開(kāi)放許可中專利行政部門(mén)的智能化服務(wù)制度研究

袁姣姣

（甘肅政法大學(xué)，甘肅蘭州，730000）

一、引言

最近出臺(tái)的第四次修改后的《專利法》及《專利法實(shí)施細(xì)則修改建議》完善了之前《草案》中的專利當(dāng)然許可制度以及專利行政部門(mén)服務(wù)職能，但其智能化程度仍較低。而價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)使專利行政部門(mén)在開(kāi)放許可中智能化服務(wù)的應(yīng)用成為可能。這不僅順應(yīng)了政府服務(wù)的智能化趨勢(shì)，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的融合，還可以有效紓解專利交易信任困境，提高交易效率。

就研究現(xiàn)狀而言，學(xué)界研究成果集中于許可使用費(fèi)確定方式、糾紛解決機(jī)制、年費(fèi)優(yōu)惠政策等開(kāi)放許可制度本身的完善，關(guān)于專利行政部門(mén)在開(kāi)放許可中公共服務(wù)職能的專門(mén)性研究成果較少，部分關(guān)于政府智能化服務(wù)的研究成果也未涉及專利行政部門(mén)，區(qū)塊鏈等智能技術(shù)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的運(yùn)用以版權(quán)登記和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為主，尚未延及專利開(kāi)放許可制度。總之，開(kāi)放許可中專利行政部門(mén)智能化服務(wù)的現(xiàn)有研究成果較少。

為此，本文圍繞專利行政部門(mén)在開(kāi)放許可中的智能化服務(wù)這一主題，從依托大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等智能化技術(shù)在專利行政部門(mén)開(kāi)放許可服務(wù)中的應(yīng)用為角度切入，分析梳理第四次修訂后《專利法》中專利行政部門(mén)在開(kāi)放許可中公共服務(wù)職能的設(shè)置及其不足，在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的完善建議，構(gòu)建專利行政部門(mén)的智能化服務(wù)制度，以期降低交易成本，提高交易效率，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施。

二、開(kāi)放許可中專利行政部門(mén)智能化服務(wù)制度構(gòu)建的必要性

目前，學(xué)界尚無(wú)專利行政部門(mén)的智能化服務(wù)這一表述，這一術(shù)語(yǔ)由政府智能化服務(wù)與專利行政部門(mén)在開(kāi)放許可中的公共服務(wù)職能結(jié)合而成。前者指綜合應(yīng)用大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能等技術(shù)提供智能化、人性化信息服務(wù)。后者指開(kāi)放許可中與政府制度供給、市場(chǎng)監(jiān)管、糾紛解決職能并列的一種職能[1]。兩者結(jié)合而成的專利行政部門(mén)智能化服務(wù)是指開(kāi)放許可中，專利行政部門(mén)利用大數(shù)據(jù)、人工智能技術(shù)提供的開(kāi)放許可聲明及撤回公告、信息公示等服務(wù)的統(tǒng)稱。該制度構(gòu)建的必要性主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)層面。

（一）順應(yīng)了價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代政府服務(wù)的智能化政策趨勢(shì)

包括專利行政部門(mén)在內(nèi)的政府服務(wù)的智能化是“服務(wù)型”、“智能化”國(guó)家政策選擇的結(jié)果，順應(yīng)了價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代政府服務(wù)的智能化趨勢(shì)。價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代區(qū)塊鏈技術(shù)驅(qū)動(dòng)政府服務(wù)創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)在于實(shí)現(xiàn)以“個(gè)人”為中心的公共服務(wù)智慧化[2]。以區(qū)塊鏈為支撐構(gòu)建的智能網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)了“信息互聯(lián)”到“價(jià)值互聯(lián)”的跨越，區(qū)塊鏈技術(shù)的“分布式”數(shù)據(jù)儲(chǔ)存結(jié)構(gòu)使政府掌握更多個(gè)人信息，每一個(gè)節(jié)點(diǎn)的主觀意志能夠得到充分表達(dá)與保護(hù)。區(qū)塊鏈上不同個(gè)體及資源的全球性互聯(lián)，有利于實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置，最大程度滿足個(gè)體需求。專利行政部門(mén)的智能化服務(wù)只是政府智能化服務(wù)的一個(gè)重要分支，將區(qū)塊鏈、人工智能技術(shù)運(yùn)用于專利行政部門(mén)的開(kāi)放許可審查、聲明公告、供需信息匹配、交易履行監(jiān)督等程序、構(gòu)建智能化開(kāi)放許可信息共享平臺(tái)可以降低開(kāi)放許可申請(qǐng)、實(shí)施、審批以及交易成本，改善政府的服務(wù)質(zhì)量，從而間接提高專利轉(zhuǎn)化實(shí)施效率。

