智力資本組態(tài)效應(yīng)對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的影響
——基于fsQCA方法的實(shí)證分析

胡元林,李 英

(昆明理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南 昆明 650093)

0 引言

實(shí)施生態(tài)創(chuàng)新是制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的有效方式和基本途徑,是企業(yè)面對資源環(huán)境約束創(chuàng)造核心競爭力的必然選擇。作為旨在改善環(huán)境績效和促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新行為，企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新影響因素研究一直是學(xué)術(shù)界探討的熱點(diǎn)問題。已有研究表明，智力資本已超越物質(zhì)資本成為組織推動創(chuàng)新的重要源泉[1]。如潘楚林、田虹[2]認(rèn)為，智力資本為企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新與過程創(chuàng)新創(chuàng)造了條件，實(shí)現(xiàn)從源頭防治污染，促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)節(jié)約能源和無毒無污染的綠色創(chuàng)新產(chǎn)品，促進(jìn)競爭優(yōu)勢形成。

盡管目前已有不少關(guān)于智力資本影響企業(yè)創(chuàng)新的研究，但是多數(shù)研究更注重智力資本的某一方面，而忽視了智力資本中人力資本、組織資本和關(guān)系資本相互作用、難以分割的現(xiàn)實(shí)狀況[3]。生態(tài)創(chuàng)新需依托智力資本要素組合，僅研究一個或幾個要素難以滿足企業(yè)創(chuàng)新的知識需求。合理匹配智力資本要素有助于實(shí)現(xiàn)企業(yè)高生態(tài)創(chuàng)新，僅依賴單一要素或發(fā)生要素錯配則有可能導(dǎo)致低生態(tài)創(chuàng)新。因此，對影響生態(tài)創(chuàng)新的智力資本要素進(jìn)行組態(tài)分析極有必要。

企業(yè)進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新易受到顧客產(chǎn)品需求和市場競爭環(huán)境影響。近年來，隨著生態(tài)意識增強(qiáng)，消費(fèi)者或客戶更傾向于選擇環(huán)境友好型產(chǎn)品。企業(yè)為獲取更多市場機(jī)會而進(jìn)行綠色創(chuàng)新，在滿足消費(fèi)者需求的同時，也塑造了良好的綠色形象，有利于形成差異化競爭優(yōu)勢，促進(jìn)企業(yè)贏得更多消費(fèi)者青睞和政府資源[4]。同時，競爭者為提高產(chǎn)品在市場上的占有率以及銷售份額，獲得更多可利用資源，會競相效仿同行業(yè)開展綠色創(chuàng)新。在良好的競爭環(huán)境下，企業(yè)能夠通過學(xué)習(xí)和吸收綠色創(chuàng)新技術(shù)、知識提高收益，減少創(chuàng)新帶來的外部性成本[5]。同時，市場能夠?qū)ζ髽I(yè)起到很好的教化作用，快速變化的市場需求能夠促進(jìn)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新[6]。因此，企業(yè)在利用智力資本進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新時，應(yīng)積極響應(yīng)市場競爭環(huán)境和顧客產(chǎn)品需求變化。

基于此，本文運(yùn)用模糊集定性比較分析(Qualitative Comparative Analysis)方法，在考慮市場競爭和產(chǎn)品需求兩個重要外部情境調(diào)節(jié)作用的情況下，探討智力資本要素組合對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的影響。目的是從組態(tài)視角分析智力資本不同要素組合對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的影響，探尋企業(yè)高/低生態(tài)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)路徑和驅(qū)動機(jī)制，為企業(yè)開展生態(tài)創(chuàng)新提供直接的理論依據(jù)，幫助企業(yè)“對癥下藥”，達(dá)到通過生態(tài)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)環(huán)境績效與經(jīng)濟(jì)績效“雙贏”并指導(dǎo)我國企業(yè)實(shí)施生態(tài)創(chuàng)新。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 智力資本

智力資本是指企業(yè)可以用來進(jìn)行價值創(chuàng)造的知識、技能、經(jīng)驗(yàn)和信息等無形資產(chǎn)，這些資產(chǎn)能夠幫助企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢[7]?；赥homas Stewart[7]和 Subramaniam[8]等的研究，將智力資本分為人力資本-組織資本-關(guān)系資本3個維度，這也是目前學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)同的劃分標(biāo)準(zhǔn)。其中，人力資本是指企業(yè)員工所具備的各種技能，包括知識、經(jīng)驗(yàn)、能力等[9]；組織資本是指企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)知識，如制度規(guī)范、流程、信息系統(tǒng)等[1]，偏向于把知識積累內(nèi)化于組織結(jié)構(gòu)中；關(guān)系資本是指企業(yè)外部結(jié)構(gòu)知識，是存在于企業(yè)外部并通過各種關(guān)聯(lián)對企業(yè)產(chǎn)生作用的知識資產(chǎn)，包括與政府、工商部門、供應(yīng)商、客戶等利益相關(guān)者之間的關(guān)系[10]。智力資本的3個構(gòu)成要素實(shí)際上是知識和能力在企業(yè)成長過程中的不同體現(xiàn)，3個要素相互作用，為企業(yè)發(fā)展提供源泉和動力。

1.2 智力資本與企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新

生態(tài)創(chuàng)新是指新的或顯著改善的產(chǎn)品(或服務(wù))、生產(chǎn)過程、市場方法、組織結(jié)構(gòu)和制度安排的創(chuàng)造或?qū)嵤┠軌驇憝h(huán)境改善或促進(jìn)環(huán)境可持續(xù)性[11]。借鑒前人的研究[12-13]，將生態(tài)創(chuàng)新從內(nèi)容和形式上劃分為生態(tài)管理創(chuàng)新、生態(tài)產(chǎn)品創(chuàng)新、生態(tài)工藝創(chuàng)新。在智力資本與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系研究中，已有大量研究表明，智力資本對企業(yè)創(chuàng)新有著十分積極的影響[8，14]。

