雙循環(huán)背景下二重開放的減排效應(yīng)研究
——以長江經(jīng)濟(jì)帶為例

李強(qiáng)，唐詩慧

（安徽財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽 蚌埠 233030）

一、引言

改革開放以來，進(jìn)出口貿(mào)易的快速發(fā)展是我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的顯著特征之一，也是驅(qū)動我國經(jīng)濟(jì)高速增長的重要因素。據(jù)統(tǒng)計，1978年至2018年我國貨物進(jìn)出口總額增長223 倍，年均增速14.5%，高出同期全球?qū)ν赓Q(mào)易平均增速7.5 個百分點(diǎn)。特別是，自2001年加入世界貿(mào)易組織后，中國逐步成為全球貨物貿(mào)易第一大國。近年來，西方國家貿(mào)易保護(hù)主義蔓延，逆全球化思潮盛行，進(jìn)而加劇了對外開放貿(mào)易的不確定性和全球產(chǎn)業(yè)鏈的不穩(wěn)定[1]，依賴對外開放拉動經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)展模式變得難以持續(xù)。在此背景下，黨的十九屆五中全會提出加快構(gòu)建以“國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”，這是推動社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然選擇，勢必對我國環(huán)境污染產(chǎn)生影響。據(jù)2019年《中國生態(tài)環(huán)境公報》顯示，全國337 座城市中有180 座城市的空氣質(zhì)量超標(biāo)，占到了54.3%；松花江水污染事件、太湖藍(lán)藻暴發(fā)事件、城市空氣污染等新聞報道日益增多，這清楚的表明污染防治既是重大民生問題，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要抓手。

長江經(jīng)濟(jì)帶橫跨中東西三大地區(qū)，覆蓋全國11 個省市，人口和經(jīng)濟(jì)總量均超過全國的40%，不僅是區(qū)域聯(lián)動發(fā)展戰(zhàn)略中極具潛力的地區(qū)，也是推動“雙循環(huán)”戰(zhàn)略實施的重要地區(qū)。由于長期開放利用各種自然資源，長江流域內(nèi)出現(xiàn)了多種類的生態(tài)環(huán)境問題，并不斷制約經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。2018年，習(xí)近平總書記在深入推動長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展座談會上再次強(qiáng)調(diào)“把修復(fù)長江生態(tài)環(huán)境擺在壓倒性位置”，長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展應(yīng)當(dāng)走“生態(tài)優(yōu)先和綠色發(fā)展新路子”，習(xí)近平總書記在兩次視察長江經(jīng)濟(jì)帶時指出，長江生態(tài)環(huán)境問題已經(jīng)到了惡化的地步，并要求沿江各省份應(yīng)將長江生態(tài)修復(fù)擺在首要位置，2021年出臺的《中華人民共和國長江保護(hù)法》（簡稱《長江保護(hù)法》）更是將長江流域環(huán)境保護(hù)上升到立法層面，以此治理長江流域的環(huán)境污染問題。在此背景下，本研究以長江經(jīng)濟(jì)帶為研究對象，基于“雙循環(huán)”背景探究二重開放對長江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染的影響機(jī)理及其效應(yīng)，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步考察二重開放對環(huán)境污染的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)，并從多維度進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。

二、文獻(xiàn)綜述

近年來，國家高度重視長江流域生態(tài)文明建設(shè)，如何推進(jìn)長江經(jīng)濟(jì)帶的環(huán)境治理已成為政府與學(xué)界共同關(guān)注的熱點(diǎn)問題?，F(xiàn)有文獻(xiàn)的研究發(fā)現(xiàn)，長江沿江省份污染排放總體呈下降趨勢[2]，但各區(qū)域污染排放強(qiáng)度具有差異性，呈現(xiàn)上、中、下游地區(qū)依次遞減趨勢[3]。此外，環(huán)境污染背后的原因逐漸引起了部分學(xué)者的關(guān)注，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從城鎮(zhèn)化、產(chǎn)業(yè)升級、經(jīng)濟(jì)增長、環(huán)境規(guī)制[7]等方面探究長江經(jīng)濟(jì)帶的環(huán)境污染問題[4-7]?？傮w而言，長江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)環(huán)境治理整體向好，但區(qū)域治理水平存在差異[8]，污染排放高于全國水平，環(huán)境治理任務(wù)艱巨。

