基于AHP的科技人才評(píng)價(jià)綜合指標(biāo)體系研究

李安麗， 曲 磊， 劉 偉

(山西省科技情報(bào)與戰(zhàn)略研究中心， 太原 030024)

科技人才是指具有專業(yè)知識(shí)和專門技能,在科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造與應(yīng)用中作出積極貢獻(xiàn)的人。2018年2月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于分類推進(jìn)人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革的指導(dǎo)意見》[1]，從科技人才的職業(yè)屬性和科技活動(dòng)特點(diǎn)出發(fā)，將科技人才分為基礎(chǔ)研究人才，應(yīng)用研究與技術(shù)開發(fā)人才，社會(huì)公益研究、科技管理服務(wù)和實(shí)驗(yàn)技術(shù)人才等3類。

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)圍繞科技人才評(píng)價(jià)的研究已有很多，近些年研究者多根據(jù)不同類型的科技人才設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。例如，趙偉等分別構(gòu)建了基礎(chǔ)研究類創(chuàng)新性科技人才評(píng)價(jià)體系[2]和社會(huì)公益類科技人才評(píng)價(jià)體系[3]；張曉娟構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[4]；楊月坤等構(gòu)建了成果轉(zhuǎn)化類創(chuàng)新型科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[5]；李瑞等[6]、張利[7]等構(gòu)建了工程類科技人才評(píng)價(jià)模型。但是，很少有人通過總結(jié)這些科技人才的共性與個(gè)性，設(shè)計(jì)出科技人才評(píng)價(jià)的綜合指標(biāo)體系。

本文利用文獻(xiàn)計(jì)量的方法對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)分析，找出不同類型科技人才的共性與特質(zhì)，基于勝任力冰山模型和層次分析法(analytic hierarchy process，AHP)，設(shè)計(jì)出一套科技人才評(píng)價(jià)的綜合指標(biāo)體系模型，通過專家問卷和專家座談的方式，利用層次分析法軟件yaanp進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及決策，得出科技人才評(píng)價(jià)的綜合指標(biāo)權(quán)重。

1 勝任力冰山模型

基于勝任力冰山模型，構(gòu)建科技人才初始評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。勝任力(Competency)由麥克萊蘭(Mcclelland)于1973年提出，是指能將單位機(jī)構(gòu)中表現(xiàn)突出者與表現(xiàn)一般者區(qū)分開的動(dòng)機(jī)、智力、知識(shí)技能、價(jià)值觀和人格等因素，這些均為個(gè)體隱藏的、深層次的素質(zhì)。隨后對(duì)勝任力的研究有很多，在原有定義上與本專業(yè)領(lǐng)域相結(jié)合，對(duì)其進(jìn)行豐富和發(fā)展，勝任力與工作能力績(jī)效有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，此外其可以轉(zhuǎn)化為一種較為公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)，用于測(cè)量提高工作績(jī)效的素質(zhì)特征。

冰山模型(圖1)將人的素質(zhì)構(gòu)成分為兩個(gè)部分：第一部分位于海平面以上，包括人的行為以及知識(shí)和技能，容易被感知，屬于基準(zhǔn)素質(zhì)(threshold)；第二部分位于海平面以下，是人們的潛能以及不能外顯的素質(zhì)要素，具體包括社會(huì)角色、自我概念、特質(zhì)(個(gè)性和品質(zhì))以及動(dòng)機(jī)，這一部分雖然不容易測(cè)察，但往往是區(qū)別績(jī)效優(yōu)異與績(jī)效一般人員的關(guān)鍵要素，屬于區(qū)分素質(zhì)(differentiating competence)。這兩部分共同構(gòu)成了人的素質(zhì)的主要內(nèi)容。由于動(dòng)機(jī)及態(tài)度、價(jià)值觀與自我形象等很難在短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，因此，主要基于品質(zhì)、知識(shí)、技能和社會(huì)角色4個(gè)方面來構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

圖1 勝任力冰山模型

2 科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系模型構(gòu)建

評(píng)價(jià)體系由目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、子準(zhǔn)則層和指標(biāo)層構(gòu)成，評(píng)價(jià)體系目標(biāo)層即為研究的主題科技人才評(píng)價(jià)，準(zhǔn)則層、子準(zhǔn)則層和指標(biāo)層均由相應(yīng)指標(biāo)構(gòu)成，運(yùn)用層次分析法邏輯思路，從而形成初始評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

