基于AHP-FCA的涉農(nóng)工程施工風(fēng)險管理研究

馬釗明，胡國杰，白 冰

本刊核心層次論文

基于AHP-FCA的涉農(nóng)工程施工風(fēng)險管理研究

馬釗明1，胡國杰2，白 冰3

(1. 遼寧工業(yè)大學(xué) 研究生學(xué)院，遼寧 錦州 121001；2.遼寧工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，遼寧 錦州 121001；3. 遼寧工業(yè)大學(xué) 教務(wù)處，遼寧 錦州 121001)

隨著我國鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的發(fā)展，涉農(nóng)工程的規(guī)模越來越大，風(fēng)險也隨之提高。本文結(jié)合涉農(nóng)工程實例，從社會環(huán)境風(fēng)險、施工風(fēng)險、自然環(huán)境風(fēng)險、政治因素風(fēng)險、投資因素風(fēng)險5個維度構(gòu)建了工程項目施工風(fēng)險管理評價指標(biāo)體系，建立了涉農(nóng)工程施工風(fēng)險管理評價模型，應(yīng)用層次分析法和模糊綜合評價法實現(xiàn)對涉農(nóng)工程施工風(fēng)險管理的綜合評價，結(jié)合工程施工的實踐經(jīng)驗，并提出建筑工程施工有效風(fēng)險防控的相關(guān)建議。

涉農(nóng)工程；施工風(fēng)險；層次分析法；模糊綜合評價

涉農(nóng)工程作為政府集資建設(shè)的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施及產(chǎn)業(yè)工程，對提高農(nóng)民生活水平，發(fā)展智慧城市起著重要作用，強力推動著我國農(nóng)村的建設(shè)發(fā)展[1]。涉農(nóng)工程的風(fēng)險則是項目實際運行結(jié)果與預(yù)期規(guī)劃目標(biāo)的差異程度，隨著我國鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的不斷推進，相應(yīng)的農(nóng)業(yè)工程施工安全事故的數(shù)量也在逐漸攀升。對涉農(nóng)工程項目建設(shè)進行風(fēng)險管理從而進行風(fēng)險規(guī)避也越來越引起了有關(guān)部門和建筑企業(yè)的重視。

在建筑工程的風(fēng)險研究上，有學(xué)者對影響因素進行整理歸納，通過建立模型分析提出了相關(guān)的改進建議。如趙金先等人[2]建立的工程項目風(fēng)險管理成熟度模型，是基于CMM、OPM3、CMMI等國外模型，進而分析某工程施工的薄弱環(huán)節(jié)，推動了相關(guān)工程風(fēng)險管理能力的發(fā)展。還有學(xué)者擴展研究了風(fēng)險管理的評價指標(biāo)體系。如楊仙等人[3]基于熵度量法構(gòu)建所研究工程的施工風(fēng)險評價指標(biāo)體系，從多個方面評價了所研究工程的風(fēng)險等級狀況。這些研究對涉農(nóng)工程的風(fēng)險分析都具有一定的借鑒意義。本文應(yīng)用層次分析法（AHP）及模糊綜合評價法（FCA），從涉農(nóng)工程風(fēng)險管理實踐的角度，結(jié)合實例，對涉農(nóng)工程風(fēng)險管理進行研究。

一、AHP-FCA方法概述

（一）層次分析法

本文指標(biāo)權(quán)重的確定方法采用層次分析法[4]，主要步驟如下：

1. 判斷矩陣是權(quán)重排序的基礎(chǔ)，準(zhǔn)確地構(gòu)造出各級判斷矩陣，需要在各層元素中進行兩兩比較，構(gòu)造出比較判斷矩陣，比率標(biāo)度及含義見表1。

表1 判斷矩陣的比率標(biāo)度及含義

比率標(biāo)度定義 1因素i與j比較，同樣重要 3因素i比因素j稍微重要 5因素i比因素j明顯重要 7因素i比因素j強烈重要 2,4,6介于兩相鄰重要程度之間 倒數(shù)若因素i與因素j的重要性之比為aij，那么因素j與因素i重要性之比為aji= 1/ aij

注：，代表指標(biāo)層各元素

（二）模糊綜合評價法

將模糊綜合評價法應(yīng)用于分析工程的安全管理狀況，可有序地將影響安全管理績效的因素進行按條理分類，不同層級的因素與評價之間的關(guān)聯(lián)度通過比較分析定量數(shù)值來確定[5]。

主要步驟如下：

1. 確定指標(biāo)權(quán)重集。各因素的評價結(jié)果對綜合評價結(jié)果起著很大的作用。各因素在綜合評價結(jié)果中起的作用各不相同，是由于各因素都有著不同的權(quán)重分配，本文對模糊綜合評價方法進行改進，將權(quán)重改進為評語集的得分向量，從而達到對不同指標(biāo)的不同因素進行打分的目的。記為= [12,...,a]T。

2. 確定評語集。評語集即為包含評價結(jié)果的、由不同決斷構(gòu)成的集合。由于評價的指標(biāo)值不同，往往會形成不同的等級，如好、優(yōu)、良、差等。記為={12,...,v}（的大小與無關(guān)）。

