中國共產黨百年艱難探索：走出“宏觀缺位”與“微觀失效”窘境

周建波　陳皓　劉婷

摘 要：20世紀上半葉，舊中國國家能力低下，“宏觀缺位”，被稱為“一盤散沙”。中國共產黨堅持馬克思主義，主張通過分配和財富流通解決貧富分化的問題，這有利于降低基尼系數(shù)，從而形成規(guī)模優(yōu)勢，取得了反帝反封建斗爭的勝利，實現(xiàn)了國家能力的重構，“宏觀缺位”問題從根本上得到解決。新中國在國防、教育、衛(wèi)生、水利、交通等公共品領域的供應能力顯著提高，然而國家對微觀經(jīng)濟主體的過度干預又導致了“微觀失效”，致使工農業(yè)，尤其是農業(yè)生產效率低下。改革開放以來，國家充分尊重微觀經(jīng)濟主體的權益，逐步實現(xiàn)了國家宏觀有力調控和微觀經(jīng)濟主體積極創(chuàng)新的結合，走出“宏觀缺位”與“微觀失效”的窘境，形成了政府作用與市場效率協(xié)調均衡的中國道路，推動經(jīng)濟長期增長。

關鍵詞：中國共產黨;國家能力;中國道路;宏觀缺位;微觀失效

中圖分類號：F129，D23 文獻標識碼：A文章編號：1007-2101（2021）03-0009-09

一、宏觀管理缺位——近代中國國家能力的不足

千家駒在《中國的內債》一書中指出，近代中國的內債問題僅是財政問題的一面，財政問題的本質不是本金與利息難以籌措，而是國家無力掌控稅收自主權，不能做到關稅自主，因而在帝國主義壓迫下難以振興民族資本，內部軍閥官僚腐敗問題嚴重，導致國家衰弱。[1]從今天的視角來看，千家駒所指出的近代中國的問題就是國家能力的不足?！皣夷芰Α钡母拍钇鹪从谡螌W，Charles Tilly認為戰(zhàn)爭促成了國家，也促成了出于戰(zhàn)爭需要的財政動員能力。Timothy Besley將“國家能力”的概念引入經(jīng)濟學的探討，他將其劃分為三個維度，財政汲取能力（Fiscal Capacity）、提供公平品的集體能力（Collective Capacity）和保障市場、產權的司法能力（Legal Capacity）。[2]國家能力在國內學界存在多種表述，在探討國家能力與經(jīng)濟長期增長的話題中，國家能力的主要表現(xiàn)是國家的財政汲取能力和為公眾提供國家安全、基礎設施、法律制度保障等公共品的能力。

近代中國國家能力不足的問題還可以從近代中國農村危機中得以窺見。20世紀二三十年代，由于國家能力低下，中國農村問題異常突出。具體表現(xiàn)為，農村土地高度集中，農產品價格低落，土匪竄亂，農民受到嚴重的盤剝。加上30年代正處于世界經(jīng)濟蕭條的大背景，農村破產現(xiàn)象較為嚴重。正如千家駒所說，“農村問題現(xiàn)在已經(jīng)變成了全國最重要的問題，它不但決定了社會的動亂與安定，而且中華民族的前途，四萬萬廣大民眾的生存，也因農村的崩潰而感受到莫大的威脅”。[3]筆者在整理東亞同文書院旅行日記和相關文獻等資料時，也發(fā)現(xiàn)了東亞同文書院學生對這一時期中國農民流離失所，食不果腹的大量文字和圖片記載，在荒年時尤甚。[4]

面對日益嚴重的中國農村危機，知識分子紛紛從城市走向農村，時至今日為人們所熟知的陳翰笙無錫調查、李景漢定縣調查、（美）卜凱調查等專門針對農村的調查報告皆出自于這一時期。學術理論界對于當時中國存在嚴重的農村危機這一現(xiàn)象已有共識，但對于這一危機背后的成因以及解決舉措?yún)s存在論爭。例如，以梁漱溟、晏陽初等為代表的鄉(xiāng)村建設派認為農村問題的根源在于中國農民個體貧弱，而且毫無公民意識，如一盤散沙;鄉(xiāng)村傳統(tǒng)基層組織結構的破壞加劇了農村破產。因此，晏陽初提出以文藝教育救農民之愚，以生計教育救農民之窮，以衛(wèi)生教育救農民之弱，以公民教育救農民之私。[5]梁漱溟主張重建鄉(xiāng)村禮俗風尚以拯救農村。[6]從事實來看，鄉(xiāng)村建設派的構想并不成功。千家駒根據(jù)李景漢的定縣調查報告，對晏陽初在定縣的鄉(xiāng)村實驗進行了批判，認為五年的鄉(xiāng)村實驗并未對定縣大多數(shù)民眾的經(jīng)濟生活產生根本性變革，也無力擺脫跟隨中國農村破產的趨勢。[7]鄉(xiāng)村運動開展得如火如荼，然而對農民能產生實際效果的乏善可陳。梁漱溟自己也承認，“‘號稱鄉(xiāng)村運動而鄉(xiāng)村不動這個話，差不多是一個事實?！盵8]此外，還有農村生產技術改革派和農村合作派，主張通過提高農業(yè)生產技術水平和建立農業(yè)金融體系，幫助農村擺脫困境。這兩派的觀點側重技術層面對于生產力的影響。