（二）實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的融合

價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，專利行政部門(mén)智能化服務(wù)的構(gòu)建實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的融合，有利于實(shí)現(xiàn)開(kāi)放許可促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散的功能。

價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)了政府服務(wù)的智能化[2]。技術(shù)創(chuàng)新是社會(huì)結(jié)構(gòu)變革的根本驅(qū)動(dòng)力，從生產(chǎn)力對(duì)生產(chǎn)關(guān)系的決定作用來(lái)看，處于主導(dǎo)地位的技術(shù)創(chuàng)新是制度創(chuàng)新的核心推動(dòng)力。隨著傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代向價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的轉(zhuǎn)變，作為第四次工業(yè)革命核心技術(shù)的區(qū)塊鏈技術(shù)將成為推動(dòng)政府服務(wù)智能化的一種新型技術(shù)邏輯架構(gòu)。區(qū)別于血緣、法律、宗教等傳統(tǒng)社會(huì)信任建立方式，區(qū)塊鏈技術(shù)將成為社會(huì)信任新的背書(shū)，“去中心化”、“不可篡改性”、“可追溯性”技術(shù)特征可用于構(gòu)建數(shù)字化開(kāi)放許可信息共享機(jī)制、智能化信息匹配機(jī)制、開(kāi)放許可申請(qǐng)審查機(jī)制，構(gòu)建數(shù)字化、智能化服務(wù)體系，進(jìn)而紓解專利交易中的信任危機(jī)，降低專利交易成本。因此，構(gòu)建專利行政部門(mén)的智能化公共服務(wù)是技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)的結(jié)果。從我國(guó)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施現(xiàn)狀來(lái)看，完善專利行政部門(mén)在開(kāi)放許可中的智能化服務(wù)職能是技術(shù)創(chuàng)新的制度保障。制度創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力機(jī)制。專利開(kāi)放許可制度的完善有利于提高開(kāi)放許可實(shí)施率，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散。為將大量沉睡專利轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力、激勵(lì)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施，可以利用當(dāng)下的區(qū)塊鏈、人工智能等技術(shù)優(yōu)勢(shì)優(yōu)化開(kāi)放許可制度，創(chuàng)新專利行政部門(mén)審查、受理、信息共享機(jī)制的等行政服務(wù)方式[3]，提高開(kāi)放許可專利交易匹配效率，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施和技術(shù)擴(kuò)散。因此，正如美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·諾斯所認(rèn)為的，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素是建立一種刺激創(chuàng)新和提供適當(dāng)個(gè)人激勵(lì)的產(chǎn)權(quán)制度[4]。

（三）紓解了制約專利轉(zhuǎn)化效率的信息不對(duì)稱困境

結(jié)合《2019年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》可知，專利交易信息不對(duì)稱是制約我國(guó)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的一個(gè)主要原因。信息不對(duì)稱和缺乏權(quán)威可信的專利交易平臺(tái)是制約專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的主要因素。據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，信息不對(duì)稱因素在企業(yè)占比44.6%，在科研單位占比70.5%；缺乏權(quán)威可信的專利交易平臺(tái)這一因素占比40.4%（詳見(jiàn)圖1），以上數(shù)據(jù)表明目前我國(guó)缺乏權(quán)威的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)紓解專利交易中的信息不對(duì)稱問(wèn)題（詳見(jiàn)表1），即專利供給信息、專利需求信息、專利投資信息、專利轉(zhuǎn)化信息分別處于信息孤島狀態(tài)。鑒于此，有34.8%的被調(diào)查專利權(quán)人希望政府提供發(fā)布開(kāi)放許可的服務(wù)。再者，缺乏政府背書(shū)的情況下，不同主體提供的交易信息亦缺乏公信力，專利交易雙方的信息優(yōu)勢(shì)不對(duì)等，雙方對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)、成本、收益均缺乏合理的預(yù)期，理性的交易主體需要花費(fèi)很大的成本維護(hù)自己的交易利益，專利轉(zhuǎn)化實(shí)施效率隨之降低。綜上，信息不對(duì)稱是制約專利轉(zhuǎn)化實(shí)施效率的直接原因。

圖1 制約專利轉(zhuǎn)化實(shí)施的主要因素①數(shù)據(jù)來(lái)源于對(duì)《2019 年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》第63 頁(yè)有關(guān)數(shù)據(jù)的整理。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局戰(zhàn)略規(guī)劃司，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)展研究中心出版出版，2019 年12 月。

