科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行特征與績(jī)效評(píng)估研究
——以上?？萍紕?chuàng)新資源數(shù)據(jù)中心為例

（華東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部公共管理學(xué)院，上海 200062）

數(shù)據(jù)是大數(shù)據(jù)時(shí)代的重要資本。十九屆四中全會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上，中央首次提出“數(shù)據(jù)可作為生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配”。2020 年4 月29 日，中央印發(fā)《新形勢(shì)下加強(qiáng)基礎(chǔ)研究若干重點(diǎn)舉措》的通知，指出要推進(jìn)國(guó)家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，建設(shè)一批國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)中心和國(guó)家科技資源庫(kù)（館）。面對(duì)科技、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的需求與挑戰(zhàn)，開(kāi)放、協(xié)作成為科學(xué)研究、科技創(chuàng)新的常態(tài)［1］，加強(qiáng)和規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)管理、提高數(shù)據(jù)開(kāi)放共享開(kāi)發(fā)水平也將進(jìn)一步助推科技組織模式與科技創(chuàng)新模式的發(fā)展與變革，推動(dòng)國(guó)家科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展［2］。

作為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中的一類(lèi)，科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)正在快速興起?？萍紨?shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以管理和集成社會(huì)不同機(jī)構(gòu)生成的各類(lèi)科技數(shù)據(jù)、提供數(shù)據(jù)服務(wù)為主要目標(biāo)，通過(guò)科技數(shù)據(jù)服務(wù)為科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化等科技活動(dòng)提供良好的數(shù)據(jù)環(huán)境?？萍紨?shù)據(jù)不僅包括傳統(tǒng)意義上的科學(xué)數(shù)據(jù)，即研究、試驗(yàn)、觀測(cè)、調(diào)查、檢測(cè)等科學(xué)研究活動(dòng)產(chǎn)生的原始與衍生數(shù)據(jù)［2］，還包括科技人員、機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目、科技政策等科技資源數(shù)據(jù)?？萍紨?shù)據(jù)是國(guó)家科技創(chuàng)新發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源，數(shù)據(jù)的集成互聯(lián)是科技資源開(kāi)放、共享和開(kāi)發(fā)的核心?？萍紨?shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)既具有新型研發(fā)機(jī)構(gòu)組織特點(diǎn)，又兼具數(shù)據(jù)集聚、開(kāi)放共享、開(kāi)發(fā)增值等獨(dú)特屬性。首先，機(jī)構(gòu)的組織性質(zhì)多樣，以事業(yè)單位、民辦非企業(yè)、企業(yè)等多種形式存在，能更靈活地提供科技數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)、開(kāi)放與共享服務(wù)。其次，機(jī)構(gòu)在政府統(tǒng)籌引導(dǎo)下，由有條件的科研院所、高等院校、企業(yè)等法人單位進(jìn)行共建，強(qiáng)調(diào)多方利益相關(guān)者的協(xié)同參與，能更高效地匯集多方科技數(shù)據(jù)。此外，機(jī)構(gòu)兼具公共性與市場(chǎng)性，公共性體現(xiàn)在科技數(shù)據(jù)的廣泛開(kāi)放共享，市場(chǎng)性強(qiáng)調(diào)科技數(shù)據(jù)的資本特征，強(qiáng)調(diào)增值服務(wù)［3］。

作為政府推動(dòng)科技數(shù)據(jù)開(kāi)放共享政策的關(guān)鍵舉措，科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展離不開(kāi)公共財(cái)政資金支持。在全面實(shí)施預(yù)算績(jī)效管理的情境下，為保障新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、提升公共服務(wù)質(zhì)量，各地紛紛出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理實(shí)施細(xì)則或辦法，明確機(jī)構(gòu)建設(shè)運(yùn)行的規(guī)范和流程，落實(shí)經(jīng)費(fèi)支持、考核監(jiān)督等保障和支撐［4］。如2017年6 月5 日廣東印發(fā)《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理的暫行辦法》對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定、評(píng)估、權(quán)利與義務(wù)等進(jìn)行細(xì)致說(shuō)明；2019 年4 月20日上海出臺(tái)政策強(qiáng)調(diào)需通過(guò)第三方績(jī)效評(píng)價(jià)給予新型研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)后補(bǔ)助；2019 年9 月12 日科技部印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確應(yīng)建立分類(lèi)評(píng)價(jià)體系，用績(jī)效評(píng)價(jià)促進(jìn)機(jī)構(gòu)發(fā)展。

科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以科技數(shù)據(jù)管理集成、開(kāi)放開(kāi)發(fā)增值、最大化數(shù)據(jù)資本收益為目標(biāo)，然而其在數(shù)據(jù)匯交、組織、儲(chǔ)存、分析、共享、服務(wù)等運(yùn)行管理過(guò)程中也面臨著數(shù)據(jù)多源異構(gòu)、利益主體多元等挑戰(zhàn)，厘清科技數(shù)據(jù)價(jià)值鏈形成與多主體利益相關(guān)者互動(dòng)是解構(gòu)科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理與績(jī)效形成的關(guān)鍵所在。