五四運動之后，得益于李大釗、陳獨秀等人的努力，馬克思主義經(jīng)濟學在國內得以廣泛傳播。千家駒及以陳翰笙、薛暮橋等為代表的“中國農村派”③因為堅信馬克思主義理論，具有強烈的反帝反封建意識，主張只有通過根本的改造，中國才有出路，因此也被學者譽為中國的左翼經(jīng)濟學家團體。[9]他們基于詳實的田野調查和馬克思主義方法的指導，在理論層面對上述學派的觀點進行了批駁。

陳翰笙、薛暮橋等認為，20世紀二三十年代中國農村破敗和農民疾苦的根本問題不在于農民素養(yǎng)和技術基礎，而在于農民受到帝國主義殖民者和封建勢力的壓迫過于沉重。誠然，農民素養(yǎng)的提高和技術改進有益于改善農村問題，但生產力的矛盾只是表象而非本質。舊中國時期，個體小農是典型的弱勢群體，財富資金的匱乏令他們難以抵御天災人禍和經(jīng)濟波動的沖擊;即使有新技術的出現(xiàn)，也無力購置。這些微觀主體的問題需要通過農民互助合作來解決，但在全國范圍內建立起這樣一個合作制度得有一個強有力的政府進行引導、推動，因此舊中國時期微觀市場的問題實則也指向了政府缺位，要求政府發(fā)揮引導、推動作用。此外，不能否認的是帝國主義所帶來的資本主義經(jīng)濟活動對鄉(xiāng)村也存在積極的影響，例如農村許多勞動力遷移進入城市，通過在更高效率的工廠從事生產工作，獲得更高的收入，這促成了農業(yè)和手工業(yè)的分離，進一步發(fā)展了農業(yè)本身中的商品生產，但也由此使得農民不得不依附于帝國主義的掌控，帝國主義和封建勢力剝削資本阻礙了農業(yè)資本的積累和再生產，[10]整體來看弊大于利。

農村經(jīng)濟中的傳統(tǒng)農業(yè)和家庭手工業(yè)的生產效率遠低于城市的機器大生產，因此城市工商業(yè)的發(fā)展導致農村資源向城市資源轉移是無可避免的進程，這就是為什么通過農業(yè)技術改進無法扭轉趨勢的原因。而帝國主義和封建勢力對于農民的壓迫顯然進一步放大了城鄉(xiāng)矛盾④，致使農村破產現(xiàn)象嚴重。如果不能通過土地革命解決中國農民被壓迫、通過政府轉移支付緩解城鄉(xiāng)發(fā)展不平衡的問題，就無法真正解決中國農村的根本問題。因此，“中國農村派”的核心思想就是通過增強國家干預經(jīng)濟的計劃性，解決由競爭的無序性帶來的市場失靈問題，促進資源的有效分配。[11]“中國農村派”堅持從社會生產關系角度出發(fā)，使用階級分析的方法解構農村經(jīng)濟問題，深刻地認識到農村社會是當時中國社會的主體，而土地問題是農村危機的核心問題，并提出了近代中國農村的社會性質屬于半殖民地半封建這一論斷，明確了中國的革命方向，為新民主主義經(jīng)濟理論的形成做出了重要貢獻。

從“中國農村派”的主張中不難得出推論，要帶領農民自下而上進行制度變革，打破封建殘余;要抵御帝國主義的經(jīng)濟和軍事侵略，發(fā)展壯大民族資本，就必須強調政府擁有強有力的宏觀治理能力。“中國農村派”的戰(zhàn)時經(jīng)濟理論可以說是這一觀點的集中體現(xiàn)。

千家駒認為，戰(zhàn)時經(jīng)濟主要指的是有別于正常時期的、基于戰(zhàn)爭時期特殊條件背景下的、涵蓋社會物質財富生產與流通過程的經(jīng)濟活動的總稱。[12]眾所周知，現(xiàn)代戰(zhàn)爭力量建立在經(jīng)濟基礎之上。戰(zhàn)爭期間，首先要盡力保證的是維持戰(zhàn)時經(jīng)濟系統(tǒng)的正常運轉，為此甚至可以接受部分生產效率的損失。由于參戰(zhàn)方將無可避免地承受戰(zhàn)爭的破壞，而戰(zhàn)爭失敗的一方將面臨一無所有的處境，因此政府不僅要承擔監(jiān)督管理的角色，還要盡可能地介入其中，通過調配各方力量，維持經(jīng)濟體系的正常運轉。基于以上特點，千家駒提出戰(zhàn)爭時期需要實行統(tǒng)制經(jīng)濟，要動員所有經(jīng)濟力量與敵人作戰(zhàn)。

