貿(mào)易與耗散：技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的實(shí)證研究

蔣景東

（賀州學(xué)院，廣西 賀州 542899）

0 引言

Pregogine 和 Stengers 認(rèn)為，不管所有的“假如”“而且”和“但是”多么公正，機(jī)械的范式常常被看作是物理學(xué)的“參考點(diǎn)”，一般來(lái)說(shuō)都是科學(xué)的核心模型。它的不間斷的影響巨大，以致許多社會(huì)科學(xué)，特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)依然在它的迷惑之下。Pregogine 斷定該“普適定律”并不普適，而僅適用于現(xiàn)實(shí)世界的局部區(qū)域。由此，應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)新的、科學(xué)的世界模型。Pregogine和他的所謂“布魯塞爾學(xué)派”同事們的工作，很好地代表了下一次的科學(xué)革命，揭示了近300 年來(lái)自然科學(xué)發(fā)展的歷史，提出應(yīng)把自然科學(xué)各個(gè)門類及人文科學(xué)和文化結(jié)合起來(lái)，形成新的科學(xué)觀和自然觀。用他的術(shù)語(yǔ)來(lái)說(shuō)，一切系統(tǒng)都含有不斷“起伏”著的子系統(tǒng)，有時(shí)候，一個(gè)起伏或一組起伏可能由于正反饋而變得相當(dāng)大，使它破壞了原有的組織。根本不可能事先確定變化會(huì)在哪個(gè)方向上發(fā)生，系統(tǒng)究竟是分解到“混沌”狀態(tài)，還是躍進(jìn)到一個(gè)新的、更加細(xì)分的“有序”狀態(tài)或組織的高級(jí)階段—“耗散結(jié)構(gòu)（Dissipative Structure）”，那就無(wú)法確定［1］。有序和組織通過(guò)可逆性和不可逆性、決定性和隨機(jī)性、簡(jiǎn)單和復(fù)雜、進(jìn)化和退化、有序性和無(wú)序性進(jìn)行著“自組織”，該過(guò)程從無(wú)序和混沌中“自發(fā)”地產(chǎn)生出來(lái)。小的擾動(dòng)或漲落可以被放大成巨大的破壞結(jié)構(gòu)的波瀾，如電子商務(wù)這個(gè)“分叉點(diǎn)”的出現(xiàn)，目前把已有貿(mào)易平衡態(tài)（Trade Balance）研究的線性范式（Linear Paradigm）和現(xiàn)實(shí)給予打破，同時(shí)它也把硬科學(xué)、軟科學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)聯(lián)起來(lái)。電子商務(wù)與三者之間關(guān)系無(wú)須過(guò)多的闡述，便可依此推出，技術(shù)創(chuàng)新將會(huì)“振蕩”國(guó)際貿(mào)易“平衡”系統(tǒng)，App、e＋技術(shù)創(chuàng)新的隨機(jī)性和無(wú)序性將使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“起伏”，有可能又是一次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（Upgrading of an Industrial Structure）的“分叉點(diǎn)”，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將有一次“接近平衡”或“遠(yuǎn)離平衡（Far from Equilibrium）”的系統(tǒng)，跨境電商的國(guó)際貿(mào)易將恢復(fù)到“平衡”系統(tǒng)狀態(tài)，此時(shí)它處于“遠(yuǎn)離平衡”的系統(tǒng)狀態(tài)。三者關(guān)聯(lián)性形成的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)將被推入一個(gè)遠(yuǎn)離平衡的狀態(tài)，這時(shí)占統(tǒng)治地位的是非線性的關(guān)系。

國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)三者按照“普適定律”形成假說(shuō)、模型的形式，而非由來(lái)自實(shí)驗(yàn)室外的經(jīng)濟(jì)、文化和政治力量所決定，是從世界中給孤立出來(lái)，加以描繪自身內(nèi)部邏輯。

（1）技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際貿(mào)易。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家李嘉圖肯定技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易中的重要影響，重點(diǎn)闡述了技術(shù)創(chuàng)新后的績(jī)效與勞動(dòng)生產(chǎn)率的關(guān)系。根據(jù)H-O-S 理論（又稱“赫-俄-薩定理”），將技術(shù)變量引入要素稟賦模型，強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)貿(mào)易模式的影響。D.Dollar 在《比較利益的源泉——技術(shù)差異》一文中認(rèn)為，以技術(shù)專業(yè)化為基礎(chǔ)的貿(mào)易與以生產(chǎn)要素為基礎(chǔ)的貿(mào)易相互之間是可以共存的。P.Krugman 發(fā)展了技術(shù)差距論，并用它解釋國(guó)際貿(mào)易形成和發(fā)展的原因，克魯格曼最后針對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論［2］。

