清華教授吳國(guó)盛：功利主義害了中國(guó)的創(chuàng)新

這么多年來(lái)，美國(guó)科技實(shí)力為何能引領(lǐng)全球？中美之間最根本的差距在哪里？是什么阻礙了中國(guó)的科技創(chuàng)新？政府、教育、科學(xué)界以及全社會(huì)需要做出哪些改變？對(duì)此，清華大學(xué)科學(xué)史系主任吳國(guó)盛教授表達(dá)了自己的觀點(diǎn)，在當(dāng)下的大轉(zhuǎn)折時(shí)期，他的看法犀利而又警醒。

中美之間真正的差距是什么？

對(duì)于中美兩國(guó)的科技實(shí)力，我認(rèn)為國(guó)人應(yīng)該要有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)代科學(xué)的發(fā)展是一個(gè)立體架構(gòu)，包含著三方面：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、面向市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)研究。一個(gè)國(guó)家的綜合科技實(shí)力也是由這三個(gè)方面所決定的，但凡有一項(xiàng)存在短板，那么它的科技實(shí)力就是偏頗的。

二十世紀(jì)三個(gè)偉大的發(fā)現(xiàn)，無(wú)線電、計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)為什么都出現(xiàn)在美國(guó)，一個(gè)重要原因就是它的基礎(chǔ)、應(yīng)用以及開(kāi)發(fā)研究都非常強(qiáng)大。尤其值得一提的是，在基礎(chǔ)研究方面，美國(guó)一直保持著高度關(guān)注并不惜重金投入。二戰(zhàn)后，美國(guó)創(chuàng)辦了國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NFS），為其基礎(chǔ)研究提供了源源不斷的資金支持。

為什么美國(guó)這么重視基礎(chǔ)研究？因?yàn)榛A(chǔ)研究決定了它在原創(chuàng)科學(xué)研究領(lǐng)域的發(fā)展水平，決定了它能誕生多少原始創(chuàng)新，當(dāng)“原始創(chuàng)新”不斷滾雪球壯大，后面的應(yīng)用和開(kāi)發(fā)研究也會(huì)隨之壯大。如此一來(lái)，美國(guó)的科技實(shí)力自然會(huì)日益增長(zhǎng)。

而中國(guó)的短板，恰恰就在于對(duì)基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)學(xué)科缺乏正確的認(rèn)識(shí)。我們?nèi)鄙賹?duì)科學(xué)、真理和創(chuàng)造的支持。整個(gè)近代史和現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型中，我們所強(qiáng)調(diào)的科學(xué)，很少是單純地為了追求真理、展現(xiàn)個(gè)人創(chuàng)造力、好奇宇宙的奧秘，大部分強(qiáng)調(diào)的是為了救國(guó)救民、為了振興中華、為了一些文化訴求。這就導(dǎo)致我們更多的會(huì)從一種功利角度、實(shí)用角度來(lái)看待科學(xué)。在一些人看來(lái)，搞科學(xué)要么像陳景潤(rùn)一樣為國(guó)爭(zhēng)光，要么像錢(qián)學(xué)森一樣保家衛(wèi)國(guó)，要么像袁隆平一樣解決全國(guó)人民的吃飯問(wèn)題，什么效果都沒(méi)有那還能叫科學(xué)？所以，我們的科技創(chuàng)新大多包含著“應(yīng)用性目的”。

這幾年科技領(lǐng)域的創(chuàng)新尤其如此：像國(guó)家看準(zhǔn)的、以國(guó)家財(cái)力為支撐的、集中力量辦起來(lái)的工程，它們的發(fā)展都是比較明顯的，比如高鐵、航空航天。但如果缺少了基礎(chǔ)研究的部分，我們更多的還是偏向于一些追趕型的科技創(chuàng)新，也就是在別人已有的技術(shù)基礎(chǔ)上做一些局部突破?？烧嬲脑紕?chuàng)新是需要想象力的，基礎(chǔ)研究薄弱，原創(chuàng)能力就始終上不來(lái)，就好比別人是從頭做起，而你只能拿過(guò)來(lái)做一些局部上的改進(jìn)，但這是暫時(shí)的、是不可持續(xù)的。當(dāng)然，在國(guó)家一開(kāi)始的階段，我們需要這種模仿、這種迭代，需要這種“從1到100”的創(chuàng)新。

