從新史學(xué)視角探析《大分流：歐洲、中國及現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展》的出版價值

王博文 李新寬

【摘要】《大分流：歐洲、中國及現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展》是一部經(jīng)濟(jì)史專著，該著作立足于新史學(xué)研究，運用整體史觀、比較史觀、唯物史觀和計量史觀等方法論，對世界核心地區(qū)的經(jīng)濟(jì)命運在1800年左右出現(xiàn)的大分流趨勢進(jìn)行了比較分析和系統(tǒng)闡述，充分體現(xiàn)了新史學(xué)文獻(xiàn)出版的學(xué)術(shù)價值和現(xiàn)實影響力。

【關(guān) ?鍵 ?詞】《大分流：歐洲、中國及現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展》;新史學(xué);彭慕蘭

【作者單位】王博文，東北師范大學(xué)世界中古史研究所;李新寬，上海師范大學(xué)人文學(xué)院。

【基金項目】國家社會科學(xué)基金重大項目“英國經(jīng)濟(jì)社會史文獻(xiàn)學(xué)專題研究”（17ZDA225）的階段性成果。

【中圖分類號】K1;I06 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2021.04.028

社會經(jīng)濟(jì)對人類社會而言至關(guān)重要，正是依靠強(qiáng)有力的物質(zhì)保障，人類社會才能創(chuàng)造出豐富的物質(zhì)文明和精神文明成果。當(dāng)今的世界經(jīng)濟(jì)已然出現(xiàn)全球化的發(fā)展趨勢，然而在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，有很多問題需要我們?nèi)パ芯俊ｉL期以來，關(guān)于世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題始終是學(xué)界高度關(guān)注的研究內(nèi)容之一，許多專家和學(xué)者紛紛為此著書立說。其中，著名的世界史、全球史學(xué)家和漢學(xué)家，芝加哥大學(xué)歷史學(xué)教授彭慕蘭是典型的代表人物，他撰寫了代表性著作《大分流：歐洲、中國及現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展》（以下簡稱《大分流》）。

一、《大分流》的出版情況

1.出版背景

（1）研究課題來源

“歐洲中心論”亦可稱“歐洲例外論”（Exceptionalism of Europe），是一種從歐洲的角度看待整個世界的思想。該觀點認(rèn)為，歐洲和世界其他地區(qū)相比具有特殊性和優(yōu)越性，是人類文明發(fā)展的中心。這種思想出現(xiàn)于18世紀(jì)中后期，經(jīng)過19世紀(jì)的發(fā)展，逐漸形成了一種狹隘的世界觀和歷史觀。歐洲相比世界其他地區(qū)究竟有沒有特殊性和優(yōu)越性？是不是人類文明的中心？歐洲和亞洲究竟是在什么時間發(fā)生了分流？這些成為國內(nèi)外許多專家學(xué)者的研究課題，他們針對這些問題發(fā)出不同的聲音。彭慕蘭的《大分流》一書就是在爭鳴的過程中，帶著對這些問題的假設(shè)和探討而撰寫的?？梢哉f，對“歐洲中心論”的批判是該書研究課題的來源。

（2）方法論支撐

新史學(xué)（New History）一詞源自法語術(shù)語（Nouvelle Histoire），其史學(xué)流派可以與文化史、再現(xiàn)歷史和思想史等緊密聯(lián)系起來;新史學(xué)對歷史進(jìn)行整體性比較研究，因此，它也被賦予了“整體史”的標(biāo)簽。20世紀(jì)初，新史學(xué)運動興起并逐漸發(fā)展壯大，形成了“年鑒學(xué)派”“英國馬克思主義流派”“美國計量學(xué)派”等史學(xué)流派。隨著新史學(xué)運動的興起，國內(nèi)外許多歷史學(xué)家和學(xué)者開始運用新史學(xué)思想開展史學(xué)研究，彭慕蘭所著的《大分流》就是其中具有代表性的研究成果之一。彭慕蘭以世界經(jīng)濟(jì)的歷史和發(fā)展為研究重點，圍繞世界經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)和形塑世界經(jīng)濟(jì)的因素，從人們的生活水平、勞動生產(chǎn)率、消費率、工資水平、環(huán)境退化、婚姻生育率、重要日用品市場和生產(chǎn)要素市場的廣角及自由度等方面，比較論證了世界核心地區(qū)的經(jīng)濟(jì)命運在1800年左右出現(xiàn)的大分流趨勢，有力地批駁了“歐洲中心論”思想。由此可見，新史學(xué)為該書的撰寫和出版提供了方法論支撐。

