1890年，美國獵殺托拉斯怪獸

俞飛

1890年，美國制定了第一部反托拉斯法，即《謝爾曼法》，重拳整治壟斷行業(yè)。130年悠忽而過，包括美國經(jīng)濟(jì)在內(nèi)的世界經(jīng)濟(jì)走過高潮也經(jīng)歷過低谷，頒布越來越細(xì)致、系統(tǒng)的法律調(diào)整經(jīng)濟(jì)行為、經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，仍然是各國整治壟斷現(xiàn)象的主要手段之一。

鍍金年代 寡頭當(dāng)?shù)?/h3>

南北戰(zhàn)爭結(jié)束，為美國資本主義發(fā)展掃清道路。十九世紀(jì)下半頁，美利堅經(jīng)濟(jì)快速成長，市場急劇擴(kuò)大，全國鐵路網(wǎng)成型，制造業(yè)規(guī)模超英趕德。工業(yè)化與城市化進(jìn)程之快，前所未有。美國財富從1870年的300億美元，增長到1900年的1270億美元，一躍成為最強(qiáng)工業(yè)國。

從自由到壟斷，涌現(xiàn)多少經(jīng)濟(jì)寡頭。鐵路網(wǎng)擴(kuò)張，迅猛帶動西部邊疆開發(fā)，但鐵路寡頭收費(fèi)奇高，壓榨小農(nóng)毫不手軟。農(nóng)民寧可把谷物當(dāng)柴燒，也不愿運(yùn)往市場。當(dāng)時觀察家寫道：作為農(nóng)民，他“孤苦零丁，軟弱、窮困、無知，要打10美元或100美元的官司，必須自己去單挑富有的鐵路公司”。

南太平洋公司甚至如章魚一般，支配加州政治，收買并出售州議會席位。如美國小說家丘奇爾所言：“如果得不到波士頓——緬因鐵路公司的垂青，就幾乎無人能在政界獲得成功?！必敶髿獯值氖凸?，勢力足以控制各州，還要染指國會，引發(fā)輿論強(qiáng)烈不滿。

鐵路公司結(jié)成“聯(lián)盟”，采取固定運(yùn)價與按照議定比例分配利潤的辦法，在廣大地域內(nèi)排除競爭;對于不同客戶在運(yùn)費(fèi)和服務(wù)方面實(shí)施差別對待，對大客戶給予秘密折扣，小客戶徒嘆奈何。鐵路運(yùn)費(fèi)提高或降低幾美分，就能夠促成一門行業(yè)或毀滅一個社區(qū)。根據(jù)當(dāng)時法律，鐵路大亨憑借自己的財產(chǎn)，為所欲為，完全合法。“這是公司的時代。”1895年一篇法律論文指出：“任何國家都不存在如此不受限制的公司權(quán)力。”

托拉斯，為英文trust（信托）的音譯。原本是律師發(fā)明的工商業(yè)組合形式，加入這一組合的公司，把它們的股權(quán)交由一個專門成立的董事會集中管理。在美國，托拉斯泛指所有具有壟斷傾向的大規(guī)模公司組合，成為壟斷的代名詞。托拉斯問世，演繹了多少大魚吃小魚的故事，獨(dú)立的中小企業(yè)淪為工業(yè)巨子、金融寡頭的美味佳肴。

壟斷弊病層出不窮，托拉斯巧取豪奪，1890年一半美國家庭處于赤貧狀態(tài)，1%的家庭其財富比剩下的99%家庭還要多，大眾怨聲載道，不絕如縷。舉步維艱的小企業(yè)，深受高效率的大企業(yè)傾軋歧視，不投降就破產(chǎn)。十九世紀(jì)七八十年代，企業(yè)破產(chǎn)率高達(dá)95%。慘淡經(jīng)營的農(nóng)民與小企業(yè)主，加上飽受寡頭壟斷之苦的消費(fèi)者，發(fā)出怒吼。