在以上分析基礎(chǔ)上，參考國(guó)內(nèi)外多套評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及國(guó)家、各省市科技人才評(píng)價(jià)的相關(guān)政策，通過理論分析構(gòu)建指標(biāo)體系的基本框架，然后邀請(qǐng)來自高校、科研院所的17名具有高級(jí)職稱的相關(guān)專家，采用問卷調(diào)查、座談?dòng)懻摰姆椒?，得到?個(gè)一級(jí)指標(biāo)、9個(gè)二級(jí)指標(biāo)、24個(gè)三級(jí)指標(biāo)組成的科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(圖2)。具體的指標(biāo)衡量方法如表1所示。

圖2 科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系模型

3 要素解析

勝任力冰山模型中的六要素分別為知識(shí)、技能、社會(huì)角色、自我概念、特質(zhì)(個(gè)性和品質(zhì))和動(dòng)機(jī)。思想道德品質(zhì)屬于科技人才的基本素養(yǎng)。強(qiáng)大的科研能力對(duì)應(yīng)于技能、知識(shí)，而技能還應(yīng)包含科學(xué)研究工作者的其他方面的能力，如實(shí)踐操作能力、團(tuán)隊(duì)管理能力等，因此將能力素質(zhì)作為本研究評(píng)價(jià)體系的準(zhǔn)則層要素。2018年7月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》指出，把學(xué)科領(lǐng)域活躍度和影響力、重要學(xué)術(shù)組織或期刊任職等作為重要評(píng)價(jià)指標(biāo)[8]。因此，將社會(huì)認(rèn)可作為本研究評(píng)價(jià)體系的準(zhǔn)則要素。榮譽(yù)角色、社會(huì)角色和社會(huì)影響，這些都是對(duì)科技人才的認(rèn)可，可以側(cè)面反映出個(gè)體的貢獻(xiàn)和社會(huì)影響，故將其歸入社會(huì)認(rèn)可中。作為勝任力素質(zhì)需要具有實(shí)踐可操作性，自我概念、特質(zhì)和動(dòng)機(jī)不能在短時(shí)間內(nèi)通過直接的方法考察測(cè)量，因此，不作為本研究中評(píng)價(jià)體系的準(zhǔn)則層要素。

3.1 基本素養(yǎng)

基本素養(yǎng)是人類在社會(huì)活動(dòng)中需要遵守的行為規(guī)范，本指標(biāo)體系中包括思想品質(zhì)和道德品質(zhì)兩方面?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)的目的是績(jī)效評(píng)估和引進(jìn)評(píng)估。大多數(shù)科技人才都是黨員、干部，旗幟鮮明講政治是黨員、干部政治上成熟的表現(xiàn)，即便是引進(jìn)的海外歸國(guó)人才也要講政治。組織紀(jì)律反映了科技人才在工作中的表現(xiàn)，誠(chéng)信是作為社會(huì)公民最基本的素質(zhì)，科技人才對(duì)待科學(xué)要有嚴(yán)謹(jǐn)性，故要特別重視其學(xué)術(shù)誠(chéng)信，此外，非學(xué)術(shù)誠(chéng)信已成為當(dāng)今社會(huì)出行必不可少的條件，因此，本指標(biāo)中基本素養(yǎng)包括政治表現(xiàn)、組織紀(jì)律、學(xué)術(shù)誠(chéng)信行為和非學(xué)術(shù)誠(chéng)信行為4個(gè)方面。

表1 科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及衡量方法

3.2 能力素養(yǎng)

能力素養(yǎng)反映出科技人才所具備的能力，它包括人的顯性能力以及隱性能力，而二者融會(huì)貫通，故本指標(biāo)體系不刻意劃分，將其能力劃分為認(rèn)知能力、科研能力、實(shí)踐能力和創(chuàng)新能力。其中，認(rèn)知能力包括學(xué)習(xí)與總結(jié)能力、應(yīng)變能力和分析能力，體現(xiàn)出科技人才溫故知新的能力以及分析問題、應(yīng)變難題的能力，屬于科技人才的隱性能力；論文著作、代表性研究成果、科研項(xiàng)目等可以具體量化的指標(biāo)構(gòu)成了科研能力，這里的代表性研究成果可以用重大對(duì)策或政策研究報(bào)告、同行認(rèn)可的報(bào)告、成果建議被采納應(yīng)用情況、對(duì)促進(jìn)決策科學(xué)化的實(shí)際效果等來衡量。行業(yè)實(shí)踐能力反映出科技人才做好日常本職工作的能力，它與科研管理、團(tuán)隊(duì)建設(shè)和人才培養(yǎng)這些需要在實(shí)踐中檢驗(yàn)的能力共同構(gòu)成了實(shí)踐能力；而創(chuàng)新能力則通過容易量化的專利、其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及應(yīng)用推廣情況進(jìn)行量化，這些指標(biāo)是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的產(chǎn)物，可以充分地反映科技人才的成果轉(zhuǎn)化能力，此外，行業(yè)設(shè)計(jì)能力可以反映科技人才的新想法新觀點(diǎn)，或是在服務(wù)管理上的創(chuàng)新，因此，其也是創(chuàng)新能力的下級(jí)指標(biāo)之一。需要特別指出的是，行業(yè)實(shí)踐能力和行業(yè)設(shè)計(jì)能力，是筆者通過分析凝練而成的重要指標(biāo)，這兩項(xiàng)指標(biāo)綜合了3類科技人才的個(gè)性特質(zhì)，評(píng)價(jià)時(shí)可根據(jù)不同類型科技人才具體問題具體分析，筆者用通用的指標(biāo)對(duì)其進(jìn)行表述。