（2）技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Adam Smith 在《國(guó)富論》中曾認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)除勞動(dòng)力和資本以外還有技術(shù)進(jìn)步的因素。馬克思《資本論》闡述了社會(huì)經(jīng)濟(jì)對(duì)技術(shù)和科學(xué)發(fā)展有決定性作用，科學(xué)和技術(shù)又是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力。J.A.Schumpeter（1912）在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度提出了創(chuàng)新一詞，并闡述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系。創(chuàng)新基本分為3 類：技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新。追隨者們把該創(chuàng)新理論拓展為兩個(gè)獨(dú)立分支：一個(gè)是技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新；另一個(gè)是組織變革和技術(shù)創(chuàng)新［2］。

（3）技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。Francois.Quesnay 的《經(jīng)濟(jì)表》一書中把三大部門間生產(chǎn)要素流動(dòng)視為生產(chǎn)基本條件，魁奈的思想為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)研究奠定了基礎(chǔ)［3］。William.Petty 在《政治算術(shù)》中曾指出：制造業(yè)比農(nóng)業(yè)的收益多，商業(yè)又比制造業(yè)的收益多，不同產(chǎn)業(yè)之間收入的差異會(huì)使生產(chǎn)力向更高收益的部門轉(zhuǎn)移［4］。費(fèi)雪（1935）三次提出產(chǎn)業(yè)概念，并闡述生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變化規(guī)律?！芭涞凇死硕伞标U述國(guó)民收入的提高，將會(huì)使勞動(dòng)力從第一、二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，并且由低附加值向高附加值產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。該學(xué)派的研究者們依據(jù)不同部門、不同時(shí)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)據(jù)的變動(dòng)，描述經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)演化過(guò)程。他們把過(guò)程的表現(xiàn)分為兩類：一類是技術(shù)進(jìn)步——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)型。以產(chǎn)業(yè)內(nèi)在規(guī)律為出發(fā)點(diǎn)，以企業(yè)為主體，利用市場(chǎng)導(dǎo)向發(fā)展制造業(yè)，提升技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。另一類是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策——技術(shù)追趕型。既各產(chǎn)業(yè)部門間相互聯(lián)系和耦合問(wèn)題得到合理性解決，又使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級(jí)發(fā)展到高級(jí)。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重下降，新興產(chǎn)業(yè)比重上升；勞動(dòng)密集型和資本密集型產(chǎn)業(yè)比重下降，技術(shù)和知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)比重上升。實(shí)質(zhì)就是，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)規(guī)模擴(kuò)大，結(jié)構(gòu)水平升級(jí)以及聯(lián)系緊密。20世紀(jì)90 年代中期，傅家驥、厲以寧、張培剛等學(xué)者將國(guó)外技術(shù)創(chuàng)新的最新研究成果陸續(xù)介紹到我國(guó)，20 世紀(jì)90 年代后期，這個(gè)階段技術(shù)創(chuàng)新研究和實(shí)踐的范圍擴(kuò)展到構(gòu)建產(chǎn)業(yè)、國(guó)際創(chuàng)新體系等，并從學(xué)科視角對(duì)技術(shù)創(chuàng)新理論和實(shí)證進(jìn)行了多層次的研究。

另外，通過(guò)數(shù)量統(tǒng)計(jì)分析、決策理論等方法進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外貿(mào)經(jīng)濟(jì)等關(guān)系問(wèn)題的影響加以研究，得到了很大發(fā)展。庫(kù)克（2000）還發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群中存在自發(fā)形成的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和相關(guān)組織機(jī)構(gòu)，研究視野從局部轉(zhuǎn)向外部環(huán)境的互動(dòng)，目前正經(jīng)歷著從“線性”到“網(wǎng)絡(luò)”范式轉(zhuǎn)變的路徑研究。然而鮮有對(duì)現(xiàn)實(shí)多元性、隨機(jī)性、不確定性等形成流派化、規(guī)?；芯?，大多還沉浸在完美的假設(shè)結(jié)構(gòu)慣性之中。

