公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目合作機(jī)制模型構(gòu)建

諶 玥，郭婧娟

(北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100044)

1 研究背景

合同能源管理（energy performance contract,EPC）作為一種新型市場(chǎng)化節(jié)能機(jī)制，自1998 年引入我國(guó)以來(lái)，促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，我國(guó)專業(yè)化的節(jié)能服務(wù)公司不斷增多，服務(wù)范圍已擴(kuò)展到工業(yè)、建筑、交通等多個(gè)領(lǐng)域。據(jù)中國(guó)節(jié)能協(xié)會(huì)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會(huì)（EMCA）數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)合同能源管理項(xiàng)目投資額從2016 年的1 073.6 億元增長(zhǎng)至2019 年的1 141.1 億元，其中建筑領(lǐng)域的項(xiàng)目投資額占19%、項(xiàng)目數(shù)量占43%，形成的年節(jié)能能力占9%［1］，可以看出我國(guó)建筑領(lǐng)域應(yīng)用合同能源管理已有了一定的成效，并具有較大的節(jié)能潛力。

公共機(jī)構(gòu)是指全部或者部分使用財(cái)政性資金的國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織。目前，我國(guó)既有建筑面積為613 億m2，其中公共機(jī)構(gòu)建筑面積約113 億m2［1］。在2019 年節(jié)能提高能效項(xiàng)目中，公共機(jī)構(gòu)建筑節(jié)能項(xiàng)目占建筑節(jié)能項(xiàng)目的41.8%，其項(xiàng)目投資額占建筑項(xiàng)目投資額總量的42.1%，項(xiàng)目年節(jié)能能力占建筑節(jié)能總額的55.5%［1］。可以看出公共機(jī)構(gòu)建筑具有體量大、節(jié)能潛力大的特征；同時(shí)，與大量分散的居民和企業(yè)相比，公共機(jī)構(gòu)更加便于集中管理且執(zhí)行力更強(qiáng)，具有一定的示范帶頭作用。

然而，由于我國(guó)合同能源管理市場(chǎng)仍處于發(fā)展階段，公共機(jī)構(gòu)在推進(jìn)合同能源管理模式方面存在諸如缺乏合作動(dòng)機(jī)、財(cái)政預(yù)算體制對(duì)合同支付有限制、合作雙方風(fēng)險(xiǎn)和利益劃分不當(dāng)?shù)葐?wèn)題，使得合作無(wú)法順利進(jìn)行，造成雙方損失。因此，如何建立良好的合作機(jī)制是是公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目取得雙贏的關(guān)鍵。為此，本研究擬從合同能源管理項(xiàng)目合作基本流程入手，結(jié)合組織合作相關(guān)理論以及合同能源管理項(xiàng)目合作現(xiàn)有研究，提出公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目合作機(jī)制的基本構(gòu)成要素；隨后，采用內(nèi)容分析法對(duì)國(guó)內(nèi)公共機(jī)構(gòu)實(shí)施合同能源管理項(xiàng)目的成功案例資料進(jìn)行內(nèi)容挖掘和關(guān)鍵要素識(shí)別，期望通過(guò)內(nèi)容分析法獲得對(duì)公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目合作績(jī)效產(chǎn)生明顯影響的關(guān)鍵要素，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目合作機(jī)制概念模型，為公共機(jī)構(gòu)與節(jié)能服務(wù)公司建立良好的合作提供借鑒。

2 合同能源管理項(xiàng)目合作機(jī)制基本構(gòu)成要素

合同能源管理項(xiàng)目的核心主體包括用能單位和節(jié)能服務(wù)公司（energy service company，ESCO），用能單位在合同能源管理項(xiàng)目中屬于主動(dòng)方，占據(jù)合作開(kāi)展的主動(dòng)權(quán)，因此，本研究從用能方出發(fā)，梳理合同能源管理項(xiàng)目合作基本流程，如圖1 所示，認(rèn)為合同能源管理項(xiàng)目合作機(jī)制的基本構(gòu)成要素包括合作動(dòng)機(jī)、合作伙伴選擇、合作關(guān)系治理及政府參與。