3.3 社會(huì)認(rèn)可

社會(huì)認(rèn)可是對(duì)科技人才影響力的評(píng)估，基于人的社會(huì)屬性，科技人才的社會(huì)認(rèn)可主要由榮譽(yù)角色、社會(huì)角色和社會(huì)影響構(gòu)成，它們分別由榮譽(yù)稱號(hào)和獎(jiǎng)項(xiàng)、學(xué)術(shù)交流和社會(huì)兼職、同行認(rèn)可度和社會(huì)認(rèn)可度進(jìn)行體現(xiàn)。國(guó)家級(jí)榮譽(yù)、國(guó)際榮譽(yù)、國(guó)際知名學(xué)會(huì)會(huì)士和院士都是具有一定的學(xué)術(shù)影響力，取得一定科研突破，對(duì)科技發(fā)展或社會(huì)做出貢獻(xiàn)的人才，經(jīng)過同行評(píng)價(jià)后授予，是對(duì)科技人才的一種認(rèn)可。同理，國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)、國(guó)際獎(jiǎng)勵(lì)和學(xué)科著名獎(jiǎng)項(xiàng)也是社會(huì)或科學(xué)團(tuán)體對(duì)科技人才的肯定。社會(huì)角色主要指?jìng)€(gè)體在科研團(tuán)體中任職情況，或者擔(dān)任期刊編委情況，是科技人才對(duì)于科技發(fā)展做出的服務(wù)性社會(huì)工作。此外，學(xué)術(shù)交流、同行的認(rèn)可和社會(huì)的相關(guān)報(bào)道也能反映出科技人才的被認(rèn)可程度以及社會(huì)地位。

4 科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重確定

人才評(píng)價(jià)是復(fù)雜多變的動(dòng)態(tài)過程，如何充分發(fā)揮專家的智慧，同時(shí)避免專家的主觀隨意性，層次分析法(AHP)能很好地解決這個(gè)問題。AHP及其兩兩比較構(gòu)建判斷矩陣的思想能充分利用專家經(jīng)驗(yàn)智慧，同時(shí)采用數(shù)學(xué)方法使得人才評(píng)價(jià)從無(wú)結(jié)構(gòu)向結(jié)構(gòu)化和有序化轉(zhuǎn)化，具有重要的應(yīng)用價(jià)值。AHP的基本思路是理清問題，按照目標(biāo)、性質(zhì)等將問題化解為不同組成因素，將這些因素按其相互關(guān)系、隸屬關(guān)系構(gòu)造遞階層次模型，然后對(duì)各層次中要素進(jìn)行兩兩比較，確定各要素的相對(duì)重要性，進(jìn)而確定各要素的權(quán)重。

AHP的基本步驟(圖3)如下：

1)將問題系統(tǒng)化、層次化，找出問題涉及的主要影響因素。

2)將各個(gè)影響因素按照其相互影響關(guān)系、隸屬關(guān)系，按照目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、指標(biāo)層將其進(jìn)行聚集組合，構(gòu)造系統(tǒng)的遞階層次結(jié)構(gòu)。

3)將各層次中因素相對(duì)于上一層的相對(duì)重要性進(jìn)行兩兩比較，構(gòu)造判斷矩陣。

4)依據(jù)判斷矩陣，計(jì)算各層次中因素相對(duì)上一層的重要性排序。同時(shí)依據(jù)判斷矩陣的最大特征值，計(jì)算一致性指標(biāo)，進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。

5)計(jì)算準(zhǔn)則層、子準(zhǔn)則層和指標(biāo)層相對(duì)于目標(biāo)層的絕對(duì)權(quán)重，得出層次總排序，并按照第四步中方法進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。