1 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)線性的“慣序”式思維方式發(fā)展

技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)等問(wèn)題研究，大多數(shù)在目前慣性的思維方式和方法線性化呈主流派狀態(tài)下進(jìn)行的，線性或滿足線性疊加的關(guān)系基本上是在平衡態(tài)范疇內(nèi)而言，內(nèi)容梳理大致如下。

20 世紀(jì)90 年代，Gerrifi（1999）等學(xué)者非常關(guān)注“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整”。除此之外，劉易斯二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變論影響力比較廣泛；羅斯托的主導(dǎo)部門論也有一定市場(chǎng)；筱原三代平（1957）兩基準(zhǔn)論也占有一片天地。Abernathy 等（1978）提出了著名的AU 模型，它強(qiáng)調(diào)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)多樣化競(jìng)爭(zhēng)以及產(chǎn)業(yè)格局的形成和演進(jìn)是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的結(jié)果。然而，全球價(jià)值鏈（Global Value Chain，GVC）從發(fā)展趨勢(shì)切入，即從技術(shù)水平或附加值低狀態(tài)向新技術(shù)或附加值高狀態(tài)發(fā)展趨勢(shì)揭示產(chǎn)業(yè)升級(jí)的脈絡(luò)走向。J.Humphrey 和H.Schmitz 論述“價(jià)值鏈路線（Route of GVC）”3種模式促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，究其從內(nèi)容來(lái)看可理解為是在同一條價(jià)值鏈路線上的升級(jí)。另一種是價(jià)值鏈間的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，也可被看作產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整?；趯W(xué)理層面而言，價(jià)值鏈路線既是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象，也是管理學(xué)領(lǐng)域的熱點(diǎn)問(wèn)題，管理學(xué)的研究側(cè)重于強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步“內(nèi)生”型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及通過(guò)技術(shù)和管理創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)價(jià)值升級(jí)；而“結(jié)構(gòu)路線”則符合古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“索洛模型”，它強(qiáng)調(diào)“外生”型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

國(guó)內(nèi)把“產(chǎn)業(yè)升級(jí)”理解為“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整”，也存在著GVC 研究思路。傅家驥（1998）在《技術(shù)創(chuàng)新學(xué)》中指出，在影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換主要因素中，技術(shù)創(chuàng)新是核心因素。沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新，就沒(méi)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變。沒(méi)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變就沒(méi)有經(jīng)濟(jì)持久增長(zhǎng)［5］。如果邏輯推理，那么國(guó)際貿(mào)易也不會(huì)活躍。另外，還有兩種具有代表性的觀點(diǎn)：一種是從比較優(yōu)勢(shì)理論層面分析產(chǎn)業(yè)升級(jí)的戰(zhàn)略，即通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，強(qiáng)調(diào)以商品、技術(shù)、資本流動(dòng)為載體的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移，模式是從原始委托生產(chǎn)（Original Entrusted Manufacture，OEM），到原始設(shè)計(jì)制造商（Original Design Manufacturer）和工廠經(jīng)營(yíng)自有品牌（Original Brand Manufacture，OBM）的產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑。另一種是郭克莎（2004）和高謙（2007）從企業(yè)能力理論層面分析產(chǎn)業(yè)升級(jí)，強(qiáng)調(diào)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)培養(yǎng)內(nèi)生性自主技術(shù)能力成為企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，兼有可持續(xù)性，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。張其仔（2008）從比較優(yōu)勢(shì)演化的視角分析了產(chǎn)業(yè)升級(jí)問(wèn)題。陳榮耀（2009）從提升資本質(zhì)量嵌入全球價(jià)值鏈，在關(guān)鍵環(huán)節(jié)構(gòu)筑核心競(jìng)爭(zhēng)力，擴(kuò)散到整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈，實(shí)現(xiàn)鏈?zhǔn)叫?yīng)，達(dá)到產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

從國(guó)內(nèi)外研究?jī)?nèi)容考查來(lái)看，目前，人們沒(méi)有很好地梳理與界定“價(jià)值鏈升級(jí)”“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)或調(diào)整”，基本處于比較混亂階段，對(duì)“產(chǎn)業(yè)升級(jí)”與“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整”的理解差距還相當(dāng)之大。價(jià)值鏈路線大多屬于國(guó)際化范疇，而結(jié)構(gòu)路線屬于國(guó)內(nèi)范疇。其由各國(guó)發(fā)展階段特征所決定，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級(jí)仍然是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域重要事宜。如果把視角切換到用非線性、不穩(wěn)定性角度審視技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，那么就要進(jìn)入到不平衡態(tài)范疇進(jìn)行研討。