圖1 合同能源管理項(xiàng)目合作基本流程

2.1 合作機(jī)制建立

合作動(dòng)機(jī)是合作機(jī)制建立階段的前提要素，用能方作為采用合同能源管理模式進(jìn)行節(jié)能改造的市場(chǎng)運(yùn)行核心主體之一，是合同能源管理項(xiàng)目實(shí)施的發(fā)起者和直接受益者。李瑋等［2］針對(duì)既有住宅節(jié)能改造指出，業(yè)主的節(jié)能改造意愿和能動(dòng)性是節(jié)能改造的動(dòng)力源泉，具有持續(xù)推動(dòng)市場(chǎng)運(yùn)行和發(fā)展的源頭驅(qū)動(dòng)作用，是促進(jìn)合同能源管理模式發(fā)展的內(nèi)源動(dòng)力；Zhang 等［3］通過(guò)對(duì)參與合同能源管理項(xiàng)目的用能單位、節(jié)能服務(wù)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查和訪談，并分析相關(guān)項(xiàng)目文件后指出，目前合同能源管理項(xiàng)目主要是受到政策驅(qū)動(dòng)。因此，在合同能源管理項(xiàng)目中，明確用能方合作動(dòng)機(jī)的形成路徑，即可制定行之有效的激勵(lì)措施，從而推進(jìn)合同能源管理模式的廣泛應(yīng)用。

2.2 合作伙伴選擇

合作伙伴的選擇是實(shí)現(xiàn)合作績(jī)效的重要機(jī)制之一。用能方產(chǎn)生合作動(dòng)機(jī)并確定合作項(xiàng)目后，由于其往往存在缺乏資金、對(duì)技術(shù)認(rèn)識(shí)不足或缺乏技能等問(wèn)題，無(wú)法獨(dú)自實(shí)施合同能源管理項(xiàng)目。瞿焱等［4］基于文獻(xiàn)總結(jié)，運(yùn)用實(shí)證研究方法得出合同能源管理項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中的關(guān)鍵影響因素，包括 節(jié)能服務(wù)公司的成本投入、技術(shù)水平和節(jié)能效果?？梢钥闯觯?jié)能服務(wù)公司承擔(dān)了包括項(xiàng)目成本、改造技術(shù)等方面的項(xiàng)目實(shí)施的基本條件，是合同能源管理項(xiàng)目順利實(shí)施的基礎(chǔ)，也是用能方實(shí)現(xiàn)利益最大化的最有效途徑［5］。因此，合作伙伴選擇是合同能源管理項(xiàng)目合作構(gòu)成的基礎(chǔ)要素，同時(shí)也是合作績(jī)效的保證。

2.3 合作機(jī)制運(yùn)行

合作關(guān)系治理是合作機(jī)制運(yùn)行階段的優(yōu)化要素。用能方與節(jié)能服務(wù)公司正式簽訂合作契約后，意味著雙方正式建立合作關(guān)系，項(xiàng)目也得以正式開(kāi)展。然而，用能方和節(jié)能服務(wù)公司的行為從本質(zhì)上都是以自身利益為導(dǎo)向的，在市場(chǎng)信息不對(duì)稱的情況下，機(jī)會(huì)主義對(duì)用能方與節(jié)能服務(wù)公司的合作也是一種挑戰(zhàn)，機(jī)會(huì)主義行為會(huì)破壞合作雙方的信任關(guān)系，然而較高的信任水平又能降低機(jī)會(huì)主義行為。目前的合作關(guān)系治理主要分為契約治理與關(guān)系治理兩種方式。Guo 等［6］針對(duì)契約治理，結(jié)合實(shí)物期權(quán)提出一種靈活的節(jié)能擔(dān)保合同模式。張涑賢等［7］、張夢(mèng)曉等［8］基于關(guān)系治理視角指出，合作關(guān)系質(zhì)量反映了組織間的合作態(tài)度、決定合作順利與否，同時(shí)合作主體間的信任、承諾、聯(lián)合行動(dòng)對(duì)合作績(jī)效具有顯著正向影響。因此，合作關(guān)系治理對(duì)合作績(jī)效有正向促進(jìn)作用。同時(shí)，政府參與是合同能源管理項(xiàng)目合作的推動(dòng)及指導(dǎo)監(jiān)管要素。合同能源管理項(xiàng)目在合作機(jī)制運(yùn)行階段除了受到項(xiàng)目?jī)?nèi)部合作主體產(chǎn)生的影響外，項(xiàng)目本身也是嵌入在外部環(huán)境中的，自然會(huì)受到外部市場(chǎng)環(huán)境的影響，主要體現(xiàn)在政府的參與。張玉東等［9］基于對(duì)山東省現(xiàn)有合同能源管理項(xiàng)目的分析，指出合同能源管理項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)仍需依靠政府和市場(chǎng)主體共同的力量。Yuan 等［10］基于可持續(xù)發(fā)展理論指出，我國(guó)合同能源管理項(xiàng)目的發(fā)展需要更完善的法律保護(hù)、政策引導(dǎo)及財(cái)政激勵(lì)。Bertoldi 等［11］通過(guò)總結(jié)歐盟及其鄰國(guó)2010—2013 年合同能源管理項(xiàng)目的實(shí)施現(xiàn)狀，指出歐洲節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展的影響因素主要包括法律和政治因素、程序因素和工具（標(biāo)準(zhǔn)合同文件和能源數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)等）等。因此，政府參與和合同能源管理項(xiàng)目的推廣及實(shí)施效果是息息相關(guān)的。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 研究方法

