交通基礎(chǔ)設(shè)施、對(duì)外貿(mào)易與全要素生產(chǎn)率

程中海，柴永樂(lè)

（石河子大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 石河子832000）

一、引 言

黨的十九大報(bào)告明確提出“我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段”，必須“提高全要素生產(chǎn)率”，故而全面提高全要素生產(chǎn)率促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展成為理論界的共識(shí)。已有研究表明，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初級(jí)階段我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉主要依賴(lài)于要素投入增長(zhǎng)，但后期則主要依賴(lài)提高全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)［1］。作為殘差的全要素生產(chǎn)率是指各要素投入之外的技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的因素，特別是與技術(shù)進(jìn)步有關(guān)的要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)［2］。因此提高技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵所在，而技術(shù)進(jìn)步不僅來(lái)源于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)也離不開(kāi)公共基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)全要素生產(chǎn)率提高的“資本效應(yīng)”和“溢出效應(yīng)”［3］。

交通基礎(chǔ)設(shè)施作為最為重要的公共基礎(chǔ)設(shè)施之一，既有利于企業(yè)開(kāi)展科技研發(fā)又有利于技術(shù)引進(jìn)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的“技術(shù)溢出”外部性，從而有效促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提高，但促進(jìn)的途徑存在顯著差異性［4］。部分學(xué)者認(rèn)為交通基礎(chǔ)設(shè)施推動(dòng)人力資本提高，進(jìn)而推動(dòng)全要素生產(chǎn)率，如張浩然（2012）認(rèn)為城市的人力資本、醫(yī)療條件以及交通和通信基礎(chǔ)設(shè)施通過(guò)需求拉動(dòng)和要素積累，對(duì)全要素生產(chǎn)率具有顯著的促進(jìn)作用［5］。張先鋒（2016）研究了交通基礎(chǔ)設(shè)施在區(qū)域間的人力資本和要素資源的紐帶作用，通過(guò)縮短區(qū)域間地理距離擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，間接促進(jìn)資源配置效率提高和生產(chǎn)力提升，從而影響全要素生產(chǎn)率［6］。喻春嬌（2013）認(rèn)為交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)顯著促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展［7］，而對(duì)外貿(mào)易則通過(guò)技術(shù)外溢效應(yīng)提高全要素生產(chǎn)率［8］。已有文獻(xiàn)雖然對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施與全要素生產(chǎn)率、對(duì)外貿(mào)易全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系進(jìn)行豐富的研究，但鮮有文獻(xiàn)研究交通基礎(chǔ)設(shè)施如何通過(guò)對(duì)外貿(mào)易影響全要素生產(chǎn)率的提高。

基于此，本文利用2000—2018 年中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)，闡釋了交通基礎(chǔ)設(shè)施通過(guò)對(duì)外貿(mào)易影響全要素生產(chǎn)率的理論機(jī)制并提出研究假設(shè)，實(shí)證檢驗(yàn)了對(duì)外貿(mào)易在交通基礎(chǔ)設(shè)施與全要素生產(chǎn)率關(guān)系中的中介效應(yīng)，并提出相關(guān)的政策啟示，為打造交通強(qiáng)國(guó)、促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展、構(gòu)建國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)格局、實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供一定的政策依據(jù)和經(jīng)驗(yàn)參考。

二、文獻(xiàn)綜述

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外日益關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量及長(zhǎng)期驅(qū)動(dòng)問(wèn)題，全要素生產(chǎn)率則逐漸被經(jīng)濟(jì)學(xué)家解釋為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生動(dòng)力。關(guān)于全要素生產(chǎn)率的測(cè)算、影響因素的研究日益完善，對(duì)外貿(mào)易的生產(chǎn)率效應(yīng)和基礎(chǔ)設(shè)施的生產(chǎn)率效應(yīng)是影響全要素生產(chǎn)率的兩個(gè)重要因素。根據(jù)現(xiàn)有研究，對(duì)外貿(mào)易的全要素生產(chǎn)率效應(yīng)研究較多，基礎(chǔ)設(shè)施的全要素生產(chǎn)率效應(yīng)研究則相對(duì)較少。

