scientific evaluating performance）、機(jī)構(gòu)合作（institutional collaboration）、電子學(xué)學(xué)術(shù)交流（electronic scholarly communication）、復(fù)雜創(chuàng)新體系（complex innovation system）、出版物模式（publication pattern）。本文所抽取的116篇文獻(xiàn)涵蓋了這十個(gè)知識(shí)子群的內(nèi)容，具有一定的代表性。

本文提取了CSSCI中《小科學(xué)，大科學(xué)》可以取得全文的被引記錄，共獲得全文193個(gè)，對其引文內(nèi)容進(jìn)行人工標(biāo)注（標(biāo)注樣例見圖5）。

圖4 SSCI關(guān)鍵詞聚類圖

圖5 CSSCI引文標(biāo)注結(jié)果樣例

對這309篇文獻(xiàn)的標(biāo)注內(nèi)容進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，在統(tǒng)計(jì)時(shí)對字段名稱進(jìn)行清洗，如將introduction和background統(tǒng)一歸入前言、背景部分，將分析討論的章節(jié)統(tǒng)一歸入分析部分等，將全部章節(jié)歸為前言背景、方法和數(shù)據(jù)、分析、結(jié)論和展望四個(gè)部分。

為保障標(biāo)注質(zhì)量，由兩位標(biāo)注人員分別對這309篇全文進(jìn)行了獨(dú)立標(biāo)注，標(biāo)注者通過章節(jié)名、引文的位置、上下文內(nèi)容等信息判斷將引文歸于文章的那個(gè)部分，通過引文內(nèi)容和上下文內(nèi)容等信息判斷引文功能，依據(jù)引文內(nèi)容屬性標(biāo)引體系信息表進(jìn)行標(biāo)注。本文采用Kappa系數(shù)對人工標(biāo)注結(jié)果的一致性進(jìn)行了檢驗(yàn)，得出檢驗(yàn)結(jié)果（見表3）。

本文運(yùn)用SPSS分別計(jì)算SSCI、CSSCI引文位置標(biāo)注結(jié)果和SSCI、CSSCI引文引用功能標(biāo)注結(jié)果的kappa值，分別得到SSCI和CSSCI引文位置分布結(jié)果（見表4、表5）、引文被引頻次分布結(jié)果（見表6、表7）、引文引用功能分布結(jié)果（見表8、表9）和引文情感傾向分布結(jié)果（見表10、表11）。根據(jù)一致性參考指標(biāo)（K≥0.8為十分可靠，K≥0.69為較為可靠），一致性檢驗(yàn)結(jié)果均大于0.8，說明標(biāo)注結(jié)果十分可靠。

表3 一致性檢驗(yàn)結(jié)果

表4 SSCI引文位置分布表

表5 CSSCI引文位置分布表

表6 SSCI引文被引頻次分布表

3《小科學(xué)，大科學(xué)》引文內(nèi)容分析結(jié)果

3.1 引文位置分布分析

在SSCI中，《小科學(xué)，大科學(xué)》在文獻(xiàn)的前言、背景部分被引頻次最多，反映出《小科學(xué)，大科學(xué)》的內(nèi)容主要作為文獻(xiàn)的研究背景、理論基礎(chǔ)出現(xiàn)，為后人的研究起鋪墊作用。其次是文獻(xiàn)的分析部分，主要作為開展計(jì)量分析的依據(jù)出現(xiàn)，推動(dòng)了計(jì)量方法在科學(xué)研究中的應(yīng)用。最后是文獻(xiàn)的結(jié)論部分和方法與數(shù)據(jù)部分。

在CSSCI中，《小科學(xué)，大科學(xué)》在文獻(xiàn)的分析部分被引頻次最多，為文獻(xiàn)的分析部分提供了理論依據(jù)，其次是文獻(xiàn)的前言、背景部分，最后是文獻(xiàn)的結(jié)論部分和方法與數(shù)據(jù)部分。