內(nèi)容分析法是一種對(duì)顯性的傳播內(nèi)容進(jìn)行客觀、系統(tǒng)描述的研究方法，對(duì)研究對(duì)象的內(nèi)容進(jìn)行深入分析，是透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)的科學(xué)方法［12］，其以大量的定性材料為基礎(chǔ)，具有更強(qiáng)的客觀性。案例研究作為廣泛應(yīng)用于管理學(xué)科研究的定性方法，在現(xiàn)實(shí)背景下對(duì)現(xiàn)象進(jìn)行分析和深入理解［13］。公共機(jī)構(gòu)涉及主體較多且不同類(lèi)型公共機(jī)構(gòu)偏好不同，同時(shí)合同能源管理是一種市場(chǎng)化節(jié)能機(jī)制，因此公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目的高效開(kāi)展，對(duì)節(jié)約型機(jī)關(guān)創(chuàng)建工作及實(shí)現(xiàn)綠色低碳發(fā)展目標(biāo)具有實(shí)踐指導(dǎo)意義。因此，本研究將內(nèi)容分析法與多案例研究法結(jié)合，以2018 年5 月至2019 年2 月間在北京、天津、深圳等地展開(kāi)實(shí)地調(diào)研獲得的案例資料、政策文本和相關(guān)人員訪談等資料為樣本，基于明確的編碼規(guī)則對(duì)文本內(nèi)容進(jìn)行編碼、優(yōu)化和聚焦，梳理案例合同能源管理項(xiàng)目合作機(jī)制的發(fā)生、運(yùn)行及其影響，最終從多個(gè)典型案例中找出公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目合作機(jī)制的客觀規(guī)律。

3.2 案例選擇

案例選擇遵循如下標(biāo)準(zhǔn)與流程：第一步，關(guān)注公共機(jī)構(gòu)合同能源管理成功項(xiàng)目，即公共機(jī)構(gòu)與節(jié)能服務(wù)公司合作，順利完成節(jié)能改造工作并使得合作雙方均獲益的項(xiàng)目；第二步，關(guān)注公共機(jī)構(gòu)的類(lèi)型多樣性，不同類(lèi)型的公共機(jī)構(gòu)其相應(yīng)的制度有所不同，具有對(duì)比研究的價(jià)值；第三步，關(guān)注不同區(qū)域的項(xiàng)目，區(qū)域往往代表著項(xiàng)目所處的政策環(huán)境，對(duì)比不同區(qū)域的政策市場(chǎng)環(huán)境有助于不同地區(qū)政策改進(jìn)與完善；第四步，篩選文本數(shù)量較大且涉及內(nèi)容較為詳細(xì)的案例，保證研究?jī)?nèi)容的豐富性與全面性。結(jié)合上述標(biāo)準(zhǔn)，本研究最終選取包括深圳市疾病預(yù)防控制中心（以下簡(jiǎn)稱“深圳疾控中心”）綜合改造項(xiàng)目、惠州市中醫(yī)醫(yī)院空調(diào)改造項(xiàng)目、北京工業(yè)大學(xué)鍋爐房改造項(xiàng)目、深圳市福田區(qū)委節(jié)能改造項(xiàng)目及北京交通大學(xué)學(xué)生活動(dòng)中心節(jié)能改造項(xiàng)目作為案例研究對(duì)象。