3. 確定指標(biāo)權(quán)重。本文采用層次分析方法計算各層指標(biāo)權(quán)重，介紹見本章第一節(jié)。

4. 確定模糊綜合判斷矩陣。相對于評價指標(biāo)u而言，評語集上的模糊子集就是對各個評語的隸屬度，記為R={r1,r2,...,r}，各指標(biāo)的模糊綜合判斷矩陣即為={1,2,...,R}T，其中r表示某評價指標(biāo)a對評語集v的隸屬度。為各一級指標(biāo)的二級評價結(jié)果向量，。

二、涉農(nóng)工程施工風(fēng)險管理指標(biāo)體系建立

工程項目的風(fēng)險來源涉及到社會環(huán)境、自然環(huán)境、政治、施工技術(shù)和投資幾方面。在分析工程概況及山區(qū)施工環(huán)境的基礎(chǔ)上，建立了相應(yīng)的涉農(nóng)工程風(fēng)險源的風(fēng)險管理評價指標(biāo)體系。通過文獻研究及涉農(nóng)施工實際情況了解，進行涉農(nóng)工程風(fēng)險管理評價指標(biāo)體系的構(gòu)建，如表2所示。

表2 涉農(nóng)工程施工風(fēng)險管理評價指標(biāo)體系

涉農(nóng)工程施工風(fēng)險管理評價指標(biāo)體系A(chǔ)一級指標(biāo) 二級指標(biāo) 社會環(huán)境風(fēng)險A1工程地點居民配合程度A11 工程地點居民素質(zhì)水平A12 工程地點臨時工人配合程度A13 工程地點有關(guān)部門配合程度A14 施工技術(shù)風(fēng)險A2大型施工器械正規(guī)操作A21 施工技術(shù)和方案的合理性A22 非封閉施工場地安全保護措施A23 管道鋪設(shè)防護A24 自然環(huán)境風(fēng)險A3氣溫風(fēng)險A31 暴雨風(fēng)險A32 雪災(zāi)風(fēng)險A33 政治因素風(fēng)險A4建設(shè)審批程序的變化風(fēng)險A41 法律風(fēng)險A42 有關(guān)建設(shè)施工的條例和規(guī)范的變化風(fēng)險A43 涉民工程發(fā)展戰(zhàn)略變化A44 土地、金融等宏觀政策變化A45 投資因素風(fēng)險A5材料價格變動A51 籌資方式A52 支付進度A53

三、實證研究

（一）工程概況

本論文的研究對象為河北省某財政涉農(nóng)資金工程項目，此項目包含了7個鄉(xiāng)村的農(nóng)用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。項目共修護村護堤壩1 500m，修村內(nèi)護坡200m，打井及配套25眼，護路壩及路肩300m，護地壩1 950m，防洪擋墻60m，路基維修2 000m，護路擋墻3 500m，修復(fù)路面9 000m，引水項目機井8眼及相關(guān)配套設(shè)計，鋪設(shè)管道設(shè)施6 000m，計劃工期為12個月。涉農(nóng)工程具有范圍廣、周期長、環(huán)節(jié)多、投資大的特點。

工程地點多為山區(qū)環(huán)境，距離村莊居住地點比較近，或者施工場地貫穿居住區(qū)，這些環(huán)境情況或人為等因素都為項目施工增加了一定的難度和風(fēng)險。

依據(jù)工程概況，項目風(fēng)險管理概況符合表2所示的工程項目風(fēng)險管理評價指標(biāo)體系。

（二）建立評價對象因素集

影響涉民工程項目施工風(fēng)險管理指標(biāo)體系有5個一級指標(biāo)，即：

A={A1,A2,A3,A4,A5}={社會環(huán)境風(fēng)險，施工技術(shù)風(fēng)險，自然環(huán)境風(fēng)險，政治因素風(fēng)險，投資因素風(fēng)險}，其中：

A1={A11,A12,A13,A14}={工程地點居民配合程度，工程地點居民素質(zhì)水平，工程地點臨時工人配合程度，工程地點有關(guān)部門配合程度}；

A2={A21,A22,A23,A24}={大型施工器械正規(guī)操作，施工技術(shù)和方案的合理性，非封閉施工場地安全保護措施，管道鋪設(shè)防護}；

A3={A31,A32,A33}={氣溫風(fēng)險，暴雨風(fēng)險，雪災(zāi)風(fēng)險}；

A4={A41,A42, A43,A44,A45}={建設(shè)審批程序的變化風(fēng)險，法律風(fēng)險，有關(guān)建設(shè)施工的條例和規(guī)范的變化風(fēng)險，涉民工程發(fā)展戰(zhàn)略變化，土地、金融等宏觀政策變化}；

A5={A51,A52,A53}={材料價格變動，籌資方式，支付進度}。

（三）建立評語集

評語集為包含了評價結(jié)果的由不同的決斷構(gòu)成的集合。由于評價的指標(biāo)值不同，往往會形成不同的等級，取={1,2,3,v4}={低風(fēng)險，較低風(fēng)險，較高風(fēng)險，高風(fēng)險}。