但是今天，中國(guó)已經(jīng)成為世界第二大國(guó)，我們更需要的是“從0到1”的原始創(chuàng)新。這才是決定一個(gè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的根本。所以，唯有從根本上扭轉(zhuǎn)我們對(duì)科學(xué)、對(duì)基礎(chǔ)研究、對(duì)創(chuàng)造性文化的看法，才能真正縮小我們與美國(guó)的科技差距。當(dāng)然，這個(gè)路途很可能道阻且長(zhǎng)。

三個(gè)因素掣肘了中國(guó)的創(chuàng)新能力

從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，中華民族要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，就必須培育起科學(xué)文化。在中國(guó)文化里，很容易把科學(xué)和技術(shù)相等同。其實(shí)這二者有本質(zhì)的區(qū)別：技術(shù)其實(shí)是一個(gè)重賞之下必有勇夫的事情。而科學(xué)則是合有創(chuàng)造性的，最終是根植于人性自由的維度，沒(méi)有自由發(fā)展的個(gè)性，沒(méi)有自由的空間，創(chuàng)新和創(chuàng)造就是無(wú)本之木，無(wú)源之水。這需要教育界、科學(xué)家們以及全社會(huì)的共同努力，而其中至少存在三大問(wèn)題。

首先是教畜方面.在科學(xué)文化的培養(yǎng)上，主要有三大癥結(jié)。第一，當(dāng)下的教育與創(chuàng)新、創(chuàng)造的思維模式要求相悖。目前死記硬背、單純記憶和服從型的教育方式需要加快改革，鄭也夫老師有一句話說(shuō)：“拉磨一年，終生無(wú)緣千里馬?！鼻Ю锺R必須在自由遼闊的境地中才能充分發(fā)揮自己的能力，而拉磨的那些驢、騾子從事的是比較單純的簡(jiǎn)單勞動(dòng)，現(xiàn)在我們的教育就有這樣一種可怕的趨勢(shì)，力圖把孩子們都變成騾子、驢，不讓他們成為千里馬。我們的教育思想如果不能極大程度地發(fā)揮少年兒童的個(gè)性，那么中國(guó)的科技創(chuàng)新就是沒(méi)有根基的。

第二，不能把學(xué)校當(dāng)作“官場(chǎng)”來(lái)辦。學(xué)校應(yīng)該和文化機(jī)構(gòu)一樣，有一套自己的運(yùn)作邏輯，但當(dāng)前的情況是很多把學(xué)校當(dāng)“官場(chǎng)”來(lái)辦，比如校長(zhǎng)一般都會(huì)有任期，但校長(zhǎng)是一個(gè)特有的文化職業(yè)，一個(gè)好校長(zhǎng)可以千一輩子，這樣他才能更好地把教育理念持續(xù)地貫徹在學(xué)校的經(jīng)營(yíng)建設(shè)之中。

第三，教師的思想不夠開(kāi)放、明朗。當(dāng)前的教師隊(duì)伍中，有很多人就是在僵化、守舊的教育思想下培養(yǎng)出來(lái)的。盡管社會(huì)上一直在呼吁打破“應(yīng)試教育”，但具體執(zhí)行的還是這些老師，他們?nèi)绻粡淖陨砀淖儯秃茈y有改變?，F(xiàn)在高教領(lǐng)域向先進(jìn)教育理念看齊做得還是不錯(cuò)的，但初等教育還是比較封閉的。

其次，在科學(xué)家共同體方面，科學(xué)家共同體要呼吁科學(xué)文化，現(xiàn)在有一個(gè)很不好的跡象，就是科學(xué)家共同體內(nèi)部也慢慢養(yǎng)成了“準(zhǔn)官僚化”的配置。比如院士成了學(xué)術(shù)資源的主要提供和接受方，成了一個(gè)巨大的利益焦點(diǎn)。這其實(shí)是一個(gè)很大的問(wèn)題，院士手上的錢(qián)用不完，天天想著怎么花錢(qián)，而年輕的科學(xué)家找不到錢(qián)，沒(méi)有錢(qián)可用，共同體內(nèi)部需要一些機(jī)制來(lái)變革。當(dāng)然，國(guó)家這幾年也在做出改變，像中國(guó)自然科學(xué)基金做得就不錯(cuò)，它有一整套匿名評(píng)審機(jī)制和同行評(píng)價(jià)制度?？茖W(xué)家共同體內(nèi)部要形成一個(gè)合理的資源分配機(jī)制，國(guó)家應(yīng)鼓勵(lì)這樣的自我調(diào)整。