4 資料分析

4.1 初始編碼

首先，在針對(duì)各案例資料文本進(jìn)行初步分析的過(guò)程中可建立描述性編碼，即初始編碼，之后逐漸形成詮釋性代碼和維度代碼。為保證內(nèi)容分析的準(zhǔn)確性，本研究以手工編碼代替軟件編碼，即人工提取文本中能夠反映研究目的的詞匯和典型內(nèi)容。通過(guò)初次編碼提取了所有相關(guān)描述性代碼，總計(jì)122條，部分描述性代碼及其原始文本信息見(jiàn)表1。

表1 案例資料部分描述性代碼及其對(duì)應(yīng)的文本信息

4.2 構(gòu)建類(lèi)目表

在對(duì)原始文本進(jìn)行初步提煉后形成了初始編碼，但這種描述性代碼還無(wú)法與本研究的核心類(lèi)目建立直接聯(lián)系，且其中包括除本文核心類(lèi)目外的其他信息，因此，依據(jù)上述分析得出的合同能源管理項(xiàng)目合作機(jī)制基本構(gòu)成要素，將描述性代碼做進(jìn)一步篩選及整理分類(lèi)，并將具有共性特征的代碼提煉為詮釋性代碼，梳理代碼間的邏輯關(guān)系。通過(guò)對(duì)122 條描述性代碼的進(jìn)一步整理，最終有85 個(gè)代碼被分別歸納到15 個(gè)詮釋性代碼之下，這些詮釋性代碼實(shí)現(xiàn)了對(duì)資料的進(jìn)一步聚攏。此時(shí)，代碼與研究問(wèn)題之間的關(guān)系已經(jīng)逐漸明晰，同時(shí)詮釋性代碼的組合呈現(xiàn)出共同的主旨，進(jìn)而形成了維度，這些更具理論性和抽象性的維度基本上對(duì)應(yīng)了本研究的核心類(lèi)目。具體編碼結(jié)果如表2 所示。

表2 案例資料編碼類(lèi)目

4.3 案例特征分析

本研究中案例涉及3 個(gè)不同類(lèi)型的公共機(jī)構(gòu)，包括政府機(jī)關(guān)、學(xué)校和醫(yī)院，他們之間存在體制等多方面差異，并且案例所處環(huán)境不同，實(shí)施過(guò)程各具獨(dú)特性，因此，基于上述核心類(lèi)目下維度代碼及各案例財(cái)政制度，將案例要素特征進(jìn)行梳理，具體如表3 所示。

表3 典型案例的類(lèi)目要素特征

5 研究發(fā)現(xiàn)與討論

5.1 合作動(dòng)機(jī)

案例公共機(jī)構(gòu)的合作動(dòng)機(jī)主要由兩類(lèi)因素引起，即項(xiàng)目能耗及用能管理因素和政策推動(dòng)因素，占比分別為38%和62%。其中，項(xiàng)目能耗及用能管理因素主要由用能方的直接目標(biāo)引起，包括降低項(xiàng)目能耗（C2）及解決用能管理問(wèn)題并提升用能管理效率（C48）；政策推動(dòng)因素對(duì)于用能方而言更多的是間接促進(jìn)，其一體現(xiàn)在公共機(jī)構(gòu)需要帶頭響應(yīng)政策，作為政策示范的表率（C36），其二體現(xiàn)在減少公共機(jī)構(gòu)資金負(fù)擔(dān)（C25）和減少公共機(jī)構(gòu)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)（C72）。結(jié)合各案例特征可以看出，合作動(dòng)機(jī)并不是在某種因素下單獨(dú)作用而產(chǎn)生，對(duì)于全額撥款制的公共機(jī)構(gòu)而言，主要是由項(xiàng)目能耗及用能管理因素引起的合作動(dòng)機(jī)，而自收自支制的公共機(jī)構(gòu)更偏向在有資金補(bǔ)貼的情況下進(jìn)行節(jié)能改造。綜上所述，公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目合作動(dòng)機(jī)形成路徑如圖2 所示。

