責(zé)任式約束下集群內(nèi)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新博弈分析研究
——以長三角地區(qū)新能源企業(yè)為例

楊成龍，謝榮見，賈玉財(cái)

(安徽工程大學(xué) 管理工程學(xué)院，安徽 蕪湖 241000)

近年來，新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各方主體選擇協(xié)同創(chuàng)新已然成為科技創(chuàng)新的新趨勢，集群內(nèi)各主體通過共同合作、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和共享收益，從而提高產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新效率水平，這是一種可以提高核心競爭力的新型創(chuàng)新模式。然而在協(xié)同創(chuàng)新過程中會存在某些企業(yè)認(rèn)知不充分，追求短期利益，缺乏自主創(chuàng)新意識等問題，導(dǎo)致創(chuàng)新效率停滯不前。一些學(xué)者認(rèn)為政府作為政策的“制定者”可以行使對企業(yè)策略選擇進(jìn)行引導(dǎo)、監(jiān)督的權(quán)力，但是僅僅只靠政府參與監(jiān)督集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新略顯吃力。 一方面由于監(jiān)管成本、重視程度等因素，政府會對企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新策略存在監(jiān)管不力的現(xiàn)象；另一方面由于信息的不完全對稱，企業(yè)會追求利益至上的原則不會積極參與創(chuàng)新。隨著國家對技術(shù)創(chuàng)新的重視，學(xué)者提出了多主體共同參與下的企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新策略選擇，從而使得各主體朝著更理想的演化狀態(tài)進(jìn)行。

目前，國內(nèi)市場經(jīng)濟(jì)不斷完善的過程中，高新技術(shù)企業(yè)存在融資難、制度設(shè)計(jì)與政策支持不完善、創(chuàng)新資金配置效率低、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)高、創(chuàng)新主體缺乏足夠的誠信等問題。韓瑩等提出了政府監(jiān)管下的正式契約與非正式組織監(jiān)管下的隱形契約能夠?qū)浩髽I(yè)的合作創(chuàng)新產(chǎn)生良好的約束作用。Casari等提出了選擇適當(dāng)?shù)膽土P力度可以促進(jìn)集群內(nèi)企業(yè)之間相互合作，共同懲罰能帶來有益的效果。為了有效推進(jìn)各主體之間向理想化模式演化，徐建中等運(yùn)用博弈論探索政府、企業(yè)和消費(fèi)者三方主體的演化路徑。另外，企業(yè)為了牟取利益，存在一些機(jī)會主義行為，曲國華等將公眾監(jiān)督作為第三方主體，構(gòu)建政府、企業(yè)和公眾三方演化博弈模型，從而解決企業(yè)失信情況下對環(huán)境造成的潛在影響。集群內(nèi)企業(yè)會受到政府部門制定的政策制度的約束，也會受到行業(yè)內(nèi)非正式組織或者是公眾參與下的監(jiān)管約束，從而減少企業(yè)在追求自身利益最大化時(shí)存在的失信行為，營造良好的合作創(chuàng)新氛圍。

綜合上述研究，大多數(shù)文獻(xiàn)主要以公眾作為監(jiān)督主體，但均未意識到公眾監(jiān)督屬于自發(fā)性行為，而且并不能實(shí)時(shí)地、準(zhǔn)確地掌握到具體信息進(jìn)而約束企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程中存在的失信行為。因此研究提出的在政府支持下新能源產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和行業(yè)協(xié)會等組織設(shè)立的第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)(以下簡稱“第三方”)可以彌補(bǔ)這一缺點(diǎn)，從而構(gòu)建政府、企業(yè)、第三方的三方主體演化博弈模型，結(jié)合長三角新能源企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)值分析，研究結(jié)論對于如何促進(jìn)新能源集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新、信息技術(shù)交流具有一定參考意義。