表1 不同專利權(quán)人有效專利產(chǎn)業(yè)化率、許可率、實(shí)施率②數(shù)據(jù)來(lái)源于對(duì)《2019 年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》第51-57 頁(yè)有關(guān)數(shù)據(jù)的整理。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局戰(zhàn)略規(guī)劃司，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)展研究中心出版出版，2019 年12 月。（單位：%）

信息不對(duì)稱引發(fā)的“逆向選擇”、“道德風(fēng)險(xiǎn)”因增加了專利交易主體的信息搜尋成本而降低了專利交易效率。困于信息不對(duì)稱的交易雙方在整個(gè)交易程序中需要付出很大的交易成本，成本的提高將導(dǎo)致交易效率的下降。專利行政部門(mén)在開(kāi)放許可中的智能化服務(wù)職能的完善可以紓解前述信息不對(duì)稱引發(fā)的專利轉(zhuǎn)化實(shí)施障礙，提高專利轉(zhuǎn)化實(shí)施效率。一方面，可以利用區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建專利信息登記系統(tǒng)，區(qū)塊鏈的時(shí)間戳技術(shù)可以記錄交易專利的權(quán)屬狀態(tài)變更信息，交易雙方的履約行為，追溯侵權(quán)主體、侵權(quán)時(shí)間以及侵權(quán)行為，并由專利行政部門(mén)通過(guò)專門(mén)的開(kāi)放許可信息公示系統(tǒng)公開(kāi)相關(guān)專利信息，以保證專利交易信息的真實(shí)性，安全性，降低交易風(fēng)險(xiǎn)、交易成本。另一方面，專利行政部門(mén)可以利用人工智能技術(shù)構(gòu)建專利開(kāi)放許可信息匹配機(jī)制，準(zhǔn)確對(duì)接專利供需信息、投資轉(zhuǎn)化實(shí)施信息，降低專利轉(zhuǎn)化實(shí)施主體對(duì)目標(biāo)專利的信息搜尋成本，提高專利交易效率[5]。

三、專利行政部門(mén)開(kāi)放許可服務(wù)職能的設(shè)置及其智能化評(píng)價(jià)

（一）專利行政部門(mén)開(kāi)放許可服務(wù)職能的設(shè)置

繼《專利法》第四次修訂后，最近出臺(tái)的《專利法實(shí)施細(xì)則修改建議》明確了開(kāi)放許可中專利行政部門(mén)的以下服務(wù)職能：開(kāi)放許可聲明及撤回申請(qǐng)公示服務(wù)、開(kāi)放許可聲明審查服務(wù)、開(kāi)放許可聲明登記和專利權(quán)屬狀態(tài)評(píng)價(jià)服務(wù)。

就開(kāi)放許可中專利行政部門(mén)的聲明及撤回公示服務(wù)而言，依據(jù)《專利法》第50條和第21條的規(guī)定可知，對(duì)于專利權(quán)人提出的開(kāi)放許可聲明及撤回申請(qǐng)由專利行政部門(mén)在定期出版的國(guó)務(wù)院公報(bào)上予以公告。但是，結(jié)合《專利法實(shí)施細(xì)則修改建議》建立專利信息公共服務(wù)平臺(tái)的建議來(lái)看，隨著政務(wù)服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)化，未來(lái)由專利行政部門(mén)建立專門(mén)的數(shù)據(jù)庫(kù)并通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行公示將成為主要的專利信息公示方式。

就開(kāi)放許可中專利行政部門(mén)的審查服務(wù)職能而言，雖然《專利法實(shí)施細(xì)則修改建議》沒(méi)有規(guī)定專利行政部門(mén)的具體審查內(nèi)容，但專利開(kāi)放許可聲明事項(xiàng)和不予公告的情形分別從正反面間接表明了專利行政部門(mén)的審查權(quán)項(xiàng)包括聲明專利的具體權(quán)利信息、權(quán)屬狀態(tài)、權(quán)利負(fù)擔(dān)，以確保涉案專利權(quán)屬狀態(tài)的穩(wěn)定性，保障相關(guān)權(quán)利人的交易安全。就專利權(quán)利信息的審查而言，包括專利權(quán)利人、專利號(hào)、專利許可使用費(fèi)、許可期限等應(yīng)當(dāng)在開(kāi)放許可要約中公示的內(nèi)容。就專利權(quán)屬狀態(tài)信息的審查而言，包括專利是否處于有效期內(nèi)、是否被采取保全措施、年費(fèi)繳納情況以及其他影響涉案專利效力的情形。就專利權(quán)利負(fù)擔(dān)的審查而言，包括專利是否有獨(dú)占許可、排他許可權(quán)利負(fù)擔(dān)、擔(dān)保物權(quán)權(quán)利負(fù)擔(dān)等權(quán)利瑕疵。