圖2 公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目合作動(dòng)機(jī)形成路徑

5.2 合作伙伴選擇

我國(guó)國(guó)家相關(guān)法律規(guī)定，目前節(jié)能服務(wù)采購(gòu)方式均是公開(kāi)招標(biāo)的形式，其中招標(biāo)范圍包括面向全社會(huì)招標(biāo)（C8）以及面向特定企業(yè)平臺(tái)庫(kù)招標(biāo)（C53）。由于目前多地政府未頒布節(jié)能服務(wù)公司“紅名單”，因此多數(shù)項(xiàng)目只能針對(duì)全社會(huì)進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)，在這種情況下，公共機(jī)構(gòu)對(duì)于投標(biāo)方案的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)就更加謹(jǐn)慎，為防止惡意低價(jià)，同時(shí)保證節(jié)能效果（C78）與全過(guò)程管理水平，公共機(jī)構(gòu)傾向于將技術(shù)與服務(wù)的評(píng)分比例設(shè)置高于價(jià)格（C25），并且更加關(guān)注節(jié)能服務(wù)公司的主要產(chǎn)品和服務(wù)（C81）以及是否承擔(dān)過(guò)類(lèi)似項(xiàng)目（C80）。同時(shí)，信任水平對(duì)于公共機(jī)構(gòu)選擇節(jié)能服務(wù)公司也有不可忽視的影響。影響公共機(jī)構(gòu)信任水平的因素主要體現(xiàn)在政府推薦與節(jié)能服務(wù)公司前期參與。其中，政府推薦體現(xiàn)在節(jié)能服務(wù)公司早期參與到當(dāng)?shù)卣贤茉垂芾眄?xiàng)目推廣工作中，與政府部門(mén)建立良好的合作關(guān)系，公共機(jī)構(gòu)在實(shí)施合同能源管理項(xiàng)目時(shí)，政府部門(mén)更傾向于將合作過(guò)的節(jié)能服務(wù)公司推薦給公共機(jī)構(gòu)（C10），在政府推薦下，公共機(jī)構(gòu)對(duì)于節(jié)能服務(wù)公司的信任水平就所提高，也為之后的合作打下了良好的信任基礎(chǔ)。除此之外，公共機(jī)構(gòu)在產(chǎn)生合作動(dòng)機(jī)后仍會(huì)有能耗評(píng)估及初步方案的提出等問(wèn)題，由于其能力限制，節(jié)能服務(wù)公司在此時(shí)的參與加強(qiáng)了雙方的溝通交流（C29），從而提升了相互信任水平。綜上所述，合作伙伴選擇路徑如圖3 所示。

圖3 公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目合作伙伴選擇路徑

5.3 合作關(guān)系治理

各案例項(xiàng)目實(shí)施，為維護(hù)良好的合作關(guān)系，保證合作雙方利益主要采用了契約治理和關(guān)系治理兩種方式。契約治理即簽訂節(jié)能服務(wù)合同，是各項(xiàng)目建立正式合作關(guān)系的基礎(chǔ)，除了約定利益分配、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等事宜外，契約中的激勵(lì)機(jī)制對(duì)于合作雙方的關(guān)系有較為明顯的影響。激勵(lì)機(jī)制可以分為正向激勵(lì)和負(fù)向激勵(lì)，正向激勵(lì)主要表現(xiàn)為對(duì)人的行為進(jìn)行正面強(qiáng)化，調(diào)動(dòng)其行為積極性；負(fù)向激勵(lì)主要表現(xiàn)為對(duì)人的行為進(jìn)行負(fù)向強(qiáng)化，采用批評(píng)、責(zé)怪、處罰等方式，杜絕某類(lèi)行為的發(fā)生。從研究結(jié)果中可以看出，因項(xiàng)目能耗及用能管理問(wèn)題產(chǎn)生合作動(dòng)機(jī)的公共機(jī)構(gòu)更傾向于使用激勵(lì)機(jī)制，直接目標(biāo)表現(xiàn)為降低能耗并滿足使用的公共機(jī)構(gòu)更偏向于負(fù)向激勵(lì)以約束節(jié)能服務(wù)公司的機(jī)會(huì)主義行為（C23），而以提升用能管理效率為目標(biāo)的公共機(jī)構(gòu)更偏向于正向激勵(lì)（C73），以調(diào)動(dòng)節(jié)能服務(wù)公司的積極性。關(guān)系治理主要表現(xiàn)為信任、交流和溝通，促進(jìn)增強(qiáng)雙方的信任，使雙方的合作關(guān)系更加堅(jiān)固，但從案例研究結(jié)果看來(lái)，目前公共機(jī)構(gòu)與節(jié)能服務(wù)公司對(duì)于關(guān)系治理不夠重視，均以契約治理為主，關(guān)系治理的表現(xiàn)較少，主要體現(xiàn)在節(jié)能服務(wù)公司人員的駐場(chǎng)（C21）與用能方就現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)問(wèn)題及時(shí)交流以及定期召開(kāi)項(xiàng)目會(huì)議，對(duì)存在爭(zhēng)議的變動(dòng)進(jìn)行交流（C22）。