3.2 引文被引頻次分布分析

表7 CSSCI引文被引頻次分布表

表8 SSCI引文引用功能分布表

表9 CSSCI引文引用功能分布表

表10 SSCI引文情感傾向分布表

表11 CSSCI引文情感傾向分布表

在SSCI中，《小科學(xué)，大科學(xué)》在每篇文獻(xiàn)中的被引頻次多為1次或2次。一篇分析歐洲國家高產(chǎn)學(xué)者跨國研究的文獻(xiàn)中，《小科學(xué)，大科學(xué)》被引用了5次?！缎】茖W(xué)，大科學(xué)》中提出的知識(shí)生產(chǎn)系統(tǒng)大規(guī)模、跨國不平等的設(shè)想對該文獻(xiàn)的研究思路產(chǎn)生了較大影響。被引頻次為2次及以上的文獻(xiàn)多為人才評價(jià)相關(guān)文獻(xiàn)，大多引用了《小科學(xué)，大科學(xué)》中的“看不見的學(xué)院”?！翱床灰姷膶W(xué)院”闡釋了非正式的科學(xué)交流形式對科學(xué)發(fā)展的意義，可以延伸出人才成長軌跡對于文獻(xiàn)計(jì)量的補(bǔ)充價(jià)值，因此在人才評價(jià)相關(guān)文獻(xiàn)中被多次引用?！缎】茖W(xué)，大科學(xué)》不僅推動(dòng)了文獻(xiàn)計(jì)量方法在科學(xué)研究中的運(yùn)用，也對采取非文獻(xiàn)計(jì)量手段進(jìn)行科學(xué)評價(jià)提供了思想指引。

在CSSCI中，《小科學(xué)，大科學(xué)》在每篇文獻(xiàn)中的被引頻次多為1次，多作為文獻(xiàn)的研究基礎(chǔ)、理論依據(jù)出現(xiàn)，《小科學(xué)，大科學(xué)》的思想作為研究的中心線貫穿全文的文獻(xiàn)很少。

3.3 引文功能和引文質(zhì)量深度分析

在SSCI中，文獻(xiàn)前言、背景部分直接引用《小科學(xué)，大科學(xué)》的思想主要包括科研合作、知識(shí)爆炸、科學(xué)評價(jià)、探索科學(xué)發(fā)展規(guī)律四個(gè)方面，《小科學(xué)，大科學(xué)》在這些領(lǐng)域提出的觀點(diǎn)極具前瞻性?！缎】茖W(xué)，大科學(xué)》是科學(xué)學(xué)、科學(xué)計(jì)量學(xué)的奠基之作，它的觀點(diǎn)直擊科學(xué)學(xué)、科學(xué)計(jì)量學(xué)的研究核心，因此在文獻(xiàn)的前言、背景部分被多次引用，至今為科學(xué)學(xué)、科學(xué)計(jì)量學(xué)及相關(guān)研究提供理論指引。

少數(shù)文獻(xiàn)在方法和數(shù)據(jù)部分直接引用了《小科學(xué)，大科學(xué)》，為研究采用的方法進(jìn)行補(bǔ)充說明。《小科學(xué)，大科學(xué)》一書承認(rèn)文獻(xiàn)計(jì)量方法存在不足，但表示其在包含不足的同時(shí)依然可以反映出一些現(xiàn)象和規(guī)律，肯定了文獻(xiàn)計(jì)量方法存在的意義。

文獻(xiàn)分析部分直接引用《小科學(xué)，大科學(xué)》主要有兩種情況，一是使用普賴斯定律等文獻(xiàn)計(jì)量規(guī)律開展分析，二是驗(yàn)證普賴斯在《小科學(xué)，大科學(xué)》一書中提出的假說?！缎】茖W(xué)，大科學(xué)》提出的理論、規(guī)律至今仍引發(fā)討論，其所產(chǎn)生影響的時(shí)間和范圍十分長遠(yuǎn)。

