技術(shù)復(fù)雜度對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效的影響分析

王璇

【摘? 要】論文以上市高科技民營(yíng)企業(yè)為樣本，分析合作背景下技術(shù)復(fù)雜度的兩個(gè)維度對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效的影響，并考察高管團(tuán)隊(duì)特征在其中的調(diào)節(jié)作用。研究結(jié)果表明：技術(shù)復(fù)雜度的兩個(gè)維度與企業(yè)合作創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系。根據(jù)實(shí)證結(jié)果，我國(guó)高科技企業(yè)應(yīng)該充分利用自身的資源和能力，通過(guò)更大范圍的合作增強(qiáng)創(chuàng)新能力。

【Abstract】Taking the listed high-tech private enterprises as samples， the paper analyzes the impact of two dimensions of technology complexity on collaborative innovation performance in a collaborative context and examines the moderating role of executive team characteristics in it. The research results show that the two dimensions of technology complexity have an inverted U-shaped relationship with enterprises' collaborative innovation performance. According to the empirical results， high-tech enterprises in China should fully utilize their own resources and capabilities， and enhance their innovation capabilities through a larger scope of cooperation.

【關(guān)鍵詞】合作創(chuàng)新;技術(shù)復(fù)雜度;關(guān)系

【Keywords】cooperative innovation; technology complexity; relationship

【中圖分類號(hào)】F273.1? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】1673-1069（2021）03-0134-02

1 引言

在知識(shí)快速更新的今天，任何企業(yè)都不可能僅僅依賴于自身?yè)碛械?、有限的?nèi)部知識(shí)資源獨(dú)立從事技術(shù)活動(dòng)，必須通過(guò)與外部實(shí)體的廣泛合作才能不斷地推進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

2 研究假設(shè)

技術(shù)復(fù)雜度是指下游企業(yè)應(yīng)用和二次開(kāi)發(fā)技術(shù)的復(fù)雜程度（Olsthoorn等，2015）[1]。其中，技術(shù)深度指“在剖析目標(biāo)客體某一方面的邏輯原理時(shí)存在的認(rèn)知方面困難的程度”，技術(shù)寬度指“目標(biāo)客體所涉及的技術(shù)領(lǐng)域范圍”。

2.1 技術(shù)寬度與合作創(chuàng)新績(jī)效

從企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)來(lái)看，技術(shù)知識(shí)的寬度與企業(yè)吸收能力密切相關(guān)，知識(shí)的廣泛性提高了吸收能力，廣泛的知識(shí)庫(kù)允許公司整合和連接分散的知識(shí)。因此，企業(yè)更愿意與合作伙伴達(dá)成更加高效的合作，從而提高自身的創(chuàng)新水平。但技術(shù)寬度與合作創(chuàng)新之間存在著非線性的關(guān)系，技術(shù)寬度過(guò)大，對(duì)合作雙方的能力要求也更高，影響合作的效果。從知識(shí)轉(zhuǎn)移角度來(lái)看，技術(shù)寬度的過(guò)度發(fā)展，會(huì)影響主體知識(shí)創(chuàng)新的速度與績(jī)效，進(jìn)而影響市場(chǎng)上其他主體對(duì)該技術(shù)的應(yīng)用，降低開(kāi)發(fā)新技術(shù)或新產(chǎn)品的接受度和需求度，導(dǎo)致知識(shí)轉(zhuǎn)移效率降低，從而降低與外部企業(yè)達(dá)成合作的可能性。同時(shí)，過(guò)于強(qiáng)調(diào)技術(shù)寬度會(huì)使企業(yè)陷入“過(guò)度多樣化”的陷阱，由此帶來(lái)的內(nèi)部治理成本可能超過(guò)合作形成的范圍經(jīng)濟(jì)所帶來(lái)的好處。通常，企業(yè)的信息處理能力是有限的，由于技術(shù)寬度過(guò)大所帶來(lái)的信息性質(zhì)和類型的高度差異性，使得需要處理和重新組合的信息種類也會(huì)增加，這種信息處理的不經(jīng)濟(jì)性，會(huì)降低企業(yè)獲取新知識(shí)的意愿，對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生消極影響。因此，提出假設(shè)1a：技術(shù)寬度與合作創(chuàng)新績(jī)效之間存在倒U型關(guān)系。