5.4 政府參與

政府參與在4 個(gè)關(guān)鍵要素中占較大的比重，說(shuō)明政府的參與對(duì)于公共機(jī)構(gòu)與節(jié)能服務(wù)公司建立良好合作有較強(qiáng)的推動(dòng)作用。政府參與主要包括政策環(huán)境和實(shí)施過(guò)程協(xié)調(diào)。其中，政策環(huán)境指項(xiàng)目所在地政府推出的有關(guān)實(shí)施合同能源管理的相關(guān)辦法條例，包括推廣性政策（C28）、指導(dǎo)操作性政策（C27）及資金獎(jiǎng)勵(lì)政策（C76），其占比如圖4 所示?？梢钥闯鲋笇?dǎo)操作性政策占比較大，資金獎(jiǎng)勵(lì)政策相對(duì)占比較少，推廣性政策和資金獎(jiǎng)勵(lì)政策多作用于公共機(jī)構(gòu)實(shí)施項(xiàng)目合作動(dòng)機(jī)的產(chǎn)生，指導(dǎo)操作性政策多作用于項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的協(xié)調(diào)，可使公共機(jī)構(gòu)在實(shí)施項(xiàng)目的過(guò)程中有據(jù)可依，提升實(shí)施效率。

圖4 公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目相關(guān)政策類(lèi)型結(jié)構(gòu)

除此之外，政府參與還體現(xiàn)在實(shí)施過(guò)程的協(xié)調(diào)，包括協(xié)調(diào)項(xiàng)目問(wèn)題、同步指導(dǎo)與監(jiān)督及提供直接保障。公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目的共同問(wèn)題之一就是節(jié)能資金的支付問(wèn)題，由于涉及的部門(mén)較多且資金劃分復(fù)雜，導(dǎo)致資金在支付過(guò)程中會(huì)遇到層層審核，降低實(shí)施效率。對(duì)此，政府部門(mén)可頒布相關(guān)文件以簡(jiǎn)化支付流程，減少合作雙方在流程問(wèn)題上產(chǎn)生不必要的糾紛。相比公共機(jī)構(gòu)而言，政府更具有公信力，因此在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的同步指導(dǎo)與監(jiān)督可以很好地約束節(jié)能服務(wù)公司的行為，避免產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響；在此基礎(chǔ)上，政府下設(shè)第三方機(jī)構(gòu)為項(xiàng)目提供直接保障也是一種有效的機(jī)制，以確保項(xiàng)目在可控范圍內(nèi)實(shí)施。綜上所述，政府參與路徑如圖5 所示。

圖5 公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目的政府參與路徑

基于上述通過(guò)內(nèi)容分析法對(duì)案例文本資料進(jìn)行的編碼和分析，并結(jié)合典型案例的特點(diǎn)，本研究得出了公共機(jī)構(gòu)合同能源管理建立合作機(jī)制的概念模型（見(jiàn)圖6）。合作動(dòng)機(jī)是公共機(jī)構(gòu)實(shí)施合同能源管理項(xiàng)目的起始點(diǎn)，也是持續(xù)推廣公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目的基礎(chǔ)。公共機(jī)構(gòu)合作動(dòng)機(jī)的產(chǎn)生主要來(lái)源于政策推動(dòng)和項(xiàng)目能耗及用能管理兩方面，政策推動(dòng)同時(shí)會(huì)受到政策環(huán)境的促進(jìn)。合作伙伴選擇方式均為公開(kāi)招標(biāo)，但是在評(píng)標(biāo)階段，公共機(jī)構(gòu)除了重視投標(biāo)方案的技術(shù)與服務(wù)水平外，節(jié)能服務(wù)公司前期參與和政府推薦均會(huì)使得大型節(jié)能服務(wù)公司或有過(guò)接觸的節(jié)能服務(wù)公司就更易獲得公共機(jī)構(gòu)的信任，在后期選擇過(guò)程更有優(yōu)勢(shì)。合作關(guān)系治理是公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)合作績(jī)效的保障，契約治理可明確雙方責(zé)任義務(wù)、保證雙方權(quán)益不受侵害，對(duì)于以項(xiàng)目能耗問(wèn)題較大或用能管理問(wèn)題復(fù)雜的公共機(jī)構(gòu)而言，可適當(dāng)在契約中加入激勵(lì)條例，在保障自身利益的同時(shí)可有效調(diào)動(dòng)節(jié)能服務(wù)公司服務(wù)積極性。然而，契約治理有時(shí)存在不完善的地方，此時(shí)關(guān)系治理則可從人的情感因素出發(fā)，通過(guò)及時(shí)或頻繁的交流溝通，提升合作雙方的信任水平，降低交易成本，使得合作順利進(jìn)行。政府參與在公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目合作中主要起到推動(dòng)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)及監(jiān)督的作用，不僅對(duì)合作動(dòng)機(jī)有促進(jìn)作用，同時(shí)可輔助實(shí)施過(guò)程以提高實(shí)施效率，使公共機(jī)構(gòu)和節(jié)能服務(wù)公司的利益得到保障，從而實(shí)現(xiàn)合作績(jī)效。