文獻(xiàn)結(jié)論和展望部分直接引用《小科學(xué)，大科學(xué)》的思想主要包括：多作者論文數(shù)量穩(wěn)定增長；文獻(xiàn)數(shù)量的對數(shù)很多時(shí)候比文獻(xiàn)本身更具意義；科學(xué)家的科研產(chǎn)出活動(dòng)存在冪律分布；研究能力的分布是相當(dāng)傾斜的，主要是對分析結(jié)果進(jìn)行解釋和說明。

對《小科學(xué)，大科學(xué)》的間接引用主要出現(xiàn)在前言、背景部分，大多是表明前人在相關(guān)領(lǐng)域已經(jīng)有一定研究成果的機(jī)械引用。一些文獻(xiàn)使用了普賴斯提出的概念，如知識(shí)產(chǎn)業(yè)。一些文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)了《小科學(xué)，大科學(xué)》及普賴斯思想的重要意義，如稱普賴斯是第一個(gè)發(fā)掘作者間合作網(wǎng)絡(luò)意義的人。

SSCI中，《小科學(xué)，大科學(xué)》被引用最多的內(nèi)容是科研合作?！缎】茖W(xué)，大科學(xué)》提出通過多作者文章衡量合作，對通過文獻(xiàn)計(jì)量衡量科研合作做出了開創(chuàng)性貢獻(xiàn)。同時(shí)，有機(jī)引用占的比例更大。對于一本在1963年就已首次出版的著作，《小科學(xué)，大科學(xué)》不僅作為過往的研究積累被引述，其中的一些思想和方法經(jīng)久不衰，持續(xù)發(fā)揮著對科學(xué)研究的引領(lǐng)和推動(dòng)作用。

在CSSCI中，文獻(xiàn)前言、背景部分直接引用《小科學(xué)，大科學(xué)》的內(nèi)容主要為科研合作相關(guān)內(nèi)容和書中提出的概念?！缎】茖W(xué)，大科學(xué)》為師生合作、非正式合作等多種科研合作研究奠定了基礎(chǔ)。同時(shí)它所提出的一些新的概念和理論，如“小科學(xué)”和“大科學(xué)”的概念，為一些研究問題的提出提供了出發(fā)點(diǎn)，也為相關(guān)理論研究提供了依據(jù)。

文獻(xiàn)方法和數(shù)據(jù)部分直接引用《小科學(xué)，大科學(xué)》的思想主要包括：核心作者的判定；小規(guī)模的非正式科學(xué)交流群體比較穩(wěn)定，當(dāng)非正式交流群體中人數(shù)破百時(shí)，會(huì)因溝通不暢解體成小規(guī)模群體。核心作者的判定作為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的基本方法，在文獻(xiàn)計(jì)量分析中被廣泛運(yùn)用。非正式科學(xué)交流群體的規(guī)模限制則為群體產(chǎn)出論文數(shù)等結(jié)論的科學(xué)性提供了一個(gè)驗(yàn)證方法。

文獻(xiàn)分析部分直接引用《小科學(xué)，大科學(xué)》的文獻(xiàn)大多與我國的科研現(xiàn)狀、科技政策緊密聯(lián)系，如關(guān)于我國西部科研發(fā)展的思考，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新研究，民間科技創(chuàng)新發(fā)展探討等。一些文獻(xiàn)引用了《小科學(xué)，大科學(xué)》中關(guān)于科研經(jīng)費(fèi)分配的內(nèi)容，一些文獻(xiàn)分析了“無形的學(xué)院”產(chǎn)生的社群影響。《小科學(xué)，大科學(xué)》對科技政策制定和科研經(jīng)費(fèi)分配提供了借鑒，具有實(shí)踐性。