企業(yè)一切經(jīng)濟(jì)活動的主體都離不開“人”，因此人力資本在創(chuàng)新過程中扮演著主導(dǎo)角色，是新知識和新想法的源泉，是最有價值的無形資產(chǎn)[15]。人力資本越豐富，越能較快識別市場機(jī)遇并產(chǎn)生新想法，進(jìn)行創(chuàng)造性活動。然而，很多企業(yè)人力資本不足甚至匱乏。其原因可能是企業(yè)沒有充分吸納、引進(jìn)人才或是沒有為其提供良好的價值實(shí)現(xiàn)環(huán)境以至人才流失，最終導(dǎo)致整個組織無法汲取新想法或創(chuàng)新思維，因此更加不會主動進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新。組織資本是指嵌入組織中的制度性知識，豐富的組織資本能夠使員工在不斷創(chuàng)造和積累新知識的同時，充分利用和延續(xù)現(xiàn)有知識[16]。高水平的組織資本能夠提高企業(yè)知識管理水平和工作效率，形成積極分享與溝通的組織文化，從而有助于提升技術(shù)創(chuàng)新績效[17]。低組織資本企業(yè)的工作效率不高，難以形成系統(tǒng)的理論知識，對于創(chuàng)新過程中積累的知識不能及時內(nèi)化和吸收，進(jìn)而延緩創(chuàng)新進(jìn)程。高關(guān)系資本有助于促進(jìn)企業(yè)獲取和利用外部知識,為組織創(chuàng)新提供機(jī)會。有研究表明，企業(yè)通過與客戶、供應(yīng)鏈上下渠道以及大學(xué)等研究機(jī)構(gòu)保持密切聯(lián)系和良好關(guān)系，能夠有效拓展其內(nèi)部資源，推動創(chuàng)新進(jìn)程[7]。相反，如果企業(yè)無法與顧客、供應(yīng)商等充分互動，就不能及時了解綠色產(chǎn)品市場需求狀況，無法把握創(chuàng)新準(zhǔn)入時機(jī)，在同行業(yè)競爭中處于低市場競爭地位，因此生態(tài)創(chuàng)新發(fā)展意愿也不強(qiáng)。此外，企業(yè)進(jìn)行研發(fā)等相關(guān)創(chuàng)新投入，會消耗大量財務(wù)資源，如果缺乏政府資金、稅收等相應(yīng)政策支持，企業(yè)很可能會因研發(fā)投入高而不去或較少進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新。

智力資本各維度對創(chuàng)新均有不同程度影響，但僅憑單一維度不能充分發(fā)揮其價值，只有智力資本各維度協(xié)同起來才能有效激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力[18]。企業(yè)能夠依托內(nèi)部知識資本與外部資源提升企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝的能力[19]。內(nèi)部知識、員工技能、組織戰(zhàn)略等是解決環(huán)境問題、實(shí)現(xiàn)綠色創(chuàng)新的強(qiáng)大驅(qū)動力量[20]。對于生態(tài)創(chuàng)新來說，與外部伙伴保持良好合作同樣重要。通過與制造商、客戶互動，應(yīng)用生命周期方法確保其產(chǎn)品回收性，從而確保生態(tài)創(chuàng)新有序開展[21]。相對于高智力資本企業(yè)而言,人力、組織和關(guān)系資本匱乏的企業(yè)在創(chuàng)新過程中處于保守狀態(tài)，更傾向因循守舊，因此難以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新性發(fā)展。

基于上述分析,提出本文研究假設(shè):

H1：單智力資本要素難以推動高生態(tài)創(chuàng)新，需要與其它智力資本要素或外部情境協(xié)同；

H2：智力資本缺失會引致低生態(tài)創(chuàng)新。

1.3 市場競爭與產(chǎn)品需求情境分析

生態(tài)創(chuàng)新不僅依賴于企業(yè)特有資源，還受到許多外部情境因素影響。在市場經(jīng)濟(jì)體制下，市場競爭是推動企業(yè)創(chuàng)新投入的“導(dǎo)火索”[22]。創(chuàng)新是以競爭為核心的市場經(jīng)濟(jì)的基本特征，企業(yè)任何形式的創(chuàng)新活動必然受到市場競爭的影響。市場競爭主要表現(xiàn)在企業(yè)通過從市場上獲得的價格、銷量、市場占有率等信息，從而判斷企業(yè)面臨的市場競爭程度并采取相應(yīng)對策[23]。當(dāng)企業(yè)處于競爭程度較低的環(huán)境時，即使自身資本較豐富，在進(jìn)行創(chuàng)新投入時也會產(chǎn)生“富則思安”的思想，因滿足現(xiàn)狀而不愿意進(jìn)行創(chuàng)新[24]。而當(dāng)市場競爭程度較為激烈時，企業(yè)會充分利用現(xiàn)有資本，同時，擴(kuò)大資本存量，尋求創(chuàng)新突破，通過維持客戶關(guān)系、向供應(yīng)鏈上下游投入關(guān)系資產(chǎn)以提高市場競爭力[25]。面對不確定的市場競爭環(huán)境，在進(jìn)行創(chuàng)新活動時，一個企業(yè)所擁有的智力資本顯得尤為重要。擁有高智力資本的企業(yè)在面對激烈的市場競爭時能夠靈活應(yīng)對，而低智力資本企業(yè)則很難適應(yīng)市場競爭環(huán)境變化，進(jìn)而影響企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新。