圖6 公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目合作機(jī)制概念模型

6 結(jié)論與建議

6.1 研究結(jié)論

本研究通過(guò)結(jié)合多案例研究與內(nèi)容分析法，從合作動(dòng)機(jī)、合作伙伴選擇、合作關(guān)系治理以及政府參與出發(fā)，對(duì)公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目合作機(jī)制各階段進(jìn)行分析，進(jìn)一步明確了合作機(jī)制基本構(gòu)成要素和關(guān)鍵影響要素，構(gòu)建了合作機(jī)制概念模型。主要研究結(jié)論如下：

（1）影響公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目合作機(jī)制的關(guān)鍵要素包括：項(xiàng)目能耗與用能管理、政策推動(dòng)、公開(kāi)招標(biāo)、節(jié)能服務(wù)公司前期參與、政府推薦、政策環(huán)境、實(shí)施過(guò)程協(xié)調(diào)、關(guān)系治理及激勵(lì)機(jī)制。

（2）公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目的合作動(dòng)機(jī)主要由項(xiàng)目能耗與用能管理因素及政策推動(dòng)因素產(chǎn)生；以公開(kāi)招標(biāo)的方式進(jìn)行合作伙伴的選擇會(huì)受到政府推薦與節(jié)能服務(wù)公司前期參與的影響；合作關(guān)系治理主要表現(xiàn)為契約治理和關(guān)系治理，契約治理中的激勵(lì)機(jī)制對(duì)合作關(guān)系的維護(hù)有較為明顯的作用；政府參與主要體現(xiàn)在政策環(huán)境與實(shí)施過(guò)程協(xié)調(diào)，在促進(jìn)合作動(dòng)機(jī)產(chǎn)生的同時(shí)為項(xiàng)目實(shí)施提供指導(dǎo)和全過(guò)程監(jiān)督。

（3）在公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程中，促進(jìn)合作動(dòng)機(jī)的產(chǎn)生是項(xiàng)目開(kāi)展的基礎(chǔ)，合作伙伴的選擇是實(shí)現(xiàn)合作績(jī)效的重要機(jī)制，政府參與及合作關(guān)系治理是實(shí)現(xiàn)合作績(jī)效的有效推動(dòng)力。

6.2 對(duì)策建議

為進(jìn)一步促進(jìn)公共機(jī)構(gòu)與節(jié)能服務(wù)公司建立良好合作，提升公共機(jī)構(gòu)建筑節(jié)能項(xiàng)目實(shí)施成效，本研究提出如下對(duì)策建議：