2.2 技術(shù)深度與合作創(chuàng)新績(jī)效

作為技術(shù)特征的另一個(gè)維度，技術(shù)深度與知識(shí)積累有關(guān)，它是指某一專門技術(shù)領(lǐng)域積累的專門知識(shí)。企業(yè)的技術(shù)深度較大時(shí)，意味著企業(yè)在該領(lǐng)域的技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)比其他企業(yè)更深，在合作中享有更高的議價(jià)能力和主動(dòng)權(quán)。當(dāng)其他企業(yè)想要在這一領(lǐng)域深耕技術(shù)時(shí)，就更傾向于與該企業(yè)合作，利用其核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力（Farazi等，2019）[2]。然而，技術(shù)深度與合作創(chuàng)新之間的績(jī)效同樣也存在著非線性關(guān)系，深度的過(guò)度發(fā)展會(huì)減弱雙方企業(yè)進(jìn)行合作的動(dòng)機(jī)。過(guò)大的技術(shù)深度會(huì)降低知識(shí)轉(zhuǎn)移效率，對(duì)合作伙伴的吸收能力要求也較高，不利于形成合作創(chuàng)新。鑒于合作的利益相對(duì)有限，而建立合作關(guān)系的成本相對(duì)較高，因此，擁有深厚技術(shù)知識(shí)基礎(chǔ)的公司可能會(huì)不傾向于合作。因此，提出假設(shè)1b：技術(shù)深度與合作創(chuàng)新績(jī)效之間存在倒U型關(guān)系。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

專利一般包括三類：發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，考慮到本研究涉及技術(shù)多樣性，因而本文選用發(fā)明專利作為樣本。為了提高專利數(shù)據(jù)獲得的嚴(yán)謹(jǐn)性，本研究嚴(yán)格遵照前人研究的數(shù)據(jù)篩選步驟，篩選出2003-2018年獲得授權(quán)的405078項(xiàng)專利數(shù)據(jù)。首先，刪除專利權(quán)人包含境外組織的專利，得到404322項(xiàng)專利;其次，為滿足研究主題為合作創(chuàng)新的要求，篩選高技術(shù)行業(yè)專利，同時(shí)，刪除只有一個(gè)專利申請(qǐng)人或者專利申請(qǐng)人缺失的專利，得到82401項(xiàng)專利;再次，由于本文研究對(duì)象為企業(yè)之間的合作創(chuàng)新，因此，刪除專利申請(qǐng)權(quán)人中含大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)的專利數(shù)據(jù)，得到12257項(xiàng)專利;最后，將專利數(shù)據(jù)按公司和年份進(jìn)行分組，統(tǒng)計(jì)每家上市公司每年的專利申請(qǐng)數(shù)量，得到2431項(xiàng)企業(yè)層面的專利樣本。

3.2 變量測(cè)量

因變量。合作創(chuàng)新績(jī)效。利用企業(yè)年度合作專利數(shù)量測(cè)量。為了反映企業(yè)合作創(chuàng)新績(jī)效，借鑒前人的做法，本文采用合作專利的申請(qǐng)數(shù)量作為測(cè)量依據(jù)。

自變量。技術(shù)寬度。技術(shù)寬度反映了企業(yè)各項(xiàng)專利在各技術(shù)領(lǐng)域的分布廣度。假設(shè)N表示某企業(yè)的專利技術(shù)中隸屬于技術(shù)領(lǐng)域i的專利數(shù)，那么N=∑Ni。技術(shù)寬度計(jì)算公式為：

TB=1/∑（Ni/N）2

其中，Ni表示包括分類號(hào)i的統(tǒng)計(jì)專利占其專利總數(shù)的比例;N表示該專利條目中涉及的專利分類號(hào)的數(shù)量。

技術(shù)深度。本文采用專利權(quán)利要求數(shù)來(lái)表征專利的技術(shù)深度。專利權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)越多，專利的技術(shù)特征也就越多，專利權(quán)人要求實(shí)施的自由度越高，專利相應(yīng)地越先進(jìn)或越重要，并進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理，縮小數(shù)據(jù)的絕對(duì)數(shù)值。