1 文獻(xiàn)回顧

學(xué)界對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究不斷涌現(xiàn)，文獻(xiàn)數(shù)量在近幾年呈快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)［5］。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行管理與合作模式是該領(lǐng)域研究的重要主題，如譚小琴［6］從組織創(chuàng)新、模式創(chuàng)新、文化創(chuàng)新三個(gè)維度闡述了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)如何聯(lián)結(jié)知識(shí)鏈、資本鏈和政策鏈以跨越“死亡谷”；米銀俊等［7］認(rèn)為多主體參與的完全開(kāi)放式創(chuàng)新模式能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新收益最大化。還有學(xué)者基于案例對(duì)不同類(lèi)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展模式和運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行深入解析，如院校政府共建模式、高校型模式［8］、政府-發(fā)起單位雙元構(gòu)建模式［9］、高校企業(yè)共建模式等［10］。任志寬［11］從引發(fā)、催化和阻化三個(gè)維度分析了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行多主體合作模式，如技術(shù)持股、聯(lián)合共建、項(xiàng)目孵化和人才交流等。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)估也為學(xué)者們所關(guān)注。楊博文等［12］從北京新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展目標(biāo)著手，基于“投入-產(chǎn)出”視角構(gòu)建了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)體系。陳紅喜等［13］從新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的目標(biāo)、理念、功能出發(fā)，綜合利用德?tīng)柗品ê途W(wǎng)絡(luò)層次分析法，建立了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化擴(kuò)散績(jī)效評(píng)價(jià)體系。孟溦等［3］基于資源依賴(lài)和社會(huì)影響力的雙重視角，從新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資源投入到社會(huì)影響力產(chǎn)生的全過(guò)程入手建立績(jī)效分析框架，并以上海微工院為例，分析了其在不同發(fā)展階段的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)與評(píng)估重點(diǎn)。

科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相關(guān)研究中，一類(lèi)研究主要關(guān)注科技數(shù)據(jù)的開(kāi)放共享，如阿儒涵等［2］基于歐美國(guó)家的實(shí)踐得出政府資助機(jī)構(gòu)是推動(dòng)科研數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的重要執(zhí)行者、科研數(shù)據(jù)開(kāi)放平臺(tái)建設(shè)積累了初步經(jīng)驗(yàn)等，顧立平等［14］提出了提升開(kāi)放科技數(shù)據(jù)價(jià)值的理論框架和衡量數(shù)據(jù)價(jià)值的方法。一些學(xué)者關(guān)注科學(xué)數(shù)據(jù)中心的績(jī)效評(píng)估，如李舸等［15］對(duì)比分析了中美兩國(guó)地球系統(tǒng)科學(xué)數(shù)據(jù)中心在組織框架、運(yùn)行機(jī)制、政策標(biāo)準(zhǔn)、共享實(shí)踐、服務(wù)領(lǐng)域和國(guó)際合作等方面的差異與特點(diǎn)；劉桂鋒等［16］學(xué)者借鑒國(guó)際組織開(kāi)放政府?dāng)?shù)據(jù)評(píng)估項(xiàng)目的指標(biāo)體系，從科學(xué)數(shù)據(jù)中心的建設(shè)基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)、管理功能以及效果與影響四個(gè)維度評(píng)價(jià)了哈佛平臺(tái)、伊大平臺(tái)、北大平臺(tái)和復(fù)旦平臺(tái)的發(fā)展現(xiàn)狀；Si 等［17］學(xué)者基于科學(xué)數(shù)據(jù)中心的功能構(gòu)建了評(píng)估指標(biāo)體系，該體系涵蓋運(yùn)營(yíng)管理、數(shù)據(jù)資源、平臺(tái)功能、服務(wù)效率、影響力，并對(duì)中國(guó)八個(gè)國(guó)家級(jí)科學(xué)數(shù)據(jù)中心進(jìn)行了績(jī)效評(píng)估。

已有研究對(duì)科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行管理特征分析不足，對(duì)其績(jī)效評(píng)估更多是從投入產(chǎn)出等視角構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)其科技數(shù)據(jù)運(yùn)行管理獨(dú)特屬性、績(jī)效產(chǎn)生過(guò)程分析較為薄弱。本文以科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)價(jià)值鏈形成為切入點(diǎn)，在分析科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不同階段權(quán)益主體訴求、合作模式等基礎(chǔ)上，建構(gòu)體現(xiàn)科技數(shù)據(jù)類(lèi)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理特征的績(jī)效評(píng)估框架和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系以期為科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效管理提供有益的參考建議。