（1）關(guān)于交通基礎(chǔ)設(shè)施與全要素生產(chǎn)率的研究。交通基礎(chǔ)設(shè)施是提高全要素生產(chǎn)率的途徑之一［9］，以隨機(jī)前沿模型為代表的參數(shù)方法測(cè)算出的全要素生產(chǎn)率與交通基礎(chǔ)設(shè)施存在正相關(guān)關(guān)系；以非參數(shù)方法測(cè)算的全要素生產(chǎn)率與交通基礎(chǔ)設(shè)施存在顯著正相關(guān)關(guān)系［10］。在研究交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)全要素生產(chǎn)率影響路徑方面，張先鋒等認(rèn)為，交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響路徑主要包括交通基礎(chǔ)設(shè)施改善區(qū)域間的資源配置，擴(kuò)大了區(qū)域間的市場(chǎng)規(guī)模以及促進(jìn)區(qū)域間相同產(chǎn)業(yè)的集聚［6］。從空間溢出角度研究，梁喜和李思瑤認(rèn)為，交通基礎(chǔ)設(shè)施促進(jìn)區(qū)域間要素的流動(dòng)對(duì)全要素生產(chǎn)率具有空間溢出效應(yīng)［11］。也有學(xué)者認(rèn)為交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)全要素生產(chǎn)率未必產(chǎn)生促進(jìn)作用，謝劍從地級(jí)市的層面依據(jù)空間計(jì)量實(shí)證分析方法發(fā)現(xiàn)，交通基礎(chǔ)設(shè)施與全要素生產(chǎn)率顯著相關(guān)，但在區(qū)域之間存在差異［12］。王睿哲等基于交通基礎(chǔ)設(shè)施的調(diào)節(jié)效應(yīng)研究表明，交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)不同地區(qū)全要素生產(chǎn)率效應(yīng)并不相同［13］。徐海成等認(rèn)為，當(dāng)交通基礎(chǔ)設(shè)施低于固定資本存量門(mén)檻值時(shí)，對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生促進(jìn)作用，高于門(mén)檻值則起到抑制作用［14］。

（2）關(guān)于交通基礎(chǔ)設(shè)施與對(duì)外貿(mào)易的研究。交通基礎(chǔ)設(shè)施是影響貿(mào)易成本的重要因素。Limao 和Anthony 通過(guò)將運(yùn)輸成本數(shù)據(jù)與貿(mào)易數(shù)據(jù)結(jié)合，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易彈性與運(yùn)輸成本密切相關(guān)［15］。隨后Shepherd 等也從不同的角度進(jìn)行分析，認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量是對(duì)外貿(mào)易的關(guān)鍵決定因素，通過(guò)改善三個(gè)國(guó)家即阿爾巴尼亞、匈牙利和羅馬尼亞的道路，可使區(qū)域內(nèi)貿(mào)易總量增加30%，進(jìn)一步證實(shí)了基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量的重要性［16］。交通基礎(chǔ)設(shè)施可以降低貿(mào)易成本，如港口基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)輸能力的增強(qiáng)可以減少東亞到美國(guó)的運(yùn)輸成本，有助于促進(jìn)貿(mào)易的發(fā)展［17］。張艷艷和于津平基于目的國(guó)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況視角，探討其對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)生的重要影響［18］。交通基礎(chǔ)設(shè)施提高了貿(mào)易的效率，如交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)沿線(xiàn)地區(qū)貿(mào)易效率具有促進(jìn)效應(yīng)［19］。

（3）關(guān)于對(duì)外貿(mào)易與全要素生產(chǎn)率的研究。從技術(shù)外溢的角度，包群等分析出口影響全要素生產(chǎn)率的來(lái)源在于出口部門(mén)生產(chǎn)效應(yīng)的提高以及對(duì)非出口部門(mén)技術(shù)的外溢［8］。技術(shù)的溢出對(duì)于提升全要素生產(chǎn)率有重要作用，從創(chuàng)新的角度，F(xiàn)inicelli 等認(rèn)為全要素生產(chǎn)率的增加通常與技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)投資積累知識(shí)有關(guān)，組織創(chuàng)新還可以通過(guò)降低交易成本來(lái)提高生產(chǎn)率［20］。Ghali 等采用突尼斯和埃及的數(shù)據(jù)研究表明，貿(mào)易創(chuàng)新降低了交易成本并導(dǎo)致TFP 增加，貿(mào)易創(chuàng)新和勞動(dòng)力資格比研發(fā)投資更重要［21］。李佳和湯毅研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易開(kāi)放和FDI 都是通過(guò)影響技術(shù)進(jìn)步而對(duì)省際全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了促進(jìn)作用［22］。