國內(nèi)外學(xué)者從不同維度探討開放貿(mào)易對環(huán)境污染的影響，主要集中在三個方面。部分學(xué)者研究表明，二重開放在提高地區(qū)發(fā)展水平的同時，地區(qū)污染物排放量增加。學(xué)者Chilchilnisky 研究認(rèn)為，在私人產(chǎn)權(quán)不明確的情況下，全球貿(mào)易活動會加劇發(fā)展中國家的環(huán)境污染[9]，由于發(fā)展中國家環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)門檻較低，環(huán)境污染權(quán)責(zé)不清晰，進(jìn)出口貿(mào)易會使其出現(xiàn)“環(huán)境避難所”效應(yīng)[10]。學(xué)者Goodland 研究認(rèn)為，貿(mào)易自由化不僅不會改善人們的福利，而且也背離了環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)[11]。學(xué)者薛儉研究發(fā)現(xiàn)中國出口貿(mào)易的發(fā)展，尤其是出口依存度、工業(yè)貢獻(xiàn)率、資本勞動比率的提升會加劇環(huán)境污染[12]。學(xué)者吳蕾通過數(shù)據(jù)計算進(jìn)出口貿(mào)易中的環(huán)境成本得出，我國污染密集產(chǎn)品的出口占比較大，出口增長加劇本國環(huán)境污染，而對國外化工產(chǎn)品的進(jìn)口又相對減輕了進(jìn)口國的環(huán)境壓力[13]。學(xué)者Beak 研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易會對發(fā)展中國家的大氣質(zhì)量產(chǎn)生消極影響。低質(zhì)量低水平的貿(mào)易開放會帶來產(chǎn)業(yè)大規(guī)模擴(kuò)張，低端的貿(mào)易方式致使進(jìn)出口產(chǎn)品的實際附加值和研發(fā)技術(shù)偏低，并沒有起到改善污染排放的作用，在一定程度上會增加碳排放。

也有學(xué)者研究表明，貿(mào)易開放有利于緩解環(huán)境污染壓力。Antweiler 等學(xué)者建立ACT 模型，利用43個發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的面板數(shù)據(jù)得出開放貿(mào)易有益于改善環(huán)境污染狀況[14]。學(xué)者Bhagwati 和 Blackhurst 認(rèn)為，市場失靈是造成環(huán)境問題的主要原因，貿(mào)易短期內(nèi)不利于污染減排，但當(dāng)其發(fā)展到一定階段時，開放貿(mào)易對環(huán)境的改善作用會大于其產(chǎn)生的污染效應(yīng)[15]。Burniaux 則認(rèn)為，貿(mào)易自由化的進(jìn)一步提高會改善能源市場扭曲的狀況，從而促進(jìn)世界范圍內(nèi)二氧化碳排放量的減少[16]，國內(nèi)學(xué)者代麗華通過面板數(shù)據(jù)實證分析，貿(mào)易開放對中國環(huán)境污染的影響是積極的，特別是降低了中國中西部地區(qū)的污染[17]。陳紅蕾、莊惠明等學(xué)者分別考察了貿(mào)易開放對我國大氣、水資源等環(huán)境指標(biāo)的影響，研究認(rèn)為規(guī)模效應(yīng)加劇了我國環(huán)境污染，技術(shù)效應(yīng)一定程度上降低了污染，結(jié)構(gòu)效應(yīng)的影響不穩(wěn)定，但普遍認(rèn)為貿(mào)易開放有利于我國環(huán)境問題的改善[18-19]。

第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，貿(mào)易對環(huán)境污染的影響存在區(qū)域性差異。一部分學(xué)者認(rèn)為研究對象和指標(biāo)的不同使貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系復(fù)雜化。學(xué)者Copeland 和Taylor 認(rèn)為貿(mào)易對環(huán)境的影響呈現(xiàn)顯著的區(qū)位差異，貿(mào)易在加劇南方國家環(huán)境污染，同時也減緩對北方國家的環(huán)境污染，而世界整體污染狀況不穩(wěn)定[20-21]。

綜上，現(xiàn)有文獻(xiàn)從不同維度探討了對外開放對環(huán)境污染的影響，這為本文的進(jìn)一步研究提供了有益借鑒。但是，當(dāng)前國際國內(nèi)發(fā)展格局發(fā)生較大變化，加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局也是未來階段我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)之一，也需要據(jù)此展開深入系統(tǒng)研究。與現(xiàn)有研究相比，本文可能的邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在：一是研究視角方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)集中探究了對外開放對環(huán)境污染的影響，鮮有文獻(xiàn)從區(qū)際開放視角展開研究，為此，本研究的一個基本觀點(diǎn)認(rèn)為，“雙循環(huán)”的本質(zhì)是二重開放，基于雙循環(huán)背景探討二重開放的減排效應(yīng)研究，研究視角較為新穎；二是理論探索上，本研究從規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)探討了二重開放影響環(huán)境污染的作用機(jī)制，為揭示二重開放影響環(huán)境污染機(jī)制提供參考；第三，引入對外開放和區(qū)際開放交互項的研究發(fā)現(xiàn)，交互項系數(shù)為正，即存在正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，意味著在“雙循環(huán)”背景下，如何提高我國環(huán)境治理水平尤為重要。

本文其余部分安排如下：第二部分說明二重開放影響長江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染的影響機(jī)制，在此基礎(chǔ)上，提出相關(guān)假說；第三部分將建立計量模型，解釋變量含義并進(jìn)行數(shù)據(jù)說明；第四部分基于長江經(jīng)濟(jì)帶市級面板數(shù)據(jù)，實證研究二重開放對長江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染的影響，并將其分為上、中、下游三大區(qū)域，探討對內(nèi)對外開放對不同區(qū)域環(huán)境污染的影響效應(yīng)；最后是結(jié)論和政策啟示。