2 科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行特征

2.1 數(shù)據(jù)價(jià)值鏈明確

波特于 1985 年在《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書(shū)中首次提出了“價(jià)值鏈”的概念。他認(rèn)為創(chuàng)造價(jià)值是各項(xiàng)管理活動(dòng)的終極目標(biāo)，且組織的價(jià)值創(chuàng)造非某個(gè)單獨(dú)環(huán)節(jié)能夠完成。隨后學(xué)者們從不同角度對(duì)其概念及適用范圍進(jìn)行了拓展，包括將各類(lèi)利益相關(guān)者［18］、需求鏈等融入到價(jià)值分析當(dāng)中［19-20］。如李綱等［21］對(duì)數(shù)據(jù)管理的價(jià)值鏈進(jìn)行了解構(gòu)與重構(gòu)，圍繞價(jià)值單元、價(jià)值鏈、價(jià)值鏈網(wǎng)構(gòu)建了包含數(shù)據(jù)感知與獲取、組織與整合、分析與服務(wù)三大環(huán)節(jié)的價(jià)值鏈模型。郭斌等［20］基于價(jià)值鏈分析框架構(gòu)建了政府?dāng)?shù)據(jù)治理模型，包括數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)和數(shù)據(jù)利用三大關(guān)鍵活動(dòng)，財(cái)政支持、人力資源管理、技術(shù)開(kāi)發(fā)和制度保障四大輔助活動(dòng)。

科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有較明確的數(shù)據(jù)價(jià)值鏈，如圖1 所示。數(shù)據(jù)價(jià)值鏈的關(guān)鍵活動(dòng)對(duì)數(shù)據(jù)資本的價(jià)值創(chuàng)造具有重要作用，包括數(shù)據(jù)獲取與采集、數(shù)據(jù)組織與整合、數(shù)據(jù)分析與服務(wù)。輔助活動(dòng)以支持機(jī)構(gòu)價(jià)值生成的關(guān)鍵活動(dòng)為目的，包括資金支持、人力資源管理、數(shù)據(jù)管理技術(shù)開(kāi)發(fā)、數(shù)據(jù)管理設(shè)備采購(gòu)和其他制度保障。

圖1 科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的價(jià)值鏈圖

2.2 多主體參與，多模式合作

科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通常需要從數(shù)據(jù)生產(chǎn)者、數(shù)據(jù)管理者、數(shù)據(jù)出版者處獲得科技數(shù)據(jù)［22］，進(jìn)而與數(shù)據(jù)中介服務(wù)者合作對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行開(kāi)發(fā)，為各類(lèi)數(shù)據(jù)使用者提供服務(wù)?？萍紨?shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵特征之一是政府統(tǒng)籌下的多元主體的參與和合作。機(jī)構(gòu)的有效運(yùn)行需充分調(diào)動(dòng)各方權(quán)益人的積極性和協(xié)同性，組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過(guò)程也是權(quán)益人需求得到滿(mǎn)足的過(guò)程［23］。多元主體以各自利益訴求滿(mǎn)足為導(dǎo)向，在數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、開(kāi)發(fā)與使用過(guò)程中形成了不同類(lèi)型的合作關(guān)系，共同推動(dòng)科技資源的有效集成與開(kāi)發(fā)?？傮w上，各類(lèi)主體出于不同利益驅(qū)動(dòng)形成多種合作模式［24］，主要可分為以下三類(lèi)。

一類(lèi)是科技利益驅(qū)動(dòng)的數(shù)據(jù)共享協(xié)議模式，主要以數(shù)據(jù)生產(chǎn)者（如科研人員）、數(shù)據(jù)管理者（如高校、科研院所）和以科研為目的的數(shù)據(jù)使用者為主［25］，他們的行動(dòng)邏輯主要圍繞科學(xué)發(fā)現(xiàn)展開(kāi)，科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與他們合作主要是基于科技數(shù)據(jù)共享協(xié)議等。第二類(lèi)是以公共利益驅(qū)動(dòng)為主的聯(lián)合共建模式，主要包括作為政策制定者和科研資助者的政府、非營(yíng)利性的數(shù)據(jù)出版者等為主，他們的目標(biāo)是促進(jìn)科技數(shù)據(jù)開(kāi)放共享、開(kāi)發(fā)服務(wù)為主，關(guān)注科技數(shù)據(jù)的社會(huì)價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值，科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與他們合作主要是政府項(xiàng)目資助、聯(lián)合共建等。三是經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)的企業(yè)化合作模式，包括風(fēng)投企業(yè)、商業(yè)出版商、科技中介企業(yè)和科技創(chuàng)新企業(yè)［26］，他們多是通過(guò)和科技數(shù)據(jù)相關(guān)的開(kāi)發(fā)使用來(lái)增加經(jīng)濟(jì)收益，科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與他們的合作多是服務(wù)外包、技術(shù)持股等方式（見(jiàn)表1）。

表1 科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要利益相關(guān)者的角色與利益訴求表

2.3 運(yùn)行管理的階段特征顯著

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理有其階段特征。在不同發(fā)展階段，不同主體在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行中發(fā)揮的作用有所差異，各主體間的合作模式也有所不同［3］。對(duì)于科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)而言，建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期不同的目標(biāo)使得其價(jià)值鏈中關(guān)鍵活動(dòng)的開(kāi)展各有側(cè)重，輔助活動(dòng)也存在一定差異，與之相應(yīng)的，機(jī)構(gòu)的利益相關(guān)者及其合作模式也各有特點(diǎn)（如圖2）。