以往研究中，認(rèn)為交通基礎(chǔ)設(shè)施、對(duì)外貿(mào)易對(duì)全要素生產(chǎn)率影響為正相關(guān)關(guān)系，交通基礎(chǔ)設(shè)施和對(duì)外貿(mào)易從不同的途徑對(duì)全要素生產(chǎn)率起到影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、資源配置和創(chuàng)新等。交通基礎(chǔ)設(shè)施一方面通過(guò)對(duì)本國(guó)生產(chǎn)效率提升進(jìn)而影響全要素生產(chǎn)率，這部分是直接效應(yīng)；另一方面可以通過(guò)影響對(duì)外貿(mào)易繼而影響本國(guó)全要素生產(chǎn)率，這部分是間接效應(yīng)。本文主要研究交通基礎(chǔ)設(shè)施通過(guò)對(duì)外貿(mào)易對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的間接效應(yīng)，研究框架如下：①梳理國(guó)內(nèi)外關(guān)于交通基礎(chǔ)設(shè)施、對(duì)外貿(mào)易和全要素生產(chǎn)率的文獻(xiàn)并提出研究假設(shè)；②通過(guò)SFA模型測(cè)算各省份的全要素生產(chǎn)率；③采用實(shí)證分析三者之間的關(guān)系、驗(yàn)證理論機(jī)制。

三、理論機(jī)制與研究假設(shè)

Aschauer 和David（1989）最先開(kāi)始研究基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資與生產(chǎn)率的關(guān)系［9］。交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響途徑如下：①資源的配置效應(yīng)。資源的不合理配置是影響企業(yè)生產(chǎn)效率的關(guān)鍵因素［23］，交通基礎(chǔ)設(shè)施的改善能夠降低運(yùn)輸?shù)某杀竞蜁r(shí)間，運(yùn)輸成本的降低和時(shí)間的減少能夠使企業(yè)選擇更合適的生產(chǎn)要素進(jìn)行生產(chǎn)和銷(xiāo)售，繼而提高生產(chǎn)效率。②競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。企業(yè)市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí)也產(chǎn)生更多的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，因此，企業(yè)為獲得更多的市場(chǎng)份額必須提高生產(chǎn)效率和降低生產(chǎn)成本，對(duì)于提高全要素生產(chǎn)率有重要作用。③分工與集聚效應(yīng)。Dai 等研究集聚經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，集聚在一定區(qū)間內(nèi)可以促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提高［24］。企業(yè)的集聚在一定程度上是由于交通基礎(chǔ)設(shè)施的改善促進(jìn)的，企業(yè)集聚進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。

對(duì)外貿(mào)易影響全要素生產(chǎn)率的途徑如下：①技術(shù)溢出效應(yīng)。知識(shí)與管理經(jīng)驗(yàn)的引入可以提高貿(mào)易國(guó)的全要素生產(chǎn)率水平［25］。知識(shí)的引進(jìn)能夠顯著提高生產(chǎn)效率，先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)同樣能夠提高生產(chǎn)效率。②競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。從出口層面看，出口企業(yè)面臨跨國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，為促使企業(yè)出口產(chǎn)品增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)需加強(qiáng)研發(fā)或提高生產(chǎn)效率以及降低成本；從進(jìn)口層面看，進(jìn)口的增加使國(guó)內(nèi)企業(yè)面臨國(guó)外產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，為保證本國(guó)市場(chǎng)的供給必須提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。因而，競(jìng)爭(zhēng)也是提高企業(yè)生產(chǎn)效率的方式之一。③規(guī)模效應(yīng)。企業(yè)出口規(guī)模擴(kuò)大會(huì)促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的增長(zhǎng)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)會(huì)降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。基于以上分析，提出假設(shè)1。