（3）能力和實踐保障

彭慕蘭是著名的漢學(xué)家，對中華文明情有獨鐘。他一直把中國歷史問題作為研究的核心，其研究方向主要集中在社會、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境史方面。通過對中國的實地考察和研究，他的第一本書《腹地的構(gòu)建：華北內(nèi)地的國家、社會和經(jīng)濟(jì)（1853—1937）》于1993年出版，他在書中對中國近代史上的重大問題進(jìn)行了全面反思，研究了清末民國時期華北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和生態(tài)，并思考了全球市場和軍事競爭對中國的影響。這些考察、研究和思考為《大分流》的撰寫提供了保障。

2.出版情況

《大分流》一書，英文版于2000年由美國普林斯頓大學(xué)出版社出版，之后在2001年、2007年和2021年先后3次再版;中文版經(jīng)史建云教授翻譯，于2000年由江蘇人民出版社出版，之后在2003年、2008年和2016年先后3次再版;該書還經(jīng)黃中憲翻譯，于2019年由衛(wèi)城出版社出版?？傮w來看，該書出版后風(fēng)靡世界，受到普遍歡迎。

二、《大分流》的研究內(nèi)容

1.內(nèi)容體系

在《大分流》一書的三部分內(nèi)容中，彭慕蘭對歐洲、中國、現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)行了創(chuàng)新性論述，脈絡(luò)清晰，內(nèi)容充實。

第一部分，彭慕蘭從對1800年以前歐洲存在的一種內(nèi)生的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢提出質(zhì)疑入手，采取比較史學(xué)的方法，在第一章里圍繞人口、資本積累和技術(shù)等主題，引用歐洲、非洲、亞洲（特別是中國）等許多地區(qū)的大量數(shù)據(jù)實證，論述了在1800年之前歐洲和世界其他地區(qū)相比并沒有資產(chǎn)積蓄上的優(yōu)勢，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展也和其他地區(qū)相差無幾。之后，彭慕蘭對1750年前后歐洲“科技優(yōu)越”的主張進(jìn)行了綜合的分析和論證，提出歐洲的技術(shù)革新浪潮是工業(yè)革命的必要條件之一，由于歐洲以外的國家和地區(qū)在很多領(lǐng)域擁有巨大的優(yōu)勢，因此，如果沒有能源革命所必需的煤礦和歐洲海外殖民地緩解其資源制約，歐洲之后不可能取得領(lǐng)先的發(fā)展地位。在第二章里，彭慕蘭以“歐洲和亞洲的市場經(jīng)濟(jì)”為主題，著眼于市場和相關(guān)制度，首先，從土地市場、勞動力市場和產(chǎn)品市場三個方面對中國和西歐進(jìn)行比較：由于受到習(xí)俗慣例和法律制度規(guī)定等限制土地利用因素的影響，16—18世紀(jì)，與歐洲（包括西歐）大部分地區(qū)相比，中國的農(nóng)業(yè)更為市場化;從中國與西歐勞動力市場的比較中，我們可以發(fā)現(xiàn)，無論是中國還是西歐，都不是一個運行平穩(wěn)的新古典主義勞動力市場。其次，彭慕蘭把中國和歐洲的家庭勞動相比較，提出“‘勤勞革命在歐亞大陸同時存在，甚至中國的勞動利用要比歐洲更符合‘市場經(jīng)濟(jì)原則”。在19世紀(jì)中期以前，西歐最為重要的技術(shù)創(chuàng)新對其經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了革命性的影響，這是通過歐洲與其他地區(qū)的緊密聯(lián)系實現(xiàn)的。

第二部分第三章里，彭慕蘭從分析由生存導(dǎo)向型消費行為轉(zhuǎn)向新式消費（奢侈消費）需求入手，圍繞文化和制度變革、需求差異對生產(chǎn)的影響進(jìn)行了洲際間的比較。從中發(fā)現(xiàn)，在1800年之前，西歐和中國、日本、世界其他地方在可供消費的商品數(shù)量和“消費至上”的態(tài)度方面的差距很小，且沒有任何確定優(yōu)勢，只是在新大陸白銀的開采、亞洲（中國）對白銀的需求以及新大陸的生產(chǎn)體系方面存在差異，這有利于歐洲消費行為的擴(kuò)張。在第四章里，從否定“社會一般結(jié)構(gòu)和與商業(yè)所有權(quán)相關(guān)的具體規(guī)章為歐洲商人在積累資本、保護(hù)資本不受政府剝奪、理性配置資本等方面提供了優(yōu)勢條件”的觀點切入，圍繞歐洲和亞洲的企業(yè)結(jié)構(gòu)、社會政治結(jié)構(gòu)與“資本主義”的關(guān)系進(jìn)行比較，提出產(chǎn)生于歐洲近代早期所有權(quán)的新形式和歐洲各國競相增加稅收的國內(nèi)政策，都沒有使歐洲在1800年以前形成更有利于其生產(chǎn)活動的環(huán)境。相比其他地區(qū)來說，歐洲的優(yōu)勢在于政府的許可和壟斷，以及遠(yuǎn)距離武裝貿(mào)易和殖民化的成果?？傊?，與其他經(jīng)濟(jì)核心區(qū)域相比，西歐的文化和制度具有一些潛在優(yōu)勢，但這只是程度上而不是性質(zhì)上的差異。也就是說，當(dāng)時的歐洲不存在“生產(chǎn)的資本主義形態(tài)”或“消費社會”。