經(jīng)濟(jì)起飛、巨額財富集中、貧富差距嚴(yán)重、腐敗行為大行其道，如何描述這個年代？純真時代、揮霍年代、改革時代、企業(yè)時代、自信的年代、美國振興年代，沒有誰比馬克·吐溫對這個年代的概括更一針見血。他在小說《鍍金時代》揭露財團(tuán)官僚沆瀣一氣，掠奪國民財富黑幕，針砭時弊，入骨三分?！板兘饡r代”不脛而走，成為這個時代最好的概括。

不錯，這是美國資本主義的起飛年代——19世紀(jì)的最后三十年到20世紀(jì)最初十年。它更是冒險家的年代，對財富的渴求讓這個時代躁動無序，富人信奉達(dá)爾文和亞當(dāng)·斯密的學(xué)說，相信強(qiáng)者生存，追逐利益天經(jīng)地義。寡頭勾結(jié)官員、法官、議員，無恥追逐利益。他們大言不慚：“我們有錢。我們擁有美國。我們得到了它，天曉得是怎樣得到的，但是我們打算保住它?！?/p>

鍍金年代，一切都和財富結(jié)下不解之緣。超級富豪神氣活現(xiàn)地登上歷史舞臺，標(biāo)準(zhǔn)石油公司的創(chuàng)立者——有史以來第一位億萬富翁洛克菲勒，財富不下8億多美元（相當(dāng)于今天120億美元），那時80%的美國家庭年收入，不過區(qū)區(qū)500美元。

“強(qiáng)盜大亨”三巨頭——石油壟斷者洛克菲勒，鋼鐵大王卡內(nèi)基和華爾街皇帝摩根。成為“鍍金時代”的當(dāng)然男主角。聚集在石油、鐵路、煤炭、金融等行業(yè)，貪婪、殘酷、唯利是圖，賄賂政府官員、破壞自由競爭。

為了利潤最大化，無所不用其極。洛克菲勒合縱連橫、不惜一切手段爭取上下游產(chǎn)業(yè)結(jié)盟，惡意打擊競爭對手。殘酷無情的打壓、大膽的賄賂拉攏。動用強(qiáng)有力的并購手段，打造形成足以控制行業(yè)的力量，他發(fā)動兇狠的收購攻勢，克利夫蘭收購大戰(zhàn)，匹茲堡計劃和巴爾的摩收購計劃，一統(tǒng)天下。旗下標(biāo)準(zhǔn)石油公司，一度占領(lǐng)美國煉油業(yè)九成以上市場。

類似的商業(yè)組合群起效尤。美國鋼鐵公司、混合銅公司、美國制糖公司、美國煙草公司、美國橡膠公司、美國皮革公司、國際收割機(jī)公司等等，沒有一個資本低于五千萬美元。1897年到1904年，美國出現(xiàn)兼并狂潮，1800家公司合并成157家托拉斯;僅1900年就出現(xiàn)了185起合并案，其中73起資產(chǎn)在1000萬美元以上。1904年，300多家托拉斯控制了全國制造業(yè)資本的五分之二。再不出手，富可敵國的寡頭，權(quán)傾朝野，勢必嚴(yán)重威脅自由競爭這一美國立國之本。

利劍出鞘 鋒芒幾何？

早在1867年，美國農(nóng)民成立保護(hù)小農(nóng)的秘密組織格蘭其運(yùn)動，全稱是農(nóng)民保護(hù)社，抵制鐵路過高運(yùn)費(fèi)，政治要求是堅決反對壟斷。除了鐵路改革訴求，他們呼吁制定反壟斷立法，開征個人所得稅，在美國中西部影響很大。

托拉斯斑斑劣跡，使其成為眾矢之的，各種反托拉斯運(yùn)動風(fēng)起云涌。1893-1898年罷工7029次，平均每年1171次。提出鐵路國有的人民黨異軍突起，總統(tǒng)大選拿下22張選舉人票，選出十名國會議員，控制24個州立法機(jī)構(gòu)。知識分子以筆做槍，揭批大型托拉斯，不遺余力。

