湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究

唐瑜沖 唐斯曼 滕順平

（1.湖南工學(xué)院；2.中國(guó)農(nóng)發(fā)行衡陽(yáng)市分行 湖南衡陽(yáng) 421002）

2016年11月，“創(chuàng)新引領(lǐng)戰(zhàn)略”首次于湖南省第十一次黨代會(huì)提出。4年多來(lái)，創(chuàng)新創(chuàng)造葉茂果碩，“四大體系”相輔相成，“五大基地”步步為營(yíng)。但要想全面實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，我們還需進(jìn)一步明確任務(wù)、強(qiáng)化責(zé)任、狠抓落實(shí)。

一、湖南戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

從GDP來(lái)看，2015～2019年，電子信息技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為39%、16%、8.7%、5%；生物與新醫(yī)藥技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為27%、24%、21%、-2%，增長(zhǎng)率也呈逐年下降趨勢(shì)，且2019年出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)；航空航天技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為-73%、39%、135%、57%，呈倒“V”型增長(zhǎng)趨勢(shì)，但2016年負(fù)增長(zhǎng)率、2018年正增長(zhǎng)率非常明顯；新材料技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為14%、22%、15%、-5%，與航空航天技術(shù)業(yè)內(nèi)一樣呈倒“V”型增長(zhǎng)趨勢(shì)；高技術(shù)服務(wù)業(yè)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為32%、-36%、57%、24%；新能源及節(jié)能技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為43%、17%、12%、-18%，與電子信息技術(shù)一樣呈逐年下降態(tài)勢(shì)；高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為15%、19%、7%、-1%；資源與環(huán)境技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為41%、60%、21%、13%，與高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)一樣呈倒“V”型增長(zhǎng)趨勢(shì)。

從GNP來(lái)看，2015～2019年，電子信息技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為41%、21%、12%、16%，呈“V”型增長(zhǎng)趨勢(shì)；生物與新醫(yī)藥技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為24%、17%、22%、4%；航空航天技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為-71%、35%、106%、52%，且2016年負(fù)增長(zhǎng)率、2018年正增長(zhǎng)率非常明顯；新材料技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為15%、17%、16%、-4%，與航空航天技術(shù)、資源與環(huán)境技術(shù)一樣呈倒“V”型增長(zhǎng)趨勢(shì)，且2019年出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)；高技術(shù)服務(wù)業(yè)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為0.94%、-37%、49%、29%；新能源及節(jié)能技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為33%、11%、11%、-19%，增長(zhǎng)率呈逐年下降態(tài)勢(shì)；資源與環(huán)境技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為36%、42%、22%、20%；高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為13%、-3%、11%、-7%，與生物與新醫(yī)藥技術(shù)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)一樣呈倒“N”型增長(zhǎng)趨勢(shì)，且2016年和2019年均出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)。

從銷售收入來(lái)看，2015～2019年，電子信息技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為41%、11%、15%、-2%；生物與新醫(yī)藥技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為27%、31%、23%、-3%，且2019年出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)；航空航天技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為-69%、16%、106%、68%，且2016年負(fù)增長(zhǎng)率、2018年正增長(zhǎng)率非常明顯；新材料技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為17%、15%、21%、-6%；高技術(shù)服務(wù)業(yè)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為18%、-43%、83%、21%，與電子信息技術(shù)、新材料技術(shù)一樣呈倒“N”增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，且2016年出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)；新能源及節(jié)能技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為36%、28%、10%、-18%，增長(zhǎng)率呈逐年下降態(tài)勢(shì)，且2019年出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)；資源與環(huán)境技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為50%、50%、37%、11%，增長(zhǎng)率呈逐年下降態(tài)勢(shì)；高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為16%、24%、11%、-3%，與生物與新醫(yī)藥技術(shù)、航空航天技術(shù)一樣呈倒“V”增長(zhǎng)趨勢(shì)，且2019年出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)。

從利稅總額來(lái)看，2015～2019年，電子信息技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為87.5%、-7%、1.4%、0.5%，且2016年出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)；生物與新醫(yī)藥技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為48.3%、8.6%、28.9%、7.6%；航空航天技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為-68.9%、8%、89%、28.2%，且2016年負(fù)增長(zhǎng)率、2018年正增長(zhǎng)率非常明顯；新材料技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為29.4%、-17.3%、39.2%、-1.6%，且2016年、2019年出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)；高技術(shù)服務(wù)業(yè)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為23.9%、-38.9%、72.1%、42.5%，且2016年出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)；新能源及節(jié)能技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為50.6%、-5%、10.8%、-45.9%；資源與環(huán)境技術(shù)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為44.9%、39.4%、54.2%、22.4%，與電子信息技術(shù)、生物與新醫(yī)藥技術(shù)、新材料技術(shù)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)、新能源及節(jié)能技術(shù)一樣呈倒“N”增長(zhǎng)趨勢(shì)；高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)環(huán)比增長(zhǎng)率分別為1.5%、10.7%、33.8%、-4.4%，與航空航天技術(shù)一樣呈倒“V”增長(zhǎng)趨勢(shì)，且2019年出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。