第三部分第五章里，彭慕蘭通過對西歐和東亞生態(tài)問題的比較，有力地闡述了“歐亞大陸人口最稠密、受市場驅(qū)動的商業(yè)高度成熟的核心區(qū)都存在嚴(yán)重的生態(tài)問題，阻礙了他們的進(jìn)一步發(fā)展”的觀點。盡管核心區(qū)試圖通過與舊大陸人口密度較低的“外圍”區(qū)域進(jìn)行遠(yuǎn)距離貿(mào)易，從而解決因生態(tài)緊張而帶來的糧食危機(jī)、燃料建材短缺、紡織纖維短缺和土壤持續(xù)生產(chǎn)能力下降等問題。但由于運輸成本高、“外圍”區(qū)域政治經(jīng)濟(jì)的限制和低水平的需求、區(qū)域間制造業(yè)生產(chǎn)能力差別小等原因，核心區(qū)和“外圍”區(qū)域彼此之間進(jìn)行貿(mào)易非常困難。在第六章里，彭慕蘭圍繞“土地制約的解除”這一主題展開比較討論：在工業(yè)化時期，歐洲特別是英國，利用煤礦與蒸汽綜合體發(fā)展的有機(jī)結(jié)合、新大陸的市場與資源，減輕了其土地和能源供給緊張的問題。正因為如此，一系列發(fā)明創(chuàng)造、市場擴(kuò)張和第一個“現(xiàn)代”核心區(qū)（西歐）與第一個“現(xiàn)代”外圍區(qū)（新大陸）的全球性關(guān)聯(lián)等因素結(jié)合在一起，從而實現(xiàn)了大西洋世界的突破。

綜上所述，彭慕蘭認(rèn)為歐洲、中國及現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在1800年出現(xiàn)分流：1800年前，歐洲和中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展基本處于同一水平;之后，歐洲經(jīng)濟(jì)發(fā)生了實質(zhì)性突破。

2.著作特點

《大分流》的體例特點主要體現(xiàn)為貫通性。彭慕蘭把與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)聯(lián)的“人口、資本積累、技術(shù)、市場經(jīng)濟(jì)、消費、投資、資本主義、生態(tài)制約和工業(yè)持續(xù)發(fā)展”所有主題橫向貫穿于對不同時期各個地理區(qū)域的比較討論之中，對每一個主題的論述都遵循“論從史出，史論結(jié)合”的原則，具體采取了“提出討論研究的問題—進(jìn)行討論和比較研究—得出討論研究結(jié)論”這種“問—論—答”的方式進(jìn)行布局謀篇，視野開闊，主題突出，邏輯嚴(yán)密，思路清晰，便于讀者對著作內(nèi)容進(jìn)行整體把握和全面理解。

《大分流》的內(nèi)容特點主要體現(xiàn)為“全微性”。彭慕蘭在撰寫過程中所運用的研究樣本史料來源主要有三個層面：一是來源于多個大洲的國家和地區(qū);二是來源于政治、經(jīng)濟(jì)和思想文化等各個領(lǐng)域;三是來源于各國社會的各階級、階層。同時，彭慕蘭在著作中充分運用新史學(xué)思想，從微觀史學(xué)入手，大量引入社會上普通大眾的生活資料，通過透析他們的生活情況審視整個社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，凸顯其“全微性”的特點。

《大分流》的研究特點主要體現(xiàn)為綜合性。彭慕蘭在研究過程中，把歷史學(xué)研究與政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、地理學(xué)、生態(tài)學(xué)和計量學(xué)等領(lǐng)域里的研究成果緊密結(jié)合在一起，綜合運用了整體史觀、比較史觀、唯物史觀和計量史觀等方法論進(jìn)行史學(xué)研究，充分體現(xiàn)了新史學(xué)的研究特點。

三、《大分流》的出版價值

1.對新史學(xué)的貢獻(xiàn)