此外，顧客對綠色產(chǎn)品的需求會顯著激發(fā)企業(yè)及供應(yīng)鏈上下游等利益相關(guān)者的共同環(huán)保行為，豐富企業(yè)關(guān)系資本，促使企業(yè)進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新[26]。當(dāng)綠色產(chǎn)品需求較高時，企業(yè)為了擴(kuò)大銷量，爭奪市場份額，會在產(chǎn)品或技術(shù)等方面進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新，此時科技人才資本以及創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略是企業(yè)成功的關(guān)鍵。當(dāng)綠色產(chǎn)品需求較低時，企業(yè)很可能為了節(jié)約成本或是減少資本投入而回避生態(tài)創(chuàng)新。市場競爭環(huán)境的動態(tài)性與復(fù)雜性以及用戶對產(chǎn)品需求的多變性，使企業(yè)很難擁有創(chuàng)新所需的全部能力，也難以準(zhǔn)確把握市場需求信息。如果一味地追求發(fā)展，講求創(chuàng)新突破，會導(dǎo)致某些資本要素錯配，進(jìn)而使企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新結(jié)果背道而馳。為了彌補(bǔ)創(chuàng)新能力不足、精準(zhǔn)獲取市場動態(tài)、深度理解客戶需求，結(jié)合客戶需求有效整合和利用企業(yè)內(nèi)部資本資源以及外部知識，已成為企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新乃至生態(tài)創(chuàng)新的必然選擇。因此，本文將市場競爭和產(chǎn)品需求作為兩個必要的外部情境要素納入組態(tài)分析。智力資本各要素只有在與市場競爭和產(chǎn)品需求情景相匹配的情況下，才能構(gòu)成高生態(tài)創(chuàng)新的充分條件。

基于上述分析,提出本文研究假設(shè)：

H3：在市場競爭和/或產(chǎn)品需求情境下，不同智力資本要素組合能引致高生態(tài)創(chuàng)新；

H4：在市場競爭和/或產(chǎn)品需求情境下，智力資本要素缺失或錯配會導(dǎo)致低生態(tài)創(chuàng)新。

1.4 模型構(gòu)建

企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新是一個復(fù)雜的多維度現(xiàn)象。智力資本較豐富的企業(yè)，更有能力進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新。面對日漸激烈的市場競爭以及人民日益增長的綠色產(chǎn)品需求，企業(yè)僅憑單一智力資本要素實(shí)施生態(tài)創(chuàng)新，而忽視各要素之間的組合效應(yīng)，會導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展停滯不前。人力資本、組織資本以及關(guān)系資本在關(guān)鍵屬性上存在差異，由于不同的智力資本要素組態(tài)存在強(qiáng)弱配置或協(xié)同匹配，因此對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新具有不同效用。

在激烈的市場競爭以及顧客異質(zhì)性產(chǎn)品需求情境下，如何合理利用企業(yè)智力資本是企業(yè)實(shí)施生態(tài)創(chuàng)新、獲取競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。基于此，本文以集合理論和組態(tài)理論為指導(dǎo)，構(gòu)建理論模型，見圖1。

圖1 智力資本要素影響企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新理論模型

2 研究設(shè)計

2.1 數(shù)據(jù)收集與測量

此次被調(diào)查企業(yè)涵蓋機(jī)械設(shè)備、金屬制造、食品制造、冶金、鋼鐵、印刷、服裝、制藥等行業(yè)。最終樣本企業(yè)的基本特征為：近3年年?duì)I業(yè)收入達(dá)1 000萬元以上的企業(yè)占85.11%，5 000萬元以上的企業(yè)占63.83%，1億元以上的企業(yè)占48.41%；公司成立時間達(dá)5年以上的企業(yè)占92.02%；民企占絕大多數(shù)(64.89%)，其次是國企(20.74%)。調(diào)研企業(yè)基本情況見表1。

研究采用國內(nèi)外學(xué)者使用的成熟量表進(jìn)行變量測量，并根據(jù)研究實(shí)際情況作了適當(dāng)修改。所有量表均采用Likert7點(diǎn)計分法進(jìn)行評分，1～7分別表示從 “非常不同意”到“非常同意”。

(1)智力資本。該變量分別包括3個維度：①人力資本，該變量測量主要采用Subramaniam等[8]的量表，包括“我們企業(yè)的員工有熟練的操作技能”等5個題項(xiàng)； ②組織資本，主要參考魏谷等[27]的量表，包括“我們企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃合理，滿足綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念”等5個題項(xiàng)；③關(guān)系資本，借鑒石軍偉等[10]的量表，包括“我們企業(yè)時刻關(guān)注政府信息并獲得生態(tài)補(bǔ)貼以及稅收優(yōu)惠”等5個題項(xiàng)。

表1 調(diào)研企業(yè)基本情況

(2)市場競爭。該變量測量主要采用Leonidou[28]開發(fā)的量表，包括“在我們的行業(yè)中，任何競爭者提供的東西，另外的競爭者都可以隨時提供匹配”等4個題項(xiàng)。

(3)產(chǎn)品需求。該變量測量主要采用Kammerer[29]開發(fā)的量表，包括“近3年，我們公司綠色產(chǎn)品銷售量快速增長”等4個題項(xiàng)。

(4)生態(tài)創(chuàng)新。該變量測量借鑒Peng[13]和Cheng等[12]的研究，共14個題項(xiàng)，分別包括3個方面：①生態(tài)管理創(chuàng)新，如“近三年，與同行相比，我們企業(yè)收集和分享生態(tài)創(chuàng)新的最新信息”等，共4個題項(xiàng)；②生態(tài)產(chǎn)品創(chuàng)新，如“近三年，與同行相比，我們公司經(jīng)常開發(fā)或采用低能耗或低污染的新產(chǎn)品”等，共5個題項(xiàng)；③生態(tài)工藝創(chuàng)新，如“近三年，與同行相比，我們企業(yè)引進(jìn)新技術(shù)或設(shè)備以節(jié)約能源”等，共5個題項(xiàng)。