輿情洶洶，官方不得不加以回應(yīng)。1870年，伊利諾伊州憲法規(guī)定，由州議會通過法律以糾正弊端，防止本州各鐵路在客貨運(yùn)費(fèi)方面實(shí)行不公正的差別對待和敲詐勒索。寡頭猛烈譴責(zé)，甚至稱其為社會主義的法律。但它卻在其他各州，成為制訂同類法律的樣板。寡頭不惜重金聘請律師，挑戰(zhàn)法律的合憲性。

最高法院一錘定音，1876年“芒恩訴伊利諾伊州”一案，韋特大法官判詞擲地有聲：“私有財產(chǎn)若牽涉到公共利益，即不再僅僅是私法問題。”對于寡頭爭辯州議會規(guī)定運(yùn)費(fèi)，系未經(jīng)法定程序剝奪財產(chǎn)權(quán)，法官痛斥：“起支配作用的論據(jù)卻是實(shí)際進(jìn)行管理的權(quán)力，如果存在著那種權(quán)力，則作為一種手段的規(guī)定最高收費(fèi)額之權(quán)，正是題中應(yīng)有之義。為防止立法機(jī)關(guān)的濫用，人民應(yīng)當(dāng)訴諸選票，而非法院。”

最高法院同時宣布三大原則，第一：政府有權(quán)管理一切牽涉到某種公共利益的事業(yè);第二：立法機(jī)關(guān)有權(quán)對何謂公平合理做出決斷;第三：國會未能采取行動時，各州有權(quán)先行處置。這一劃時代的判決開創(chuàng)了一個監(jiān)管公用事業(yè)的嶄新時代，也讓東部金融界巨頭急得跳腳。

寡頭施加強(qiáng)大壓力，多位有公司律師經(jīng)歷的最高法院大法官，態(tài)度轉(zhuǎn)趨曖昧動搖。之后的判決，他們拋棄公共利益原則，完全站在寡頭一邊。學(xué)者痛惜“（大法官）情愿讓自己成為大公司的附庸，而把他們的責(zé)任——運(yùn)用其力量保護(hù)人民，拋到九霄云外。”大法官布魯爾巧舌如簧：“自有史以來的最早年代起，即從夏娃自禁果中取得對愛情的所有權(quán)起，財產(chǎn)的概念和財產(chǎn)所有權(quán)的神圣，就從來沒有離開過人類?！?/p>

司法救濟(jì)，此路不通。1887年，國會通過《州際商務(wù)法》，規(guī)定鐵路收費(fèi)應(yīng)一律“公平合理”。三年后，《謝爾曼反托拉斯法》以幾乎全票在國會順利通過。謝爾曼參議員不無擔(dān)心地指出，如果不控制壟斷，美國人最終會面對“一個控制了一切生產(chǎn)的托拉斯和一個決定了一切生活必需品價格的主人”。這一法律宣示了美國的一個基本國策：維持公平的市場競爭。

《謝爾曼法》核心是前兩條。第一條：茲宣布，任何契約、以托拉斯形式或其它形式的聯(lián)合、共謀，用來限制州際間或與外國之間的貿(mào)易或商業(yè)，均屬非法。第二條：任何人壟斷或企圖壟斷，或與他人聯(lián)合、共謀壟斷州際間或與外國間的商業(yè)和貿(mào)易，是嚴(yán)重犯罪。

開局不順，在政府起訴威士忌托拉斯的官司中，最高法院認(rèn)定被告并未限制競爭;在解散糖業(yè)托拉斯一案中，美國最高法院判決，單單控制全國煉糖業(yè)98%的事實(shí)本身，并不構(gòu)成限制競爭。這一判決使“反托拉斯法成為一紙空文”。法律的神圣性和權(quán)威性就這樣遭到了嘲弄。一位幽默作家挖苦說：對百姓來說《謝爾曼法》是堵石墻，但對大公司來說它是座凱旋門。