戰(zhàn)時經(jīng)濟理論極端重視社會財富分配的公平，強調動員全社會的力量，尤其底層勞動大眾的力量打贏戰(zhàn)爭。例如在發(fā)行公債與征收租稅等財政政策活動中，要依據(jù)個人能力，實現(xiàn)“有錢者出錢，錢多者多出”，必要時刻要施行公債勸募與強迫派買相結合。財政開支主要是購買戰(zhàn)略物資，因此在貨幣政策方面，必須要維持物價和外匯的相對穩(wěn)定。薛暮橋在抗戰(zhàn)時期曾負責山東解放區(qū)的對敵貨幣斗爭工作，并很好地完成了貨幣政策的主要目標。山東解放區(qū)所發(fā)行的抗幣在很長一段時間是作為法幣的輔幣流通。薛暮橋發(fā)現(xiàn)由于國民黨政府和汪偽政府所發(fā)行的法幣、偽幣會流入解放區(qū)，且數(shù)量不可控，一旦法幣幣值出現(xiàn)貶值，極易造成解放區(qū)物價的波動。薛暮橋給出的建議是利用強制力對法幣、偽幣進行驅逐，禁止其在解放區(qū)流通。人民手中的法幣可以通過當時山東解放區(qū)的北海銀行兌換成抗幣，北海銀行再將兌換的法幣換成軍需物資，以防貶值。

此外，千家駒還主張通過各種方式促進內地農業(yè)和工業(yè)的發(fā)展，通過經(jīng)濟統(tǒng)制的方式爭取實現(xiàn)出超，從而為國家賺取外匯，以支持抗戰(zhàn)的軍費支出。畢竟，無論出于財政考慮，抑或出于維持法幣幣值考慮，還是出于抗戰(zhàn)自給自足考慮，鼓勵生產、實現(xiàn)出超是相當必要的。

綜上，作為特殊背景下產生的戰(zhàn)時經(jīng)濟理論特別強調國家的宏觀管理能力，強調國家對流通環(huán)節(jié)的介入，重視社會財富分配的均等，這有利于降低基尼系數(shù)，實現(xiàn)舉國抗戰(zhàn)。其弱點是忽略生產環(huán)節(jié)和微觀主體積極性的發(fā)揮，因此不能行其久。新中國成立后對微觀經(jīng)濟主體的過度干預，包括實行平均主義的分配所導致的生產效率低下的弊端，或可為其做一個注腳。

然而近代中國面臨的最大問題還是國家能力低下，不能為活躍的民間經(jīng)濟創(chuàng)造堅強的宏觀管理環(huán)境。比如，北洋政府空有名義上的集權統(tǒng)一，實則地方軍閥割據(jù)嚴重，中央政府無力汲取財政稅收，關稅自主權的回收也屢屢受阻，軍閥內耗、官僚腐敗日益嚴重，使得辛亥革命之后的中國仍然處于動蕩之中。為解決國家能力低下，實現(xiàn)民族復興的目標，無數(shù)仁人志士前赴后繼，可惜從康梁變法到辛亥革命，均未實現(xiàn)目標，最后還是依靠以馬克思主義為指導思想的中國共產黨才從根本上解決了這一問題。首先，馬克思主義經(jīng)濟學誕生于經(jīng)濟危機頻發(fā)的19世紀中葉，最需要解決的問題是社會不平等導致的階級沖突，因此它強調通過無產階級專政促進社會財富的橫向流通，降低基尼系數(shù)，刺激消費需求，并進一步從分配領域延伸到生產領域，以生產資料公有制、計劃經(jīng)濟徹底解決經(jīng)濟危機。其次，馬克思主義站在勞動大眾的立場上，為弱勢群體鼓與呼，強調保護勞動大眾的利益。而近代中國仍是傳統(tǒng)農業(yè)國家，絕大多數(shù)人口是農民的國情現(xiàn)實，決定了只有馬克思主義才能夠實現(xiàn)占人口絕大多數(shù)的勞動大眾的大聯(lián)合，形成規(guī)模力量，進而打倒封建和帝國主義勢力，取得新民主主義革命的勝利，重塑國家能力。

二、微觀市場失效——單一計劃經(jīng)濟制度下的弊病

新中國初期，仍然面臨著嚴峻的內外部環(huán)境，因此政府延續(xù)了戰(zhàn)爭時期對經(jīng)濟實行強有力管控的政策方針。在1949—1952年國民經(jīng)濟恢復時期，西藏等地區(qū)尚未完全解放，偏遠地區(qū)仍有反革命和土匪殘余擾亂經(jīng)濟秩序，外部面臨抗美援朝戰(zhàn)爭的軍事壓力。在陳云等人的組織領導下，政府通過統(tǒng)一管理財政經(jīng)濟——這正是國家能力提高的體現(xiàn)，陸續(xù)打贏了“銀元之戰(zhàn)”“米棉之戰(zhàn)”，對投機倒把分子予以沉重打擊。通過國營機構對全國各種重要生活物資，如糧棉煤炭等統(tǒng)一調撥實現(xiàn)物價穩(wěn)定;通過國家銀行現(xiàn)金管理和對貨幣數(shù)量有效調控，實現(xiàn)金融市場穩(wěn)定。隨著國內外形勢的逐步穩(wěn)定，國家整體政策目標由新民主主義革命進階為社會主義革命，政策重心也回到經(jīng)濟建設，尤其是工業(yè)化建設。