2 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的擾動(dòng)因素分析

在遠(yuǎn)離平衡態(tài)的狀態(tài)下討論“價(jià)值鏈升級(jí)”和“結(jié)構(gòu)路線”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是純粹的靜態(tài)熵，筆者認(rèn)為不管是國(guó)際化范疇，還是國(guó)內(nèi)范疇，都與國(guó)際貿(mào)易相關(guān)，也就是說(shuō)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)應(yīng)置于動(dòng)態(tài)熵規(guī)制進(jìn)行。事實(shí)上，國(guó)際貿(mào)易成為擾動(dòng)或漲落項(xiàng)，成為破壞所謂平衡態(tài)結(jié)構(gòu)的因素，技術(shù)創(chuàng)新的外溢效應(yīng)與新產(chǎn)品國(guó)際間波浪式貿(mào)易在非線性狀態(tài)下會(huì)引起相變（Phase Transitions），并帶來(lái)“本質(zhì)”上變化或“革命”變化過(guò)程，于尖拐區(qū)域內(nèi)產(chǎn)生分岔（Bifurcation）現(xiàn)象，誘發(fā)現(xiàn)象產(chǎn)生引致性因素主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

首先，技術(shù)創(chuàng)新的非對(duì)稱性博弈導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的熵減。Jensenand 和Thursby 把技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生化，又把正履行著技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的發(fā)達(dá)、發(fā)展中國(guó)家之間技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)施國(guó)際貿(mào)易，此間模擬為雙方博弈。發(fā)達(dá)國(guó)家壟斷技術(shù)的存量決定發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模增量［6］，而發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際貿(mào)易的主要目的是，除了獲得本國(guó)價(jià)值增值外，預(yù)期目標(biāo)中還想獲得熵流所攜帶技術(shù)創(chuàng)新外溢效應(yīng)收益，從而促進(jìn)技術(shù)模擬，以便追上或超越發(fā)達(dá)國(guó)家，成功與否取決于能否實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［8］，通過(guò)原有平衡態(tài)比較優(yōu)勢(shì)波浪到非平衡態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。大多數(shù)情況下，技術(shù)創(chuàng)新的原創(chuàng)性核心技術(shù)不會(huì)輸出，輸出的基本上是除核心之外的技術(shù)，更有甚者是落后的技術(shù)。由于不確定性內(nèi)外因引起相對(duì)應(yīng)的相變以及種種因素形成消化不良，內(nèi)在的技術(shù)創(chuàng)新能力難以形成，產(chǎn)生“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后”的惡性循環(huán)。非對(duì)稱性博弈產(chǎn)生熵減，即使技術(shù)創(chuàng)新、能量耗散，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也難以升級(jí)。

其次，垂直產(chǎn)品是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“踏步”的“分叉點(diǎn)”。在平衡態(tài)下，技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)擾動(dòng)的境域。Segerstrom 假定企業(yè)都平等地從技術(shù)創(chuàng)新中獲益，技術(shù)都愿意模仿，創(chuàng)新成本比較高、風(fēng)險(xiǎn)不可預(yù)期，成功比率無(wú)法預(yù)測(cè)，則企業(yè)不愿意做原始的技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化還是“踏步”的。從動(dòng)態(tài)貿(mào)易角度考察，對(duì)同一種類產(chǎn)品按質(zhì)量高低排序，當(dāng)產(chǎn)品的品牌符合消費(fèi)者需求時(shí)，在消費(fèi)者需求與收入水平成正比的條件下，很顯然，收入高的要消費(fèi)符合本身需求的品牌。無(wú)疑，發(fā)達(dá)國(guó)家出口具有技術(shù)創(chuàng)新的高質(zhì)量產(chǎn)品，而發(fā)展中國(guó)家出口價(jià)格較為低廉的過(guò)時(shí)產(chǎn)品，這樣就會(huì)出現(xiàn)這樣一個(gè)現(xiàn)象：發(fā)達(dá)國(guó)家專注于技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展中國(guó)家對(duì)“舊技術(shù)”改進(jìn)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步［8］，對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在形式上有所變化，但實(shí)際還是處于沒(méi)有放大反饋的“踏步”狀態(tài)。這種境域主要是由各自國(guó)家內(nèi)部收入分配而形成的。Flamand 和Helpman 在模型中雖然沒(méi)有證明這一點(diǎn)，但也闡明了即便技術(shù)得到創(chuàng)新，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)難以實(shí)現(xiàn)規(guī)?；?。