1 集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新演化博弈模型

集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新過程中研發(fā)成本、期望收益會影響其策略選擇，汪萬等認(rèn)為公眾作為參與主體，可以監(jiān)督企業(yè)之間是否參與協(xié)同創(chuàng)新，從而構(gòu)建了政府、企業(yè)和公眾三方主體的演化博弈模型。研究結(jié)果表明，相對于其他參與主體，政府、公眾對于企業(yè)創(chuàng)新過程中的行為策略影響較大。韓瑩等研究顯示，政府部門的正式契約、非正式組織的隱形契約會對企業(yè)間的創(chuàng)新合作產(chǎn)生約束作用。研究基于汪萬和韓瑩等的研究，創(chuàng)新性地提出了在政府引導(dǎo)下新能源產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟集群、行業(yè)協(xié)會等組織設(shè)立第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)來代替公眾這一主體，相較于公眾監(jiān)督，第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有及時(shí)、靈活、迅速的優(yōu)點(diǎn)，并且更具專業(yè)性，能夠熟悉情況及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，便于迅速處理。因此，研究構(gòu)建企業(yè)、政府和第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)三方主體博弈演化模型，探索政府和第三方部門責(zé)任式約束下對企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程中的行為策略的選擇?；谕羧f、韓瑩等基本假設(shè)條件較為復(fù)雜作出簡化，給出以下假設(shè)。

(1)參與主體。假設(shè)集群內(nèi)企業(yè)、政府和第三方參與主體在追求自身利益最大化的情況下，均是有限理性的個(gè)體。在演化博弈過程中，企業(yè)選擇創(chuàng)新的策略集為(協(xié)同，不協(xié)同)，其采取“協(xié)同” 創(chuàng)新的概率為

x

(0≤

x

≤1)，采取“不協(xié)同” 創(chuàng)新的概率為1-

x

；政府選擇“監(jiān)管”的概率為

y

(0≤

y

≤1)，選擇“不監(jiān)管”的概率為1-

y

；第三方選擇的策略集為(履行，不履行)，其采取“履行”的概率為

z

(0≤

z

≤1)，其采取“不履行”的概率為1-

z

。(2)與企業(yè)相關(guān)假設(shè)。集群企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新必然會產(chǎn)生一定的成本

ω

，其中包括研發(fā)成本、合作成本等，當(dāng)企業(yè)在創(chuàng)新過程中存在失信的行為時(shí)，為了獲得更多的利益，則會相應(yīng)減少成本，此時(shí)成本為

kω

，其中0

<k<

1，但是會受到政府和第三機(jī)構(gòu)的雙重壓力造成一定損失

q

、

q

。(3)與政府相關(guān)假設(shè)。政府在監(jiān)管企業(yè)創(chuàng)新行為的過程中會產(chǎn)生一定成本

g

，并且給予一定的資金來維持第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的運(yùn)行；當(dāng)企業(yè)采取“協(xié)同創(chuàng)新”策略時(shí)會給予補(bǔ)貼

n

，但是企業(yè)出現(xiàn)失信行為時(shí)，政府會得到企業(yè)繳納的罰金

q

、

q

；企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新過程會給政府帶來收益

p

。(4)與第三方相關(guān)假設(shè)。第三方在履行監(jiān)督職責(zé)時(shí)會投入一定成本

d

，當(dāng)?shù)谌铰男斜O(jiān)督職責(zé)并且能夠有效監(jiān)督企業(yè)的失信行為，此時(shí)會得到政府相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)

n

。另外第三方不僅要履行監(jiān)督職責(zé)，而且要與政府形成相互制約的作用，如果第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)不履行監(jiān)管職責(zé)要向政府繳納罰金

q

。企業(yè)采取協(xié)同創(chuàng)新時(shí)會給第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)帶來收益

s

。

綜合上述參數(shù)選擇以及基本假設(shè)條件，從而構(gòu)建了企業(yè)、第三方和政府三方演化博弈研發(fā)創(chuàng)新收益支付矩陣，如表1所示。

表1 新能源企業(yè)、政府和第三方演化博弈收益支付矩陣

E

=yz(m

-

ω

+

n

)