就開(kāi)放許可中專利行政部門(mén)的登記職能而言，主要包括專利權(quán)利變動(dòng)登記和專利實(shí)施許可合同登記服務(wù)職能。就前者而言，依據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則修改建議》第14條和《專利法》第10條的規(guī)定可知，采取登記生效主義，專利權(quán)、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)移雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同，并向國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)進(jìn)行備案登記；就后者而言，《專利法實(shí)施細(xì)則修改建議》第14條就專利實(shí)施許可合同采取了登記對(duì)抗主義模式，從體系化解釋角度來(lái)看，專利開(kāi)放許可實(shí)施合同屬于專利許可實(shí)施合同的一種情形，依據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則修改建議》第72條的規(guī)定，自開(kāi)放許可實(shí)施合同生效之日起，任何一方當(dāng)事人都可以向國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)申請(qǐng)開(kāi)放許可登記。

（二）專利行政部門(mén)開(kāi)放許可服務(wù)職能的智能化評(píng)價(jià)

1.智能化服務(wù)元素初見(jiàn)端倪

新修改的《專利法》及其《實(shí)施細(xì)則修改建議》完善了開(kāi)放許可中專利行政部門(mén)的公共服務(wù)職能，智能化元素初見(jiàn)端倪?！秾＠ā芳啊秾＠▽?shí)施細(xì)則修改建議》明確通過(guò)由國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)建立格式規(guī)范、內(nèi)容完整的數(shù)據(jù)庫(kù)提供專利基礎(chǔ)數(shù)據(jù)服務(wù)。這是對(duì)《專利法》第21條專利信息公共服務(wù)體系建設(shè)方式的突破，除傳統(tǒng)的國(guó)務(wù)院公報(bào)公示方式外，更為完整的專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)的構(gòu)建需要適用更多的技術(shù)路徑。這就為區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、人工智能技術(shù)在未來(lái)專利數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)建中的適用提供了理論支撐，但限于區(qū)塊鏈的技術(shù)成熟度等因素，具體的頂層技術(shù)架構(gòu)及底層技術(shù)邏輯仍然需要依托技術(shù)的完善來(lái)完成。除此之外，自2011年以來(lái)，我國(guó)的專利電子申請(qǐng)系統(tǒng)已趨于成熟，價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)等技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)專利申請(qǐng)、審查、公示系統(tǒng)的創(chuàng)新提供了網(wǎng)絡(luò)支撐。

2.智能化服務(wù)內(nèi)容尚可細(xì)化

最近出臺(tái)的《專利法實(shí)施細(xì)則修改建議》為專利行政部門(mén)服務(wù)在技術(shù)層面的細(xì)化提供了可能。就信息公示職能而言，除國(guó)務(wù)院公報(bào)外，互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等新型技術(shù)公示方式逐漸呈現(xiàn)。就登記職能而言，依托技術(shù)變革提高登記效率需要進(jìn)一步細(xì)化專利行政部門(mén)的智能化公共服務(wù)，區(qū)塊鏈技術(shù)的使用可以在保護(hù)權(quán)利人隱私的前提下降低登記成本、提高登記效率，只是具體的制度設(shè)計(jì)需要進(jìn)一步細(xì)化。就審查職能而言，審查效率的提高需要依托大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)構(gòu)建專利開(kāi)放許可信息數(shù)據(jù)庫(kù)，專利開(kāi)放許可信息審查體系。此外，大數(shù)據(jù)、人工智能技術(shù)在專利開(kāi)放許可服務(wù)中運(yùn)用還需要完善其底層技術(shù)架構(gòu)和技術(shù)邏輯。

四、開(kāi)放許可中專利行政部門(mén)的智能化服務(wù)制度展望

（一）應(yīng)用維度：豐富智能化服務(wù)內(nèi)容

1.增設(shè)開(kāi)放許可區(qū)塊鏈登記備案服務(wù)

融合智能化元素創(chuàng)新專利信息登記制度。建議在專利行政部門(mén)內(nèi)部構(gòu)建專利私有鏈登記系統(tǒng)，提供專利登記、專利開(kāi)放聲明登記以及許可、交易合同登記服務(wù)，以降低登記成本、提高登記效率[6]。