強大的國家動員能力配合建國初期民眾對于國家重建的巨大熱情，這一時期中國的經(jīng)濟發(fā)展取得了顯著成效，相關數(shù)據(jù)也印證了這一點?！耙晃濉庇媱澓?56項重點工程實現(xiàn)了中國工業(yè)化的起步，興建交通、水利等基礎設施促進了經(jīng)濟發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計，1949—1952年全國新建鐵路1 320千米、恢復鐵路1 170千米。1949年全國搶修公路26 284千米，至1949年底，全國通車里程達80 768千米，這一數(shù)據(jù)在1952年已提升至130 276千米⑤。同時，農業(yè)水利建設也有相當大的投入。財政數(shù)據(jù)顯示，1950年在水利建設投入的費用相當于國民黨統(tǒng)治時期水利經(jīng)費最多一年的18倍，1951年相當于42倍，1952年相當于52倍。[13]1949年全國水災面積在1億畝以上，1952年前三季度的數(shù)據(jù)為1 600余萬畝，全國水災面積的迅速下降也說明了治洪的有效性。這一時期，國家大力開展掃盲運動，支持基層醫(yī)療機構建設，在文教衛(wèi)生領域都取得了一定的成績。

盡管如此，需要看到的是，建國初期取得的成就主要依靠國家能力提高所造成的宏觀管理環(huán)境的改善，調動了廣大人民群眾的積極性，由此形成了集體性經(jīng)濟活動的規(guī)模效應。隨著基礎設施的初步恢復，規(guī)模性、集體性經(jīng)濟活動的邊際收益不斷遞減，同時動員人力、物力的邊際成本不斷上升。由于缺乏社會主義經(jīng)濟建設的經(jīng)驗，尤其缺少對于社會主義制度經(jīng)濟理論系統(tǒng)性分析的指導，生產領域的“一大二公”、計劃經(jīng)濟的管理體制，導致管理成本上升，生產效率下降。這引起了薛暮橋、孫冶方等堅定地推動公有制建立，主張?zhí)岣邍液暧^管理能力的原“中國農村派”經(jīng)濟學家們的關注，他們最先就社會經(jīng)濟的失衡和計劃經(jīng)濟的弊端進行了反思，圍繞價值規(guī)律這一核心問題進行了深入探討。

由于蘇聯(lián)的計劃經(jīng)濟模式是當時社會主義經(jīng)濟制度的主流代表和成功案例，因此中國的社會主義經(jīng)濟建設理論受蘇聯(lián)模式影響較大，其中最有代表性的是斯大林所寫的《蘇聯(lián)社會主義經(jīng)濟問題》。斯大林并沒有否認價值規(guī)律的存在，他認為在社會主義制度下，由于存在著商品生產，價值規(guī)律必然發(fā)生作用。[14]663但是，他將社會主義商品經(jīng)濟的活動范圍定義只限于個人消費品，這就把社會主義商品經(jīng)濟局限在一個狹小的范圍。[15]132斯大林否認了價值規(guī)律在計劃經(jīng)濟體系中的普適性和支配性，認為社會主義條件下，價值規(guī)律只調節(jié)商品流通，不調節(jié)商品生產，但可以影響商品生產。[14]663-664事實上，通過價格的波動影響商品生產，不就是在調節(jié)商品的生產嗎？這反映了斯大林理論的局限性。

薛暮橋受到《蘇聯(lián)社會主義經(jīng)濟問題》的影響，對社會主義制度下的經(jīng)濟運行與價值規(guī)律的關系曾經(jīng)有著過于理想的構想，認為確立國營經(jīng)濟的領導權，可以通過規(guī)模效應更好地利用價值規(guī)律，不僅可以限制由價值規(guī)律自發(fā)作用而產生的通貨膨脹和市場投機，克服生產的盲目性，還可以通過調整農產品、工業(yè)品的價格，加速工業(yè)和農業(yè)生產的恢復和發(fā)展。但這種看法存在矛盾之處。國營經(jīng)濟仍是通過價格波動這一價值規(guī)律的表現(xiàn)形式影響社會生產的，一旦否認價值規(guī)律在商品交換中的支配作用，導致價格與價值相背離，又如何讓價格信號合理地發(fā)揮其作用？正如孫冶方的著名觀點“千規(guī)律，萬規(guī)律，價值規(guī)律第一條”，[16]這就是說，即使計劃經(jīng)濟也應該建立在價值規(guī)律基礎之上。

薛暮橋也很快在現(xiàn)實中發(fā)現(xiàn)理論設想的局限性。首先，如何確定計劃指標在規(guī)模上總是合理的？亦即，國家負責經(jīng)濟工作的領導人如何能夠高質量地利用價值規(guī)律？這在事實上提出了生命個體的認知局限性的問題。薛暮橋在統(tǒng)計“一五”計劃數(shù)據(jù)的過程中，發(fā)現(xiàn)1953年、1956年冒進的、過度規(guī)模的基礎設施建設投資導致了物資供應的緊張。他在《再論計劃經(jīng)濟與價值規(guī)律》一文中提出“國民經(jīng)濟管理范圍適當?shù)臄U大，可能更有利于我國的社會主義經(jīng)濟的發(fā)展。但是，不適當?shù)倪^分的擴大，也有可能對我們的國民經(jīng)濟帶來嚴重的惡果?！盵17]這說明薛暮橋開始反思政府干預并不全然是合理的，需要在利弊得失之間尋求均衡。薛暮橋開始思考社會主義經(jīng)濟是否可以容許小商品經(jīng)濟甚至資本主義經(jīng)濟在一定時期、一定范圍內存在，并有一些發(fā)展，然后慢慢改造它們。[18]這與他后來所提出的“社會主義低級階段”論在邏輯上保持了一致。他還就社會主義國家如何滿足人民的多元化需要、社會主義建設中如何保證生產和消費、重工業(yè)與輕工業(yè)的平衡，如何在保證工業(yè)化的基礎上努力提升國民收入和增加勞動就業(yè)等問題進行了深入思考。這些問題都是他從社會主義建設理論中發(fā)現(xiàn)的政府干預過多可能導致的矛盾。