+

y(

1-

z)(m

-

ω

+

n

)

+

(

1-

y)z(m

-

ω)

+

(

1-

y)(

1-

z)(m

-

ω),

(1)

企業(yè)選擇采取“不協(xié)同創(chuàng)新”策略的期望收益如式(2)所示。

E

1-

=yz(m

-

kω

-

q

-

q

)

+

y(

1-

z)(m

-

kω

-

q

)

+

(

1-

y)z(m

-

kω

-

q

)

+

(

1-

y)(

1-

z)(m

-

kω),

(2)

新能源企業(yè)平均收益如式(3)所示。

(3)

根據(jù)Malthusian動(dòng)態(tài)方程理論可得，新能源企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

F(x)

如式(4)所示。

(4)

E

=xz(p

-

g

-

g

-

n

-

n

)

+

x(

1-

z)(p

-

g

-

g

-

n

+

q

)

+

(

1-

x)z(q

-

n

-

g

-

g

)

+

(

1-

x)(

1-

z)(q

+

q

-

g

-

g

),

(5)

政府采取“不監(jiān)管”策略的期望收益如式(6)所示。

E

1-

=xzp

+

x(

1-

z)p

,

(6)

根據(jù)Malthusian動(dòng)態(tài)方程理論，可得政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

G(y)

如式(7)所示。

(7)

E

=xy(s

+

n

-

d)

+

x(

1-

y)(s

-

d)

+

(

1-

x)y(s

+

n

-

d)

+

(

1-

x)(

1-

y)(s

-

d),

(8)

第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)選擇采取“不履行”策略的期望收益如式(9)所示。

E

1-

=

-

xyq

-

(

1-

x)yq

,

(9)

根據(jù)Malthusian動(dòng)態(tài)方程理論可得

,

第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

Q(z)

如式(10)所示。

(10)

將式(4)、式(7)和式(10)聯(lián)立復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組如式(11)所示。

(11)

2 模型分析

2.1 關(guān)于企業(yè)的演化分析及結(jié)論

由上述的結(jié)果可知企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

F(x)=x(

1-

x)[(q

+

n

)y

+

zq

-

(

1-

k)ω],

為了便于分析，令

(1)若

z=z

，則

F(x)

≡0，由此可知企業(yè)采取任意比例“協(xié)同創(chuàng)新”策略的主體都處于穩(wěn)定狀態(tài)。(2)若

z

≠

z

，令

F(x)=

0，得到

x=

0

,x=

1是兩個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)。對

E(X)

求導(dǎo)如式(12)所示。

(12)

根據(jù)以上分析，企業(yè)動(dòng)態(tài)趨勢示意圖如圖1所示。由圖1可以看出，該空間被分為

V

、

V

兩個(gè)部分，當(dāng)企業(yè)策略的初始狀態(tài)處于

V

空間時(shí)，

z>z

，

x=

1是均衡點(diǎn)，企業(yè)會采取“協(xié)同創(chuàng)新”策略

,

即第三方監(jiān)督力度增加時(shí)，企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的比例也會相應(yīng)地增加。當(dāng)企業(yè)策略的初始狀態(tài)處于

V

時(shí)，

z<z

，

x=

0是均衡點(diǎn)，企業(yè)會采取“不協(xié)同創(chuàng)新”策略。當(dāng)?shù)谌奖O(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督力度減小時(shí)，企業(yè)追求自身的利益原則，其選擇協(xié)同創(chuàng)新比例相應(yīng)減少。因此，企業(yè)的策略選擇與第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督力度呈正向關(guān)系。

圖1 企業(yè)動(dòng)態(tài)示意圖

命題

1 當(dāng)

n

、

q

、

q

值至少有一個(gè)增大，企業(yè)的策略選擇趨向于1，即企業(yè)會選擇參與協(xié)同創(chuàng)新的比例增大，反之亦然。

政府加大對于存在失信行為的企業(yè)懲罰力度或增加對協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的政策補(bǔ)貼，均會使得企業(yè)采取更趨向于 “協(xié)同創(chuàng)新”策略。反之，當(dāng)企業(yè)的初始狀態(tài)處于

