體系管理工具及方法在紀檢監(jiān)督工作中的應用

中國石化潤滑油北京有限責任公司

近年來，某潤滑油企業(yè)（以下簡稱企業(yè)A）在質(zhì)量和安全體系管理方面不斷深入，質(zhì)量管理工具、方法以及安全體系中的危險源識別、管控等手段得到有效應用，對企業(yè)A提升管理水平起到了較好的推動作用。本文就體系管理工具、方法在企業(yè)紀檢監(jiān)督工作中的應用進行了探討。

文件和記錄管理程序在紀檢監(jiān)督工作中的應用

質(zhì)量管理體系對文件化管理、文件和記錄程序控制都提出了規(guī)范性的要求。檔案文件和記錄管理是紀檢監(jiān)督工作中的重要組成部分，完善準確而豐富的紀檢檔案文件和記錄，對提高紀檢工作效率和工作質(zhì)量非常必要。

紀檢監(jiān)督工作中的文件和記錄管理包括各項通知要求、規(guī)定、會議資料、實物、照片、音像資料等，與體系管理中的文件內(nèi)涵一致；訪談記錄、檢查記錄等要保持清晰、易于檢索和識別，與體系管理中記錄要求一致。紀檢監(jiān)督中大量的文件和記錄，可以借鑒體系管理文件和記錄控制的方法，結(jié)合紀檢監(jiān)督工作自身的特點，建立受控文件和記錄清單，文件清單可包括以下內(nèi)容：

◇文件編號，格式可以是按照規(guī)定、通知、會議資料等不同類別編號，如規(guī)定類，以漢語拼音G為代表；通知類以T為代表；會議資料以H為代表等，對檔案文件分別編號；

◇版本狀態(tài)，適用于文件變更控制，如過去某個年度“關(guān)于……的規(guī)定”，現(xiàn)在更新了，在版本狀態(tài)欄，由A狀態(tài)改為B狀態(tài)；

◇分發(fā)部門或人員的記錄，便于查詢發(fā)放的人員；保留地點的記錄，便于人員更新后對文件的追溯和查詢；

◇內(nèi)容摘要，可以對文件進行簡短概括出主旨，便于使用文件人員能夠快速了解到文件內(nèi)容，提高文件查詢效率；

◇實施日期，便于文件應用人員了解文件實施的日期；

◇保密程度，紀檢監(jiān)督的文件或記錄，有的是需要全體員工或黨員都需要了解的，保密程度即為不保密，文件可以提供給需要的人員；有的保密程度為一般，在一定范圍內(nèi)應用；有的是保密程度是秘密等級，借閱需要批準，只有批準人簽字后方可借閱。

紀檢監(jiān)督的文件和記錄經(jīng)過規(guī)范化管理，克服了文件和記錄零亂、不便于查找和追溯等問題，有利于紀檢監(jiān)督人員針對出現(xiàn)的問題能快速找到相關(guān)文件支持；此外，文件具有“溝通意圖和統(tǒng)一行動”的作用，可以使級別不同、地域不同的紀檢監(jiān)督工作群體，對文件有統(tǒng)一的規(guī)范化管理和解讀，能保持行動的一致性。

PDCA方法在紀檢監(jiān)督工作中的應用

PDCA循環(huán)是體系管理持續(xù)改進的基本方法，結(jié)合了PDCA循環(huán)思維即“策劃-實施-檢查-處置”，利用充分的資源和管理，確定改進的機會和采取行動，實現(xiàn)持續(xù)改進。紀檢監(jiān)督中可以采用PDCA循環(huán)方法持續(xù)改進工作質(zhì)量。

策劃階段

制定本次紀檢監(jiān)督工作目標、所要達成的工作任務，為完成工作所需要的資源清單，如:

◇人力資源方面，需要配合人員清單，是否能參加本次工作，聯(lián)系方式和情況等；

◇設施資源，即紀檢監(jiān)督工作的各項設施，如車輛、談話室等；

◇財力資源，差旅費、取證調(diào)查所需要的費用、檢查費等；

◇風險識別，制定應對突發(fā)情況的預案，如人員不在如何處置、線索中斷、人為干預、證據(jù)不足等。

同時，還要準備好紀檢監(jiān)督各項制度文件、記錄表格等等與本次工作相關(guān)的支持性資料。

實施過程

可以采用5W1H方法展開工作，同時要做好記錄。應用5W1H方法描述紀檢監(jiān)督中對某一事件進行調(diào)查取證過程，能比較全面地反映事情基本狀況。先將六個問題列出，得到回答后，再考慮列出一些小問題，又得到回答后，便可進行取消、合并、重排和簡化工作，對問題進行綜合分析研究。