構(gòu)建鏈上鏈下相結(jié)合的專利審查登記模式。由專利權(quán)人將作出開(kāi)放許可聲明的專利及其說(shuō)明書(shū)、權(quán)利文書(shū)等相關(guān)材料上傳至專利行政部門(mén)開(kāi)放許可受理網(wǎng)站，由專利行政部門(mén)就開(kāi)放許可進(jìn)行審查，經(jīng)審核程序后，由專利行政部門(mén)將通過(guò)審核的專利公布在專利行政部門(mén)私有鏈上，公布前，在區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)上增加一個(gè)新的節(jié)點(diǎn)，在節(jié)點(diǎn)中加入通過(guò)散列算法計(jì)算出的專利哈希值和專利以及專利權(quán)人的相關(guān)信息，同時(shí)加蓋時(shí)間戳，最后將其公布在區(qū)塊鏈上。區(qū)塊鏈的“去中心化”技術(shù)架構(gòu)可以將該專利的后續(xù)權(quán)利變動(dòng)信息隨時(shí)記載下來(lái)，生成具有不可篡改、可追溯性的專利權(quán)利證明。便于后續(xù)專利交易、侵權(quán)訴訟中證明專利權(quán)利歸屬，查找侵權(quán)行為人；專利轉(zhuǎn)讓、許可使用信息也可以記錄在有關(guān)區(qū)塊鏈中，并分布式儲(chǔ)存在私有鏈全部節(jié)點(diǎn)中，當(dāng)專利進(jìn)行許可或轉(zhuǎn)讓時(shí)，節(jié)點(diǎn)在進(jìn)行共識(shí)驗(yàn)證時(shí)可以有效追溯相關(guān)專利的權(quán)利信息，只有在確定涉案專利無(wú)權(quán)利瑕疵，當(dāng)前進(jìn)行的專利許可、轉(zhuǎn)讓行為合法時(shí)，這些信息才會(huì)被確認(rèn)并保存在私有鏈上[7]。

2.創(chuàng)設(shè)開(kāi)放許可人工智能審查服務(wù)

利用人工智能技術(shù)構(gòu)建開(kāi)放許可專利智能化審查服務(wù)制度。

一方面，建議《專利法實(shí)施細(xì)則修改建議》增加專利行政部門(mén)對(duì)開(kāi)放許可專利權(quán)屬狀態(tài)、權(quán)利負(fù)擔(dān)的智能化審查程序，在統(tǒng)一專利權(quán)利負(fù)擔(dān)、效力狀態(tài)審查標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，引入專利開(kāi)放許可智能審查系統(tǒng)[8]，通過(guò)算法智能識(shí)別專利是否處于有效期間、是否被宣告無(wú)效或被撤銷；通過(guò)自動(dòng)檢索專利合同登記數(shù)據(jù)庫(kù)，智能分析是否存在獨(dú)占許可、排他許可權(quán)利負(fù)擔(dān)，智能化審查服務(wù)的提供可以提高專利審查效率。另一方面，建議《專利法實(shí)施細(xì)則修改建議》創(chuàng)設(shè)開(kāi)放許可使用費(fèi)智能化審查程序。為克服由專利權(quán)人單方預(yù)先確定許可使用費(fèi)所致的“檸檬效應(yīng)”，可以利用人工智能和大數(shù)據(jù)技術(shù)構(gòu)建智能化專利價(jià)值評(píng)估機(jī)制，由計(jì)算機(jī)通過(guò)自動(dòng)識(shí)別、抓取市場(chǎng)專利價(jià)格信息，市場(chǎng)運(yùn)用價(jià)值，優(yōu)化價(jià)值評(píng)估模型，作出客觀的專利價(jià)值評(píng)估結(jié)果[9]。同時(shí)為保證前述智能化許可使用費(fèi)確定結(jié)果的公平性，建議借鑒國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可使用費(fèi)計(jì)算方式，即預(yù)期營(yíng)業(yè)利潤(rùn)的25%—33%，實(shí)際銷售收入的5%[10]。由專利行政部門(mén)采用固定比例法（即預(yù)期營(yíng)業(yè)利潤(rùn)的固定比例）預(yù)先確定許可使用費(fèi)計(jì)算幅度，前述智能化許可使用費(fèi)確定結(jié)果在前述范圍內(nèi)方有效。

3.構(gòu)建開(kāi)放許可數(shù)字化法律文書(shū)服務(wù)