2.2 信度與效度分析

通過表2、表3、表4的信度與效度分析可知，智力資本、市場競爭、產(chǎn)品需求以及生態(tài)創(chuàng)新各維度的Cronbach′s α系數(shù)均大于0.7，表明本問卷具有良好信度。本研究量表主要采用國內(nèi)外學(xué)者使用的成熟量表，因此具有較好的內(nèi)容效度。用SPSS 22.0軟件檢驗(yàn)結(jié)構(gòu)效度，由于KMO值均大于0.7，適用于因子分析方法，且累計方差貢獻(xiàn)率值最小為52.17%，各測量題項(xiàng)的因子載荷值大多在0.7以上，少數(shù)幾個在0.6～0.7之間，表明本問卷具有良好的結(jié)構(gòu)效度，具備進(jìn)一步分析數(shù)據(jù)的條件。

示范引領(lǐng)，加速推進(jìn)現(xiàn)代水務(wù)轉(zhuǎn)型升級。一是加速水務(wù)現(xiàn)代化進(jìn)程，建設(shè)“水上旅順”綜合項(xiàng)目，實(shí)施生態(tài)科技創(chuàng)新城直飲水工程建設(shè)，啟動“智慧水務(wù)”平臺建設(shè)。二是提升水生態(tài)文明層次，完成重點(diǎn)河道達(dá)標(biāo)治理13項(xiàng),治理河長108.6km，完成河道綠化1.2萬畝；嚴(yán)格實(shí)施地下水保護(hù)計劃，全年計劃封閉水井612眼。三是促進(jìn)農(nóng)田水利升級，實(shí)施高效節(jié)水灌溉項(xiàng)目，發(fā)展高效節(jié)水灌溉面積20萬畝，建設(shè)設(shè)施農(nóng)業(yè)大區(qū)高效節(jié)水灌溉項(xiàng)目30個、都市型現(xiàn)代農(nóng)業(yè)園區(qū)高效節(jié)水灌溉項(xiàng)目10個。

2.3 描述性統(tǒng)計分析

對樣本進(jìn)行描述性統(tǒng)計分析，各前因條件變量和結(jié)果變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差、最小值、最大值如表5所示，各變量均值都在5分以上。由于被調(diào)查對象大部分是大型企業(yè)，成立年限較長，有一定資本積累，且這些行業(yè)大部分屬于環(huán)境偏好性企業(yè)，因此進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新的可能性較大，均值得分偏高。

表2 智力資本要素信度與效度分析結(jié)果

表3 市場競爭、產(chǎn)品需求信度與效度分析結(jié)果

表4 生態(tài)創(chuàng)新信度與效度分析結(jié)果

表5 研究變量描述性統(tǒng)計結(jié)果

3 研究方法與數(shù)據(jù)

3.1 研究方法選擇

采用fsQCA(模糊集定性比較分析方法)進(jìn)行實(shí)證分析。QCA是由Ragin在1987年首次提出的，其基于集合理論和整體視角，旨在通過對樣本案例進(jìn)行組態(tài)研究，有效解釋由多個前因條件組態(tài)導(dǎo)致某一結(jié)果出現(xiàn)或不出現(xiàn)等此類問題[30]。本研究主要目的是探究“引致企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的路徑有哪些”，采用QCA方法能有效找出這些路徑。此外，相較于csQCA(清晰集定性比較分析)和mvQCA(多值定性比較分析)僅單一處理類別問題， fsQCA有機(jī)結(jié)合了定性和定量分析，在此基礎(chǔ)上考慮程度變化問題，因此更具有優(yōu)勢。此外，本文研究的樣本數(shù)據(jù)均為連續(xù)變量，因此也適用于fsQCA方法。

3.2 變量校準(zhǔn)

運(yùn)用fsQCA3.0軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。首先對各變量進(jìn)行校準(zhǔn)。在錨點(diǎn)選取方面，雖然Likert量表在設(shè)計階段就已經(jīng)對特定條件(變量)的程度或水平進(jìn)行了區(qū)分，但由于調(diào)查樣本企業(yè)的規(guī)模較大且受訪者大多數(shù)以中高層管理者為主，因此在評分時可能會存在一定主觀意愿?；诖?，不能機(jī)械地選擇分?jǐn)?shù)1、4、7分別作為完全不隸屬(0.05)、交叉點(diǎn)(0.5)、完全隸屬(0.95)的3個定性錨點(diǎn)。綜合考慮實(shí)際情況，借鑒Fiss[31]的研究，將5個條件變量和結(jié)果變量的3個錨點(diǎn)設(shè)定為25%(完全不隸屬)、50%(交叉點(diǎn))、75%(完全隸屬)的對應(yīng)值，最終校準(zhǔn)結(jié)果見表6。

表6 各變量校準(zhǔn)錨點(diǎn)

3.3 真值表構(gòu)建

真值表反映了前因條件組合對結(jié)果的不同組態(tài)分布情況。研究涉及5個前因條件變量，因此至少滿足25個組態(tài)。構(gòu)建真值表的關(guān)鍵是確定合適的案例頻數(shù)和原始一致性閾值。在設(shè)置案例頻數(shù)時，參考Ragin[32]的建議，當(dāng)樣本規(guī)模較小時，設(shè)置頻數(shù)為1；當(dāng)樣本規(guī)模較大時，頻數(shù)閾值可以適當(dāng)?shù)靥岣?，但至少?yīng)保留總案例數(shù)75%的比例，本文將案例頻數(shù)設(shè)為1。在原始一致性閾值設(shè)定方面，Schneider[33]提出可接受的最低閾值為0.75，并且一致性閾值應(yīng)當(dāng)隨樣本數(shù)量大小而變化；Ragin也建議相應(yīng)的最低閾值為0.8?；诖?，將一致性閾值設(shè)定為0.8，最終以0(不發(fā)生)和1(發(fā)生)的形式產(chǎn)生高生態(tài)創(chuàng)新與低生態(tài)創(chuàng)新的不同組態(tài)。