在建設(shè)期，科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)價(jià)值鏈的關(guān)鍵活動(dòng)集中在數(shù)據(jù)獲取與集聚、數(shù)據(jù)組織與整合兩個(gè)環(huán)節(jié)，關(guān)鍵利益相關(guān)者包括政策制定者、科研資助者、數(shù)據(jù)生產(chǎn)者、數(shù)據(jù)管理者和數(shù)據(jù)出版者。（1）在數(shù)據(jù)獲取與集聚活動(dòng)方面，科技數(shù)據(jù)所有權(quán)關(guān)系的界定直接影響著科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)匯集數(shù)據(jù)的方式，因此科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)會(huì)通過(guò)協(xié)議共享、合同交易等多種方式與不同的數(shù)據(jù)提供者進(jìn)行合作以集聚科學(xué)數(shù)據(jù)。（2）在數(shù)據(jù)組織與整合活動(dòng)方面，因科技數(shù)據(jù)具有高維度性、高度計(jì)算復(fù)雜性、高度不確定性和時(shí)空尺度大、分散多源異構(gòu)等特點(diǎn)［27］，因而科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)須對(duì)科技數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化、關(guān)聯(lián)交互、更新維護(hù)，構(gòu)建科技數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)。（3）科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)也會(huì)綜合政策制定者、科研資助者、數(shù)據(jù)管理者等多元主體的力量，開(kāi)展運(yùn)行資金統(tǒng)籌、人力資源管理、數(shù)據(jù)管理技術(shù)開(kāi)發(fā)等多類(lèi)輔助活動(dòng)，為運(yùn)營(yíng)期搭建合適的軟件與硬件環(huán)境，在這個(gè)環(huán)節(jié)，政府項(xiàng)目資助發(fā)揮了重要作用。

在運(yùn)營(yíng)期，科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)更注重?cái)?shù)據(jù)的資本屬性，關(guān)注在已有數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上提供可持續(xù)的數(shù)據(jù)增值服務(wù)。在數(shù)據(jù)獲取與采集、數(shù)據(jù)組織與整合增量運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)上，科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)會(huì)和數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以市場(chǎng)化的方式合作并對(duì)科技數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘與開(kāi)發(fā)，進(jìn)而為高?？蒲性核?、企業(yè)、政府等多類(lèi)數(shù)據(jù)使用者提供開(kāi)放的檢索服務(wù)、針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù)、符合市場(chǎng)需要的數(shù)據(jù)產(chǎn)品等，兼顧數(shù)據(jù)服務(wù)的廣度與深度，為不同主體的科技活動(dòng)提供良好的數(shù)據(jù)環(huán)境。此外，科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)也可基于現(xiàn)有數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)數(shù)據(jù)挖掘預(yù)測(cè)未來(lái)科技的發(fā)展方向與重點(diǎn)，引導(dǎo)政府和市場(chǎng)更有效地運(yùn)作，提升科技活動(dòng)的前瞻性與科學(xué)性。而在輔助活動(dòng)方面，相比起建設(shè)期，運(yùn)行期的科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)更加重視通過(guò)服務(wù)收入實(shí)現(xiàn)自我造血，及時(shí)更新并優(yōu)化配套制度等。

3 科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)估框架

績(jī)效目標(biāo)是科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理的方向和指引，也是績(jī)效評(píng)估的基準(zhǔn)所在。在不同發(fā)展階段，機(jī)構(gòu)的績(jī)效目標(biāo)存在差異。因此在對(duì)科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行績(jī)效評(píng)估時(shí)，首先要明確其所處階段與對(duì)應(yīng)的績(jī)效目標(biāo)，這也是分析機(jī)構(gòu)績(jī)效過(guò)程的基礎(chǔ)。其次，數(shù)據(jù)價(jià)值鏈分析是科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行、績(jī)效產(chǎn)生的核心脈絡(luò)，因而明確不同階段績(jī)效目標(biāo)的基礎(chǔ)上，可從數(shù)據(jù)價(jià)值鏈入手解構(gòu)其績(jī)效產(chǎn)生過(guò)程，識(shí)別不同階段利益相關(guān)者的訴求與合作模式，從而分析得出不同發(fā)展階段機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)與績(jī)效特征。

科學(xué)數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)估框架見(jiàn)圖2，其中，不同發(fā)展階段的數(shù)據(jù)價(jià)值鏈活動(dòng)是提煉關(guān)鍵績(jī)效領(lǐng)域的基礎(chǔ)，價(jià)值鏈中的每個(gè)關(guān)鍵活動(dòng)都是一個(gè)關(guān)鍵績(jī)效領(lǐng)域；利益相關(guān)者的合作參與是保障機(jī)構(gòu)績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵，基于融合了價(jià)值鏈與利益相關(guān)者兩個(gè)維度的機(jī)構(gòu)階段特征，可進(jìn)一步歸納出關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)作為關(guān)鍵績(jī)效領(lǐng)域成功與否的表征與測(cè)量。

圖2 科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)估框架

4 個(gè)案研究—上海科技創(chuàng)新資源數(shù)據(jù)中心

4.1 數(shù)據(jù)中心建設(shè)發(fā)展目標(biāo)