V

空間時(shí)，

α=

0是均衡點(diǎn)，此時(shí)企業(yè)會采取“不協(xié)同創(chuàng)新”策略

,

即企業(yè)采取“不協(xié)同創(chuàng)新”策略獲得額外收益大于選擇采取“協(xié)同創(chuàng)新”獲得的補(bǔ)貼時(shí)，企業(yè)會存在投機(jī)主義，從而追求自身的利益。

2.2 關(guān)于政府的演化分析及結(jié)論

政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組為：

G(y)=y(

1-

y)[(

-

n

-

q

)x

-

(n

+

q

)z

+

q

+

q

-

g

-

g

]

，

為了便于分析，令

(1)若

z=z

，則

G(y)=

0，這說明此條件下所有水平都處于穩(wěn)定狀態(tài)，即政府無論是選擇監(jiān)管還是不監(jiān)管，政府的策略都不會隨時(shí)間而發(fā)生變化。(2)若

z

≠

z

，令

G(y)=

0，得到

y=

0

,y=

1是兩個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)。對

G(y)

求導(dǎo)如式(13)所示。

(13)

根據(jù)以上分析，政府動(dòng)態(tài)趨勢示意圖如圖2所示。由圖2可知，當(dāng)政府策略的初始狀態(tài)處于

V

空間時(shí)，

z>z

，

y=

0是均衡點(diǎn)，此時(shí)政府會選擇“不監(jiān)管”策略。即第三方參與監(jiān)督的力度增加時(shí)，政府對企業(yè)監(jiān)管力度相應(yīng)減小，趨向于采取“不監(jiān)管”策略。當(dāng)政府策略的初始狀態(tài)處于

V

空間時(shí)，

z<z

，

y=

1是均衡點(diǎn)，此時(shí)政府采取“監(jiān)管”策略。在政府加大對企業(yè)的監(jiān)管力度時(shí)，則第三方參與監(jiān)督的比例相應(yīng)減少。

圖2 政府動(dòng)態(tài)趨勢示意圖

命題

2 當(dāng)

q

增大時(shí)，政府的策略選擇會趨向于1，即政府參與監(jiān)管企業(yè)的比例增大。

由于長三角地區(qū)新能源集群企業(yè)分散，情況比較復(fù)雜，政府采取“監(jiān)管”策略所付出的成本不容小覷，再加上企業(yè)追求短期的經(jīng)濟(jì)增長，實(shí)現(xiàn)自身的利益最大化，均會影響政府的策略選擇。

2.3 關(guān)于第三方的演化分析及結(jié)論

第三方的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組為：

Q(z)=z(

1-

z)[y(q

+

n

)

+

s

-

d]

，

為了便于分析，令

(1)若

y=y

，則

Q(z)=

0，這說明此條件下所有水平都處于穩(wěn)定狀態(tài)，即第三方監(jiān)管無論是選擇“履行”或“不履行”，第三方的策略都不會隨時(shí)間而發(fā)生變化。(2)若

y

≠

y

，令

Q(z)=

0，得到

z=

0

,z=

1是兩個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)。對

Q(z)

求導(dǎo)如式(14)所示。

(14)

由上述分析，同理可得：

根據(jù)以上分析，第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)趨勢示意圖如圖3所示。由圖3可知，該空間被分為

V

、

V

兩個(gè)部分，當(dāng)?shù)谌匠跏紶顟B(tài)處于

V

空間時(shí)，

y<y

，

z=

0是均衡點(diǎn)。這說明第三方 “履行職責(zé)”策略是無效的。當(dāng)政府參與監(jiān)管的比例加大時(shí)，第三方選擇參與監(jiān)督。當(dāng)政府監(jiān)管力度減小，那么第三方相應(yīng)加大對企業(yè)監(jiān)管力度。