二、湖南戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

（一）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建

本文借鑒董登珍、張治河、毛靜等的研究成果，創(chuàng)新性地構(gòu)建了3個(gè)一級(jí)評(píng)測(cè)指標(biāo)和11個(gè)二級(jí)評(píng)測(cè)指標(biāo)的自主創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，詳見(jiàn)表1。

表1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不完整，本文擬用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)來(lái)替代。根據(jù)《2018年中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《2018中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《2018湖南省統(tǒng)計(jì)年鑒》，對(duì)全國(guó)31個(gè)省、直轄市、自治區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行加工、整理與利用。

（三）KMO與Bartlett球形度檢驗(yàn)

為消除變量間量綱關(guān)系并使各變量的數(shù)據(jù)可比，本文直接采用SPSS 23.0的Z標(biāo)準(zhǔn)化方法將指標(biāo)無(wú)量綱處理，再進(jìn)行因子分析處理。KMO和Bartlett檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，KMO值為0.75，Bartlett球形度檢驗(yàn)值為607.38，顯著水平值為0，表明變量之間具有相關(guān)性，適合作因子分析。

表2 KMO和Bartlett檢驗(yàn)

（四）因子變量構(gòu)建

表3是利用因子分析主成分提取方法得到的相關(guān)系數(shù)矩陣、特征值及方差貢獻(xiàn)率。前3個(gè)因子的特征值分別為6.788、1.402、1.20，累計(jì)方差貢獻(xiàn)率85.354%，即3個(gè)變量的綜合有效性達(dá)到85.354%。這說(shuō)明前3個(gè)主因子能有效地反映原始數(shù)據(jù)的實(shí)際意義，因子分析效果較好。其中，主因子1對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力影響非常顯著，其方差貢獻(xiàn)率達(dá)到61.705%。

表3 總方差解釋

為便于分析公因子在所有變量上載荷的大小，本文采用凱撒正態(tài)化最大方差法對(duì)因子載荷矩陣進(jìn)行正交旋轉(zhuǎn)（旋轉(zhuǎn)結(jié)果如表4所示）。結(jié)果顯示，主因子1在業(yè)內(nèi)R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量、業(yè)內(nèi)R&D經(jīng)費(fèi)支出、業(yè)內(nèi)R&D人員、業(yè)內(nèi)科研儀器設(shè)備投入、業(yè)內(nèi)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)、業(yè)內(nèi)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)、業(yè)內(nèi)企業(yè)消化吸收經(jīng)費(fèi)上有較高的載荷，即主因子1從總體上反映了這7個(gè)變量的信息，其方差貢獻(xiàn)率為60.651%，是影響自主創(chuàng)新能力最重要的因素，可稱為“創(chuàng)新資源投入能力因子”。

主因子2在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、政府扶持力度上有較高的載荷，即主因子2從總體上反映了這兩個(gè)變量的信息，因而可稱為“研發(fā)創(chuàng)新和政府支持因子”。主因子3對(duì)企業(yè)業(yè)內(nèi)企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)和市場(chǎng)盈利能力影響比較大，可稱為“技術(shù)引進(jìn)和市場(chǎng)盈利因子”。

表4 旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣

（五）計(jì)算因子得分

本文利用SPSS 23.0計(jì)算出因子得分系數(shù)矩陣（詳見(jiàn)表5），并基于此構(gòu)建全國(guó)各地區(qū)的因子得分函數(shù)F及綜合評(píng)價(jià)得分函數(shù)ZF，如下：

表5 成分得分系數(shù)矩陣

（六）結(jié)論

利用函數(shù)ZF=60.651*F1+13.225*F2+11.478*F3可以計(jì)算全國(guó)各地區(qū)的綜合得分（詳見(jiàn)表6）。ZF數(shù)值大小與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力正相關(guān)。結(jié)果表明，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力排前5的分別為廣東、江蘇、浙江、山東、上海。湖南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力在全國(guó)處于中游略偏上的水平，綜合得分排在第13位，與沿海發(fā)達(dá)地區(qū)的廣東、江蘇、浙江等相比差距非常明顯。公共因子得分中，F(xiàn)1排第8位，說(shuō)明湖南自主創(chuàng)新資源投入能力處于全國(guó)上游水平；F2排第18位，說(shuō)明湖南省產(chǎn)業(yè)研發(fā)能力和政府支持力度處于全國(guó)中游偏下水平；F3排第26位，說(shuō)明湖南省技術(shù)引進(jìn)和市場(chǎng)盈利能力處于全國(guó)下游水平。

表6 2018年各省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力綜合得分及排名