三、機(jī)理分析和研究假說

基于本研究的主題，本部分主要從以下三個維度闡釋二重開放對環(huán)境污染的影響機(jī)理。

對外開放對環(huán)境污染的影響機(jī)理分析。改革開放初期，經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大將增加生產(chǎn)要素的使用量，提高自然資源的使用水平。在技術(shù)水平和資源使用率沒有改進(jìn)的情況下，某些行業(yè)的開放貿(mào)易加速了生產(chǎn)地區(qū)的污染排放量，此時對外貿(mào)易對環(huán)境的規(guī)模效應(yīng)為負(fù)。發(fā)展中國家因科技進(jìn)步相對緩慢，資金投放有限，故高能耗、高污染的粗加工產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)低技術(shù)產(chǎn)品的企業(yè)占比居高。作為全球貿(mào)易自由化的結(jié)果，發(fā)達(dá)國家為降低企業(yè)生產(chǎn)成本，躲避母國嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，傾向于將污染型產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家以增強(qiáng)自身的國際競爭力，“向底線賽跑”現(xiàn)象由此出現(xiàn)。其次，根據(jù)大衛(wèi)李嘉圖的比較優(yōu)勢學(xué)說，貿(mào)易實現(xiàn)自由化的地區(qū)偏向在具有比較優(yōu)勢的部門發(fā)展生產(chǎn)。在對外開放過程中，貿(mào)易自由化使地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與其比較優(yōu)勢相適應(yīng)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，然而發(fā)展中國地區(qū)的資源稟賦，使其比較優(yōu)勢聚集在資源密集型和污染密集型產(chǎn)業(yè)中，對發(fā)展中國家貿(mào)易開放造成加重污染排放的事實。最后，開放貿(mào)易雖使得行業(yè)分工專業(yè)化和市場規(guī)?；岣吡速Y源要素使用效率，有利于環(huán)境保護(hù)的生產(chǎn)技術(shù)的擴(kuò)散和商品流動過程中產(chǎn)生技術(shù)溢出，但只能在一定程度上降低污染排放量。換言之，對外開放在促進(jìn)資源有效配置和經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時，也帶來了環(huán)境的快速破壞和污染的不斷加劇。隨著對外開放貿(mào)易的不斷擴(kuò)大，環(huán)境污染程度也不斷加深。因此，本文提出以下假說。

假說1：綜上，在改革開放初期，對外貿(mào)易開放使污染型產(chǎn)業(yè)集聚，經(jīng)濟(jì)發(fā)展加劇環(huán)境污染，即規(guī)模效應(yīng)為負(fù)；技術(shù)效應(yīng)為正，但對環(huán)境的改善作用較弱，對外開放總體加劇環(huán)境污染水平。

區(qū)際開放對環(huán)境污染的影響機(jī)理分析。一個地區(qū)的貿(mào)易開放不僅是對外開放，也顯示出區(qū)際開放的特征。區(qū)際開放能促進(jìn)產(chǎn)品、資源、技術(shù)的跨區(qū)自由流動，對區(qū)域環(huán)境污染產(chǎn)生重要影響。如果區(qū)際開放水平越高，要素流通就越順暢，有利于各分區(qū)選擇自身具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)，盡管這些符合比較優(yōu)勢理論，促使環(huán)境約束小的地區(qū)在環(huán)境密集型產(chǎn)品領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)專業(yè)化生產(chǎn)，但也容易使得欠發(fā)達(dá)地區(qū)不斷趨近“污染避難所”。羅良文認(rèn)為，企業(yè)為把握市場控制權(quán)，會將企業(yè)市場內(nèi)部化，憑借組織管理手段協(xié)調(diào)生產(chǎn)要素配置來規(guī)避不完全市場對生產(chǎn)效率的影響，進(jìn)而維持原有的市場勢力，市場內(nèi)部化的直接表現(xiàn)為污染密集型企業(yè)的跨地區(qū)直接投資[22]。此時，區(qū)際開放貿(mào)易使經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大的同時，也會使污染物排放量增加，對環(huán)境造成不利影響，在未實施有效環(huán)境規(guī)制的情況下，這種區(qū)際開放貿(mào)易對環(huán)境產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)為負(fù)；結(jié)構(gòu)效應(yīng)是區(qū)際開放通過影響所在城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)而對其環(huán)境污染產(chǎn)生影響。區(qū)際開放使得各個地區(qū)間的生產(chǎn)協(xié)作和貿(mào)易互動日漸密切，各個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向綠色化方向升級，從而對環(huán)境污染有明顯的抑制作用。

假說2：區(qū)際開放會通過規(guī)模效應(yīng)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)向的影響，并通過結(jié)構(gòu)效應(yīng)對環(huán)境污染產(chǎn)生積極作用，但區(qū)際開放對環(huán)境的總體效應(yīng)不能確定，取決于規(guī)模效應(yīng)帶來的積極作用與結(jié)構(gòu)效應(yīng)帶來的消極作用之間的權(quán)衡，如果前者大，則區(qū)際開放加劇長江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染，反之則相反。