最后，開放經(jīng)濟(jì)的“混沌”導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的非線性塊狀化。R.Van Elkan（1996）基于開放經(jīng)濟(jì)條件下，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新的一般均衡模型。它假設(shè)所有國(guó)家的人力資本存量都可以從技術(shù)創(chuàng)新中得到有效提升，生產(chǎn)效率也得到提高。模型所產(chǎn)生的效應(yīng)顯現(xiàn)，不同國(guó)家之間的技術(shù)差距及“干中學(xué)”的能力和經(jīng)驗(yàn)積累起主導(dǎo)性作用。依據(jù)該模型，可推導(dǎo)出一般意義的升級(jí)，任意一個(gè)國(guó)家技術(shù)投資的增加有可能導(dǎo)致本國(guó)或者引進(jìn)技術(shù)源國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入水平上升，由于技術(shù)擴(kuò)散的外溢效應(yīng)，理所當(dāng)然的一個(gè)結(jié)果是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［9］。有位學(xué)者把我國(guó)作為研究對(duì)象置于該模型中，結(jié)論是國(guó)際直接投資（Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI）使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。然而同樣把我國(guó)切分成若干部分作為研究對(duì)象時(shí)，實(shí)驗(yàn)的結(jié)果則發(fā)生了不在預(yù)期之中的變化。正如潘文卿（2003）指出，技術(shù)溢出存在著門檻效應(yīng)（Threshold Effect），西部走進(jìn)門檻，效應(yīng)為負(fù)數(shù)；東部技術(shù)水準(zhǔn)提升，作用趨于小化；中部效應(yīng)比較大。FDI 溢出效應(yīng)的出現(xiàn)使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是非線性顯示?！凹偃纭钡臋C(jī)械范式的物理學(xué)“參考點(diǎn)”在開放經(jīng)濟(jì)的“混沌”條件下遭遇了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)靜態(tài)角度考察，線性的、短期均衡或長(zhǎng)期均衡，在耗散結(jié)構(gòu)狀態(tài)下，由于每個(gè)系統(tǒng)不斷地與外界進(jìn)行物質(zhì)和能量交換，經(jīng)過(guò)相變分岔漲落后，均衡突變?yōu)榉蔷€性，呈現(xiàn)出非平衡態(tài)的開放系統(tǒng)。

3 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)平衡態(tài)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向非平衡態(tài)

3.1 翁薩格關(guān)系（Wenssag Relation）出現(xiàn)標(biāo)志著平衡態(tài)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向非平衡態(tài)

翁薩格關(guān)系即倒易關(guān)系，簡(jiǎn)單地說(shuō)，如果有一個(gè)力A1影響到另一個(gè)流B2，那么力A2也同樣會(huì)影響到流B1。孤立系統(tǒng)的熵在封閉系統(tǒng)形成一個(gè)勢(shì)，這個(gè)定態(tài)勢(shì)總要和外加約束相容，產(chǎn)生最小熵，是由邊界條件確定的。也就是說(shuō)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在未有貿(mào)易的情況下是孤立系統(tǒng)，既然生產(chǎn)商品，必然產(chǎn)生貿(mào)易這個(gè)定態(tài)勢(shì)，技術(shù)創(chuàng)新是個(gè)外加約束，必然產(chǎn)生最小熵，將會(huì)對(duì)應(yīng)地連續(xù)地生成物質(zhì)流。阿爾文·托夫勒（2005）指出，當(dāng)代西方文明得到最高技法習(xí)慣于把問(wèn)題拆零，常用技法是把細(xì)小的部分從周圍環(huán)境孤立出來(lái)，就是“Ceteris Paribus”，即“設(shè)其他情況都相同”，其他復(fù)雜的相互作用不用去過(guò)問(wèn)。事實(shí)并非如此，生產(chǎn)技術(shù)水平的既定只能是為了既定而既定，此時(shí)是遠(yuǎn)離平衡態(tài)的平衡態(tài)。經(jīng)濟(jì)社會(huì)是一個(gè)物質(zhì)擴(kuò)散的過(guò)程，是能量、資本等的漲落和耗散過(guò)程，技術(shù)水平這個(gè)外加約束最小熵產(chǎn)生，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)即將會(huì)轉(zhuǎn)向非平衡態(tài)。H-O-S 理論成功地將技術(shù)變量引入要素稟賦模型，強(qiáng)調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)貿(mào)易模式的影響，而忽視了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，實(shí)際上產(chǎn)生一個(gè)最小熵，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必然形成一個(gè)勢(shì)函數(shù)，即技術(shù)創(chuàng)新使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、國(guó)際貿(mào)易所謂的“穩(wěn)定世界”變得不穩(wěn)定，它是這兩個(gè)世界的平衡態(tài)與非平衡態(tài)轉(zhuǎn)化的外加約束條件，技術(shù)創(chuàng)新最小熵引發(fā)翁薩格關(guān)系，于是，系統(tǒng)演變趨向這個(gè)定態(tài)就一定是個(gè)非平衡態(tài)。