上?？萍紕?chuàng)新資源數(shù)據(jù)中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)數(shù)據(jù)中心）于2018 年成立，是上海新型研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)之一。數(shù)據(jù)中心的指導(dǎo)機(jī)構(gòu)為上海市科委，依托單位是上海市研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)管理中心，徐匯區(qū)作為平臺(tái)建設(shè)的承載區(qū)從政策、配套資金等方面給予支持。數(shù)據(jù)中心的建設(shè)運(yùn)營(yíng)單位是上?？萍及l(fā)展有限公司，共建單位是上海市科技創(chuàng)業(yè)中心，其負(fù)責(zé)形成各合作單位間資源共享與利益共贏的緊密合作機(jī)制。目前數(shù)據(jù)中心已正式運(yùn)營(yíng)并對(duì)外提供服務(wù)。

數(shù)據(jù)中心的建設(shè)發(fā)展目標(biāo)是面向上海加快建設(shè)全球有影響力的科技創(chuàng)新中心的需求，搭建科技知識(shí)數(shù)據(jù)積累、挖掘和傳遞的功能型平臺(tái)，在采集、匯聚全市科技資源和服務(wù)大數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)科技數(shù)據(jù)的加工、存儲(chǔ)、挖掘、分析、共享和服務(wù)，形成面向科學(xué)研究、科學(xué)決策、科技服務(wù)業(yè)、科技創(chuàng)新的支撐數(shù)據(jù)密集型科技創(chuàng)新范式的一個(gè)科學(xué)技術(shù)綜合體，為上海盡快提高配置全球科技創(chuàng)新資源能力、加快建立科技資源融通創(chuàng)新機(jī)制、提高全社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和產(chǎn)出重大科技成果的效率、提升科技服務(wù)業(yè)能級(jí)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)和平臺(tái)保障。

4.2 數(shù)據(jù)中心價(jià)值鏈分析

基于其目標(biāo)可知，數(shù)據(jù)中心價(jià)值創(chuàng)造脈絡(luò)是先采集匯聚全市科技資源大數(shù)據(jù)，再實(shí)現(xiàn)科技數(shù)據(jù)的加工、存儲(chǔ)、挖掘、分析、共享和服務(wù)，從而支撐科學(xué)研究、科學(xué)決策、科技服務(wù)業(yè)、科技創(chuàng)新，由此總結(jié)出數(shù)據(jù)中心價(jià)值鏈的關(guān)鍵活動(dòng)如下：（1）科技數(shù)據(jù)集聚：通過(guò)和政府、高?？蒲性核?、商業(yè)出版社的合作，數(shù)據(jù)中心獲取了科技人才、儀器設(shè)備、科技文獻(xiàn)、研發(fā)基地、科研機(jī)構(gòu)等類(lèi)型的數(shù)據(jù)資源。（2）科技數(shù)據(jù)集成：在政府和科技中介企業(yè)的支持下，數(shù)據(jù)中心將現(xiàn)有科技數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理并相互關(guān)聯(lián)，形成網(wǎng)絡(luò)化的科技數(shù)據(jù)庫(kù)，并對(duì)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)進(jìn)行更新維護(hù)。（3）科技數(shù)據(jù)檢索服務(wù)：借助科技中介企業(yè)的外包合作，數(shù)據(jù)中心面向社會(huì)提供開(kāi)放的科技數(shù)據(jù)檢索服務(wù)。如企業(yè)在身份認(rèn)證后可尋找各領(lǐng)域的科技人才，并結(jié)合科技文獻(xiàn)、科研機(jī)構(gòu)、科技項(xiàng)目等信息了解該人才的科研能力。（4）科技咨詢(xún)服務(wù)：通過(guò)對(duì)科技數(shù)據(jù)的分析和挖掘，數(shù)據(jù)中心可為政府、高校科研院所、企業(yè)提供針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù)。如通過(guò)預(yù)測(cè)某領(lǐng)域未來(lái)的科技發(fā)展方向來(lái)為政府提供政策制定的建議。（5）科技中介培育服務(wù)：由于我國(guó)科技中介市場(chǎng)還處在萌芽階段，科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)將在政策支持與風(fēng)投企業(yè)的資金助力下，培育科技中介人才和企業(yè)。為了支持關(guān)鍵活動(dòng)的有序運(yùn)行，數(shù)據(jù)中心價(jià)值鏈的輔助活動(dòng)包括，從多種渠道匯集發(fā)展資金，組建并打造符合發(fā)展需要的人才隊(duì)伍，開(kāi)發(fā)數(shù)據(jù)管理所需的組織、挖掘技術(shù)，采購(gòu)數(shù)據(jù)管理設(shè)備設(shè)施和建設(shè)完善其他管理機(jī)制制度保障等。