圖3 第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)示意圖

當(dāng)?shù)谌奖O(jiān)管機(jī)構(gòu)的初始狀態(tài)處于

V

空間時(shí)，

y<y

，

z=

1是均衡點(diǎn)，那么第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)“履行職責(zé)”是有效的。這表明當(dāng)政府參與監(jiān)管比例增大時(shí)，迫于政府的壓力第三方逐漸加大對企業(yè)監(jiān)督力度。

命題

3 當(dāng)

d

值增大，第三方的策略選擇趨向于0，即第三方履行監(jiān)管職責(zé)的比例相應(yīng)地減小。

第三方監(jiān)管成本和政府補(bǔ)貼對第三方策略的選擇均具有一定的影響。如果第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行職責(zé)時(shí)，付出的監(jiān)管成本

d

變高或所獲得政府的補(bǔ)貼

n

減少時(shí)，

y

隨之增大，此時(shí)空間

V

的面積擴(kuò)大，第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)更傾向于不履行監(jiān)管職責(zé)；若第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)獲得政府補(bǔ)貼增加，橫截面向后移動(dòng)，空間

V

面積增大，此時(shí)第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)會履行監(jiān)管職責(zé)。

3 集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新數(shù)值分析

長三角作為經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)以及最具有競爭力的區(qū)域之一，集聚了華能、國家電投、國家能源等一批央企和行業(yè)龍頭企業(yè)。隨著一體化的進(jìn)程，長三角新能源企業(yè)于2018年12月總資產(chǎn)達(dá)到5 601.7億元，新能源企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入達(dá)到117.34億元，主營業(yè)務(wù)收入為2 863.1億元。政府相關(guān)部門為協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)設(shè)立專項(xiàng)扶持基金，用于鼓勵(lì)企業(yè)積極參與協(xié)同創(chuàng)新以及減少企業(yè)參與研發(fā)創(chuàng)新成本。據(jù)相關(guān)資料顯示，截止2018年末企業(yè)研發(fā)投入成本為2 254.3億元，主營業(yè)務(wù)利潤率為21.7%，資產(chǎn)收益率為5.8%。目前，長三角協(xié)同創(chuàng)新取得了突破性進(jìn)展，其中技術(shù)資產(chǎn)率(發(fā)明專利、重大理論項(xiàng)目和關(guān)鍵核心技術(shù)等)為3.6%，較2017年上升0.1個(gè)百分點(diǎn)。結(jié)合長三角新能源企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新實(shí)際情況，根據(jù)Friedman的方法理論18-19以及李林20對博弈模型的賦值方法，對各主體相關(guān)變量初始參數(shù)值提出如下假設(shè)(統(tǒng)一單位為百萬元)：企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新成本

ω=

100，會得到政府相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)

n

=

150，同時(shí)第三方也會得到相應(yīng)收益

s=

30。企業(yè)不參與協(xié)同創(chuàng)新其成本降低為

kω

，其比例系數(shù)為

k=

0.5，但會受到政府和第三方雙重壓力造成損失為

q

=

150、

q

=

150；政府參與協(xié)同創(chuàng)新成本為

g

=

50，政府對于第三方給予一定資金支持為

g

=

50；第三方參與協(xié)同創(chuàng)新成本

d=

10，會得到政府相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)

n

=

25，當(dāng)?shù)谌讲宦男斜O(jiān)督職責(zé)，會受到政府的懲罰

q

=

25。通過上述初始值設(shè)置，研究運(yùn)用Matlab軟件對各主體演化路徑、政府的補(bǔ)貼政策以及懲罰力度進(jìn)行分析。

3.1 政府策略數(shù)值分析

不同初始狀態(tài)下政府監(jiān)管對演化路徑的影響如圖4所示。由圖4可知，當(dāng)企業(yè)和第三方初始參與比例保持在0.5和0.1時(shí)，政府的初始參與意愿比例從0.4向0.9提高，即政府開始提高監(jiān)管力度時(shí)，企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新收斂速度明顯變快，第三方履行監(jiān)督職責(zé)收斂速度也相對提升。仿真結(jié)果表明，政府初始參與比例提高時(shí)，

x

收斂于1的速度迅速加快，

z

收斂于1的速度也得到一定提升，隨著第三方參與比例趨向1的時(shí)候，政府開始慢慢放手，第三方逐漸代替政府肩負(fù)起監(jiān)督責(zé)任，最終三方穩(wěn)定策略點(diǎn)收斂于