哈蘭大法官嚴(yán)詞批判：“州際商務(wù)可能落入那些大占優(yōu)勢的聯(lián)合組織的控制之下，它們擁有無限財力又肆無忌憚，只求達(dá)到自己的目的，完全不受道義約束。這些組織全然受著貪婪和自私自利法則的支配，勢力如此強(qiáng)大，沒有一個州可以制服它們，使全國得到必要的保護(hù)，而且它們又是那么無孔不入，使我們各種制度的完整性受到威脅?！?/p>

各級法院在一宗又一宗案件中，多次閹割《謝爾曼法》，老羅斯?？偨y(tǒng)拍案而起。“四分之一世紀(jì)以來，各級法院充當(dāng)了反動勢力的代理人，它們作出許多互相矛盾的，但總的說來與人民利益相敵對的判決，從而把國家和各州都弄得軟弱無力，無法制服那些大企業(yè)組合?！?/p>

作為公平競爭哲學(xué)的信奉者，老羅斯福對壟斷行為恨之入骨，對法院的無所作為深惡痛絕。1901年當(dāng)上總統(tǒng)，他便拿出牛仔彪悍的勁頭，打算跟托拉斯巨頭干上一仗，恢復(fù)人們對反托拉斯法的信心。上臺伊始，他發(fā)表著名的“關(guān)于托拉斯”的演說?！艾F(xiàn)在的問題是美國已經(jīng)今非昔比，舊的法律對過去的財富的積累和分配是適宜的，而如今已經(jīng)不夠用，需要有新的立法，對過度資本化加以限制?！?/p>

擒賊先擒王，不拿下大托拉斯不行。1902年《麥克盧爾》雜志發(fā)表“扒糞運(yùn)動”第一人艾達(dá)·塔貝爾揭發(fā)標(biāo)準(zhǔn)石油公司黑暗面文章，點(diǎn)燃民眾心頭怒火。老羅斯福順勢而為，發(fā)起反托拉斯調(diào)查。

大老虎，非摩根和洛克菲勒莫屬。此時，摩根操縱北方證券公司呼風(fēng)喚雨，妄想主導(dǎo)全美鐵路網(wǎng)。如果這一切成為現(xiàn)實(shí)，社會財富將加速集中到像金融巨子手中。更重要的是，壟斷最終將摧毀美國人最珍視的機(jī)會均等、公平競爭的價值觀。

馴服托拉斯怪獸

1902年，司法部對摩根的北方證券公司提起訴訟，華爾街為之一震，股市應(yīng)聲而下。摩根急忙趕到華盛頓，四處活動，看有無轉(zhuǎn)圜余地。他到白宮親自游說老羅斯福，軟硬兼施?！叭绻覀冇绣e，你可派人來和我的人談，他們能夠把事情擺平?！崩狭_斯福冷淡回應(yīng)：“沒法這么辦”。司法部長諾克斯加了一句：“我們不想把它擺平，我們想制止它。”摩根鎩羽而歸。

為了確保政府的勝利，老羅斯福頂著炎炎烈日奔走呼號，四處演講，揭露非法壟斷的危害，給最高法院施加無形的壓力。他一遍又一遍地重復(fù)對國會所說的話：“我們劃定反對行為不端的界限，但并不反對財富。我相信那些阻止和損害競爭的壟斷和不仁不義的歧視，以及托拉斯機(jī)構(gòu)中有害于州際商務(wù)的其它弊端，都能夠通過國會調(diào)節(jié)商業(yè)的權(quán)力加以制止?！?/p>

1904年，最高法院以五比四判決政府勝訴，解散北方證券公司，這一事件讓政府掌握主動權(quán)，信心大增。最高法院的判決，意味著自由公平競爭原則的勝利，也意味著美國壟斷企業(yè)的黃金時光開始結(jié)束。反托拉斯法雖然不可能一勞永逸地解決壟斷問題，但最高法院立場轉(zhuǎn)變，認(rèn)同行政當(dāng)局的作法，這樣，聯(lián)邦政府樹立起監(jiān)管大公司活動的權(quán)威，這是至關(guān)重要的第一步。