二重開放對環(huán)境污染的影響機(jī)理分析。為適應(yīng)國際、國內(nèi)新環(huán)境的變化，中央政府提出“雙循環(huán)”制，將培育內(nèi)陸開放高地，全方面提高對外開放水平。首先，擴(kuò)大對內(nèi)開放會減小市場貿(mào)易壁壘，直接增加當(dāng)?shù)貙ν赓Q(mào)易和外商投資規(guī)模，加強(qiáng)企業(yè)之間的合作與交流、促進(jìn)知識與技術(shù)的擴(kuò)散和傳播。而頻繁的經(jīng)濟(jì)活動會增加資源的消耗，并且貿(mào)易產(chǎn)生的技術(shù)溢出和結(jié)構(gòu)效應(yīng)對環(huán)境的作用較小，規(guī)模效應(yīng)對環(huán)境的影響較大，二重開放會破壞生態(tài)環(huán)境，因此，區(qū)際開放一定程度上加劇對外開放貿(mào)易對環(huán)境的消極影響；其次，在對外開放促使各種要素流通的基礎(chǔ)上，區(qū)際開放會發(fā)揮地區(qū)的資源稟賦、基礎(chǔ)設(shè)施、市場潛力、貿(mào)易壁壘、技術(shù)水平、外資政策等，促進(jìn)當(dāng)?shù)丶耙?guī)模的擴(kuò)大，通過環(huán)境效應(yīng)加劇污染物的排放。

假說3：對外開放和區(qū)際開放發(fā)生的貿(mào)易活動擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)規(guī)模，加劇長江經(jīng)濟(jì)帶污染的排放，對外開放、區(qū)際開放之間存在互補(bǔ)效應(yīng)。

四、研究設(shè)計

（一）模型設(shè)定

基于前文的理論分析，參考學(xué)者毛其淋等的建模思路[23]，將對外開放與區(qū)際開放的交互項引入模型。污染物質(zhì)的排放是一個連續(xù)動態(tài)的過程，前期排放對后期的影響較大，因此，本文選用動態(tài)面板模型進(jìn)行估計，并在實證分析中將環(huán)境污染的滯后期加入解釋變量中，力圖得到更加有效的估計結(jié)果，動態(tài)面板模型如下：

其中，i 表示地區(qū)，t 表示年份，POLLUTION 表示環(huán)境污染水平，OPEN 表示對外開放水平，INTER表示長江經(jīng)濟(jì)帶各區(qū)際間的開放，OPENINTER 表示區(qū)際開放和對外開放的交互項，CONTROL 代表模型的控制變量，εit表示隨機(jī)誤差項，βi為模型待估參數(shù)。

（二）變量設(shè)定

1.環(huán)境污染。被解釋變量污染排放包括大氣污染，水污染，廢物污染等許多方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)對環(huán)境污染排放的衡量指標(biāo)較多，為使環(huán)境污染指標(biāo)多樣化，參考劉華軍和楊騫文章做法將廢水、廢氣及固廢排放量作為環(huán)境污染的常規(guī)表示方法[24]。本文將采用這種方法，在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用熵值法得到各指標(biāo)的權(quán)重，并采用主成分分析方法構(gòu)建環(huán)境污染綜合指數(shù)，用POLLUTION 表示。

2.對外開放。考慮長江經(jīng)濟(jì)帶面板數(shù)據(jù)的可得性，參考李強(qiáng)等學(xué)者的做法，使用外貿(mào)依存度表征貿(mào)易開放程度。該表征方法反映了各城市參與國際分工的程度和一定時期內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對進(jìn)出口貿(mào)易的依存度。在計算方面，采用各市、自治區(qū)實際進(jìn)出口貿(mào)易與實際GDP 之比的方法計算，用OPEN 表示。

3.區(qū)際開放。對區(qū)域間市場開放程度的衡量與測算，學(xué)術(shù)界主要有兩種方法，直接法，即直接測度區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)開放程度，如趙偉綜合區(qū)際貿(mào)易、區(qū)際分工和勞動力空間流動三個方面的變量[25]，提出了一個測度區(qū)際市場開放的指標(biāo)體系；間接法主要是通過測算市場分割指數(shù)間接衡量中國區(qū)域市場一體化程度?？紤]間接法數(shù)據(jù)獲取較困難，本文將參考張穎熙和夏杰長的做法，采取直接法，考察綜合影響長江經(jīng)濟(jì)帶對外開放的各類因素，使用主成分分析法構(gòu)建區(qū)際經(jīng)濟(jì)開放度指標(biāo)的測度公式[26]。從區(qū)際商品市場依存度、貨運(yùn)活躍度、勞動力流動、區(qū)際專業(yè)化分工4 個角度衡量長江經(jīng)濟(jì)帶的區(qū)域開放測度。具體計算方法為，商品市場依存度等于地區(qū)社會消費(fèi)品零售總額和地區(qū)GDP 之比；貨運(yùn)活躍度等于地區(qū)貨運(yùn)周轉(zhuǎn)量和全國貨運(yùn)周轉(zhuǎn)量之比；因各省人口統(tǒng)計年鑒中存在統(tǒng)計口徑差異，故以地區(qū)客運(yùn)量代替勞動力流動；區(qū)際專業(yè)化分工等于地區(qū)第二、三產(chǎn)業(yè)增加值和全國第二、三產(chǎn)業(yè)增加值之比再比上地區(qū)GDP 與全國GDP 之比。最終用INTER 表示。