4 實(shí)證檢驗(yàn)

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)

本研究對(duì)各變量進(jìn)行了描述性統(tǒng)計(jì)，包括對(duì)各個(gè)變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差以及最大值和最小值進(jìn)行了一一統(tǒng)計(jì)。

4.2 回歸分析與假設(shè)檢驗(yàn)

本文采用逐步回歸法對(duì)加入不同變量的各個(gè)模型進(jìn)行了分析。首先，本文納入因變量合作創(chuàng)新績(jī)效（lncopat）與控制變量進(jìn)行回歸分析，得到模型（1）;其次，納入技術(shù)寬度（TB）和技術(shù)寬度的平方項(xiàng)（TB2）以及技術(shù)深度（Dep）和技術(shù)深度的平方項(xiàng)（Dep2）進(jìn)行分析得到模型（2）和模型（3），以檢驗(yàn)其對(duì)合作創(chuàng)新績(jī)效的直接作用。表1展示了上述回歸分析的結(jié)果：在模型（1）中納入技術(shù)寬度的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)，構(gòu)建模型（2），一次項(xiàng)回歸系數(shù)為2.0263（p<0.01），二次項(xiàng)回歸系數(shù)為-0.2849（p<0.01），滿足倒U型曲線成立標(biāo)準(zhǔn)，因此，假設(shè)1a成立。同理，在模型（1）中納入技術(shù)深度的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)，構(gòu)建模型（3），一次項(xiàng)回歸系數(shù)為0.8692（p<0.01），二次項(xiàng)回歸系數(shù)為-0.2814（p<0.01），滿足倒U型曲線成立標(biāo)準(zhǔn)，假設(shè)1b成立。

5 結(jié)論與啟示

本文以中國(guó)大陸時(shí)間跨度為16年的企業(yè)專利數(shù)據(jù)為對(duì)象，發(fā)現(xiàn)在技術(shù)復(fù)雜度的兩個(gè)維度與合作創(chuàng)新績(jī)效之間存在“過(guò)猶不及”效應(yīng)，因此，適度的技術(shù)寬度和技術(shù)深度可以促進(jìn)合作創(chuàng)新績(jī)效提升;但當(dāng)兩者超過(guò)相應(yīng)閾值時(shí)，會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生消極影響。由于多方面原因，本文仍存在以下缺陷，需要在后續(xù)研究中進(jìn)一步深入探討和逐步完善：首先，本文只選擇了申請(qǐng)人均為企業(yè)的專利數(shù)據(jù)作為分析樣本，剔除了申請(qǐng)人包括大學(xué)和其他組織的專利，因此，本文的專利樣本可能并不能代表企業(yè)的實(shí)際專利申請(qǐng)能力和合作創(chuàng)新情況，未來(lái)研究可以將研究對(duì)象擴(kuò)大至企業(yè)與大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)等其他組織之間的合作;其次，本文忽視了兩維度之間的互動(dòng)性聯(lián)系和動(dòng)態(tài)關(guān)系——是“此消彼長(zhǎng)”還是“相輔相成”，后續(xù)研究可以從復(fù)雜度的互動(dòng)性與平衡性角度入手，增加動(dòng)態(tài)性視角，考察技術(shù)寬度和深度之間是否存在對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的交叉效應(yīng)。

【參考文獻(xiàn)】

【1】Mark Olsthoorn，Joachim Schleich，Marian Klobasa.Barriers to electricity load shift in companies： A survey-based exploration of the end-user perspective[J].Energy Policy，2015（76）：32-42.

【2】Mohammad Saleh Farazi，Shanthi Gopalakrishnan，Ana Perez-Lu？o.Depth and breadth of knowledge and the governance of technology alliances[J].Journal of Engineering and Technology Management，2019（54）：28-40.