其次，社會主義經(jīng)濟制度下如何保證價格制定的有效性。薛暮橋在過去30多年價格管理實踐的基礎上，對我國的價格改革給予了卓有成效的探索。[19]尤其是20世紀60年代臨危受命，成功治理了國內嚴重的通貨膨脹問題。豐富的經(jīng)驗讓他對中國的價格管理體制進行了深入思考。計劃經(jīng)濟時期薛暮橋希望通過制訂價格、穩(wěn)定價格及調整價格等方面幫助計劃經(jīng)濟有效運轉。但他發(fā)現(xiàn)單一計劃經(jīng)濟體制下價格體系經(jīng)常處于不合理的狀態(tài)，由此導致部門失調、財政補貼，繼而引發(fā)通貨膨脹等弊端。因此，他在改革開放時期，從舊的物價管理體系的堅決擁護者變成質疑者和否定者。[20]薛暮橋總結30年的物價管理經(jīng)驗，提出我國的經(jīng)濟是建立在兩種社會主義公有制基礎上的社會主義商品經(jīng)濟，我們的經(jīng)濟管理體制必須是計劃調節(jié)與市場調節(jié)相結合，在國家計劃指導下，充分發(fā)揮市場調節(jié)作用。[21]

在社會主義制度下價值規(guī)律問題論爭中，顧準和孫冶方一直堅持價值規(guī)律的主導作用，批判蘇聯(lián)模式的教條主義。顧準并不屬于20世紀三四十年代“中國農村派”系列的左翼經(jīng)濟學家，但在五六十年代《蘇聯(lián)社會主義經(jīng)濟問題》得到主流觀點認同時，他仍然堅持價值規(guī)律的重要作用。針對有關商品經(jīng)濟的存在和價值規(guī)律的論爭，顧準的觀點是獨特而有力的。他認為由于經(jīng)濟核算制度的存在，使用貨幣進行核算是必要的，而由此必然會存在商品生產。[22]因此，即使在社會主義公有制制度下，商品生產的價值規(guī)律仍然在發(fā)揮著重要的調節(jié)作用。[23]他還認為，如果過分強調計劃的一面，否定價值和價格之間的關系，價格對生產分配與產品轉移的影響，達到否定經(jīng)濟核算所能發(fā)揮作用的程度時，企圖用計劃規(guī)定一切的弊病就會出現(xiàn)，而這是阻礙社會經(jīng)濟發(fā)展的。[15]138

那么，不承認價值規(guī)律的主導作用究竟會在現(xiàn)實中引發(fā)什么問題呢？客觀上，否定價值規(guī)律的主導作用，本質上就是通過政府強制力，有計劃地對物質資源進行統(tǒng)一管理和分配，這正好可以實現(xiàn)傳統(tǒng)馬克思主義者所追求的公平和平等。但是，單一的計劃經(jīng)濟在對物質資源調配不合理時，勢必會扭曲名義上的價格，導致價值規(guī)律的不適用。由于價格信息失真，價格與價值背離，價格就不能再起到自發(fā)調節(jié)生產的作用，也就使得微觀市場失衡，微觀主體缺乏積極性。薛暮橋通過社會調查走訪深刻地發(fā)現(xiàn)了這一弊端。1961年，薛暮橋與陳云在青浦縣等多個基層公社進行調查。調查結果顯示民眾對于政府的過度干預懷有不滿。⑥例如，農民被要求種并不適宜的雙季稻，缺乏積極性激勵的農作導致了農業(yè)減產。糧食供應不足使得公社食堂和供給制并未真正受到農民的歡迎。農民希望通過自身努力改善生活，例如許多農民希望個人飼養(yǎng)家禽，但是當時的政策只允許公養(yǎng)，而公養(yǎng)的效果又遠遜于私養(yǎng)。以上現(xiàn)象都說明了，宏觀干預過多嚴重影響了農業(yè)生產的積極性。

新中國在社會主義建設時期既經(jīng)歷了沉痛教訓，也積累了成功經(jīng)驗，這主要體現(xiàn)在中國初期的農業(yè)社會改造。為了解決勞動力缺乏、耕畜農具不足等問題，建國初期在基層推廣建立農村互助組、合作社。這種互助組、合作社可以凝聚個體的力量，在農業(yè)生產技術、生產工具、勞動力投入等方面取得規(guī)模效益，有助于提高個體抵御風險的能力。同時規(guī)模不太大，采用自愿兩利的原則，比如對于季節(jié)性互助幫工、耕畜農具的借用通過民主協(xié)商支付相應的報酬，因而能夠降低管理成本，顯示出遠較個體小農更高的生產效率，因而受到農民歡迎。當然，起初農民由于擔心自己的利益受損，并不愿意加入互助組、合作社，但在基層黨員干部的宣傳引導下，當然主要是規(guī)模效應起作用，農民看到參與互助組、合作社的人均有受益便紛紛加入?；ブM、合作社在一定程度上保留了分配的激勵性，農民生產積極性高，糧食產量自然屢創(chuàng)新高。因此，鄧小平對建國初期的社會改造給予了高度評價。[24]