4.3 數(shù)據(jù)中心各關(guān)鍵利益主體訴求與合作模式分析

數(shù)據(jù)中心的建設(shè)運(yùn)行涉及數(shù)據(jù)中心、政府、高?？蒲性核⒖萍紕?chuàng)新企業(yè)、風(fēng)投企業(yè)、科技中介服務(wù)企業(yè)，各主體利益訴求與合作模式各不相同。（1）數(shù)據(jù)中心的利益訴求是實(shí)現(xiàn)自身戰(zhàn)略目標(biāo)，構(gòu)建科技和知識(shí)數(shù)據(jù)積累、挖掘和傳遞的功能型平臺(tái)。（2）政府的利益訴求是借助數(shù)據(jù)中心優(yōu)化上海的科技創(chuàng)新環(huán)境，加速科技創(chuàng)新中心建設(shè)的步伐；合作模式包括聯(lián)合共建、專(zhuān)項(xiàng)資助等。（3）高校科研院所的利益訴求是獲得有助于科研人員進(jìn)行研究探索的各類(lèi)科技數(shù)據(jù)支持和科技咨詢(xún)等其他中介服務(wù)；合作模式包括直接購(gòu)買(mǎi)數(shù)據(jù)中心服務(wù)、簽署共享協(xié)議等。（4）科技創(chuàng)新企業(yè)的利益訴求是利用科技數(shù)據(jù)匯集其產(chǎn)品研發(fā)、企業(yè)運(yùn)營(yíng)所需的各類(lèi)科技信息，并通過(guò)獲取科技咨詢(xún)等中介服務(wù)來(lái)更有效地開(kāi)展活動(dòng)；合作模式包括直接購(gòu)買(mǎi)數(shù)據(jù)中心服務(wù)、以項(xiàng)目形式簽署定制化服務(wù)合同等。（5）風(fēng)投企業(yè)的利益訴求是通過(guò)對(duì)科技數(shù)據(jù)、科技中介相關(guān)的初創(chuàng)團(tuán)隊(duì)或企業(yè)的投資來(lái)獲得回報(bào)收益；合作模式包括市場(chǎng)化聯(lián)合投資等。（6）科技中介服務(wù)企業(yè)的利益訴求是在更成熟有序的市場(chǎng)中為客戶(hù)提供服務(wù)以獲得利潤(rùn)，并且運(yùn)用多方資源來(lái)壯大自身實(shí)力以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；合作模式包括直接購(gòu)買(mǎi)數(shù)據(jù)中心服務(wù)、接受數(shù)據(jù)中心服務(wù)外包等。

4.4 數(shù)據(jù)中心運(yùn)營(yíng)期的運(yùn)行管理特征分析

在建設(shè)期，數(shù)據(jù)中心在政府、高校、科研院所和商業(yè)出版社的支持下進(jìn)行科技數(shù)據(jù)的集聚，并穩(wěn)步推進(jìn)數(shù)據(jù)集成，目標(biāo)是完成數(shù)據(jù)中心的基礎(chǔ)建設(shè)，為科技數(shù)據(jù)的價(jià)值創(chuàng)造構(gòu)筑基礎(chǔ)。（1）在科技數(shù)據(jù)集聚環(huán)節(jié)：政府一方面指導(dǎo)數(shù)據(jù)中心制定建設(shè)方案，另一方面通過(guò)數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)版權(quán)與隱私等方面的政策和配套資金、設(shè)備來(lái)推動(dòng)運(yùn)營(yíng)主體構(gòu)建和數(shù)據(jù)資源集聚。此外，政府作為科研活動(dòng)的重要資助者，也擁有非常豐富的科技數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)中心通過(guò)和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局合作，共享了知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)。與此同時(shí)，高校科研院所在政策引導(dǎo)下以合作協(xié)議等形式開(kāi)放共享數(shù)據(jù)，如數(shù)據(jù)中心通過(guò)對(duì)接200 家以上儀器管理單位如交通大學(xué)的儀器服務(wù)在線平臺(tái)，采集了上海地區(qū)3 萬(wàn)臺(tái)（套）以上大型儀器在線運(yùn)行服務(wù)的底層數(shù)據(jù)。另外，數(shù)據(jù)中心與愛(ài)思維爾公司合作，利用其全球最大的引文和摘要數(shù)據(jù)庫(kù)（scopus）挖掘全球及國(guó)內(nèi)高層次科技專(zhuān)家人才數(shù)據(jù)。截止2020 年7 月，數(shù)據(jù)中心已構(gòu)建了包含科技人才、儀器設(shè)備、科技文獻(xiàn)、科技政策、科研機(jī)構(gòu)基地等多類(lèi)數(shù)據(jù)的龐大科技數(shù)據(jù)池。（2）在科技數(shù)據(jù)集成環(huán)節(jié)：政府繼續(xù)提供必要的政策扶持與財(cái)政支持，數(shù)據(jù)中心通過(guò)投入人力、物力等各類(lèi)資源來(lái)進(jìn)行科技數(shù)據(jù)的系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化管理，通過(guò)物聯(lián)網(wǎng)等先進(jìn)技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)之間以及科研數(shù)據(jù)與相關(guān)科研人員、科研機(jī)構(gòu)、儀器設(shè)備、科研項(xiàng)目等各實(shí)體間建立豐富的關(guān)聯(lián)關(guān)系，為提升下一步科技數(shù)據(jù)被發(fā)現(xiàn)、被獲取和再利用的效果打下基礎(chǔ)。為了應(yīng)對(duì)科技數(shù)據(jù)的復(fù)雜自然屬性帶來(lái)的數(shù)據(jù)集成挑戰(zhàn)，數(shù)據(jù)中心運(yùn)用政府的資助資金與多家科技中介企業(yè)展開(kāi)合作，引入專(zhuān)業(yè)力量進(jìn)行多維數(shù)據(jù)的系統(tǒng)整合，逐步將數(shù)據(jù)池轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)單元網(wǎng)絡(luò)，科技中介企業(yè)也從中獲得了利潤(rùn)并提升了服務(wù)能力。（3）在輔助活動(dòng)方面，上海數(shù)據(jù)中心通過(guò)統(tǒng)籌政府專(zhuān)項(xiàng)資金，綜合多方信息組建人才團(tuán)隊(duì)，開(kāi)發(fā)配套的數(shù)據(jù)管理技術(shù)，采購(gòu)數(shù)據(jù)管理軟件與硬件設(shè)備，建立數(shù)據(jù)安全管理制度等來(lái)支持關(guān)鍵活動(dòng)的進(jìn)行。