最后是在社會(huì)層面上，社會(huì)上要對(duì)科學(xué)有正確的認(rèn)識(shí)，這個(gè)認(rèn)識(shí)會(huì)在某種意義上滲透在教育和科學(xué)家共同體里。社會(huì)上要有一種正確的風(fēng)氣，不要一窩蜂。過(guò)去我們一談創(chuàng)新，就強(qiáng)調(diào)要面向市場(chǎng)、面向科學(xué)前沿，而一個(gè)好的科學(xué)文化還要面向全民，要讓全體公民有科學(xué)意識(shí)，要在社會(huì)上營(yíng)造一種對(duì)創(chuàng)新的容錯(cuò)和鼓勵(lì)氛圍。

功利主義害了中國(guó)的創(chuàng)新

在當(dāng)下，社會(huì)中廣泛存在的功利主義對(duì)于創(chuàng)新的氛圍是一種極大的損傷。從科學(xué)的根本來(lái)說(shuō)，一切創(chuàng)造性的發(fā)現(xiàn)和研究本質(zhì)上都是非功利的。

保持一顆超越功利之心才能進(jìn)入創(chuàng)造的狀態(tài)，不能老想著做出來(lái)有什么好處，有什么用處——因?yàn)橛泻锰幍氖虑槎际歉鶕?jù)既往的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)出來(lái)的，而創(chuàng)造性是要打破既往的約束，開(kāi)拓出新的東西，所以功利心太重不可能做出非常好的創(chuàng)造性工作。

舉一個(gè)最典型的例子，學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部的榮譽(yù)頭銜其實(shí)就是人為制造的一種科學(xué)界功利系統(tǒng)。一些發(fā)達(dá)國(guó)家科學(xué)的發(fā)展中也有榮譽(yù)系統(tǒng)的存在，但它是科學(xué)共同體自發(fā)組織起來(lái)的。例如，西方評(píng)獎(jiǎng)不是申報(bào)制度，沒(méi)聽(tīng)說(shuō)需要哪個(gè)諾貝爾獎(jiǎng)得主先填寫(xiě)一張申請(qǐng)表。而中國(guó)的獎(jiǎng)項(xiàng)基本都要事先申報(bào)，申報(bào)往往會(huì)造成浮夸的風(fēng)氣，就是自己吹自己，科技界和學(xué)術(shù)界也有很多例子，一些造假的事件不就是這么來(lái)的嗎？另外，在評(píng)獎(jiǎng)的時(shí)候還要講究地區(qū)平衡、行業(yè)平衡以及人際關(guān)系平衡，長(zhǎng)此以往，人們會(huì)把獲獎(jiǎng)歸為平衡的結(jié)果，而不是看這個(gè)人的科研究竟達(dá)到了什么水平。

顯然，對(duì)于科學(xué)界的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制本身就是一個(gè)很大的問(wèn)題，如果這個(gè)獎(jiǎng)不是超功利之心頒發(fā)出來(lái)的，而是平衡出來(lái)的;不是憑真才實(shí)學(xué)得來(lái)的，而是單位幫忙跑來(lái)的，那這個(gè)獎(jiǎng)還有什么意思，它只能代表功利意義，而非榮譽(yù)意義。所以我認(rèn)為評(píng)獎(jiǎng)這個(gè)過(guò)程一申報(bào)就變了味，可以讓專家來(lái)提名，然后內(nèi)部討論，慢慢地讓這個(gè)獎(jiǎng)形成口碑。

像民間辦的“未來(lái)科學(xué)大獎(jiǎng)”就沒(méi)有申報(bào)這一說(shuō)，由同行專家提名，然后專家委員會(huì)進(jìn)行評(píng)選，這樣的獎(jiǎng)才是一個(gè)巨大的榮譽(yù)。而現(xiàn)實(shí)卻是，明知很多國(guó)家獎(jiǎng)是平衡出來(lái)的結(jié)果，在學(xué)科評(píng)估和高校排名時(shí)往往還只認(rèn)國(guó)家獎(jiǎng)，這不是進(jìn)一步強(qiáng)化了功利的目的了嗎？做科學(xué)不是為了追求真理，獲得榮譽(yù)也不是因?yàn)槿藗冋J(rèn)識(shí)到了你的真理而向你由衷的致謝，當(dāng)科學(xué)研究變成一個(gè)賺錢(qián)的生意時(shí)，創(chuàng)新還能有什么希望？所以，要想真正營(yíng)造出創(chuàng)新的氛圍，就必須要在獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制與懲罰機(jī)制上下功夫，讓吹牛造假的代價(jià)遠(yuǎn)高于它的潛在收益，把獎(jiǎng)金和榮譽(yù)給到真正熱愛(ài)科學(xué)追求真理的人手中。