4.二重開放。為考察出口開放和區(qū)際開放共同對環(huán)境污染的影響效應(yīng)，筆者引入了二者的交叉項。二重開放代表一個地區(qū)的全面開放水平，其計算方式為OPEN*INTER，對外開放與區(qū)際開放共同決定二重開放水平的高低，表示為OPENINTER。

5.控制變量。影響環(huán)境污染的因素較多，本文選取以下控制變量考察其對環(huán)境污染的影響。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平PGDP。學(xué)者Grossman 和Krueger 研究認(rèn)為收入與環(huán)境污染之間存在倒U 型曲線關(guān)系[27]，但學(xué)者采用的指標(biāo)或模型不同，EKC 曲線結(jié)論各不相同，ECK 關(guān)系檢驗具有不穩(wěn)定性[28]。本文引入人均GDP代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，并且加入了人均GDP 的平方項（PGDP2），表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和污染排放之間可能存在的非線性關(guān)系，探討長江經(jīng)濟(jì)帶EKC 具體形態(tài)。外商直接投資FDI。現(xiàn)有文獻(xiàn)表明，外商直接投資一方面促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)增長，另一方面國家為吸納外資進(jìn)入，設(shè)立太多高污染產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)鏈，給環(huán)境治理造成不利影響[29]。為此，本文將FDI 引入模型，外商直接投資占地區(qū)GDP 的比重表示。資本勞動比KL。資本勞動比的變化是反映了地區(qū)要素稟賦的變化，資本勞動比上升說明該地區(qū)產(chǎn)品科技含量增加，相反，若比值下降表示該地區(qū)生產(chǎn)活動向勞動密集型轉(zhuǎn)化。資本勞動比是以各省、市、自治區(qū)當(dāng)年的固體資產(chǎn)投資額與就業(yè)人數(shù)之比計算所得，代表結(jié)構(gòu)效應(yīng)的變化。

（三）數(shù)據(jù)說明

本文運(yùn)用長江經(jīng)濟(jì)帶108 個城市2003-2018年面板數(shù)據(jù)，實證分析雙循環(huán)背景下二重開放對長江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染的影響，共有1782 個觀測值，數(shù)據(jù)主要來源于《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》和各?。ㄊ校┙y(tǒng)計年鑒。對各變量的描述性統(tǒng)計見表1 所示，數(shù)據(jù)處理及實證分析在STATA16 軟件中操作實現(xiàn)。

表1：變量的統(tǒng)計性描述

三、實證分析

（一）全樣本回歸結(jié)果分析

本文模型中的解釋變量對外開放、區(qū)際開放和被解釋環(huán)境污染之間存在較高相關(guān)性，進(jìn)而易于導(dǎo)致內(nèi)生性問題，為此，本研究采用動態(tài)面板模型進(jìn)行回歸，并控制了個體效應(yīng)和時間效應(yīng)。表2 報告了模型的估計結(jié)果，Hansen 檢驗的值均大于0.1，AR（1）和AR（2）統(tǒng)計量說明擾動項存在一階自相關(guān)，但不存在二階自相關(guān)，模型設(shè)置比較合理，系統(tǒng)GMM 的分析結(jié)果是值得信賴的。環(huán)境污染滯后一期的估計系數(shù)至少在5%的水平上顯著為正，污染物排放表現(xiàn)出正相關(guān)動態(tài)性，表明采用動態(tài)面板是必要的。模型（1）-（5）的回歸結(jié)果顯示，對外開放和區(qū)級開放的系數(shù)顯著為負(fù)，表明對外開放貿(mào)易的快速增長并沒有緩解環(huán)境污染的壓力，也驗證了前文研究的假設(shè)1。對外開放吸引大量外資企業(yè)進(jìn)入，外資企業(yè)利用自身技術(shù)優(yōu)勢將高污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到我國，造成環(huán)境污染加劇；由于我國資源分布不均衡，地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和經(jīng)濟(jì)狀況差距大，地方發(fā)展思路與政府規(guī)劃引導(dǎo)不同，造成區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出現(xiàn)忽視環(huán)境成本的現(xiàn)象和事實上的污染隨帶轉(zhuǎn)移，區(qū)際開放對環(huán)境污染正向影響較為顯著，回答了前文的假說2；對外開放與區(qū)際開放交叉項的估計系數(shù)在1%水平上顯著為正，這表明在影響長江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染上，出口開放和區(qū)際開放之間存在顯著的正向調(diào)節(jié)作用，假說3 得以驗證，二者的互補(bǔ)效應(yīng)對環(huán)境有不利影響，這一現(xiàn)象的原因可能是短期內(nèi)，地方發(fā)展片面強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長，而貿(mào)易開放有助于經(jīng)濟(jì)增長，地方大量容納未改善自身污染排放行為的污染企業(yè)，最終加劇了環(huán)境污染。