在運(yùn)營(yíng)期，除了在政府、高?？蒲性核蜕虡I(yè)出版社的支持下進(jìn)行科技數(shù)據(jù)的集聚和數(shù)據(jù)集成，在與政府、高?？蒲性核?、科技中介企業(yè)、風(fēng)投企業(yè)和其他企業(yè)的合作下，上海數(shù)據(jù)中心以用戶(hù)需求為導(dǎo)向提供了多樣化的服務(wù)，目標(biāo)是讓科研人員、企業(yè)等主體更好地獲取與運(yùn)用所需的科技數(shù)據(jù)進(jìn)行科技活動(dòng)，成為科技知識(shí)數(shù)據(jù)積累、挖掘和傳遞的功能型平臺(tái)。（1）在科技數(shù)據(jù)檢索服務(wù)環(huán)節(jié)：基于科技數(shù)據(jù)的集成，數(shù)據(jù)中心實(shí)現(xiàn)了科技數(shù)據(jù)的有效聯(lián)通和檢索，不僅能讓高?？蒲性核?、企業(yè)合作查詢(xún)獲取基礎(chǔ)的科技數(shù)據(jù)信息，還有助于高校科研院所和企業(yè)供需匹配，滿(mǎn)足高?？蒲性核D(zhuǎn)化科技成果和企業(yè)提高自身競(jìng)爭(zhēng)力獲得利潤(rùn)的需要。同時(shí)，科技中介企業(yè)在其中將收獲豐富的服務(wù)機(jī)會(huì)，提升其服務(wù)能力并獲得利潤(rùn)。（2）在科技咨詢(xún)服務(wù)環(huán)節(jié)：數(shù)據(jù)中心為企業(yè)和政府提供高端咨詢(xún)支持。如政府需要人才數(shù)據(jù)來(lái)輔助千人計(jì)劃引進(jìn)等決策的制定，數(shù)據(jù)中心可以利用“人才-文獻(xiàn)-專(zhuān)利”的數(shù)據(jù)鏈來(lái)幫助政府更全面的判斷人才的能力與價(jià)值。（3）在科技中介培育服務(wù)環(huán)節(jié)：數(shù)據(jù)中心鼓勵(lì)社會(huì)力量運(yùn)用科技數(shù)據(jù)進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)如運(yùn)用科技人才的相關(guān)數(shù)據(jù)開(kāi)拓科技獵頭市場(chǎng)，也會(huì)聯(lián)合科技中介服務(wù)企業(yè)與風(fēng)投機(jī)構(gòu)等共同孵化培育科技數(shù)據(jù)服務(wù)中介公司與專(zhuān)業(yè)人才，并進(jìn)行一定程度的利益合作（如通過(guò)資源入股來(lái)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)），推動(dòng)科技服務(wù)業(yè)發(fā)展。在提供服務(wù)的過(guò)程中，政府引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、提高國(guó)際影響力的需求得到滿(mǎn)足。（4）在輔助活動(dòng)方面，數(shù)據(jù)中心的運(yùn)行管理重點(diǎn)體現(xiàn)在：將資金支持從單一的政府資助轉(zhuǎn)為政府資助和服務(wù)收入并行，且隨著數(shù)據(jù)中心日益成熟，服務(wù)收入將成為主要資金來(lái)源；基于組織運(yùn)行的實(shí)踐需要，不斷優(yōu)化完善其制度保障，確保制度機(jī)制能為組織提供明確的行動(dòng)指南，如數(shù)據(jù)中心發(fā)表了數(shù)據(jù)安全聲明、版權(quán)聲明等文件以?xún)?yōu)化科技數(shù)據(jù)開(kāi)放共享的安全性、合規(guī)性等。

4.5 數(shù)據(jù)中心績(jī)效評(píng)估指標(biāo)建構(gòu)

通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)價(jià)值鏈、各關(guān)鍵利益主體訴求與合作模式以及不同階段運(yùn)行管理特征的分析，本文形成了數(shù)據(jù)中心的績(jī)效評(píng)估框架（如圖3），其關(guān)鍵績(jī)效領(lǐng)域包括科技數(shù)據(jù)集聚能力、科技數(shù)據(jù)集成能力、科技數(shù)據(jù)檢索服務(wù)能力、科技咨詢(xún)服務(wù)能力、科技中介培育服務(wù)能力和輔助活動(dòng)能力。