圖3 層次分析法實(shí)施步驟

在本文中，以上步驟均通過山西元決策軟件科技有限公司開發(fā)的層次分析法軟件yaanp的AHP模塊完成。首先構(gòu)建AHP層次模型，生成專家調(diào)查問卷；其次發(fā)放問卷，將收回的17份專家問卷結(jié)果錄入，形成專家問卷群；最后進(jìn)行群決策并對(duì)專家結(jié)果進(jìn)行修正，得到表2所示的科技人才評(píng)價(jià)綜合指標(biāo)權(quán)重，修正后各判斷矩陣的CR(consistency ratio)值均小于0.1，具有滿意一致性。

表2 科技人才評(píng)價(jià)綜合指標(biāo)權(quán)重

由表2可以看出，一級(jí)指標(biāo)中基本素養(yǎng)和能力素養(yǎng)的權(quán)重之和超過了75%，能力素養(yǎng)比重略高于基本素養(yǎng)，其次為社會(huì)認(rèn)可。

在一級(jí)指標(biāo)“基本素養(yǎng)”中，二、三級(jí)指標(biāo)的綜合權(quán)重均比較大，這跟該指標(biāo)的分類較少且自身權(quán)重占比較大有關(guān)，反映出政治表現(xiàn)、組織紀(jì)律以及誠(chéng)信行為越來越受到重視，尤其是學(xué)術(shù)誠(chéng)信行為，已得到科技工作者的高度重視。

在一級(jí)指標(biāo)“能力素養(yǎng)”中，二級(jí)指標(biāo)“創(chuàng)新能力”所占權(quán)重最高，特別是其三級(jí)指標(biāo)“應(yīng)用推廣能力”(權(quán)重為0.047 201)，在該二級(jí)指標(biāo)下的所有三級(jí)指標(biāo)中排名第二，“專利”和“行業(yè)設(shè)計(jì)能力”分別排名第三、第四，這與目前中國(guó)鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化[9]，提倡新方法、新觀點(diǎn)[10]等科技創(chuàng)新政策相一致。三級(jí)指標(biāo)“代表性研究成果”所占權(quán)重最高(權(quán)重為0.055 130)，而“論文著作”在同級(jí)二級(jí)指標(biāo)下權(quán)重最低，這與當(dāng)前國(guó)家“破四唯”[11]的相關(guān)政策相一致，該指標(biāo)將淡化論文的比例，更加重視科技人才的代表性研究成果。二級(jí)指標(biāo)“實(shí)踐能力”和“科研能力”所占權(quán)重相當(dāng)，科學(xué)研究不是一個(gè)人的事情，它需要團(tuán)隊(duì)共同完成，因此作為科技人才，業(yè)務(wù)能力固然重要，對(duì)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)、管理以及對(duì)新人才的培養(yǎng)可能更加重要。二級(jí)指標(biāo)“認(rèn)知能力”所占權(quán)重最低，這與學(xué)習(xí)與總結(jié)、應(yīng)變和分析能力很難具體量化相關(guān)，但該方面的能力仍然不能忽視，因?yàn)檫@是基礎(chǔ)能力。

在一級(jí)指標(biāo)“社會(huì)認(rèn)可”中，“同行認(rèn)可度”所占權(quán)重最高(權(quán)重為0.073 902)，這與當(dāng)前中國(guó)的人才評(píng)價(jià)體系以同行評(píng)議為主息息相關(guān)，同行專家都是相關(guān)專業(yè)人士，他們的評(píng)價(jià)具有權(quán)威性、可信性?！皩W(xué)術(shù)交流”排名第二，這是科技工作者思想接觸、走出去引進(jìn)來的重要途徑，可以極大地促進(jìn)科技的進(jìn)步。

以上分析說明該指標(biāo)體系及相關(guān)權(quán)重與當(dāng)前的相關(guān)政策是相一致的，指標(biāo)權(quán)重具有合理性。

5 結(jié)語(yǔ)

基于勝任力冰山模型，以總結(jié)科技人才的共性與特質(zhì)為前提，利用層次分析法構(gòu)建了一套科技人才的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。該評(píng)價(jià)體系只是一個(gè)初始評(píng)價(jià)體系，今后的評(píng)價(jià)仍然會(huì)在該評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上進(jìn)行分類評(píng)價(jià)，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)不同類型科技人才對(duì)權(quán)重進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，以突出其特性，使得科技人才評(píng)價(jià)更加科學(xué)合理、各有側(cè)重。