為降低專利權(quán)人的開(kāi)放許可聲明成本，建議借鑒域外立法，完善智能化法律文書(shū)服務(wù)。域外立法則提供了較為完善的法律文書(shū)服務(wù)，例如，英國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在其官方網(wǎng)站提供了開(kāi)放許可聲明及撤銷文書(shū)模板，英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局還提供了類似格式合同的開(kāi)放許可聲明事項(xiàng)檢查表和許可協(xié)議梗概，涉及合同當(dāng)事人、權(quán)利義務(wù)、許可使用費(fèi)及支付、違約責(zé)任、爭(zhēng)議管轄法院等條款。當(dāng)下，人工智能、區(qū)塊鏈技術(shù)的適用使電子合同的智能化成立及生效成為可能，以智能合約為依托構(gòu)建開(kāi)放許可法律文書(shū)服務(wù)可以有效降低專利權(quán)人的開(kāi)放許可聲明成本[11]。為此，建議由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在其官網(wǎng)引入專利開(kāi)放許可智能化法律文書(shū)電子服務(wù)系統(tǒng)。提供開(kāi)放許可聲明模板，統(tǒng)一開(kāi)放許可聲明需具備的條件，開(kāi)放許可聲明人可在線填寫(xiě)前述模板。另外還需提供開(kāi)放許可合同模板，明確許可內(nèi)容、雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、許可使用費(fèi)支付、違約責(zé)任以及糾紛解決法院等條款。開(kāi)放許可專利交易雙方可通過(guò)專利行政部門(mén)構(gòu)建的這一系統(tǒng)，填寫(xiě)相關(guān)合同信息，自動(dòng)生成電子化開(kāi)放許可合同，并通過(guò)前述系統(tǒng)智能備案登記，提高專利開(kāi)放許可的實(shí)施效率。

（二）技術(shù)維度：拓展智能化服務(wù)的技術(shù)路徑

1.借助人工智能技術(shù)構(gòu)建開(kāi)放許可智能化信息匹配機(jī)制

借助人工智能技術(shù)，以開(kāi)放許可共享數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)，構(gòu)建開(kāi)放許可專利供需信息智能化匹配機(jī)制。

一方面，需要利用區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建開(kāi)放許可專利共享數(shù)據(jù)庫(kù)，解決信息孤島問(wèn)題。依托大數(shù)據(jù)技術(shù)構(gòu)建開(kāi)放許可信息共享數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)字化開(kāi)放許可信息公示平臺(tái)以及智能化專利信息匹配系統(tǒng)。英國(guó)在構(gòu)建全面系統(tǒng)的開(kāi)放許可數(shù)據(jù)庫(kù)前，開(kāi)放許可的聲明率僅為0.5%，遠(yuǎn)低于德國(guó)年平均5%的申請(qǐng)量，為此借鑒德國(guó)、新加坡的做法，構(gòu)建專利開(kāi)放許可數(shù)據(jù)庫(kù)后，開(kāi)放許可聲明率達(dá)致4.71%[12]。利用區(qū)塊鏈技術(shù)將所有提出開(kāi)放許可申請(qǐng)的專利均設(shè)置為一個(gè)節(jié)點(diǎn)，形成一個(gè)聯(lián)盟結(jié)構(gòu)形式組成的數(shù)據(jù)庫(kù)，數(shù)據(jù)庫(kù)信息均分布式儲(chǔ)存在不同節(jié)點(diǎn)，所有節(jié)點(diǎn)都會(huì)對(duì)新產(chǎn)生的數(shù)據(jù)區(qū)塊進(jìn)行共識(shí)驗(yàn)證，通過(guò)大多數(shù)節(jié)點(diǎn)驗(yàn)證的數(shù)據(jù)區(qū)塊才能入鏈，這樣區(qū)塊鏈上的專利文獻(xiàn)信息可以同步更新。另一方面，需要基于前述共享數(shù)據(jù)庫(kù)，構(gòu)建智能化信息匹配系統(tǒng)?；趯＠_(kāi)放許可共享數(shù)據(jù)庫(kù)分別構(gòu)建專利供給系統(tǒng)和專利需求系統(tǒng)，其中專利供給系統(tǒng)主要利用人工智能技術(shù)進(jìn)行定期動(dòng)態(tài)化、可視化專利信息展示，專利需求信息包括專利投資需求信息和專利使用需求信息，在此基礎(chǔ)上由專利供需對(duì)接系統(tǒng)依據(jù)專利供需信息關(guān)鍵詞進(jìn)行智能化信息匹配，實(shí)現(xiàn)開(kāi)放許可專利供需數(shù)據(jù)的智能化鏈接。

2.利用區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建“去中心化”開(kāi)放許可專利交易機(jī)制

為促進(jìn)專利開(kāi)放許可制度的實(shí)施，我國(guó)可在借鑒域外立法的基礎(chǔ)上，充分利用區(qū)塊鏈等技術(shù)優(yōu)勢(shì)構(gòu)建“去中心化”的開(kāi)放許可專利交易機(jī)制。