假設(shè)1：交通基礎(chǔ)設(shè)施與對(duì)外貿(mào)易均能提升全要素生產(chǎn)率。

交通基礎(chǔ)設(shè)施通過(guò)對(duì)外貿(mào)易影響全要素生產(chǎn)率主要分兩種情況：一是交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)對(duì)外貿(mào)易有顯著促進(jìn)作用。根據(jù)研究，交通基礎(chǔ)設(shè)施與對(duì)外貿(mào)易存在長(zhǎng)期相關(guān)關(guān)系，對(duì)貿(mào)易具有積極作用［26］。交通基礎(chǔ)設(shè)施的改善意味著企業(yè)貿(mào)易運(yùn)輸成本的降低和運(yùn)輸時(shí)間的減少，更有助于企業(yè)對(duì)外貿(mào)易的增加，對(duì)外貿(mào)易的增長(zhǎng)進(jìn)一步提高了本地區(qū)全要素生產(chǎn)率。二是交通基礎(chǔ)設(shè)施的完善有助于國(guó)內(nèi)貿(mào)易的增長(zhǎng)，不利于對(duì)外貿(mào)易發(fā)展［27］。交通基礎(chǔ)設(shè)施的完善會(huì)使企業(yè)考慮轉(zhuǎn)向本國(guó)貿(mào)易，進(jìn)而降低對(duì)外貿(mào)易；同時(shí)，本國(guó)生產(chǎn)產(chǎn)品的日益豐富、交通基礎(chǔ)設(shè)施水平的提高以及區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的水平增加，也會(huì)進(jìn)一步降低對(duì)國(guó)外產(chǎn)品的需求。因此，交通基礎(chǔ)設(shè)施也可能引致企業(yè)選擇國(guó)內(nèi)貿(mào)易替代對(duì)外貿(mào)易?？傮w來(lái)說(shuō)，交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)貿(mào)易的影響是正向的，交通基礎(chǔ)設(shè)施與對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系可能存在兩種情況，分別為促進(jìn)與抑制，這兩種情況均可能發(fā)生。根據(jù)以往研究的結(jié)論，大多數(shù)認(rèn)為交通基礎(chǔ)設(shè)施促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，提高全要素生產(chǎn)率。基于以上分析，提出假設(shè)2。

假設(shè)2：交通基礎(chǔ)設(shè)施能夠通過(guò)對(duì)外貿(mào)易影響全要素生產(chǎn)率。

由于特定因素在某些區(qū)域之間的表現(xiàn)并不明顯，因此，如果只是促進(jìn)區(qū)域總體回歸，缺乏區(qū)域之間異質(zhì)性的考慮，很容易造成結(jié)論偏誤。我國(guó)地域廣闊，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不一，各區(qū)域生產(chǎn)要素和經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境存在差異［28］。從不同的區(qū)域來(lái)看，我國(guó)東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，交通基礎(chǔ)設(shè)施比較完善，而且其對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的歷史悠久，對(duì)外貿(mào)易發(fā)展水平較高，其全要素生產(chǎn)率水平也相對(duì)較高。我國(guó)中西部地區(qū)對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放時(shí)間相對(duì)較晚，并受到自然環(huán)境和基礎(chǔ)條件的影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不平衡，盡管交通基礎(chǔ)設(shè)施、對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得很大進(jìn)步，但與東部地區(qū)相比依然存在較大差距。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距對(duì)交通基礎(chǔ)設(shè)施、對(duì)外貿(mào)易和全要素生產(chǎn)率均產(chǎn)生較大的影響，比如，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)完善，對(duì)外貿(mào)易水平和全要素生產(chǎn)率水平均較高，經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)覆蓋較少，對(duì)外貿(mào)易和全要素生產(chǎn)率水平可能較低，無(wú)法較為明顯地分辨出全要素生產(chǎn)率是由經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素還是由交通基礎(chǔ)設(shè)施因素造成的影響，需要對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行控制。同時(shí)，這些差距會(huì)掩蓋區(qū)域內(nèi)不同地區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施、對(duì)外貿(mào)易對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的差異?；谝陨戏治?，提出假設(shè)3。

假設(shè)3：交通基礎(chǔ)設(shè)施通過(guò)對(duì)外貿(mào)易影響全要素生產(chǎn)率受到地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響。

四、實(shí)證檢驗(yàn)與分析

（一）模型選擇與變量選取

本文對(duì)相關(guān)解釋變量取自然對(duì)數(shù)，設(shè)定的回歸方程如下：

其中：i、t分別代表省份和年份；TFP 為全要素生產(chǎn)率；Traffic 代表交通基礎(chǔ)設(shè)施；Trade 代表對(duì)外貿(mào)易；R&D代表研發(fā)投入規(guī)模，用研發(fā)資金投入占GDP比重表示；ED代表各省的人口密度，用各省人口占各省面積表示；FDI用實(shí)際利用外資所占GDP比重表示；λ,ε,υ表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