文獻(xiàn)結(jié)論和展望部分直接引用《小科學(xué)，大科學(xué)》一書的思想主要包括：論文一般在發(fā)表后1-2年內(nèi)被引次數(shù)最多；技術(shù)方面的優(yōu)秀研究者通常在科研合作中也表現(xiàn)突出。對于論文在發(fā)表后1-2年內(nèi)被引次數(shù)最多的觀點(diǎn)，多篇論文對其進(jìn)行了進(jìn)一步探討，地區(qū)分布、學(xué)科種類、科研團(tuán)隊(duì)、學(xué)科所處發(fā)展階段、學(xué)科熱點(diǎn)等因素都可能導(dǎo)致論文被引高峰的不同，論文被引高峰的觀點(diǎn)被熱烈討論，對引文分析法的發(fā)展產(chǎn)生了積極影響。

對《小科學(xué)，大科學(xué)》的間接引用主要包括：肯定這本書的開創(chuàng)性意義，如稱其提出了現(xiàn)代文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，首先提出一些計(jì)量學(xué)的指標(biāo)，率先研究科研合作；作為普賴斯生平貢獻(xiàn)的一部分被展示；展現(xiàn)《小科學(xué)，大科學(xué)》與其他科學(xué)社會(huì)學(xué)著作的高共被引次數(shù)，體現(xiàn)《小科學(xué)，大科學(xué)》在科學(xué)社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的高影響力。這些間接引用大多為機(jī)械引用，主要分布在文獻(xiàn)的前言、背景部分。

CSSCI中，《小科學(xué)，大科學(xué)》的引文以探討理論為主，與文獻(xiàn)計(jì)量相關(guān)的文獻(xiàn)多為基礎(chǔ)的文獻(xiàn)計(jì)量分析，鮮有深入分析的文獻(xiàn)。同時(shí)，機(jī)械引用占的比例更大，多為對《小科學(xué)，大科學(xué)》里程碑意義的肯定和對其經(jīng)典思想的提及。

3.4 引文情感傾向分布分析

SSCI中樣本文獻(xiàn)對《小科學(xué)，大科學(xué)》的引用均為正面引用，一是因?yàn)椤缎】茖W(xué)，大科學(xué)》中的很多理論和思想已被奉為經(jīng)典，對之后的研究具有很強(qiáng)的正面借鑒意義；二是因?yàn)閷τ凇缎】茖W(xué)，大科學(xué)》中表述不完善、不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膬?nèi)容，在文獻(xiàn)中多以補(bǔ)充、延伸的方式對其發(fā)展完善，而非否定其內(nèi)容。

而在CSSCI中，《小科學(xué)，大科學(xué)》被負(fù)面引用1次，其余均為正面引用。這1篇負(fù)面引用的文獻(xiàn)對《小科學(xué)，大科學(xué)》提出的科研合作理論提出了質(zhì)疑。《小科學(xué)，大科學(xué)》提出，科研合作將不斷加深，合作研究數(shù)量會(huì)不斷增加并接近無限大。而之后的研究者對這一觀點(diǎn)進(jìn)行了修正，認(rèn)為沒有一種持續(xù)的力量能使得論文作者數(shù)越來越多，因此論文的合作數(shù)也會(huì)達(dá)到一種穩(wěn)定狀態(tài)，不同學(xué)科的穩(wěn)定狀態(tài)不同。

3.5 中外文文獻(xiàn)引文內(nèi)容分析結(jié)果比較

3.5.1 中外文文獻(xiàn)分析結(jié)果的共同特征

中外文文獻(xiàn)對于《小科學(xué)，大科學(xué)》的引用均為直接引用多于間接引用，有機(jī)引用和機(jī)械引用相近，極少有負(fù)面引用。這說明《小科學(xué)，大科學(xué)》作為科學(xué)計(jì)量學(xué)的奠基之作，不僅作為研究的理論基礎(chǔ)、思想借鑒被引用，其中的一些思想仍然是研究的核心內(nèi)容，產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