3.4 必要性分析

在分析真值表之前，需要就單個條件變量對結(jié)果的影響進(jìn)行必要性檢驗(yàn)。所謂必要性分析，是指前因條件在多大程度上能夠造成結(jié)果發(fā)生[34]。一般而言，必要條件的最低一致性水平為0.9[32]。表7顯示了單因素必要性檢驗(yàn)結(jié)果，可以看出，單個條件變量對高或低生態(tài)創(chuàng)新結(jié)果的一致性均未超過0.9，表明任一單個因素均無法構(gòu)成高或低生態(tài)創(chuàng)新結(jié)果的必要條件。

4 討論與分析

4.1 組態(tài)分析

將校準(zhǔn)好的數(shù)據(jù)導(dǎo)入軟件中進(jìn)行組態(tài)，由于中間解更容易反映實(shí)際結(jié)果，因此采用中間解進(jìn)行分析。得出高生態(tài)創(chuàng)新的3個前因條件組態(tài)和低生態(tài)創(chuàng)新的4個前因條件組態(tài)(見表8)。其中，3個高生態(tài)創(chuàng)新組態(tài)(H1、H2、H3)的一致性數(shù)值分別為0.878、0.929、0.968，總體一致性為0.902，說明3個組態(tài)在滿足絕大多數(shù)案例的情況下也是實(shí)現(xiàn)高生態(tài)創(chuàng)新的充分條件；總體覆蓋率為0.720，由此解釋了72%的高生態(tài)創(chuàng)新原因。4個低生態(tài)創(chuàng)新前因條件組態(tài)(h1、h2、h3、h4)的一致性數(shù)值分別為0.923、0.929、0.798、0.831，總體一致性為0.891，也是低生態(tài)創(chuàng)新的充分條件，總體覆蓋率為0.728，由此解釋了約73%的低生態(tài)創(chuàng)新原因。從結(jié)果來看，fsQCA有效識別了高、低生態(tài)創(chuàng)新的7種組態(tài)，并具有很強(qiáng)的解釋力。這些前因條件組態(tài)結(jié)果表明，在市場競爭和產(chǎn)品需求情境下，人力資本、組織資本以及社會資本要素的存在或不存在導(dǎo)致企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新水平的不同結(jié)果，具體見表8。

4.2 命題驗(yàn)證與路徑分析

從表8可以看出，引致高生態(tài)創(chuàng)新的3條組態(tài)路徑各不相同。在市場競爭較弱時，人力資本需與組織資本相匹配才會引致高生態(tài)創(chuàng)新；在市場競爭環(huán)境(較)激烈和綠色產(chǎn)品需求(較)旺盛情境下，強(qiáng)組織資本或強(qiáng)人力資本與強(qiáng)關(guān)系資本相匹配才能引致高生態(tài)創(chuàng)新。這些研究發(fā)現(xiàn)支持了假設(shè)H1，即單智力資本要素難以導(dǎo)致高生態(tài)創(chuàng)新，需要與其它智力資本要素或外部情境相匹配。高生態(tài)創(chuàng)新各組態(tài)路徑分析如下：

表7 單因素必要性檢驗(yàn)結(jié)果

表8 產(chǎn)生高、低生態(tài)創(chuàng)新的前因條件組態(tài)

組態(tài)H1：人力資本×組織資本×～市場競爭，表示在市場競爭較弱的情況下，高人力資本、高組織資本的企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)高水平生態(tài)創(chuàng)新。當(dāng)企業(yè)面對較小外部壓力時，有創(chuàng)新意愿的企業(yè)會將更多精力投入到內(nèi)部創(chuàng)新活動中。人力資本是智力資本的基礎(chǔ)，員工工作技能、經(jīng)驗(yàn)以及綜合素質(zhì)對組織創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施起到推動作用。由完善的規(guī)劃、綠色發(fā)展戰(zhàn)略以及優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)體現(xiàn)的高質(zhì)量組織資本，能有效推動生態(tài)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)，同時，規(guī)避創(chuàng)新失敗風(fēng)險。因此，市場競爭較弱時高人力資本與高組織資本結(jié)合，通過向內(nèi)拓展，注重內(nèi)部知識積累，將知識內(nèi)化于組織結(jié)構(gòu)中，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)高生態(tài)創(chuàng)新。

組態(tài)H2:組織資本×市場競爭×產(chǎn)品需求，表明無論高人力資本和高關(guān)系資本存在與否，只要市場競爭較為激烈且產(chǎn)品需求旺盛，強(qiáng)組織資本作用顯著，會導(dǎo)致高生態(tài)創(chuàng)新發(fā)生。組態(tài)H2的覆蓋率最高(0.470)，可認(rèn)為約47%的企業(yè)是通過此組態(tài)路徑實(shí)現(xiàn)高生態(tài)創(chuàng)新。隨著消費(fèi)者更加偏好綠色產(chǎn)品，對綠色產(chǎn)品的旺盛需求會使企業(yè)紛紛效仿開展綠色創(chuàng)新，眾多競爭對手的存在使得競爭更為激烈，此時內(nèi)隱于組織流程中的組織資本對創(chuàng)新發(fā)揮重要作用——完善的組織結(jié)構(gòu)和高水平的管理能力有助于組織應(yīng)對外部復(fù)雜環(huán)境以及提升風(fēng)險承受能力，同時，通過對內(nèi)部資源的組織協(xié)調(diào)，能夠迅速對創(chuàng)新戰(zhàn)略作出反應(yīng)，進(jìn)一步提升企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新水平。其中，組織資本和產(chǎn)品需求是核心條件，市場競爭是輔助條件。