(

1

,

0

,

1

)

。這說明在當(dāng)前長三角新能源集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程中，政府參與監(jiān)管能夠發(fā)揮其主導(dǎo)作用，對雙方施加監(jiān)管壓力能夠促進(jìn)企業(yè)積極參與協(xié)同創(chuàng)新，第三方主動(dòng)履行監(jiān)督職責(zé)。

圖4 不同初始狀態(tài)下政府監(jiān)管對演化路徑的影響

3.2 第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)數(shù)值分析

不同初始狀態(tài)下第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)對演化路徑的影響如圖5所示。由圖5可知，當(dāng)企業(yè)和政府參與比例保持不變，第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)參與意愿從0.1向0.4提高時(shí)，政府參與意愿呈現(xiàn)明顯下降的趨勢，最終趨向于0，企業(yè)參與意愿速度基本保持不變，最終趨向于1。仿真結(jié)果顯示，當(dāng)?shù)谌铰男斜O(jiān)督職責(zé)時(shí)，政府選擇不去監(jiān)管，企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新，最終三方參與意愿收斂于

(

1

,

0

,

1

)

，即第三方主動(dòng)分擔(dān)政府參與監(jiān)管的壓力，促使企業(yè)提高合作創(chuàng)新的積極性。近年來在長三角一體化發(fā)展背景下，政府意識到新能源企業(yè)在協(xié)同過程會存在眾多現(xiàn)實(shí)問題，因此

,

在政府引導(dǎo)下新能源產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會等具有監(jiān)管作用的第三方組織相應(yīng)成立，根據(jù)上述分析可知，第三方的確能夠有效地幫助政府約束企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程中存在的失信行為。

圖5 不同初始狀態(tài)下第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)對演化路徑的影響

3.3 政府獎(jiǎng)懲策略對三方博弈演化行為的影響

政府對企業(yè)補(bǔ)貼與懲罰力度的變化對演化路徑的影響如圖6所示。由圖6可知，在企業(yè)、第三方參與意愿比例不變的情況下，當(dāng)政府對企業(yè)補(bǔ)貼

n

、懲罰

q

由原來的150提高到200，企業(yè)參與比例收斂于1 的速度明顯加快；政府參與比例迅速下降后緩慢上升再迅速下降，最后收斂于0；第三方參與意愿由下降到回升的時(shí)間迅速縮短。仿真結(jié)果顯示，當(dāng)政府相應(yīng)地加強(qiáng)了對企業(yè)的補(bǔ)貼與懲罰力度，企業(yè)、政府和第三方穩(wěn)定策略趨向

(

1

,

0

,

1

)

。這表明在長三角各方主體協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，政府增加對企業(yè)的補(bǔ)貼與懲罰值時(shí)，企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新所獲得的收益超過心理期望和不協(xié)同創(chuàng)新所造成損失過大時(shí)，企業(yè)最終會考慮在有理性的情況下選擇協(xié)同創(chuàng)新策略。政府的補(bǔ)貼政策發(fā)揮了重要作用，企業(yè)參與意愿表現(xiàn)非常強(qiáng)烈，第三方也獲得了企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新反饋的收益，其參與意愿明顯加強(qiáng)，而政府由于前期資金補(bǔ)貼、監(jiān)管成本投入較多，其參與意愿前期出現(xiàn)明顯下滑趨勢，接著政府獲得集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生相應(yīng)收益，其參與意愿出現(xiàn)了回升，最后第三方逐漸肩負(fù)起監(jiān)督職責(zé)時(shí)，政府選擇慢慢放手，參與意愿呈現(xiàn)緩慢下降的趨勢。