1.被解釋變量

TFP表示全要素生產(chǎn)率，本文采用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，將隨機(jī)前沿分解為前沿技術(shù)進(jìn)步（TP）、技術(shù)效率（TE）與規(guī)模效率（SE）三部分，測(cè)算分省份全要素生產(chǎn)率［29］。在全要素生產(chǎn)率測(cè)算指標(biāo)選取上，產(chǎn)出指標(biāo)以各省份的GDP表示；勞動(dòng)投入指標(biāo)采用各省就業(yè)人數(shù)率以相應(yīng)的教育權(quán)重表示，由于勞動(dòng)者質(zhì)量存在較大差異，本文將學(xué)歷劃分為初等教育、中等教育（包括中專(zhuān)中職）、高等教育三個(gè)等級(jí)，并按受教育年限分別賦予權(quán)重1.0、1.4、2.0［30］；資本投入采用永續(xù)盤(pán)存法測(cè)算的資本存量，永續(xù)盤(pán)存法的公式為Kt =(1-δ)Kt-1+It/Pt，其中，K代表資本存量，t表示不同時(shí)期；I表示固定資產(chǎn)投資總額，以固定資本形成額代替，P表示固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，采用（張軍，2004）測(cè)算的2000年不變價(jià)的資本存量作為基期資本存量［31］，折舊率采用9.6%。由于部分省份數(shù)據(jù)存在缺失值，采用插值法進(jìn)行處理：t=(t+1)2/(t+2)。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001—2019 年）、《中國(guó)人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2007—2019 年）和《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001—2006年）以及各地方統(tǒng)計(jì)年鑒。

2.解釋變量

Traffic 代表交通基礎(chǔ)設(shè)施，根據(jù)劉秉鐮（2010）的做法，本文采用公路、鐵路、內(nèi)河航運(yùn)里程之和占各省人口的比重表示［32］。采用構(gòu)建比重的方法衡量各省交通基礎(chǔ)設(shè)施是否能夠滿(mǎn)足生產(chǎn)生活的需要。在理論機(jī)制方面，交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資直接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)，帶動(dòng)生產(chǎn)率的提升。同時(shí)，交通基礎(chǔ)設(shè)施的完善能夠發(fā)揮輻射周邊地區(qū)的作用，促進(jìn)企業(yè)的生產(chǎn)、運(yùn)輸和交易效率提高，降低企業(yè)的運(yùn)輸成本，改變企業(yè)的貿(mào)易方向，繼而通過(guò)對(duì)外貿(mào)易影響全要素生產(chǎn)率。

Trade代表對(duì)外貿(mào)易，采用對(duì)外貿(mào)易進(jìn)口總額、出口總額和進(jìn)出口總額表示。對(duì)外貿(mào)易通過(guò)三種途徑對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)效率產(chǎn)生影響：技術(shù)溢出效應(yīng)是指通過(guò)商品和技術(shù)的引進(jìn)或者管理經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)提高企業(yè)的生產(chǎn)效率；競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)是指市場(chǎng)的擴(kuò)大使企業(yè)面臨更多的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，激發(fā)企業(yè)的生產(chǎn)效率；規(guī)模效應(yīng)是指企業(yè)面臨廣闊的市場(chǎng)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模以產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低企業(yè)成本。

3.控制變量

R&D 代表自主研發(fā)規(guī)模，采用研發(fā)的資金投入占GDP比重表示。R&D投入和人力資本是未來(lái)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新和生產(chǎn)提高的物質(zhì)基礎(chǔ)［33］，自主研發(fā)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高級(jí)階段對(duì)全要素生產(chǎn)率的作用明顯。

FDI代表實(shí)際利用外資，采用實(shí)際利用外資占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重表示。FDI 能為東道國(guó)帶來(lái)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，提高東道國(guó)的生產(chǎn)效率，也是促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的重要因素。

ED 代表人口密度，采用人口與行政區(qū)域面積的比值表示，表示人口集聚所產(chǎn)生的人力資本外部性能提高本地的全要素生產(chǎn)率。

（二）數(shù)據(jù)說(shuō)明

全要素生產(chǎn)率數(shù)據(jù)來(lái)自前文測(cè)算，交通基礎(chǔ)設(shè)施中公路歷程、鐵路歷程和內(nèi)河航運(yùn)歷程均來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站，對(duì)外貿(mào)易中進(jìn)口額、出口額和進(jìn)出口總額、實(shí)際利用外資額以及GDP數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001—2019 年），R&D 來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001—2019 年），各省人口數(shù)據(jù)來(lái)源于各省統(tǒng)計(jì)年鑒，各省行政區(qū)劃面積數(shù)據(jù)來(lái)源于民政部網(wǎng)站，某些地區(qū)年份存在數(shù)據(jù)缺失值均采用插補(bǔ)法進(jìn)行處理。數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)分析見(jiàn)表1所列。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析