組態(tài)H3：人力資本×關(guān)系資本×市場競爭×產(chǎn)品需求，表明無論高組織資本存在與否，在市場競爭(較)激烈和綠色產(chǎn)品需求(較)旺盛情境下，高人力資本與高關(guān)系資本相匹配就能引致高生態(tài)創(chuàng)新，且組態(tài)H3的一致性最高(0.968)。這是因?yàn)橛墒袌龈偁幒途G色產(chǎn)品需求帶來的外界壓力與緊張氛圍會使企業(yè)產(chǎn)生生態(tài)創(chuàng)新動力。在研發(fā)投入和創(chuàng)新初始階段，高人力資本能夠?yàn)閯?chuàng)新帶來更多技術(shù)支持，使企業(yè)更容易獲得綠色創(chuàng)新所需知識和技能；關(guān)系資本是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的保障，利益相關(guān)者的社會資本是開展創(chuàng)新活動、完成技術(shù)和產(chǎn)品升級的重要外部資源[35]。根據(jù)利益相關(guān)者理論，企業(yè)與客戶、供應(yīng)商、政府等利益相關(guān)者的不同親密程度對生態(tài)創(chuàng)新活動產(chǎn)生差異化影響，其中，豐富的關(guān)系資本有利于企業(yè)優(yōu)先于同行業(yè)快速捕捉生態(tài)創(chuàng)新領(lǐng)域的信息和機(jī)遇。同時，關(guān)系資本與人力資本密切相關(guān)，關(guān)系資本形成和維護(hù)需要人力資本支撐，而強(qiáng)關(guān)系資本也會吸引更多優(yōu)秀人才，促進(jìn)人力資本積累。因此，在外部競爭壓力下，高人力資本與高關(guān)系資本結(jié)合，向外拓展，通過獲取外部知識實(shí)現(xiàn)和延續(xù)高生態(tài)創(chuàng)新。其中，人力資本、關(guān)系資本和市場競爭是核心條件，產(chǎn)品需求是輔助條件。

通過對比以上高生態(tài)創(chuàng)新組態(tài)，可以發(fā)現(xiàn)，在市場競爭較弱、綠色產(chǎn)品需求存在或不存在情境下，人力資本會與組織資本結(jié)合，通過向內(nèi)拓展，注重內(nèi)部知識積累，將知識內(nèi)化于組織結(jié)構(gòu)中，從而實(shí)現(xiàn)高生態(tài)創(chuàng)新(如H1)；當(dāng)市場競爭激烈、產(chǎn)品需求較旺盛時，人力資本會與關(guān)系資本結(jié)合，向外拓展，通過獲取外部知識實(shí)施高生態(tài)創(chuàng)新(如H3)；在市場競爭較為激烈、產(chǎn)品需求旺盛時，強(qiáng)組織資本作用顯著，導(dǎo)致高生態(tài)創(chuàng)新發(fā)生(如H2)。這些發(fā)現(xiàn)支持了研究假設(shè)H3，即在市場競爭和/或產(chǎn)品需求情境作用下，不同智力資本要素組合能引致企業(yè)高生態(tài)創(chuàng)新。

QCA方法具有非對稱性特點(diǎn)，即某個結(jié)果出現(xiàn)或不出現(xiàn)的前因條件組態(tài)并不是完全相反的。為了全面深入地探究生態(tài)創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)制，進(jìn)一步分析導(dǎo)致低生態(tài)創(chuàng)新的前因條件組態(tài)(如表8)。

組態(tài)h1：～人力資本×～關(guān)系資本×～市場競爭，表示無論產(chǎn)品需求與組織資本如何，當(dāng)企業(yè)處于較弱的市場競爭環(huán)境中且缺乏高人力資本和高關(guān)系資本時，生態(tài)創(chuàng)新就會受到抑制?？赡艿脑蚴?，當(dāng)市場競爭不激烈時，企業(yè)并沒有產(chǎn)生危機(jī)意識，傾向維持現(xiàn)有組織管理或產(chǎn)品工藝流程而不會主動創(chuàng)新。再加上企業(yè)內(nèi)部管理者或員工技能經(jīng)驗(yàn)不足，導(dǎo)致生態(tài)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略與技術(shù)缺乏，更加不利于開展產(chǎn)品或工藝革新。從企業(yè)外部而言，缺乏供應(yīng)商、政府等利益相關(guān)者的支持，會進(jìn)一步抑制生態(tài)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)。

組態(tài)h2：～人力資本×～組織資本×～關(guān)系資本，表明無論市場競爭和產(chǎn)品需求外部情境如何，低人力資本、低組織資本和低關(guān)系資本組合將導(dǎo)致低生態(tài)創(chuàng)新，且一致性達(dá)到了0.929，覆蓋率為0.614，是4種低生態(tài)創(chuàng)新條件組態(tài)中一致性與覆蓋率最高的。由此驗(yàn)證了研究假設(shè)H2，即企業(yè)在智力資本缺失的情況下會引致低生態(tài)創(chuàng)新。智力資本作為企業(yè)的核心競爭力，對企業(yè)創(chuàng)新影響顯著[14]。在市場競爭較弱且產(chǎn)品需求不旺盛的情況下，企業(yè)更加沒有動力進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新。即使市場競爭激烈且消費(fèi)者或市場對綠色產(chǎn)品需求旺盛，促使企業(yè)開展生態(tài)創(chuàng)新，但是由于缺乏相關(guān)的戰(zhàn)略指導(dǎo)、經(jīng)驗(yàn)、技能以及外部關(guān)系，生態(tài)創(chuàng)新也會失敗。此組態(tài)更加說明了智力資本要素對于企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的重要性。

組態(tài)h3：人力資本×～組織資本×關(guān)系資本×～產(chǎn)品需求，表示無論市場競爭狀況如何，只要產(chǎn)品需求不足且組織資本不高，即使是擁有高人力資本和高關(guān)系資本的企業(yè)也無法實(shí)現(xiàn)高生態(tài)創(chuàng)新。

組態(tài)h4：人力資本×～組織資本×市場競爭×～產(chǎn)品需求，表明無論關(guān)系資本狀態(tài)如何，只要產(chǎn)品需求和組織資本低，即使擁有高人力資本和處于較為激烈的市場競爭環(huán)境中，高生態(tài)創(chuàng)新也難以實(shí)現(xiàn)。