由模型（3）-（5）可知，長江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染呈U 型，意味著經(jīng)濟(jì)增長在一定范圍內(nèi)有助于環(huán)境質(zhì)量的提高，可能是因為收入達(dá)到一定水平后居民會對提高環(huán)境質(zhì)量的要求和購買在較嚴(yán)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)下生產(chǎn)產(chǎn)品的意愿。當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長超過一定的臨界值，將會加劇環(huán)境污染，這與現(xiàn)有的研究結(jié)論一致[30]。外商直接投資系數(shù)顯著為負(fù)，表明引進(jìn)外資，加大投資并沒有緩解長江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境壓力，反而抑制了環(huán)境優(yōu)化，“環(huán)境避難所”假說在長江流域內(nèi)成立。資本勞動比與環(huán)境污染呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，表明隨著資產(chǎn)勞動比的不斷增加，長江經(jīng)濟(jì)帶出現(xiàn)從勞動密集型向資本密集型轉(zhuǎn)化的趨勢，且技術(shù)外溢效應(yīng)促進(jìn)了長江經(jīng)濟(jì)帶技術(shù)水平的提高，技術(shù)的進(jìn)步所帶來的影響對控制污染水平具有積極意義，該變化還可以反映長江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸向清潔方向的調(diào)整。

表2：計量檢驗

（二）分區(qū)域回歸結(jié)果分析

本文根據(jù)地理位置和經(jīng)濟(jì)狀況的不同，將長江經(jīng)濟(jì)帶劃分為下游、中部和上游三大區(qū)域，下游地區(qū)共有4 個省級行政區(qū)，分別是安徽省、浙江省、江蘇省以及上海市；中游包括的省級行政區(qū)共3 個，分別是江西省、湖北省和湖南??；上游地區(qū)包括了云南省、貴州省、四川省和重慶市。長江經(jīng)濟(jì)帶不同地區(qū)二重開放處于不同發(fā)展階段，為探究二重開放對長江經(jīng)濟(jì)帶不同地區(qū)環(huán)境污染的影響，本文同樣采取系統(tǒng)GMM 方法進(jìn)行模型估計。據(jù)表3 結(jié)果顯示，對內(nèi)區(qū)際開放和對外貿(mào)易開放對不同地區(qū)環(huán)境污染的強(qiáng)度顯著不同?？傮w來看，區(qū)際開放和對外開放的系數(shù)顯著為正，表明二重開放提高了三個區(qū)域的環(huán)境污染水平，這與全樣本回歸結(jié)論一致。對比發(fā)現(xiàn)，下游地區(qū)對外開放的系數(shù)值大于區(qū)際開放系數(shù)值，中游和上游的區(qū)際開放對污染物排放的影響明顯超過了對外開放?？赡苁且驗橄掠蔚貐^(qū)靠近東部沿海，對外貿(mào)易程度較高，相對于中西部地區(qū)而言，長江經(jīng)濟(jì)帶的污染型企業(yè)多集中于此，尤其是水污染和大氣污染密集型產(chǎn)業(yè)，且東部地區(qū)人口眾多，經(jīng)濟(jì)規(guī)模遠(yuǎn)高于中西部地區(qū)，人口與及規(guī)模對環(huán)境污染有很大影響，規(guī)模效應(yīng)發(fā)揮負(fù)向作用。而近年來，東部地區(qū)正處于發(fā)展轉(zhuǎn)型期，為維護(hù)市場地位，避免技術(shù)的外泄，經(jīng)濟(jì)水平較高的地區(qū)往往將污染型企業(yè)通過跨地區(qū)直接投資形式實現(xiàn)內(nèi)部化生產(chǎn)。換言之，東部沿海地區(qū)在經(jīng)歷了對外開放的紅利后，開始將重心轉(zhuǎn)向了對國內(nèi)市場的開拓，而此時中上游地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)日益成熟，逐漸走出“合作悖論”困境，要素資源在空間上合理流動，符合實施區(qū)際開放發(fā)展戰(zhàn)略的要求，地區(qū)積極承接沿海城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，但中上游地區(qū)生態(tài)環(huán)境脆弱，承接了較多粗放型加工產(chǎn)業(yè)，環(huán)境治理能力較弱，環(huán)境監(jiān)察體系不完善，故而區(qū)際開放一定程度加劇了污染物質(zhì)的排放。

控制變量方面，表3 第2 列顯示，長江下游地區(qū)污染物排放量與經(jīng)濟(jì)增長正相關(guān)，而下游地區(qū)環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系，符合環(huán)境庫茲列茨曲線經(jīng)典假設(shè)；中游與上游地區(qū)環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長呈“U”型。外商直接投資顯著地加劇了下游地區(qū)和中游地區(qū)的環(huán)境污染；上游地區(qū)開放以來，大力引進(jìn)外商投資，外資通過技術(shù)溢出，學(xué)習(xí)效應(yīng)等推動地區(qū)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，外商直接投資帶來的技術(shù)效應(yīng)是正向的，但上游地區(qū)長久受困于傳統(tǒng)污染粗放的生產(chǎn)方式，阻礙了技術(shù)效應(yīng)對該地區(qū)環(huán)境的改善作用，環(huán)境污染對外商直接投資的敏感度大大減小。分區(qū)檢驗結(jié)果顯示資產(chǎn)勞動比符號為負(fù)，表示國際和區(qū)際開放結(jié)構(gòu)效應(yīng)發(fā)揮正向作用，產(chǎn)品向高技術(shù)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