由此可見，只要在合理的條件下，農業(yè)合作的形式是符合中國農民經(jīng)濟利益的。這個合理的條件就是管理成本與規(guī)模收益的均衡。但隨著社會主義改造運動推動互助組、合作社向人民公社轉變，組織規(guī)模越來越大，且集體合作的方式帶有強制性和命令性，對于分配制度只講公平不講激勵，由此提高了管理成本，導致人民公社的農業(yè)生產效率降低。

從有關價值規(guī)律的探討中可以看到對于傳統(tǒng)馬克思思想教條式理解的弊端。事實上馬克思從未否定價值規(guī)律在社會主義制度下的普適性和支配作用，馬克思曾說“在資本主義生產方式消滅以后，但社會生產依然存在的情況下，價值決定仍會在下述意義上起支配作用：勞動時間的調節(jié)和社會勞動在不同的生產類別之間的分配，最后，與此有關的簿記，將比以前任何時候都要重要。”[25]既然承認價值規(guī)律的重要性，那么單一的計劃經(jīng)濟扭曲價格的行為就是不足取的，至少可以說以目前的基礎條件還無法實現(xiàn)單一計劃經(jīng)濟制度下的經(jīng)濟效率。馬克思主義強調通過政府宏觀管理能力進行社會財富的合理分配，但是過度干預和追求絕對公平定會導致勞動積極性和生產效率的低下。從新中國初期社會主義改造的成功經(jīng)驗來看，只有將馬克思列寧主義的普遍真理同中國具體的生產發(fā)展情況相結合，也就是將馬克思主義中國化，才能實現(xiàn)理論與實踐的一致性。從經(jīng)濟理論的發(fā)展來看，馬克思主義經(jīng)濟理論的中國化主要體現(xiàn)在宏觀政府管理和微觀經(jīng)濟主體積極性的發(fā)揮上，只有實現(xiàn)宏、微觀均衡，才能真正解決經(jīng)濟公平與效率之間的矛盾。

三、突破“宏觀缺位”與“微觀失效”的窘境——新時期中國特色社會主義市場經(jīng)濟制度的探索

“文化大革命”結束之后的最初一段時間，經(jīng)濟學理論界在思想上仍然受到一定的束縛。根據(jù)魏眾的考察，除了《實踐是檢驗真理的唯一標準》在政治上打破了“兩個凡是”的教條主義，在哲學層面撥亂反正外，由于光遠、馮蘭瑞起草的《堅持貫徹按勞分配的社會主義原則》在經(jīng)濟學理論層面進行了撥亂反正。這一時期，國家高級領導人頻繁對外參訪，了解國外發(fā)展情況;邀請國外專家作中國經(jīng)濟發(fā)展顧問;學習蘇東改革經(jīng)驗及思想;引入西方經(jīng)濟學等措施都促進了改革初期的思想解放。[26]思想解放對于新中國發(fā)展的意義不言而喻。只有在思想上認識到中國經(jīng)濟發(fā)展需要走出“宏觀缺位”與“微觀失效”的窘境，才能真正實現(xiàn)馬克思主義的中國化，找到適合中國的發(fā)展道路。

改革開放以來，中國道路的探索經(jīng)歷了多個階段，黨的十四大報告提出的社會主義市場經(jīng)濟體制是一個里程碑，而承包聯(lián)產責任制的農業(yè)改革則是這條道路的起點。計劃經(jīng)濟時期，新中國經(jīng)歷的最沉重的代價莫過于高度集體化的生產方式導致的農業(yè)生產滑坡問題。不同于工業(yè)生產的標準化程度高，農業(yè)生產的過程，比如勞動時間、勞動地點、勞動工具、勞動對象等難以標準化，由此造成了管理成本的提高;而農業(yè)生產的產量又十分依賴于自然條件。凡此種種，決定了最適合農業(yè)的生產方式是“家庭農場”，亦即依靠家庭成員流動性弱的特點，降低管理成本。而在“一大二公”的人民公社年代，管理成本的居高不下使農民很難有耕作的積極性，由此導致了農業(yè)生產的低效率。

面對這一問題，最終的解決方法是劃小生產單位，適當拉開收入差別，進而實行家庭聯(lián)產承包責任制，提高農民的生產積極性。從市場結構來說，聯(lián)產承包責任制解放了對于勞動力的束縛，富余的勞動力可以進入城市就業(yè)，促進了整體有效勞動要素的投入。