（四）指標(biāo)權(quán)重計算

通過對各單項指標(biāo)的權(quán)重計算，最終得出組合權(quán)重。一級指標(biāo)權(quán)重計算見表3。過程如下:

表3 A-A判斷矩陣

AA1A2A3A4A5Wi（權(quán)重） A1131460.374 A21/311/2230.159 A3121350.314 A41/41/21/3120.097 A51/61/31/51/210.056

同理，求得Ai-Aij矩陣中的Aij權(quán)重為（指標(biāo)Aij權(quán)重以W表示）：

通過層次分析可得出的指標(biāo)體系權(quán)重見表4。

表4 建筑工程施工安全管理評價指標(biāo)體系權(quán)重表

準(zhǔn)則層A1A2A3A4A5各指標(biāo)相對總指標(biāo)的權(quán)重值 0.3740.1590.3140.0970.056 指標(biāo)層A110.496 0.186 A120.212 0.079 A130.100 0.037 A140.192 0.072 A21 0.088 0.014 A22 0.272 0.043 A23 0.483 0.077 A24 0.157 0.025 A31 0.540 0.170 A32 0.163 0.051 A33 0.297 0.093 A41 0.315 0.031 A42 0.063 0.006 A43 0.366 0.035 A44 0.095 0.009 A45 0.161 0.016 A51 0.1370.008 A52 0.6250.035 A53 0.2380.013

（五）建立模糊評價矩陣

為進一步對工程的施工風(fēng)險管理水平進行科學(xué)評價，組織該項目的業(yè)主、監(jiān)理、施工單位和設(shè)計、風(fēng)險咨詢部門的相關(guān)專家按每組9人組成5個評價小組，分別對各一級指標(biāo)進行打分評級，并對結(jié)果進行歸一化，5個評價指標(biāo)的模糊評價矩陣為：

將權(quán)重向量與模糊矩陣進行合成求二級指標(biāo)的結(jié)果向量。按最大隸屬度原則進行評價各績效指標(biāo)水平，結(jié)果見表5。

1=1·1=（0.2077，0.3825，0.2998，0.1100）；

2=2·2=（0.1928，0.4105，0.3136，0.0831）；

3=3·3=（0.3493，0.4127，0.1873，0.0507）；

4=4·4=（0.2578，0.3646，0.2450，0.1326）；

5=5·5=（0.1850，0.4313，0.2888，0.0949）。

表5 建筑工程施工安全管理評價等級表

評價指標(biāo)低風(fēng)險較低風(fēng)險較高風(fēng)險高風(fēng)險 社會環(huán)境風(fēng)險×√×× 施工技術(shù)風(fēng)險×√×× 自然環(huán)境風(fēng)險×√×× 政治因素風(fēng)險×√×× 投資因素風(fēng)險×√××

四、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

在所有一級指標(biāo)中，社會環(huán)境風(fēng)險所占權(quán)重最大為0.374。二級指標(biāo)中，工程地點居民配合程度所占權(quán)重最大為0.186。施工風(fēng)險管理評價中，五項風(fēng)險評價結(jié)果均為較低風(fēng)險。施工安全管理可根據(jù)研究權(quán)重在相應(yīng)方面進行有側(cè)重點的關(guān)注。

（二）建議

1. 嚴(yán)格把控工作人員素質(zhì)水平。大多數(shù)工人參與了涉農(nóng)工程項目風(fēng)險防控的執(zhí)行過程，但沒有意識到其在風(fēng)險防控中的重要性，如項目計劃執(zhí)行、質(zhì)量查驗和信息核對等。管理人員必須理解、承擔(dān)和實現(xiàn)全部措施的計劃和制定。對工程相關(guān)的技術(shù)措施進行分類歸納，政府要帶動農(nóng)戶配合，通過利益聯(lián)結(jié)說明共擔(dān)風(fēng)險、共享利益的意義。

2. 發(fā)揮管理組織命令樞紐作用。健全的管理組織機構(gòu)要推進涉農(nóng)工程的施工安全管理運轉(zhuǎn)效能，施工單位要明確安全管理組織層級與職責(zé)范圍。定期度量安全管理的績效，確定與規(guī)劃的差異程度[6]。要在多方配合下降低工程施工風(fēng)險。

3. 嚴(yán)格執(zhí)行施工安全制度條款。在涉農(nóng)工程施工過程中，要根據(jù)施工環(huán)境制定行之有效的施工安全管理規(guī)章，使每一項安全管理活動都有據(jù)可考[7]。在施工過程中，既要保證在安全管理體系運轉(zhuǎn)中制度的引導(dǎo)規(guī)范作用，也要將風(fēng)險降到最低，使工程施工安全管理向制度化、標(biāo)準(zhǔn)化不斷改進。

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TU71

A

1674-327X (2021)02-0042-04

10.15916/j.issn1674-327x.2021.02.012

2020-09-18

遼寧省社會科學(xué)規(guī)劃基金項目(L19BGL020）

馬釗明(1996-)，女(滿族)，河北承德人，碩士生。

胡國杰(1965-)，男(滿族)，遼寧錦州人，教授。

(責(zé)任編校：許偉麗)