類似于域外市場(chǎng)化的專利交易平臺(tái)，我國(guó)可以利用區(qū)塊鏈的“去中心化分布式數(shù)據(jù)儲(chǔ)存結(jié)構(gòu)”、“不可篡改性”等技術(shù)特點(diǎn)以“智能合約”為核心構(gòu)建“去中心化”的開(kāi)放許可專利交易機(jī)制。從域外立法來(lái)看，美國(guó)、德國(guó)、日本、新家坡等國(guó)家構(gòu)建了市場(chǎng)化專利交易平臺(tái)，自21世紀(jì)初，日本政府自實(shí)施“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”政策以來(lái)，為提高專利轉(zhuǎn)化率，依靠其行政力量完善開(kāi)放許可專利交易環(huán)境，籌建專利交易市場(chǎng)，日本專利廳主導(dǎo)建立了線上、線下一體化的專利交易市場(chǎng)，定時(shí)分類公示專利供需信息，舉辦專利展覽會(huì)。韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理總局依托其開(kāi)設(shè)的KIPOnet知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了專利申請(qǐng)等程序的電子化。并且構(gòu)建了自動(dòng)化專利系統(tǒng)，提供信息檢索、分析評(píng)估、專利查詢、展覽等服務(wù)；專利交易平臺(tái)旨在通過(guò)技術(shù)中介機(jī)構(gòu)紓解專利交易雙方的信任危機(jī)，促進(jìn)專利交易。然而，區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展使“去中心化”的專利交易模式成為可能。

專利確權(quán)程序中，通過(guò)ERC721,對(duì)專利開(kāi)放許可數(shù)據(jù)庫(kù)中的專利進(jìn)行逐一編號(hào)，以物聯(lián)網(wǎng)手段進(jìn)行FRID的身份定義，在區(qū)塊鏈中形成每個(gè)專利的數(shù)字身份，這樣每個(gè)專利就具備了在區(qū)塊鏈中的資產(chǎn)交換條件。專利交易中，可以通過(guò)智能合約進(jìn)行。構(gòu)建開(kāi)放許可專利交易聯(lián)盟鏈[13]，實(shí)現(xiàn)去中心化的專利交易。專利供給方與專利需求方協(xié)商確定專利交易雙方的權(quán)利和義務(wù)，并將其協(xié)商內(nèi)容合約化，并由軟件開(kāi)發(fā)人員將前述合約內(nèi)容編程化，合同條件達(dá)成后，智能合約定期檢查是否觸發(fā)合約條件，并將適格事件推送至合約內(nèi)容，合約即可實(shí)施。智能合約是預(yù)支付[14]，如果預(yù)支付的以太幣達(dá)不到預(yù)期數(shù)額，合約將自動(dòng)回到初始狀態(tài)。最后，在專利交付階段，由專利權(quán)人的公鑰加密交易專利客體，通過(guò)交易相對(duì)人的公鑰發(fā)送目標(biāo)專利，買方再通過(guò)自己的私鑰解密該專利信息。

（三）制度維度：開(kāi)放許可智能化服務(wù)的立法模式

1.開(kāi)放許可智能化服務(wù)的多種立法模式之辯

目前，有關(guān)專利行政部門(mén)公共服務(wù)職能立法模式主要包括以下兩種觀點(diǎn)，其一為通過(guò)頒布專門(mén)的行政法規(guī)規(guī)定專利行政部門(mén)在開(kāi)放許可中的公共服務(wù)職能。羅莉?qū)W者建議國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)應(yīng)制定、發(fā)布《專利開(kāi)放許可指南》，規(guī)定專利行政部門(mén)制定開(kāi)放許可數(shù)據(jù)庫(kù)、提供開(kāi)放許可合同模板等職能[15]；其二為在《草案》中予以完善。劉明江學(xué)者建議就《草案》完善專利行政部門(mén)在開(kāi)放許可中糾紛解決職能[16]。郭偉亭，吳廣海就許可使用費(fèi)、年費(fèi)優(yōu)惠政策等提出了相應(yīng)的完善建議[17]，主張?jiān)凇恫莅浮分凶餮a(bǔ)充規(guī)定。黃玉燁、李建忠學(xué)者同樣建議在《送審稿》中完善當(dāng)然許可相關(guān)制度設(shè)計(jì)[18]。但是前述研究成果均未明確采用不同立法模式的理由。