（三）實(shí)證結(jié)果

本文采用固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型對(duì)回歸方程進(jìn)行回歸，為保證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，對(duì)核心解釋變量尋找替換變量進(jìn)行回歸。在回歸方程設(shè)定上，借鑒中介效應(yīng)模型，設(shè)定三個(gè)回歸方程：一是將交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行回歸；二是將交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)對(duì)外貿(mào)易進(jìn)行回歸；三是將交通基礎(chǔ)設(shè)施和對(duì)外貿(mào)易對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行回歸。在樣本選擇上，先進(jìn)行全樣本回歸，后分區(qū)域進(jìn)行子樣本進(jìn)行回歸。

（1）相關(guān)性分析。本文首先計(jì)算各變量的相關(guān)系數(shù)，結(jié)果見(jiàn)表2所列。由相關(guān)系數(shù)可以看出各變量間的簡(jiǎn)單相關(guān)關(guān)系。

表2 各變量相關(guān)系數(shù)

（2）回歸分析。按照中介效應(yīng)模型回歸方法，先將交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行回歸；再將交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)對(duì)外貿(mào)易進(jìn)行回歸；最后將交通基礎(chǔ)設(shè)施和對(duì)外貿(mào)易共同對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行回歸。見(jiàn)表3所列。

表3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果分為固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)兩部分。在第一步回歸中，交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生正向顯著影響，說(shuō)明交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)全要素生產(chǎn)率的總效應(yīng)為0.101和0.102；在第二步回歸中，交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)對(duì)外貿(mào)易的影響顯著為正；在第三步回歸中，交通基礎(chǔ)設(shè)施與對(duì)外貿(mào)易對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響均顯著為正。根據(jù)溫忠麟（2014）中介效應(yīng)檢驗(yàn)方法［34］，模型存在部分中介效應(yīng)，間接效應(yīng)和直接效應(yīng)均顯著，間接效應(yīng)占總效應(yīng)的比例是18%。

從回歸結(jié)果可以看出：①在全國(guó)層面，交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)全要素生產(chǎn)率存在促進(jìn)效應(yīng)，交通基礎(chǔ)設(shè)施一方面改善要素的合理配置，另一方面提高生產(chǎn)效率，這些能夠在一定程度上提高區(qū)域的全要素生產(chǎn)率水平；②交通基礎(chǔ)設(shè)施推動(dòng)了對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，交通基礎(chǔ)設(shè)施能夠改善貿(mào)易條件，降低貿(mào)易運(yùn)輸成本，在一定程度上有助于提高貿(mào)易效率；③對(duì)外貿(mào)易同樣能夠促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提升，對(duì)外貿(mào)易帶來(lái)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)貿(mào)易國(guó)改善技術(shù)和管理方式，促進(jìn)貿(mào)易國(guó)的全要素生產(chǎn)率提高；④交通基礎(chǔ)設(shè)施在推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的同時(shí)，也間接促進(jìn)了區(qū)域全要素生產(chǎn)率水平的提高；⑤在控制變量中，自主研發(fā)規(guī)模與實(shí)際利用外資對(duì)全要素生產(chǎn)率的符號(hào)顯著為正，表明自主研發(fā)規(guī)模與實(shí)際利用外資均促進(jìn)了區(qū)域全要素生產(chǎn)率水平的提高，人口密度在隨機(jī)效應(yīng)模型中對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響顯著為正，而固定效應(yīng)模型則不穩(wěn)定。

（3）穩(wěn)健性分析。本文主要從以下三個(gè)角度進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：①多種回歸結(jié)果進(jìn)行比較分析。本文采用不同方法進(jìn)行回歸，通過(guò)回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)交通基礎(chǔ)設(shè)施、對(duì)外貿(mào)易以及兩者交互項(xiàng)的顯著性水平和符號(hào)均沒(méi)有較大變化，說(shuō)明回歸結(jié)果可信。②更換解釋變量。交通基礎(chǔ)設(shè)施在原回歸中采用的是鐵路、公路和內(nèi)河航運(yùn)的里程之和占各省的人口比重，在此采用類(lèi)似的替換指標(biāo)即里程之和占各省面積的比重進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果與原回歸中主要解釋變量的符號(hào)及顯著性水平均保持一致，說(shuō)明回歸結(jié)果穩(wěn)健，不存在偽回歸。回歸結(jié)果見(jiàn)表4所列。