聯(lián)產承包責任制的構想并不是在改革開放后才出現(xiàn)的。早在鄧子恢擔任中共中央農村工作部部長時，他就提出了“分組分隊，包耕包產”等責任制的思想。三年自然災害發(fā)生后，1961年安徽省在省內推廣“包產到隊、定產到田、責任到人”政策，事實證明這種改革取得了良好的成效，該年安徽省36個縣實行“責任田”的生產隊糧食產量較上一年提升38.9%，而未實行“責任田”的生產隊僅提升12%。鄧子恢提出的責任制的思想更多源自于深入基層，對于現(xiàn)實問題的調查和反思。而家庭聯(lián)產承包責任制則是經(jīng)過長期計劃經(jīng)濟、集體經(jīng)濟的探索，是社會主義經(jīng)濟理論深入的論爭和思想解放，是認可市場在資源配置中的作用，是國家需要平衡宏、微觀協(xié)調發(fā)展理論后的產物。從這個意義上講，家庭聯(lián)產承包責任制是早期責任制思想的延伸和發(fā)展。

只有社會主義建設理論得到突破，承認市場配置資源作用之后，這種改革才可能是一種全面的、徹底的改革。第一階段的改革主要是通過家庭聯(lián)產承包責任制的實施大幅提高了農業(yè)生產效率，培育了農村勞動力市場的形成。下一階段的改革則是將這這一思路引入工商業(yè)，提升國營企業(yè)、集體企業(yè)的經(jīng)營效率，推動產品市場和勞動力市場有效運轉。例如改革開放以后迅速涌現(xiàn)的蘇南模式、珠江三角洲模式和溫州模式等，其中，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就是這個階段的代表產物。改革還繼續(xù)在金融市場、信息市場等各類生產要素市場中不斷推進。

隨著改革的不斷深化，宏觀政府與微觀市場的各自定位也愈加清晰。在黨的十五大報告中，市場與政府的關系被描述為“市場要在國家宏觀調控下對資源配置起基礎性作用”。而在黨的十六大、十七大和十八大報告中的敘述則是“更大程度發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用”。在黨的十九大報告中，強調要使“市場在資源配置中起決定性作用，更好發(fā)揮政府作用”。黨在歷次報告中對于市場論述的變化，體現(xiàn)了從認為市場作用從屬于政府作用，到市場作用獨立于政府作用但需要政府作用互相配合的認識轉變。

改革開放四十多年來，中國經(jīng)濟取得了巨大成就。這是否意味著繼續(xù)推進市場化改革就可以解決所有問題了呢？市場不是萬能的，在新的經(jīng)濟環(huán)境之下，宏、微觀的均衡又出現(xiàn)了新的挑戰(zhàn)?；仡櫭駠鴷r期“中國農村派”的核心觀點，市場自發(fā)競爭的無序性可能帶來市場失靈，因此要加強國家干預經(jīng)濟的計劃性，目的是促進經(jīng)濟效率的優(yōu)化。如果說計劃經(jīng)濟時期，中國微觀市場效率的不高是因為被強行納入農業(yè)人民公社和工業(yè)國營企業(yè)之中，無法拉開收入差距，喪失積極性，市場無從有效運行;那么改革開放以后中國微觀市場的效率不高既來自于制度的不健全、非公平競爭性的“優(yōu)勝劣汰”所引致的微觀主體間存在劣幣驅逐良幣現(xiàn)象，同時也與企業(yè)經(jīng)營者的管理能力不高有關。

這一時期，與對經(jīng)濟快速發(fā)展的贊揚形成鮮明對比的是，民眾對于“拜金主義”和道德退步的批判。社會出現(xiàn)道德退步現(xiàn)象并不一定來自于民眾整體道德水平的下降，而可能來自于針對市場信息不完全這一現(xiàn)象，如由于征信體系和司法體系不夠完善導致對于不誠信等有違道德的行為約束不足。再如，國家提倡“綠水青山就是金山銀山”背后的原因是許多企業(yè)在經(jīng)營時為了追求更高的利潤和效率，破壞了生態(tài)環(huán)境。這一現(xiàn)象的成因來自于經(jīng)濟活動的外部性，需要政府通過征收環(huán)境保護稅等方式對這種破壞市場的行為進行合理約束。經(jīng)過改革開放幾十年的經(jīng)濟發(fā)展，不同地區(qū)收入差異在不斷擴大，如果繼續(xù)沿著市場機制運行，將會加劇區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡，這就需要政府通過轉移支付解決收入差異的矛盾。為避免政府過度干預市場和權力尋租，需要對政府進行合理的監(jiān)督和約束，將“權力關進制度的籠子”是現(xiàn)代宏觀治理能力的一種體現(xiàn)。

以上種種，都是對于為了保證市場對資源進行有效配置的宏觀管理的挑戰(zhàn)，這也就是國家在深化市場化改革的同時，又在大力推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的原因所在。面對不斷產生的新問題、新挑戰(zhàn)，既強調政府宏觀管理的作用，同時發(fā)揮市場配置資源的優(yōu)勢，是中國道路的制度優(yōu)勢，也是馬克思主義不斷發(fā)展的體現(xiàn)。

四、結語

近代史上，中國人長期被詬病為一盤散沙，這正說明了舊中國政府缺乏公共品供應的能力，缺乏組織動員全國的力量和能力。以“中國農村派”為代表的左翼經(jīng)濟學家研究20世紀30年代中國農村經(jīng)濟破產的問題也得到同樣的結論。馬克思主義重視分配公平和社會財富結構的平等，這是中國共產黨群眾基礎和執(zhí)政能力的根本來源，幫助中國共產黨在軍閥林立和一盤散沙的局面下建立了新中國并將公平平等延伸到生產領域，建立了“一大二公”的計劃經(jīng)濟體制，從而保證了中央政府公共品的供給。從國家能力的視角來看，新中國具有強大的財政汲取能力和公共品的供應能力，這體現(xiàn)在新中國前三十年在基礎設施、五年計劃和社會主義改造運動中所表現(xiàn)出的高效的群眾動員能力和工業(yè)化國家初期建設取得的成效。