圖3 數(shù)據(jù)中心績(jī)效評(píng)估框架

在建設(shè)期重點(diǎn)考察數(shù)據(jù)集聚和集成能力。針對(duì)科技數(shù)據(jù)集聚能力，既要考察科技數(shù)據(jù)本身的全面性、時(shí)效性，也要從利益相關(guān)者角度出發(fā)考察科技數(shù)據(jù)來(lái)源穩(wěn)定性和權(quán)威性。針對(duì)科技數(shù)據(jù)集成能力，一方面要評(píng)估科技數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化程度、科技數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)整合度等，另一方面要關(guān)注和科技中介企業(yè)的合作效率。針對(duì)輔助活動(dòng)能力，可用建設(shè)方案制定水平、科技數(shù)據(jù)集成共性技術(shù)等指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量。

在運(yùn)營(yíng)期重點(diǎn)考察科技數(shù)據(jù)檢索、科技咨詢(xún)和科技中介培育服務(wù)能力，與此同時(shí)，為更好地支持價(jià)值創(chuàng)造，在集聚和集成能力方面需增加對(duì)合作主體滿(mǎn)意度的評(píng)估。針對(duì)科技數(shù)據(jù)檢索服務(wù)能力，可用檢索產(chǎn)品開(kāi)發(fā)水平、訪問(wèn)量、數(shù)據(jù)檢索有效性等指標(biāo)衡量，并結(jié)合數(shù)據(jù)檢索用戶(hù)如高?？蒲性核⑵髽I(yè)等的滿(mǎn)意度來(lái)綜合評(píng)價(jià)。針對(duì)科技咨詢(xún)服務(wù)能力，既可從服務(wù)效率、服務(wù)收入水平等進(jìn)行評(píng)估，也可結(jié)合利益相關(guān)者運(yùn)用政府決策咨詢(xún)次數(shù)、企業(yè)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)數(shù)量、各類(lèi)服務(wù)對(duì)象滿(mǎn)意度等指標(biāo)衡量。針對(duì)科技中介培育服務(wù)能力，可用科技數(shù)據(jù)中介孵化數(shù)量、合作主體如科技中介企業(yè)的滿(mǎn)意度等指標(biāo)衡量。針對(duì)輔助活動(dòng)能力，可用中心自我造血水平、政府配套政策支持水平等指標(biāo)來(lái)測(cè)量（見(jiàn)表2）。

表2 數(shù)據(jù)中心績(jī)效指標(biāo)表

表2（續(xù)）

5 結(jié)語(yǔ)

在科技創(chuàng)新愈發(fā)強(qiáng)調(diào)開(kāi)放協(xié)作的背景下，科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以管理和集成社會(huì)不同機(jī)構(gòu)生成的各類(lèi)科技數(shù)據(jù)集成、提供數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)、開(kāi)發(fā)、共享和增值服務(wù)為主要目標(biāo)，通過(guò)科技數(shù)據(jù)服務(wù)助力科技進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展。本文針對(duì)科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)獨(dú)有特征，從科技數(shù)據(jù)價(jià)值鏈形成和利益相關(guān)者合作兩個(gè)維度出發(fā)對(duì)科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理的階段特征進(jìn)行分析，對(duì)其績(jī)效形成過(guò)程進(jìn)行解構(gòu)，在此基礎(chǔ)上建構(gòu)了符合其運(yùn)行管理目標(biāo)并滿(mǎn)足政府績(jī)效管理需求的績(jī)效評(píng)估框架。意義在于：一方面，科技數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)關(guān)鍵績(jī)效領(lǐng)域與其科技數(shù)據(jù)價(jià)值創(chuàng)造的核心脈絡(luò)緊密結(jié)合，基于數(shù)據(jù)價(jià)值鏈形成視角進(jìn)行分析有助于精準(zhǔn)把握機(jī)構(gòu)在建設(shè)發(fā)展階段的關(guān)鍵活動(dòng)與關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)；另一方面，通過(guò)對(duì)不同時(shí)期機(jī)構(gòu)運(yùn)行重點(diǎn)、關(guān)鍵主體訴求和合作模式的分析來(lái)構(gòu)建分階段績(jī)效指標(biāo)體系，不僅能反映機(jī)構(gòu)發(fā)展特點(diǎn)與規(guī)律，還能引導(dǎo)機(jī)構(gòu)重視多元主體合作以實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展。本文豐富了關(guān)于科學(xué)數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究，對(duì)該類(lèi)組織與其他類(lèi)似機(jī)構(gòu)的運(yùn)行管理和績(jī)效評(píng)估有一定的參考價(jià)值。未來(lái)可通過(guò)跟蹤調(diào)查強(qiáng)化績(jī)效評(píng)估的系統(tǒng)性和可操作性，并挖掘科學(xué)數(shù)據(jù)類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)價(jià)值創(chuàng)造的激勵(lì)路徑，探索如何設(shè)計(jì)制度機(jī)制以平衡績(jī)效管理的監(jiān)督與激勵(lì)功能，提升機(jī)構(gòu)運(yùn)行的生命力。