表4 基準(zhǔn)回歸模型穩(wěn)健性檢驗(yàn)

由表4回歸結(jié)果可以看出，在更換核心解釋變量之后，分別采用固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型對(duì)回歸方程進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)構(gòu)保持一致，說(shuō)明模型的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

（4）異質(zhì)性分析。由基準(zhǔn)回歸可知，交通基礎(chǔ)設(shè)施通過(guò)對(duì)外貿(mào)易可以間接促進(jìn)全要素生產(chǎn)率水平提高，而對(duì)外貿(mào)易可以分為進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易，那么，交通基礎(chǔ)設(shè)施是通過(guò)哪種方式間接影響全要素生產(chǎn)率的？基于此，本文選擇固定效應(yīng)模型分別驗(yàn)證交通基礎(chǔ)設(shè)施通過(guò)出口貿(mào)易和進(jìn)口貿(mào)易對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，結(jié)果見(jiàn)表5所列。

表5 進(jìn)口與出口異質(zhì)性檢驗(yàn)

續(xù)表5

表5 顯示，交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)全要素生產(chǎn)率的符號(hào)顯著為正、交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易的符號(hào)全部顯著為正、進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易對(duì)全要素生產(chǎn)率的符號(hào)顯著為正，由此可見(jiàn)，進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易都是交通基礎(chǔ)設(shè)施影響全要素生產(chǎn)率的中介變量，且均表現(xiàn)為部分中介效應(yīng)。

我國(guó)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在較大差異，經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異對(duì)區(qū)域間生產(chǎn)率水平影響較大。為區(qū)別不同區(qū)域之間交通基礎(chǔ)設(shè)施通過(guò)對(duì)外貿(mào)易影響全要素生產(chǎn)率是否存在差異，按照官方公布的劃分標(biāo)準(zhǔn)將我國(guó)省份劃分為東中西三部分，采用固定效應(yīng)模型分別進(jìn)行回歸，結(jié)果見(jiàn)表6所列。

從東部區(qū)來(lái)看，第一步交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)全要素生產(chǎn)率回歸結(jié)果顯著為正，第二步交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)對(duì)外貿(mào)易回歸結(jié)果顯著為正，第三步對(duì)外貿(mào)易對(duì)全要素生產(chǎn)率回歸結(jié)果顯著為正，但交通基礎(chǔ)設(shè)施不顯著，表明東部地區(qū)直接效應(yīng)不顯著，中介效應(yīng)顯著。同樣可以看出，中部地區(qū)和西部地區(qū)直接效應(yīng)顯著，但不存在間接效應(yīng)。

表6 分區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)

根據(jù)回歸結(jié)果分析，在東部地區(qū)，交通基礎(chǔ)設(shè)施通過(guò)對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)全要素生產(chǎn)率水平的提高，交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)全要素生產(chǎn)率的總效應(yīng)為0.064，間接效應(yīng)為0.08。進(jìn)一步分析認(rèn)為，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，交通基礎(chǔ)設(shè)施較為完善，對(duì)外貿(mào)易發(fā)展水平高，交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于對(duì)外貿(mào)易的提升作用較為明顯，并且對(duì)外貿(mào)易對(duì)提升全要素生產(chǎn)率的影響較為顯著，但交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)全要素生產(chǎn)率直接影響較弱。中部地區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的總效應(yīng)為0.11，但間接效應(yīng)不顯著。西部地區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的總效應(yīng)為0.109，間接效應(yīng)不顯著。在中西部地區(qū)，交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)區(qū)域內(nèi)全要素生產(chǎn)率存在直接促進(jìn)效應(yīng)，交通基礎(chǔ)設(shè)施同樣促進(jìn)區(qū)域內(nèi)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，但區(qū)域內(nèi)對(duì)外貿(mào)易對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響不顯著?？梢钥闯觯瑓^(qū)域內(nèi)交通基礎(chǔ)設(shè)施直接促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提升，但通過(guò)對(duì)外貿(mào)易提升全要素生產(chǎn)率不明顯。