老羅斯福指出，對北方證券公司開刀，問題不是大公司是否應(yīng)當(dāng)加以控制，“致命的問題是政府是否有控制它們的權(quán)力”，而只有在這一權(quán)力確立后，才能進(jìn)一步考慮“使用這一權(quán)力的正確方法”。贏得“托拉斯克星”美名的老羅斯福，八年任期提起44起反壟斷訴訟，25起勝訴。

“美國月季得打掉它周圍初生的蓓蕾，才能夠長得艷麗芬芳，予人以觀賞之樂。這在商業(yè)上不是一種惡劣趨勢，不過是實(shí)現(xiàn)大自然和上帝的一種法則罷了?！睂Ψ赐欣狗?，洛克菲勒傲氣十足。

1906年11月，羅斯福政府對標(biāo)準(zhǔn)石油公司提出起訴。聯(lián)邦政府第一次站在洛克菲勒對立面。標(biāo)準(zhǔn)石油公司，成為《謝爾曼法》最著名的犧牲者。洛克菲勒東躲西藏，避免遭到傳喚。1911年5月15日，最高法院首席法官懷特，用了49分鐘時間宣讀終審判決。41年的石油霸主，罰款近3千萬美元，被迫在6個月之內(nèi)，拆分為34個獨(dú)立公司。

反托拉斯大棒虎虎生風(fēng)，媒體的壓力、公眾的指責(zé)和政府的訴訟，迫使大亨轉(zhuǎn)向慈善事業(yè)，很快，人們驚異地發(fā)現(xiàn)，從不在乎公眾意見的強(qiáng)盜大亨，開始表現(xiàn)得有如將要參加競選的政客。他們笑容可掬，好似公關(guān)大師。洛克菲勒總是隨身攜帶著特意兌換的銀幣，和藹地分發(fā)給涌到身邊的孩子。

對“強(qiáng)盜資本家”稱號避之惟恐不及，卡內(nèi)基津津樂道于自己的慈善事業(yè)。而他和洛克菲勒之間也掀起了一場關(guān)于慈善的競爭。至于摩根，他成了最有品味的藝術(shù)贊助人。大亨千方百計證明，幫助全人類是他們的責(zé)任。美國反壟斷法，讓強(qiáng)盜大亨蛻變?yōu)榇壬萍遥醪蛔屓伺陌附薪^？

老羅斯福下臺，反壟斷法加速前進(jìn)，塔夫脫總統(tǒng)再下一城。短短四年，政府提出九十起反托拉斯訴訟案，美國煙草公司也被宣布解散。威爾遜總統(tǒng)任上八年八十起訴訟。1914年他簽署《克萊頓反托拉斯法》，進(jìn)一步細(xì)化違法行為。

更重要的是，同年《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》創(chuàng)設(shè)了美國第一個監(jiān)管部門——聯(lián)邦貿(mào)易委員會（FTC），負(fù)責(zé)向法院起訴違法企業(yè)，以監(jiān)督該法的執(zhí)行。經(jīng)過二十五年努力，美國反壟斷法體系逐步完善，寡頭控制市場比例，出現(xiàn)下降趨勢。

此后上臺的柯立芝總統(tǒng)，對反托拉斯興趣缺缺?！懊绹且粋€搞實(shí)業(yè)的國家，所以需要一個為實(shí)業(yè)界服務(wù)的政府。”他眉飛色舞：“建一座工廠就是蓋一座圣殿，在工廠干活就是在那里做禮拜。” 反壟斷走入沉寂期，幾乎處于休眠狀態(tài)。而這最終導(dǎo)致1929年史無前例的經(jīng)濟(jì)大蕭條。正反兩面教訓(xùn)，何其深刻！

美國人認(rèn)為政府有責(zé)任限制壟斷，以維護(hù)自由競爭的市場秩序。只有這樣，美國人在享受可口可樂的同時，還能有百事可樂的選擇。

1972年美國最高法院判詞一錘定音，“反托拉斯法是自由企業(yè)的大憲章。它們對維護(hù)經(jīng)濟(jì)自由和我們的企業(yè)的重要性，就像權(quán)利法案對于保護(hù)我們的基本權(quán)利的重要性那樣。”