表3：分區(qū)域的回歸結(jié)果

（三）穩(wěn)健性檢驗及內(nèi)生性處理

1.穩(wěn)健性檢驗

為使研究結(jié)果更為穩(wěn)健，本部分從動態(tài)效應(yīng)檢驗、增加控制變量和替換核心變量等角度進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。

動態(tài)效應(yīng)檢驗。表4 的回歸中，列（1）-（2）分別將環(huán)境污染滯后二期和三期，來檢驗環(huán)境污染對二重開放的影響是否存在一定的時滯。結(jié)果顯示，二重開放對環(huán)境污染滯后二期，三期系數(shù)都為正，且環(huán)境污染二期、三期的系數(shù)值小于一期滯后，該結(jié)果表明二重開放帶來的環(huán)境污染物前期排放量對后期的影響在長期內(nèi)逐漸減弱，對外開放和區(qū)際開放的系數(shù)值至少在5%的水平下顯著為正，與基礎(chǔ)回歸的結(jié)論一致。隨著長江流域生態(tài)保護(hù)和雙循環(huán)發(fā)展理念倡議的不斷提出，環(huán)境保護(hù)以其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性作用，促使多個主體力量堅持貫徹綠色發(fā)展理念，制定和執(zhí)行行之有效的環(huán)境政策，從長遠(yuǎn)來看，開放貿(mào)易對環(huán)境的污染會減弱。

表4：穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

增加控制變量。為檢驗基準(zhǔn)模型是否穩(wěn)健，本文在表4 第三列的回歸中增加了工業(yè)化水平（INDUS）和城鎮(zhèn)化（URBAN）兩個控制變量。工業(yè)化水平以各省份第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP 的比重進(jìn)行表征，一般來說污染物排放量與該比值成正比。城鎮(zhèn)化是影響環(huán)境污染的重要因素，也是長江流域經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的一大難題。從回歸結(jié)果來看，工業(yè)化發(fā)展的系數(shù)為正，但并不顯著。城鎮(zhèn)化系數(shù)值在10%的水平下顯著為正，可能是城鎮(zhèn)化的快速推進(jìn)使得地區(qū)資源與能源急劇消耗，清潔能源開發(fā)與使用不足，區(qū)域內(nèi)生態(tài)問題日趨嚴(yán)重。加入以上兩個變量并未改變對外開放和區(qū)際開放系數(shù)的符號和統(tǒng)計顯著性，即二重開放對環(huán)境污染具有負(fù)向作用。

更換對外開放、區(qū)際開放指標(biāo)。對表4 第四列與第五列中對外和對內(nèi)開放的表征方式進(jìn)行更換，以檢驗穩(wěn)健性。本文沿用學(xué)者張萃和趙偉中表征方法[31]，用長江經(jīng)濟(jì)帶各城市的外貿(mào)依存度與長江經(jīng)濟(jì)帶的外貿(mào)依存度的比值表征對外開放，并采用張穎熙和夏杰長衡量地區(qū)貨運(yùn)活躍度的方法，用地區(qū)貨運(yùn)活躍度表征區(qū)際開放水平，該數(shù)值越大表明區(qū)際開放度越高[26]。表4 的結(jié)果顯示，對外開放與區(qū)際開放的系數(shù)值均為正，且顯著。說明無論是從國際貿(mào)易角度還是對內(nèi)開放的角度，二重開放增加了污染排放，且區(qū)際開放對環(huán)境的影響力更大，這也警示我們長江流域的環(huán)境治理工作刻不容緩?？刂谱兞颗c全樣本回歸結(jié)果基本一致，因此不再贅述。