圖6 政府對企業(yè)補(bǔ)貼與懲罰力度的變化對演化路徑的影響

3.4 三方主體數(shù)值分析

企業(yè)、政府和第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)隨著時(shí)間

t

推移的演化路徑如圖7所示。由圖7可知，三方主體最終演化策略為

(

1

,

0

,

1

)

，即企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新、政府不參與監(jiān)管、第三方履行監(jiān)督職責(zé)。仿真結(jié)果符合上述的理論分析，前期企業(yè)參與意愿呈現(xiàn)S型波動(dòng)趨勢，主要原因是政府一開始能夠發(fā)揮主導(dǎo)作用，政府制定的獎(jiǎng)懲制度使得企業(yè)參與意愿呈現(xiàn)上升的趨勢，隨著第三方積極接手監(jiān)督職責(zé)，雖然短期內(nèi)由于市場監(jiān)管力度不大、相關(guān)政策補(bǔ)貼減少和協(xié)同創(chuàng)新成本過高等因素導(dǎo)致企業(yè)會表現(xiàn)出懈怠狀態(tài)，但第三方逐漸發(fā)揮市場監(jiān)督的主導(dǎo)作用，企業(yè)意識到協(xié)同創(chuàng)新重要性，其參與意愿積極性顯著增強(qiáng)，參與比例

x

最終趨向于1。

綜合以上分析可以看出，長三角新能源集群企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程中政府應(yīng)當(dāng)積極發(fā)揮其主導(dǎo)作用，出臺一系列補(bǔ)貼政策鼓勵(lì)企業(yè)積極參與協(xié)同創(chuàng)新，對于失信企業(yè)也應(yīng)給予一定的懲罰。另外，還要完善法律法規(guī)從而切實(shí)保障第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督的權(quán)威性，實(shí)現(xiàn)長三角新能源集群中企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新、第三方履行監(jiān)督職責(zé)、政府不選擇監(jiān)管的最終穩(wěn)定策略。

圖7 三方主體最終演化策略

4 結(jié)論與建議

研究結(jié)果顯示，政府和第三方參與意愿都能對企業(yè)失信行為進(jìn)行約束，并提高企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的積極性；政府的獎(jiǎng)懲政策不僅能夠激勵(lì)企業(yè)參與合作創(chuàng)新，而且保障第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)正常運(yùn)行以及發(fā)揮自身監(jiān)督作用。集群企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展初期，首先，政府應(yīng)當(dāng)發(fā)揮其主導(dǎo)作用，制定相應(yīng)適合新能源集群企業(yè)的發(fā)展政策，約束企業(yè)自私、失信等行為。因?yàn)榧浩髽I(yè)發(fā)展初期，政府參與意愿提高對于引導(dǎo)企業(yè)參與合作創(chuàng)新起到重要作用，不僅讓企業(yè)意識到協(xié)同創(chuàng)新重要性，也規(guī)范企業(yè)在此過程中存在的不良行為，從而營造出產(chǎn)業(yè)集群良好的協(xié)同創(chuàng)新氛圍；其次，長三角地區(qū)涉及江蘇省、浙江省、安徽省和上海市三省一市，其區(qū)域涉及面廣闊，特別是新能源集群企業(yè)布局亂、分布散，政府對于企業(yè)之間的創(chuàng)新活動(dòng)不好統(tǒng)一管理，而第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解企業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新情況，掌握一手信息，能夠及時(shí)約束企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程中存在的不良行為。因此，要制定相關(guān)法律法規(guī)保障第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合法性，切實(shí)發(fā)揮其監(jiān)督作用。最后，在政府和第三方責(zé)任約束下，企業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新能夠在公平、公正的良好環(huán)境中進(jìn)行信息的交流、溝通，杜絕不誠信行為的發(fā)生，提高企業(yè)之間的交易效率21-22。