彭慕蘭是當(dāng)代新史學(xué)的代表人物之一，其所撰寫的《大分流》對新史學(xué)研究的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在兩個方面：一是傳播傳承，二是創(chuàng)新發(fā)展。作為一部經(jīng)濟(jì)學(xué)專著，該書從整體史觀出發(fā)，把經(jīng)濟(jì)史、政治史和思想文化史研究結(jié)合起來，本著歷史研究要為大多數(shù)人服務(wù)的宗旨，改變了傳統(tǒng)史學(xué)研究更側(cè)重于政治史和“偉人”史研究的偏向，引入了大量反映普通大眾生活的史料，使歷史研究在內(nèi)容上更加“平民化”和“草根化”。同時，在研究方法上，該書綜合運用了整體史觀、比較史觀、唯物史觀和計量史觀等方法論，并且在計量史觀方法論中應(yīng)用了大數(shù)據(jù)。其研究內(nèi)容、研究方法充分體現(xiàn)了新史學(xué)思想，對新史學(xué)思想的傳播和傳承做出了重要貢獻(xiàn)。該書在成功運用比較方法的基礎(chǔ)上，還對比較史觀進(jìn)行了創(chuàng)新。在該書中，彭慕蘭不是簡單地對歷史事物進(jìn)行比較，而是從科學(xué)研究的高度進(jìn)行比較，比如圍繞每一個研究主題，他都是先做出假設(shè)和質(zhì)疑，提出與此主題相關(guān)的幾個問題或觀點，然后再進(jìn)行比較或驗證，從中得出結(jié)論。

2.學(xué)術(shù)價值

《大分流》在研究內(nèi)容和方法論上取得了巨大的成果，這些成果對歷史學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，以及政治學(xué)、社會學(xué)、地理學(xué)、生態(tài)學(xué)和計量學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域的研究都有重要的學(xué)術(shù)價值。值得注意的是，該書出版以后在史學(xué)界引起了學(xué)術(shù)爭鳴，有很多學(xué)者提出了批評意見。如該書在寫作過程中，多處使用真實性不夠的二手和文學(xué)資料;在闡述“新大陸和西歐經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間關(guān)系”的時候，主要論述了雙方的互惠互利關(guān)系，而對西歐在新大陸的高壓統(tǒng)治和殖民貿(mào)易談之甚少。

3.現(xiàn)實價值

《大分流》從“全球性關(guān)聯(lián)”的諸多因素闡述了歐洲、中國及現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展問題，這說明世界經(jīng)濟(jì)是一個息息相關(guān)的共同體。中國要在第四次工業(yè)革命的過程中立于世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展潮頭，全面實現(xiàn)現(xiàn)代化，就應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)“一帶一路”建設(shè)，不斷推進(jìn)對外開放。

社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與人類社會的政治、思想文化等多種因素緊密相關(guān)。中國在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)的過程中，要在深化經(jīng)濟(jì)體制改革的同時，同步進(jìn)行政治體制、思想文化體制的配套改革，以實現(xiàn)國家政治、經(jīng)濟(jì)和思想文化的穩(wěn)步協(xié)調(diào)發(fā)展。

“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”。世界經(jīng)濟(jì)之所以在1800年時出現(xiàn)了大分流，技術(shù)革新的力量發(fā)揮了關(guān)鍵作用。中國在經(jīng)濟(jì)建設(shè)過程中，要進(jìn)一步推進(jìn)實施“科教興國戰(zhàn)略”，站在更高的起點上，加快科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和創(chuàng)新。

世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展之所以在1800年出現(xiàn)分流，地理生態(tài)環(huán)境也是很重要的原因。與中國相比，1800年之前英國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)勢很大程度上是包括“煤礦幸運的地理位置”在內(nèi)的生態(tài)性因素。因此，為了更好更快地發(fā)展中國特色社會主義經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，就必須在“人地協(xié)調(diào)”發(fā)展的理論指導(dǎo)下，堅持“綠色發(fā)展”的理念，不斷加強(qiáng)社會主義生態(tài)文明建設(shè)。

總之，研究歷史的最終目的是“古為今用，洋為中用”。因此，《大分流》更重要的出版價值在于它能為我國的現(xiàn)代化建設(shè)和全世界社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展發(fā)揮啟示作用。而堅持“歷史的連續(xù)性、持續(xù)的關(guān)系或必然性，以及史實之間內(nèi)在的、合理的關(guān)系和用發(fā)展的眼光看待問題”的原則，正是新史學(xué)思想的核心內(nèi)容。

|參考文獻(xiàn)|

[1]彭慕蘭. 大分流：歐洲、中國及現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[M]. 史建云，譯. 江蘇：江蘇人民出版社，2003.

[2]彭慕蘭. 腹地的構(gòu)建：華北內(nèi)地的國家、社會和經(jīng)濟(jì)（1853—1937）[M]. 馬俊亞，譯. 上海：上海人民出版社，2017.

[3]Prasannan Parthasarathi. Review： The Great Divergence： China， Europe， and the Making of the Modern World Economy by Kenneth Pomeranz[J]. Past & Present， 2002（176）：275-293.