2.內(nèi)生性處理

為克服遺漏變量和雙向因果關(guān)系導(dǎo)致的內(nèi)生性問題，本文將選取合適的工具變量法解決內(nèi)生性問題，考慮長江經(jīng)濟(jì)帶市級數(shù)據(jù)的可得性，本文參考學(xué)者劉育波工具變量的選取[32]，將2003-2018年的各城市到上海的地理距離與當(dāng)年人民幣兌美元的匯率的乘積以及各城市貨運(yùn)總量與各城市到最近更高等級城市最短地理距離倒數(shù)的乘積。對于區(qū)際開放而言，第一，上海市作為在區(qū)際開放的龍頭城市，距離上海越近越接近國際市場；第二，各城市到上海的距離和當(dāng)年人民幣對美元的匯率分別作為地理因素和歷史因素，與地區(qū)污染水平不直接相關(guān)，滿足工具變量外生性的要求。在區(qū)際開放方面，受區(qū)際間各種要素流動的影響，選擇長江經(jīng)濟(jì)帶2003-2018年各城市的貨運(yùn)總量，體現(xiàn)要素流動情況。一般而言，要素在距離較近的、較高級別的城市之間流動頻繁，將貨運(yùn)量和各城市到高等級城市最短地理距離的交互項作為工具變量，工具變量滿足與環(huán)境污染存在外生性的條件。表5 模型（1）是加入對外開放的工具變量（IV1）的估計結(jié)果，由第一階段回歸結(jié)果可知，工具變量與對外開放之前通過1%的顯著性水平，估計系數(shù)為負(fù)，表明各城市離上海的距離越近且匯率越低，該城市的對外開放水平較高；模型（2）加入了區(qū)際開放的工具變量（IV2）的估計結(jié)果，二者之間呈現(xiàn)1%的顯著性，估計系數(shù)為負(fù)，表明長江經(jīng)濟(jì)帶各城市區(qū)際開放水平與貨運(yùn)量正相關(guān)，與該城市到較高等級城市的地理距離負(fù)相關(guān)。表6 第二階段回歸結(jié)果表明，對外開放區(qū)際開放對環(huán)境污染的影響至少5%的顯著性下為正，與前文基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致，意味著二重開放不利于環(huán)境減排效應(yīng)的結(jié)論比較可靠。

表5：2SLS 第一階段回歸結(jié)果

五、結(jié)論與啟示

本文基于“雙循環(huán)”背景，從對外開放和區(qū)際開放兩個角度探究貿(mào)易開放對長江流域環(huán)境污染的影響，利用長江經(jīng)濟(jì)帶108 個城市的2003-2018年面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，進(jìn)而回答“二重開放是否加劇長江經(jīng)濟(jì)帶的環(huán)境污染”問題。本文得到以下幾個主要結(jié)論：長江經(jīng)濟(jì)帶108 個城市面板數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果表明，對外開放顯著加劇長江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境污染，對外貿(mào)易依存度對環(huán)境的影響系數(shù)為正，且顯著性水平較高，意味著對外開放短期內(nèi)對環(huán)境污染發(fā)揮著負(fù)向作用，“環(huán)境避難所”理論在長江經(jīng)濟(jì)帶市級層面成立；分區(qū)域的異質(zhì)性檢驗發(fā)現(xiàn)，二重開放的環(huán)境污染效應(yīng)在不同地區(qū)存在顯著的差異。從不同區(qū)域來看，我國東部沿海地區(qū)依靠其區(qū)位條件和經(jīng)濟(jì)環(huán)境，較早承接國外的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和外商投資，從而對外開放水平和對內(nèi)區(qū)際開放水平均高于其他地區(qū)，且東部地區(qū)的人口總數(shù)相對較大，經(jīng)濟(jì)規(guī)模也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他，經(jīng)濟(jì)和人口規(guī)模往往對污染排放產(chǎn)生很大的影響，東部沿海地區(qū)對外開放對環(huán)境污染的強(qiáng)度高于中、西部地區(qū)，而在內(nèi)陸地區(qū)，區(qū)際開放對環(huán)境的消極作用大于東部，可能是中上游地區(qū)生態(tài)環(huán)境脆弱，承接了較多粗放型加工產(chǎn)業(yè)所造成的。加入對外開放和區(qū)際開放交互項的回歸結(jié)果表明，對外開放和區(qū)際開放對環(huán)境污染的影響具有互補(bǔ)效應(yīng)，即區(qū)際開放強(qiáng)化了對外開放對環(huán)境污染的負(fù)面作用，這意味著我國環(huán)境減排的任務(wù)更為艱巨。

基于前文的回歸結(jié)果與分析，本文得到以下政策啟示。首先，充分利用構(gòu)建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的歷史性契機(jī)，進(jìn)行更高層面、更廣領(lǐng)域的貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，降低長江流域城市群對傳統(tǒng)增長方式依賴，轉(zhuǎn)向以自主研發(fā)、自主創(chuàng)新的路徑實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。其次，在“以國內(nèi)大循環(huán)為主體”的背景下，充分發(fā)揮大國經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢，壯大環(huán)保產(chǎn)業(yè)，不斷提高各產(chǎn)業(yè)的生態(tài)效率，增強(qiáng)綠色發(fā)展競爭力。在對外貿(mào)易方面，積極引進(jìn)清潔的生產(chǎn)技術(shù)，鼓勵企業(yè)自主研發(fā)環(huán)保技術(shù)和出口清潔型產(chǎn)品，改善企業(yè)污染排放設(shè)施，注重治理的長期效益。同時，理性引進(jìn)外資，注重外資環(huán)境效應(yīng)，提高外資環(huán)境進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)。最后，完善環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)，落實環(huán)境規(guī)制政策。長江經(jīng)濟(jì)帶的各個城市在制度有關(guān)環(huán)境法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)盡快與發(fā)達(dá)地區(qū)接軌，加大環(huán)境規(guī)制的實施力度，將協(xié)商共治理念日漸融入長江流域生態(tài)環(huán)境治理。