在組態(tài)h3和組態(tài)h4中發(fā)現(xiàn)，只要缺少產(chǎn)品需求和組織資本，無論高人力資本是與高關(guān)系資本還是與高市場競爭組合，都對生態(tài)創(chuàng)新無影響?？赡艿脑蚴牵阂环矫?，由于組織規(guī)章制不健全，無法制定出科學(xué)的綠色發(fā)展戰(zhàn)略，導(dǎo)致企業(yè)人力資本沒有被充分開發(fā)利用，因此造成企業(yè)高生態(tài)創(chuàng)新難以實(shí)現(xiàn)；另一方面，雖然企業(yè)擁有較高人力資本，但是綠色產(chǎn)品在市場上不受歡迎，需求很低，即使企業(yè)擁有強(qiáng)人力資本，也不愿意耗費(fèi)人力、物力進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新。

在市場競爭較弱時，人力資本和關(guān)系資本的缺失將導(dǎo)致低生態(tài)創(chuàng)新(如組態(tài)h1)；當(dāng)外部沒有綠色產(chǎn)品需求時，無論企業(yè)人力資源如何(如組態(tài)h3和組態(tài)h4)，是否具有關(guān)系資本，企業(yè)都不樂意構(gòu)建組織資本以實(shí)施生態(tài)創(chuàng)新。因此，市場競爭和綠色產(chǎn)品需求是激發(fā)企業(yè)實(shí)施生態(tài)創(chuàng)新的外部推力。如果缺乏外部市場和客戶，企業(yè)就沒有動力和意愿進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新。這也回應(yīng)了Hecker & Ganter[36]的觀點(diǎn)：市場競爭對企業(yè)管理創(chuàng)新具有持續(xù)促進(jìn)作用。盡管人力資本在企業(yè)智力資本中起基礎(chǔ)作用，但人力資本在企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新過程中不能單獨(dú)發(fā)揮作用，強(qiáng)人力資本如果錯配(如組態(tài)h3和組態(tài)h4)或是不能得到其它資本的強(qiáng)力支持，依舊會導(dǎo)致低生態(tài)創(chuàng)新發(fā)生。綜上，這些發(fā)現(xiàn)支持了假設(shè)H4，即在市場競爭和/或產(chǎn)品需求情境下，智力資本要素缺失或錯配將導(dǎo)致企業(yè)低生態(tài)創(chuàng)新。研究尚未發(fā)現(xiàn)組織資本和關(guān)系資本間的聯(lián)系，二者關(guān)系在組態(tài)分析中尚不明確。

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

以往研究主要通過一致性水平或調(diào)整案例頻數(shù)進(jìn)行穩(wěn)定性檢驗(yàn)。為了提高研究結(jié)果的可靠性，在QCA軟件中將案例頻數(shù)調(diào)至2進(jìn)行高/低生態(tài)創(chuàng)新前因條件組態(tài)，發(fā)現(xiàn)與以1為頻數(shù)形成的前因條件組態(tài)基本一致，且各組態(tài)路徑覆蓋率和一致性結(jié)果基本沒有變化，具體見表9。

表9 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

5 結(jié)論與展望

5.1 研究結(jié)論

以中國制造業(yè)企業(yè)為研究對象，采用fsQCA分析方法，探究市場競爭以及產(chǎn)品需求情境下智力資本要素對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的影響。在驗(yàn)證4個假設(shè)的基礎(chǔ)上，還發(fā)現(xiàn)：人力資本是企業(yè)無形資產(chǎn)中最具核心價值的資產(chǎn)，是企業(yè)實(shí)施生態(tài)創(chuàng)新的必要條件；企業(yè)會根據(jù)外部情境選擇不同發(fā)展路徑。在低市場競爭環(huán)境下，強(qiáng)人力資本會與內(nèi)部強(qiáng)組織資本結(jié)合實(shí)現(xiàn)生態(tài)創(chuàng)新；而在強(qiáng)市場競爭環(huán)境下，高人力資本會與外部強(qiáng)關(guān)系資本結(jié)合實(shí)現(xiàn)高生態(tài)創(chuàng)新。由此可見，組織資本和關(guān)系資本在創(chuàng)新過程中發(fā)揮了權(quán)變作用，是創(chuàng)新的必要條件——在市場競爭較弱時，組織資本發(fā)揮積極作用；在市場競爭激烈時，關(guān)系資本發(fā)揮積極作用。市場競爭和綠色產(chǎn)品需求是企業(yè)實(shí)施生態(tài)創(chuàng)新的外部推力。智力資本(某些)要素缺失或錯配是導(dǎo)致低生態(tài)創(chuàng)新產(chǎn)生的內(nèi)在原因，而綠色產(chǎn)品需求弱、市場競爭不激烈是低生態(tài)創(chuàng)新產(chǎn)生的外部原因。

5.2 理論貢獻(xiàn)

理論貢獻(xiàn)：①從整體性組態(tài)視角，厘清了引致企業(yè)高/低生態(tài)創(chuàng)新的路徑。已有研究僅僅關(guān)注單個智力資本要素變化對生態(tài)創(chuàng)新的影響，本文基于智力資本要素與外部情景匹配的組態(tài)視角，圍繞企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新，驗(yàn)證了以智力資本要素、市場競爭以及產(chǎn)品需求不同條件為核心的多種組態(tài)能夠通過“殊途同歸”的方式實(shí)現(xiàn)高/低生態(tài)創(chuàng)新；②對比分析了導(dǎo)致企業(yè)高/低生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)在原因，即智力資本要素和外部環(huán)境雙缺失是導(dǎo)致企業(yè)低生態(tài)創(chuàng)新的內(nèi)在原因。而在市場競爭和/或產(chǎn)品需求情境下，不同智力資本要素組合能引致企業(yè)高生態(tài)創(chuàng)新。研究有助于企業(yè)根據(jù)不同市場競爭水平和產(chǎn)品需求，合理配置和利用相應(yīng)的智力資本組態(tài)實(shí)現(xiàn)生態(tài)創(chuàng)新。