檢查過程

可以采用監(jiān)視和測量方法。所謂監(jiān)視，就是確認狀態(tài)的過程，需要檢查、監(jiān)督和密切觀察等多種方式。所謂測量，就是確定數(shù)值過程，采用可用的測量方法確定具體數(shù)據(jù)，對數(shù)據(jù)進行分析、歸納和總結(jié)，得出可信的結(jié)論。

處置階段

這個階段是分析問題原因、采取措施實施持續(xù)改進過程，實現(xiàn)PDCA循環(huán)、螺旋式上升。分析原因過程，可以采用質(zhì)量體系管理中常用的排列圖法。

針對紀檢監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)問題，按影響程度的大?。闯霈F(xiàn)頻數(shù)多少）從左到右排列，通過對排列圖的觀察分析可以抓住問題的主要因素。然后按照問題的嚴重程度和發(fā)后頻次，分階段按步驟地加以解決。示例見表1。

表1 紀檢監(jiān)督問題統(tǒng)計分析（示例）

由排列圖發(fā)現(xiàn)，出現(xiàn)問題1和2的人數(shù)占83.1%，出現(xiàn)頻率多，影響范圍大，是發(fā)現(xiàn)問題的重點，需要優(yōu)先解決，加以管控。

危險源識別和風險評價在紀檢監(jiān)督工作中的應用

安全體系管理中的危險源識別和風險評價一般由專業(yè)管理人員及有多年實踐經(jīng)驗的一線操作人員共同完成，通過專家評議，采用直接判斷與打分評價的方法，確認安全風險的等級與相應控制措施。紀檢監(jiān)督工作也可運用危險源識別和風險評價，預先識別公司各項活動中可能帶來的風險、確定需要采取控制措施的重要敏感崗位。

敏感崗位的識別方法

敏感崗位的識別方法采用安全檢查表分析（SCL）方法，根據(jù)法律法規(guī)、公司內(nèi)部管理制度、歷史紀檢監(jiān)督情況、違規(guī)事件教訓、歷史經(jīng)驗等，結(jié)合自身實際編制相應的安全檢查表。針對識別出的不符合情況，找出形成的原因，描述出違紀行為，填寫敏感崗位識別及評價表。

風險評價準則

風險評價是評價來自敏感崗位的風險、考慮現(xiàn)有控制措施的適宜性和決定該風險是否可接受的過程。風險(R)=危害事件發(fā)后的可能性(L)×危害及影響后果的嚴重性(S)。

風險分級標準和重要敏感崗位清單

根據(jù)不同單位的實際情況，設定風險分級，賦予不同分值和風險等級標識。根據(jù)風險等級情況，填寫重要敏感崗位清單。重要敏感崗位清單中應描述對相應重要敏感崗位的控制要求或計劃。其他敏感崗位應在評價表中列明現(xiàn)有或需要采取的控制措施，并在運行實施中予以落實。

結(jié)束語

實踐表明，體系管理中的工具和方法是可以在紀檢監(jiān)督工作中進行應用的。質(zhì)量、安全體系管理經(jīng)過企業(yè)多年推廣和應用，積累了豐富的經(jīng)驗，并取得了較好的實際效果。標準化、規(guī)范化、程序化的管理理念已經(jīng)深入到企業(yè)A日常的所有后產(chǎn)經(jīng)營活動之中。同時，企業(yè)A也培養(yǎng)出了一大批熟悉體系，并能熟練使用各種管理工具和方法的工程技術(shù)人員。這也為將體系管理中的成熟經(jīng)驗和方法、工具運用到紀檢監(jiān)督工作中奠定了良好的群眾基礎。作為一種有益的嘗試，可以先將體系管理中的文件和記錄管理、PDCA循環(huán)持續(xù)改進工作方法、5W1H及排列圖、危險源識別和評價方法等應用到紀檢監(jiān)督工作中，提高紀檢監(jiān)督工作的效率，保證工作程序規(guī)范標準和科學有效。通過不斷地摸索、積累、總結(jié)和改進完善，定能使紀檢監(jiān)督工作管理水平實現(xiàn)螺旋式上升。