本文認(rèn)為，一方面，出臺(tái)專門(mén)的《專利開(kāi)放許可指南》這一觀點(diǎn)過(guò)于激進(jìn)，悖于法的效力位階價(jià)值?！秾＠麑彶橹改稀分邢嚓P(guān)規(guī)定以其上位法中的相關(guān)規(guī)定為前提。直接在《專利審查指南》中規(guī)定悖于法律邏輯層面的協(xié)調(diào)性。法的價(jià)值在于實(shí)施，在《專利開(kāi)放許可指南》中規(guī)定不利于專利開(kāi)放許可的實(shí)施，專利行政部門(mén)的規(guī)章是否能作為全國(guó)法院統(tǒng)一的裁判依據(jù)尚不確定，從我國(guó)《專利審查指南》的實(shí)效來(lái)看，基本為依情況適用或不予適用[19]。另一方面，出臺(tái)單獨(dú)的《專利審查指南》不利于法律規(guī)范的體系化。專利行政部門(mén)的部分公共服務(wù)職能是對(duì)《專利法》現(xiàn)有制度的技術(shù)性完善，例如，審查、登記職能，專利行政部門(mén)開(kāi)放登記服務(wù)的不完善根源于專利登記制度本身的立法缺陷，所以從立法體系化的角度來(lái)看，可以整合專利行政部門(mén)在開(kāi)放許可中的登記職能和既有的專利登記職能。綜上，基于第四次修訂后的《專利法》已經(jīng)出臺(tái)，《專利法實(shí)施細(xì)則修改建議》尚處于修訂中的現(xiàn)狀，建議在《專利法實(shí)施細(xì)則修改建議》中進(jìn)一步細(xì)化專利行政部門(mén)的審查、登記、公示等智能化服務(wù)職能。

2.在《專利法實(shí)施細(xì)則》中細(xì)化智能化服務(wù)

許可使用費(fèi)采取被許可人預(yù)期利潤(rùn)的固定比例計(jì)算方式，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局確定開(kāi)放許可使用費(fèi)固定比例幅度，專利權(quán)人在限定幅度內(nèi)自由確定計(jì)算比例。在技術(shù)成熟時(shí)構(gòu)建智能化專利價(jià)值評(píng)估系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)智能化評(píng)估。

引入智能化評(píng)估機(jī)制，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)專利權(quán)人提出的開(kāi)放許可聲明、專利權(quán)屬狀態(tài)、權(quán)利負(fù)擔(dān)、許可使用費(fèi)等條件進(jìn)行智能化審查。

在專利行政部門(mén)內(nèi)部構(gòu)建區(qū)塊鏈專利登記系統(tǒng)，專利權(quán)人、開(kāi)放許可聲明人、專利交易合同雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)就其專利、開(kāi)放許可聲明以及專利合同進(jìn)行登記備案。

由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)總局在其官網(wǎng)開(kāi)放許可電子審查系統(tǒng)中公示專利開(kāi)放許可聲明、許可使用使用申請(qǐng)、開(kāi)放許可合同模板。

由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)總局構(gòu)建專利開(kāi)放許可共享數(shù)據(jù)庫(kù)以及數(shù)字化信息公示機(jī)制。

五、結(jié)語(yǔ)

技術(shù)與法律融合視角下，區(qū)塊鏈等技術(shù)在專利開(kāi)放許可制度中適用是降低專利交易雙方信息搜尋成本，提高交易效率的有效路徑。但底層技術(shù)邏輯的成熟是專利行政部門(mén)在開(kāi)放許可中智能化公共服務(wù)職能的實(shí)現(xiàn)的核心驅(qū)動(dòng)力，區(qū)塊鏈技術(shù)尚未全面運(yùn)用到智能化政務(wù)服務(wù)中，法律層面的頂層制度供給尚處構(gòu)想階段，但包括專利行政部門(mén)在內(nèi)的智能化政務(wù)服務(wù)為大勢(shì)所趨，尚可憧憬。但是區(qū)塊鏈技術(shù)在政務(wù)及法律層面的應(yīng)用同樣面臨法律監(jiān)管、技術(shù)引入的成本負(fù)擔(dān)等諸多問(wèn)題尚未解決。專利行政部門(mén)的公共服務(wù)職能的完善對(duì)于開(kāi)放許可的實(shí)施只能起到實(shí)施程序?qū)用娴妮o助性作用，為有效推動(dòng)開(kāi)放許可的實(shí)施需從根本上解決開(kāi)放許可使用費(fèi)確定方式，專利交易中的信息不對(duì)稱以及信任機(jī)制不完善問(wèn)題。因?yàn)楸容^法研究視域下，美國(guó)、日本等技術(shù)轉(zhuǎn)移體系較為成熟的國(guó)家并未引入專利開(kāi)放許可制度，相反主要依托大規(guī)模市場(chǎng)化運(yùn)作的專利交易平臺(tái)，未來(lái)我國(guó)專利開(kāi)放許可制度的完善可以結(jié)合專利交易平臺(tái)的完善展開(kāi)。