3.2 貝納德不穩(wěn)定性（Bernard Instability）出現(xiàn)標(biāo)志著平衡態(tài)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向非平衡態(tài)

一個(gè)力學(xué)體系中，在不同平衡狀態(tài)下，平衡態(tài)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)達(dá)到某個(gè)臨界值時(shí),就會(huì)開始一種宏觀運(yùn)動(dòng)，流體變得不穩(wěn)定，開始出現(xiàn)翻動(dòng)與對(duì)流，稱為貝納德不穩(wěn)定性。Posner 在貿(mào)易技術(shù)差距模型中指出，某一國(guó)因發(fā)明某種新產(chǎn)品和新工序而獲得暫時(shí)的比較優(yōu)勢(shì)，被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿，形成了物理意義上的“片流”特征，最后該國(guó)喪失這種比較優(yōu)勢(shì)之時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)出的商品會(huì)在技術(shù)創(chuàng)新國(guó)與模仿國(guó)之間持續(xù)一段時(shí)間，直到技術(shù)模仿國(guó)能夠生產(chǎn)這類商品并達(dá)到一定生產(chǎn)規(guī)模，形成物理意義上的“湍流”特征時(shí)，則出現(xiàn)不再進(jìn)口“趨向”的定態(tài)貝納德不穩(wěn)定性現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)社會(huì)機(jī)會(huì)成本的出現(xiàn)則是貝納德不穩(wěn)定性中“達(dá)到某個(gè)臨界值”，這個(gè)臨界值會(huì)使機(jī)會(huì)成本隨產(chǎn)量而變化。在生產(chǎn)轉(zhuǎn)移或部門生產(chǎn)調(diào)整的過(guò)程中至少有3 種情況：機(jī)會(huì)成本不變、遞減和遞增。生產(chǎn)可能性曲線在不變條件下是條直線B（臨界面）；遞減條件下是條凹曲線C（片流）；遞增條件下是條凸曲線A 的生產(chǎn)可能性曲線（湍流）。于X軸任意截取兩個(gè)相等的截距時(shí)，在曲線C 情況下，當(dāng)E=F時(shí)，|Y1|＞|Y2|，凹曲線反映了機(jī)會(huì)成本遞減的生產(chǎn)可能性曲線。在曲線B情況下，當(dāng)E=F時(shí)，Y1=Y2，機(jī)會(huì)成本不變，直線反映了機(jī)會(huì)成本遞減的生產(chǎn)可能性曲線。在曲線A 情況下，當(dāng)E=F時(shí)，|Y1|＜|Y2|，凸曲線反映了機(jī)會(huì)成本遞增條件下生產(chǎn)可能性曲線，如圖1 所示。

圖1 生產(chǎn)轉(zhuǎn)移或部門生產(chǎn)調(diào)整曲線圖

可見(jiàn)，機(jī)會(huì)成本遞增時(shí)，按比較利益原則雙方獲得貿(mào)易利益，出現(xiàn)對(duì)流狀態(tài)。但由于遞增使比較利益逐漸減少，一國(guó)只能適當(dāng)增加具有比較利益產(chǎn)品的生產(chǎn)，同時(shí)相應(yīng)減少不具有比較利益產(chǎn)品的生產(chǎn)，兩國(guó)變得不穩(wěn)定，開始尋找技術(shù)創(chuàng)新，出現(xiàn)翻動(dòng)現(xiàn)象。當(dāng)技術(shù)輸出國(guó)出口為0 時(shí)，輸出國(guó)和輸入國(guó)之間的貿(mào)易技術(shù)動(dòng)態(tài)能量流停止，貿(mào)易系統(tǒng)將會(huì)衰敗。這樣看來(lái)，從“片流”到“湍流”的過(guò)渡是一種自組織過(guò)程，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向非平衡態(tài)。