中外文文獻(xiàn)對于《小科學(xué)，大科學(xué)》的間接引用均以機(jī)械引用為主，主要分布在文獻(xiàn)的前言、背景部分，作為研究成果回顧、綜述的一部分，一定程度上反映了間接引用行為和機(jī)械引用行為的強(qiáng)相關(guān)性。中外文文獻(xiàn)對于《小科學(xué)，大科學(xué)》的直接引用均以有機(jī)引用為主，但直接引用中也存在一定數(shù)量的機(jī)械引用，直接引用行為與有機(jī)引用行為存在相關(guān)性，但其相關(guān)性弱于間接引用行為和機(jī)械引用行為的相關(guān)性。

3.5.2 中外文文獻(xiàn)分析結(jié)果的差異

外文文獻(xiàn)中《小科學(xué)、大科學(xué)》在前言、背景部分被引頻次最多，為科學(xué)學(xué)、科學(xué)計(jì)量學(xué)及相關(guān)研究提供理論指引。中文文獻(xiàn)中《小科學(xué)，大科學(xué)》在分析部分被引頻次最多，大多與我國的科研現(xiàn)狀、科技政策緊密聯(lián)系。中文相關(guān)文獻(xiàn)的實(shí)踐性更強(qiáng)。

《小科學(xué)，大科學(xué)》在外文文獻(xiàn)中的被引頻次以1次和2次為主，在中文文獻(xiàn)中以1次為主。與中文文獻(xiàn)相比，外文文獻(xiàn)引用《小科學(xué)，大科學(xué)》的內(nèi)容更為豐富，在科研合作、知識(shí)爆炸、科學(xué)評價(jià)、探索科學(xué)發(fā)展規(guī)律、文獻(xiàn)計(jì)量方法等方面都展開了深入地研究，中文文獻(xiàn)的研究主要集中在科技政策研究和簡單的文獻(xiàn)計(jì)量分析，鮮有深入研究。外文文獻(xiàn)對于《小科學(xué)，大科學(xué)》的每年引用數(shù)在2009年后穩(wěn)定在較高的數(shù)值，而中文文獻(xiàn)的每年引用數(shù)在2013年后有所下降，研究熱度降低。我國學(xué)者應(yīng)更加重視對《小科學(xué)，大科學(xué)》思想的挖掘，與知識(shí)爆炸、科學(xué)評價(jià)等熱點(diǎn)研究相結(jié)合，促進(jìn)我國科學(xué)學(xué)、科學(xué)計(jì)量學(xué)和相關(guān)學(xué)科的發(fā)展。

4 結(jié)語

本文從引文功能、引文質(zhì)量、情感傾向三個(gè)維度出發(fā)構(gòu)建了引文內(nèi)容分析框架，選取SSCI、CSSCI數(shù)據(jù)庫中引用《小科學(xué)，大科學(xué)》的施引文獻(xiàn)為研究對象，對《小科學(xué)，大科學(xué)》具體影響了哪些主題的研究、在文獻(xiàn)中主要發(fā)揮了怎樣的作用進(jìn)行了深入挖掘，并對比分析了中外文文獻(xiàn)引文內(nèi)容分析結(jié)果，從而更全面、客觀地展示出了其學(xué)術(shù)影響。因此，在對圖書的學(xué)術(shù)影響進(jìn)行評價(jià)時(shí)，應(yīng)注重引文內(nèi)容分析法的應(yīng)用，根據(jù)需求構(gòu)建合理的分析體系，本文構(gòu)建的引文內(nèi)容屬性標(biāo)引體系可作為參考。

本文還存在著一定的局限性，首先，引文分析方法作為一種評價(jià)方法，可以反映評價(jià)對象受到的同行的認(rèn)可和重視，但也要重視同行評議在學(xué)術(shù)評價(jià)中的地位。此外，采用人工標(biāo)注效率較低，統(tǒng)計(jì)數(shù)量有限，未來可采用機(jī)器對文獻(xiàn)全文內(nèi)容信息進(jìn)行抽取，對海量數(shù)據(jù)進(jìn)行引文內(nèi)容分析。