但是，傳統(tǒng)馬克思主義偏重分配領域的公平，并進一步由分配領域延伸到生產領域，其優(yōu)點是降低基尼系數(shù)，其弱點是走向平均主義，缺乏勞動積極性?！按筌S進”時期國家的過度干預嚴重干擾到了微觀經(jīng)濟的運行，造成慘痛的教訓。之所以遇到這樣的問題，是因為強大的國家能力在推動國家工業(yè)化、促進民生進步、增強抵御外患能力的同時，也在農業(yè)生產方面過度集體化，從而構成對小農的侵犯，影響農民積極性發(fā)揮，犧牲生產效率。這一問題在改革開放之前遲遲沒能解決的原因則是新中國在社會主義經(jīng)濟建設理論創(chuàng)新上遇到瓶頸，即將市場隔絕于社會主義經(jīng)濟體制之外。“一大二公”的計劃經(jīng)濟體制所體現(xiàn)出的極高管理成本和低效生產效率之間的對比尤為顯著。計劃經(jīng)濟體制在經(jīng)濟理論上的弊端體現(xiàn)在微觀信息的不可全面獲得性和集體化單位對于個體缺乏可置信的約束。缺乏微觀信息就招致了上層在制定計劃時容易對計劃目標設定“躍進”，而下層在反饋時大放“衛(wèi)星”，由此產生負向反饋;缺乏約束就導致了“大鍋飯”和“磨洋工”的現(xiàn)象。

這一問題的解決是中國特色社會主義市場經(jīng)濟理論的逐步形成，政府把控好與市場之間的邊界，突破了“宏觀缺位”與“微觀失效”的糾纏，實現(xiàn)宏觀與微觀的動態(tài)平衡。例如政府放棄大規(guī)模的農業(yè)集體合作，但是借助強大的國家能力實現(xiàn)動態(tài)平衡。諸如通過提高農產品收購價格，提供水利、交通、通訊等公共品，增加化肥、農藥和優(yōu)良種子的供給，促進農地流轉制度的建設等，為農戶生產創(chuàng)造了條件;通過尊重市場主體對土地的使用權、經(jīng)營權、剩余索取權以及財產所有權等來幫助市場更有效率地運轉。

從中國共產黨百年歷程來看，中國特色社會主義市場經(jīng)濟理論的形成和完善實際上也是馬克思主義理論進一步中國化的過程。中國農村派對于馬克思主義理論中國化的實踐明確了反帝反封建的新民主主義革命目標;改革開放的建設時期對于馬克思主義理論中國化的實踐則明確了將強大的國家能力與民眾積極性的高度發(fā)揮相結合，亦即走出“宏觀缺位”與“微觀失效”的窘境，實現(xiàn)政府作用與市場效率協(xié)調均衡的中國道路。

注釋：

①宏觀缺位主要指政府無力對社會經(jīng)濟發(fā)展中產生的問題予以有效的干預和治理。

②微觀失效主要指微觀市場無法發(fā)揮資源配置功能的情況，這種情況既可能產生于政府對經(jīng)濟過度干預，也可能產生于政府無力對市場干預，市場無序競爭引發(fā)的市場失靈。

③千家駒并不屬于“中國農村派”學者，但在近代中國農村問題上與“中國農村派”學者觀點相近。

④另一種觀點認為由于農民相對于工商業(yè)寡頭弱勢，因此在經(jīng)濟波動時更容易被轉嫁風險。詳見馬俊亞《用腳表述——20世紀二三十年代中國鄉(xiāng)村危機的另類敘事》《20世紀二三十年代的鄉(xiāng)村危機：事實與表述》等，其結論為中央政府的執(zhí)政能力不足導致鄉(xiāng)村危機，與本文關于中國近代政府在宏觀治理缺位的觀點并不矛盾。

⑤數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計局網(wǎng)站：https：//data.stats.gov.cn/easyquery.htm？cn=C01。

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責任編輯：武玲玲

Abstract：In the first half of the 20th century， because of the absence of governance and the lack of state capacity， the modern China was called “the disorderly crowd”. The Communist Party of China， taking Marxism as its fundamental guiding thought， gathered the crowd by solving the problem of polarization between the rich and the poor through equal wealth distribution， which reduces the Gini coefficient and reconstructed the state capacity to complete the new democratic revolution， defeating imperialism the feudalism， with scale effect. The problem of absence of governance is fundamentally resolved. The government is able to supply abundant public goods in national defense， education， health， water and transportation infrastructures and so on. However， the state's excessive intervention caused the market failure and made industry， especially agriculture， inefficient. Since the reform and opening up， the country has fully respected the rights and interests of entities， and gradually realized the combination of state macro control and micro entities positive innovation， casting off absence of governance and inefficient of market. The Chinas path， maintaining the equilibrium between government and market， was formed， which promotes long-term economic growth.

Key words：the Communist Party of China; state capacity; Chinas path; absence of governance; market failure