4 技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“耗散”式升級(jí)

在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，可逆性和決定論只適用于有限的簡(jiǎn)單情況，而不可逆性和隨機(jī)性占據(jù)著重要位置。每個(gè)領(lǐng)域的漲落、反饋放大、耗散結(jié)構(gòu)、自組織和復(fù)雜性都起到意想不到的作用。

4.1 技術(shù)創(chuàng)新的“萊布尼茨過(guò)程（Leibniz Process）”驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，由于某個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的出現(xiàn)超過(guò)企業(yè)所在的行業(yè)系統(tǒng)規(guī)模的臨界值，技術(shù)創(chuàng)新外溢效應(yīng)（Spillover Effect of Technological Innovation）至其他行業(yè)，則會(huì)有一個(gè)復(fù)雜的函數(shù)出現(xiàn)，在被效應(yīng)波及的行業(yè)會(huì)呈現(xiàn)不穩(wěn)定性，并涉及長(zhǎng)程序（Long-Rang Order），行業(yè)系統(tǒng)通過(guò)這種長(zhǎng)程序成為整體。某個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)由其要素稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生性使技術(shù)創(chuàng)新這個(gè)因素超過(guò)本區(qū)域臨界值，顯然會(huì)出現(xiàn)外溢現(xiàn)象，分工被激活。譬如電腦產(chǎn)業(yè)，通常過(guò)程是：首先輸出整機(jī)產(chǎn)品，其次輸出零部件或在其他區(qū)域（國(guó)外）采取多種形式聯(lián)合辦廠加工零部件，最后核心技術(shù)保留在原區(qū)域［10］，也就是說(shuō)，這只不過(guò)是完成了長(zhǎng)程序中的一個(gè)程序。這條路線可視為連續(xù)路線，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中存在著萊布尼茨方法的復(fù)雜反饋系統(tǒng)。

4.2 技術(shù)創(chuàng)新的“費(fèi)爾胡爾斯特生長(zhǎng)定律（Ferhulst's Law of Growth)）”驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)群升級(jí)

索洛、哈羅德經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)研究表明，技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三者之間表現(xiàn)為同步性。但事實(shí)上，它未能夠解釋長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正來(lái)源，通過(guò)“假定增長(zhǎng)”來(lái)解釋增長(zhǎng)，實(shí)質(zhì)上涉及由于技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的“種群”動(dòng)力而使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。如生物鏈條件下，兔子和狐貍都在各自區(qū)域內(nèi)生存并持續(xù)增長(zhǎng)，當(dāng)各自趨近飽和狀態(tài)時(shí)，狐貍捕食兔子，兔子種群將會(huì)滅絕，狐貍大幅增長(zhǎng)，隨著食物的匱乏，狐貍種群面臨毀滅，兔子種群將再次增長(zhǎng)。技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系與之同理，在這個(gè)過(guò)程中，還存在由“芒德布羅集”所控制的“茹利亞集”，那么這個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)方程通過(guò)求解可寫成：Xn+1=Xn2+C（C復(fù)常數(shù)—技術(shù)創(chuàng)新）這樣就產(chǎn)生了混沌邊界的分形維數(shù)。把技術(shù)創(chuàng)新看成外生給定的常數(shù)，而這恰恰是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，其中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的生長(zhǎng)率由于受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)反饋而變化，因而它是非線性的。費(fèi)爾胡爾斯特生長(zhǎng)定律：Xn+1=（1+r）Xn，其中n為時(shí)間單位，r為增長(zhǎng)率（經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)），由于種群（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)）的大小通過(guò)反饋耦合影響增長(zhǎng)率（經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)），方程可以改寫成：Xn+1=（1+r）Xn—rXn2，當(dāng)增長(zhǎng)率（經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)）達(dá)到峰值后，在嚴(yán)格確定性的初值條件下，非確定性“躍遷”出現(xiàn)。換言之，世界的基本結(jié)構(gòu)是非線性的，持續(xù)不斷地從這個(gè)確定性混沌中涌現(xiàn)。

4.3 技術(shù)創(chuàng)新的“邏輯斯諦方程（Logistic Equation）”驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)化