5.3 實(shí)踐啟示

本研究對制造企業(yè)在實(shí)施生態(tài)創(chuàng)新活動中，如何結(jié)合不同情境培育和配置智力資本要素、提高創(chuàng)新能力提供了一定管理與實(shí)踐啟示。

(1)加強(qiáng)智力資本體系建設(shè)。人力資本是企業(yè)實(shí)現(xiàn)生態(tài)創(chuàng)新的基石，組織資本是企業(yè)最持久、最深厚的知識財富。當(dāng)市場競爭較弱時，高人力資本與高組織資本是引致高生態(tài)創(chuàng)新的核心要素。人力資本和組織資本作為企業(yè)內(nèi)部的重要資本，企業(yè)應(yīng)該加大員工知識開發(fā)與管理力度，合理引進(jìn)人才，塑造和諧的組織文化，在組織成員中積極推進(jìn)生態(tài)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)的溝通與交流。關(guān)系資本是激發(fā)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的重要外部推力。當(dāng)外部環(huán)境變化較為劇烈時，高人力資本和高關(guān)系資本發(fā)揮核心作用。高關(guān)系資本意味著企業(yè)能從外部社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中獲取有助于生態(tài)創(chuàng)新的資源和知識等信息，從而加快創(chuàng)新進(jìn)程。因此，應(yīng)提升企業(yè)智力資本體系開發(fā)、積累和利用能力，擴(kuò)大人力資本增量，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，鼓勵創(chuàng)新，營造良好的智力資本投資環(huán)境。同時，發(fā)展與政府、顧客、供應(yīng)商等外部網(wǎng)絡(luò)相關(guān)者的密切聯(lián)系，為組織提供豐富的創(chuàng)新資源和能力。

(2)注重智力資本要素的契合。企業(yè)在實(shí)施生態(tài)創(chuàng)新過程中，要注意智力資本要素的差異化作用，合理配置與運(yùn)用，而不是完全依賴某一資本要素。人力資本作為企業(yè)無形資產(chǎn)的核心組成部分不可忽視，但同時也要注意組織資本和關(guān)系資本在生態(tài)創(chuàng)新中的權(quán)變作用。對于擁有高智力資本的企業(yè)，雖然能夠?yàn)閷?shí)施生態(tài)創(chuàng)新提供足夠資本支持，但是高智力資本并不意味著就一定能實(shí)現(xiàn)生態(tài)創(chuàng)新，如果僅僅依靠某單一智力資本要素，或是隨意組合資本要素反而會阻礙創(chuàng)新進(jìn)程。人力、組織及關(guān)系資本并不是提高企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的必要條件，并且高人力資本或高關(guān)系資本與低組織資本的組合在外部環(huán)境下對生態(tài)創(chuàng)新無法起到促進(jìn)作用。這些說明企業(yè)在開展創(chuàng)新活動前要構(gòu)建完善的發(fā)展戰(zhàn)略，提前作好組織規(guī)劃，充分利用知識管理平臺，將人力資本與關(guān)系資本轉(zhuǎn)化為企業(yè)自有資產(chǎn)，然后內(nèi)化于組織結(jié)構(gòu)中。這樣才能充分發(fā)揮其價值，最終通過合理配置和利用，提高企業(yè)適應(yīng)外部環(huán)境變化的能力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)生態(tài)創(chuàng)新。

(3)根據(jù)不同情境選擇合適的生態(tài)創(chuàng)新路徑。智力資本、市場競爭及產(chǎn)品需求間的多元組態(tài)效應(yīng)反映了生態(tài)創(chuàng)新的復(fù)雜性。企業(yè)應(yīng)該及時、準(zhǔn)確地把握市場競爭和產(chǎn)品需求信息，根據(jù)環(huán)境變化適時調(diào)整和配置智力資本要素，實(shí)施相應(yīng)的生態(tài)創(chuàng)新行動。當(dāng)消費(fèi)者或市場對綠色產(chǎn)品需求程度提高時，以及企業(yè)處于市場競爭較激烈的環(huán)境時，很容易受到外部市場以及同行企業(yè)的擠壓，企業(yè)為了尋求利益，會爭先在產(chǎn)品或工藝上進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新。此時，高人力資本與高關(guān)系資本組態(tài)或與高組織資本組態(tài)這兩條路徑都能促進(jìn)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新。這說明在外部環(huán)境壓力下，企業(yè)進(jìn)行智力資本運(yùn)作的選擇是多樣化的。企業(yè)可以結(jié)合自身資本存量，積極響應(yīng)外部環(huán)境變化，靈活運(yùn)作智力資本。一方面，組織資本在企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新中發(fā)揮著核心作用，實(shí)施綠色發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)章制度完善的企業(yè)更容易獲得成功；另一方面，關(guān)系資本的作用不可小覷。正確處理與政府、客戶、供應(yīng)商等利益相關(guān)者關(guān)系，積極構(gòu)建關(guān)系資本，實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識積累和資源共享，相當(dāng)于搶占了創(chuàng)新先機(jī)，再加上人力資本的匹配組合，就能在同行業(yè)中脫穎而出，實(shí)現(xiàn)生態(tài)創(chuàng)新。

5.4 研究不足

本研究有一定局限性：①主要考慮市場競爭在整體上對生態(tài)創(chuàng)新的促進(jìn)或抑制作用，沒有結(jié)合競爭類型檢驗(yàn)市場競爭對生態(tài)創(chuàng)新的影響，后續(xù)研究可以考慮競爭異質(zhì)性問題；②研究模型中沒有包含所有可能影響企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新的因素，如管理者特性、政府政策等，未來可以進(jìn)一步探究；③僅以制造行業(yè)為樣本對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新進(jìn)行研究，所涉及的行業(yè)比較單一，研究結(jié)論的普適性有待進(jìn)一步檢驗(yàn)。