五、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

本文首先提出交通基礎(chǔ)設(shè)施影響全要素生產(chǎn)率的理論機(jī)制及研究假設(shè)，并以2000—2018 年各省份面板數(shù)據(jù)為樣本，采用隨機(jī)前沿模型測(cè)算中國(guó)各省份全要素生產(chǎn)率，結(jié)合中介效應(yīng)模型分析交通基礎(chǔ)設(shè)施通過(guò)對(duì)外貿(mào)易對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，實(shí)證研究結(jié)果表明：

（1）在全國(guó)層面，交通基礎(chǔ)設(shè)施和對(duì)外貿(mào)易對(duì)全要素生產(chǎn)率均存在正向促進(jìn)作用，交通基礎(chǔ)設(shè)施通過(guò)生產(chǎn)要素的合理配置、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、分工與集聚效應(yīng)促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提升，對(duì)外貿(mào)易通過(guò)技術(shù)溢出、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)與規(guī)模效應(yīng)促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提升。交通基礎(chǔ)設(shè)施能夠通過(guò)對(duì)外貿(mào)易間接促進(jìn)全要素生產(chǎn)率水平提升，交通基礎(chǔ)設(shè)施通過(guò)對(duì)外貿(mào)易提高全要素生產(chǎn)率的中介效應(yīng)顯著。將對(duì)外貿(mào)易分為進(jìn)口貿(mào)易與出口貿(mào)易進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，交通基礎(chǔ)設(shè)施能夠促進(jìn)進(jìn)口和出口貿(mào)易的增長(zhǎng)，進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易均是交通基礎(chǔ)設(shè)施影響全要素生產(chǎn)率的中介變量。

（2）在區(qū)域?qū)用妫瑬|部地區(qū)交通基礎(chǔ)設(shè)施促進(jìn)全要素生產(chǎn)率水平的效應(yīng)不顯著，但存在交通基礎(chǔ)設(shè)施通過(guò)對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提高的中介效應(yīng)。在中西部地區(qū)，交通基礎(chǔ)設(shè)施直接促進(jìn)全要素生產(chǎn)率水平的提高，并且能夠促進(jìn)區(qū)域內(nèi)對(duì)外貿(mào)易水平的提高，但對(duì)外貿(mào)易發(fā)展并不能顯著提高區(qū)域全要素生產(chǎn)率水平，交通基礎(chǔ)設(shè)施通過(guò)對(duì)外貿(mào)易間接促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的中介效應(yīng)不顯著。

（二）建議

根據(jù)實(shí)證研究結(jié)論，本文提出如下兩個(gè)方面的建議：

（1）研究可知，交通基礎(chǔ)設(shè)施和對(duì)外貿(mào)易對(duì)于提高全要素生產(chǎn)率存在正面促進(jìn)作用，交通基礎(chǔ)設(shè)施能夠通過(guò)對(duì)外貿(mào)易提升全要素生產(chǎn)率。因此我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和對(duì)外貿(mào)易發(fā)展，尤其是在公路、鐵路和航空等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)上，可以加強(qiáng)區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，發(fā)揮交通基礎(chǔ)設(shè)施的輻射作用；繼續(xù)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，提高對(duì)外貿(mào)易水平和質(zhì)量，加強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)和自主創(chuàng)新，要提高產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，優(yōu)化貿(mào)易進(jìn)出口結(jié)構(gòu)，同時(shí)，注重產(chǎn)品的自主研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新。

（2）東中西部地區(qū)的交通基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展不一，東部地區(qū)的交通基礎(chǔ)設(shè)施比較發(fā)達(dá)，中西部地區(qū)的交通基礎(chǔ)設(shè)施還有待提高。對(duì)于東部地區(qū)，交通基礎(chǔ)設(shè)施可以通過(guò)對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)全要素生產(chǎn)率，應(yīng)加強(qiáng)發(fā)揮交通基礎(chǔ)設(shè)施和對(duì)外貿(mào)易的拉動(dòng)作用，更加合理利用交通基礎(chǔ)設(shè)施和對(duì)外貿(mào)易提升全要素生產(chǎn)率。在中西部地區(qū)，交通基礎(chǔ)設(shè)施水平與區(qū)域面積不匹配，交通基礎(chǔ)設(shè)施不能滿(mǎn)足區(qū)域內(nèi)各地方的運(yùn)輸需求和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，提高中部地區(qū)的交通基礎(chǔ)設(shè)施覆蓋率不僅有助于發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，而且有助于提高全要素生產(chǎn)率；中西部地區(qū)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展較為落后，不能有效促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提高，應(yīng)注重改善進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)。