用“邏輯斯諦方程（Logistic Equation）”描述含有N個(gè)單體企業(yè)的群體進(jìn)化，考慮企業(yè)“出生率、死亡率”和可用于該群體的資源總量，可以寫成（dN/dt=rN（F-N）-mN），r和m是“特征出生常數(shù)和特征死亡常數(shù)”。K是“社會(huì)環(huán)境的運(yùn)載能力”——貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。其表面的簡(jiǎn)單性在某種程度上隱藏了所涉及的機(jī)制的復(fù)雜性。參量K、r和m在動(dòng)態(tài)社會(huì)是不斷變化的，不斷地引入利用現(xiàn)存資源或新資源、新方法和新技術(shù)（即K增大），不斷地延長(zhǎng)一個(gè)企業(yè)的壽命或由新技術(shù)增大而生成一個(gè)新的企業(yè)，或者又有一個(gè)創(chuàng)新技術(shù)出現(xiàn)。因此每個(gè)由邏輯斯諦方程確定的平衡態(tài)是暫時(shí)性的，一個(gè)邏輯斯諦上確定的系列行業(yè)企業(yè)就是個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)種群，每一次技術(shù)創(chuàng)新（Technological Innovation）都能在利用這個(gè)“能力”（以數(shù)量K-m/r來(lái)度量）變得更大時(shí)取代前一個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)種群，單體企業(yè)的“適者生存”，“適者”則是在給定時(shí)刻量K-m/r最大的那個(gè)行業(yè)企業(yè)。由于國(guó)際貿(mào)易和技術(shù)創(chuàng)新的因素，而使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，將會(huì)使一些企業(yè)增多，打破產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)部的平衡態(tài)，成為非平衡態(tài)。這一平衡相當(dāng)于技術(shù)或企業(yè)的增長(zhǎng)曲線達(dá)到最大值，邏輯斯諦方程族系列增長(zhǎng)到峰值將會(huì)打破經(jīng)濟(jì)平衡。技術(shù)創(chuàng)新又進(jìn)入新的競(jìng)爭(zhēng)，單體企業(yè)的“出生、死亡”，創(chuàng)造了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)拓展所需要的條件，即行業(yè)規(guī)模逐漸擴(kuò)大。在社會(huì)情形中，要滿足人們的需求，常表現(xiàn)出和滿足需求的貨物或技術(shù)呈相關(guān)性。這是把K作為社會(huì)環(huán)境的運(yùn)載能力被利用的函數(shù)，不能給定，乘數(shù)效應(yīng)表現(xiàn)較為明顯。國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)出來(lái)的商品和服務(wù)活動(dòng)的各自增長(zhǎng)被反饋和非線性聯(lián)絡(luò)起來(lái)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以進(jìn)化。

5 結(jié)語(yǔ)

國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)聯(lián)性，依照“假如”的普適范式，一定是線性關(guān)系或疊加的線性關(guān)系，它表現(xiàn)為一個(gè)連續(xù)事件的“牛頓過(guò)程”，每個(gè)事件在每個(gè)過(guò)程必然是重復(fù)的和可逆的。

然而，當(dāng)下社會(huì)變化的無(wú)序、不穩(wěn)定、多樣性，都會(huì)因?yàn)樾〉臄_動(dòng)、漲落、分叉等，給平衡態(tài)系統(tǒng)沉重的打擊，不再是整體，而是部分之和，部分與整體之間不只是現(xiàn)象上的因果關(guān)系，而是“一只活雞被分成兩半就不再是活雞的兩半”的關(guān)系。因此不可能再出現(xiàn)事件的重復(fù)和可逆的現(xiàn)象或結(jié)果。一切系統(tǒng)都含有不斷“起伏”著的子系統(tǒng)，放大或縮小都將成為破壞結(jié)構(gòu)的波瀾，變化過(guò)程中的“本質(zhì)”被顛覆，或被徹底的“革命”，耦合的非線性作用呈現(xiàn)出靠近或進(jìn)入非平衡態(tài)。

技術(shù)、資本、信息等在全球間貿(mào)易輸入、輸出都會(huì)形成小的漲落擾動(dòng)，尤其是技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)國(guó)際貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面都會(huì)打破既有的平衡態(tài)，如宏觀經(jīng)濟(jì)變量不規(guī)則的漲落、股價(jià)的波動(dòng)，“牛頓過(guò)程”表現(xiàn)出很大局限性，對(duì)于事件的解釋難以令人信服。Michael J.Stutzer（1980）在《一個(gè)宏觀模型中的混沌動(dòng)力學(xué)和分叉》一文的哈維爾模型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方程中闡釋了混沌現(xiàn)象，他是首位將混沌理論應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者，開創(chuàng)了當(dāng)下研究的新局面。