首先，針對(duì)合作動(dòng)機(jī)而言，目前公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目的合作動(dòng)機(jī)主要由項(xiàng)目能耗與用能管理因素及政策推動(dòng)因素產(chǎn)生，因此可從以下方面促進(jìn)其合作動(dòng)機(jī)產(chǎn)生：一是進(jìn)一步推進(jìn)公共機(jī)構(gòu)能源消耗統(tǒng)計(jì)工作，完善能耗監(jiān)測(cè)系統(tǒng)建設(shè)，從根源上使公共機(jī)構(gòu)認(rèn)識(shí)到自身的用能現(xiàn)狀，激發(fā)其實(shí)施建筑節(jié)能改造的內(nèi)生動(dòng)力，同時(shí)輔以引導(dǎo)性政策以強(qiáng)化其節(jié)能意識(shí)，并對(duì)合同能源管理模式進(jìn)行宣傳指導(dǎo)，增強(qiáng)公共機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)于該模式的感知有用性及感知易用性；二是針對(duì)不同規(guī)模的公共機(jī)構(gòu)，根據(jù)其能耗統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)制定節(jié)能目標(biāo)、明確責(zé)任人，將項(xiàng)目實(shí)施情況與責(zé)任人績(jī)效掛鉤，根據(jù)項(xiàng)目績(jī)效實(shí)施相應(yīng)的獎(jiǎng)懲措施；三是根據(jù)不同的財(cái)政制度類(lèi)型制定恰當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)貼政策，減輕公共機(jī)構(gòu)實(shí)施合同能源管理項(xiàng)目的財(cái)政負(fù)擔(dān)，進(jìn)一步激勵(lì)其實(shí)施節(jié)能改造的意愿。

第二，針對(duì)合作伙伴選擇而言，公開(kāi)招標(biāo)是主要的選擇方式，但同時(shí)還會(huì)受到政府推薦與節(jié)能服務(wù)公司前期參與的影響，因此，首先，各地政府應(yīng)積極建立節(jié)能服務(wù)公司“紅名單”，提高公共機(jī)構(gòu)選擇節(jié)能服務(wù)公司效率，降低公共機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)；其次，公共機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)建筑節(jié)能相關(guān)人才培養(yǎng)，從而在了解自身能耗狀況的基礎(chǔ)上在篩選節(jié)能服務(wù)公司提出的方案時(shí)更具主動(dòng)性，選擇到更適合的節(jié)能服務(wù)公司；再次，出于前期參與對(duì)節(jié)能服務(wù)公司的資金要求較高，公共機(jī)構(gòu)可與節(jié)能服務(wù)公司達(dá)成合作協(xié)議，若最終未被選為合作伙伴，則可獲得相應(yīng)的咨詢費(fèi)，從而調(diào)動(dòng)中小型節(jié)能服務(wù)公司前期參與的積極性，并有利于促進(jìn)雙方長(zhǎng)期開(kāi)展合作。

第三，針對(duì)合作關(guān)系治理而言，目前主要表現(xiàn)為契約治理和關(guān)系治理，契約治理中的激勵(lì)機(jī)制對(duì)合作關(guān)系的維護(hù)有較為明顯的作用，因此，從契約治理的角度出發(fā)，公共機(jī)構(gòu)可將政府補(bǔ)貼或節(jié)能獎(jiǎng)勵(lì)部分作為對(duì)節(jié)能服務(wù)公司的獎(jiǎng)勵(lì)資金，以激勵(lì)其任務(wù)的完成；同時(shí)，合作雙方應(yīng)重視并加強(qiáng)關(guān)系治理，例如開(kāi)展項(xiàng)目討論會(huì)、節(jié)能相關(guān)研討會(huì)或以問(wèn)題為導(dǎo)向促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、以校企合作項(xiàng)目為依托積極推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新，以加強(qiáng)雙方的溝通往來(lái)，降低契約治理不完善造成的合作風(fēng)險(xiǎn)，在確保合作績(jī)效的同時(shí)促進(jìn)雙方開(kāi)展長(zhǎng)期合作。

第四，針對(duì)政府參與而言，目前主要體現(xiàn)在政策環(huán)境與實(shí)施過(guò)程協(xié)調(diào)，因此，首先需完善公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目相關(guān)政策類(lèi)型，各地政府應(yīng)因地制宜，加強(qiáng)指導(dǎo)性政策的頒布，為公共機(jī)構(gòu)合同能源管理項(xiàng)目的實(shí)施提供全方位指導(dǎo)與監(jiān)督，例如政府針對(duì)不同類(lèi)型的公共機(jī)構(gòu)提出相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，公共機(jī)構(gòu)可基于此，結(jié)合自身情況及已實(shí)施的合同能源管理項(xiàng)目情況，形成更適合本機(jī)構(gòu)的合同模板；除此之外，可針對(duì)特定類(lèi)型的公共機(jī)構(gòu)設(shè)置專門(mén)的指導(dǎo)小組，為該類(lèi)公共機(jī)構(gòu)節(jié)能改造項(xiàng)目的實(shí)施提供全程的指導(dǎo)或風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保。