當(dāng)然，最根本的還是要培育起人們對(duì)真理的熱愛(ài)、對(duì)宇宙奧秘的好奇，這才是驅(qū)動(dòng)科技創(chuàng)新的源頭所在。

中國(guó)的創(chuàng)新需要全民的努力

那么，該如何破解這樣一個(gè)科學(xué)文化上的功利主義的難題呢？我認(rèn)為這是一個(gè)系統(tǒng)的事情，好像找不到一個(gè)可以解開(kāi)所有問(wèn)題的關(guān)鍵扣子，實(shí)際上更多的是一種對(duì)全民覺(jué)醒的呼吁和呼喚。從大的方面來(lái)看，科技創(chuàng)新問(wèn)題其實(shí)是文化轉(zhuǎn)型中的有機(jī)組成部分，近200年來(lái)，中國(guó)社會(huì)的轉(zhuǎn)型是從農(nóng)業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)向工業(yè)社會(huì)，從保守轉(zhuǎn)向開(kāi)放，這個(gè)轉(zhuǎn)型是全方位的，但它還沒(méi)有完成。而中國(guó)社會(huì)的科技創(chuàng)新以及科技制度的建立有賴于整體文化轉(zhuǎn)型的成敗，如果整體上轉(zhuǎn)不過(guò)去，科技也不可能單獨(dú)就轉(zhuǎn)成了。

從小的方面來(lái)說(shuō)，科學(xué)家、教育界以及每個(gè)個(gè)體都可以在這場(chǎng)轉(zhuǎn)型中貢獻(xiàn)出自己的一份力量。第一，科學(xué)家必須要主動(dòng)說(shuō)話，有意識(shí)地出來(lái)討論觀點(diǎn)。如果科學(xué)家都不說(shuō)話，一些人悶聲發(fā)大財(cái)，一些人憤世嫉俗，這樣肯定不好，很多事情沒(méi)有現(xiàn)成的方案，只有讓科學(xué)家多發(fā)言才會(huì)形成比較平衡的態(tài)勢(shì)，要鼓勵(lì)科學(xué)家講話。第二，教育上要放開(kāi)，應(yīng)容許私立教育的大力發(fā)展。談到科學(xué)文化時(shí)，我始終在強(qiáng)調(diào)教育的重要性，教育的影響是長(zhǎng)遠(yuǎn)的，在孩子腦神經(jīng)發(fā)育的關(guān)鍵時(shí)期，約束他們的創(chuàng)造力，扼殺潛在的可能性，十年二十年之后，很可能會(huì)造成智商和創(chuàng)造力的退化。目前來(lái)看，我們的公立教育機(jī)構(gòu)比較龐大，難以輕易轉(zhuǎn)向。我們可以把公立教育放在基本部分，讓大家都能夠接受九年義務(wù)教育，然后大力發(fā)展私立教育，以此來(lái)推動(dòng)教育思想的轉(zhuǎn)變。第三，身為一個(gè)中國(guó)人，必須要充分理解現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)是什么，又意味著什么。中國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程是被迫的，不是我們自身文化發(fā)展的結(jié)果，而是被西方文明裹挾進(jìn)來(lái)的，所以有些事情會(huì)讓我們感覺(jué)很別扭。但我們要理解這個(gè)別扭，清醒地認(rèn)識(shí)到這個(gè)別扭里有哪些東西是我們能夠接受的，哪些東西雖然是我們內(nèi)心不愿意接受卻不得不接受的，哪些東西是我們不能接受的或者應(yīng)該加以避免的，這是很重要的。在這樣一個(gè)大轉(zhuǎn)折時(shí)期，如果沒(méi)有一個(gè)對(duì)世界大局、人類文明大局以及中西文化大局的清醒思考和正確認(rèn)知，就很可能迷失在劇烈轉(zhuǎn)型和變革之中。我想，這也是我們今天談?wù)摽茖W(xué)文化的意義所在。