軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中涉密犯罪風(fēng)險(xiǎn)分析

■ 劉冠利

一、問(wèn)題的引入

隨著軍民融合高質(zhì)量發(fā)展的不斷推進(jìn)，軍用和民用活動(dòng)一體化趨勢(shì)愈發(fā)明顯，軍民兩用技術(shù)互相轉(zhuǎn)化的能力顯著增強(qiáng)。由軍用技術(shù)高度保密化的特性所決定，其向民用技術(shù)轉(zhuǎn)化或?qū)⒚裼眉夹g(shù)升級(jí)為軍用技術(shù)過(guò)程中，難免涉及保守軍事秘密的問(wèn)題，而軍事秘密能否被嚴(yán)格保守不僅關(guān)系到軍工企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量，更關(guān)乎國(guó)防安全。對(duì)此，我國(guó)法律法規(guī)做出了較為詳盡的保密規(guī)定，以制度保障我國(guó)軍事秘密安全，并且將侵犯軍事秘密安全嚴(yán)重的行為規(guī)定為犯罪，其行為人將依據(jù)我國(guó)《刑法》被依法追究刑事責(zé)任，因此有必要明晰軍事秘密在軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中存在的外泄風(fēng)險(xiǎn)以及技術(shù)主體有可能觸犯的涉密犯罪。

二、軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中涉密犯罪風(fēng)險(xiǎn)

（一）我國(guó)刑事法律關(guān)于軍事秘密保護(hù)的規(guī)定

罪刑法定原則作為刑法的基本原則之一，其要求刑法的規(guī)定必須明確、具體，不能含糊不清、語(yǔ)義不明，司法機(jī)關(guān)認(rèn)定有罪更要緊緊圍繞刑事法律關(guān)于犯罪構(gòu)成的規(guī)定展開(kāi)，認(rèn)定軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的涉密犯罪也不例外。事實(shí)上，在《刑法》及其司法解釋之外，《保密法》《保密條例》《軍工涉密業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)安全保密監(jiān)督管理辦法》《中國(guó)人民解放軍保密條例》等法律法規(guī)為了規(guī)制軍人保密問(wèn)題做出了更為詳盡具體的規(guī)定，但需注意違反上述前置法并不必然構(gòu)成犯罪，犯罪成立的關(guān)鍵在于行為人實(shí)施的危害行為是否滿足刑法規(guī)定的犯罪構(gòu)成。

1.刑法中軍事秘密的含義

最高檢、總政治部2013 年《軍人違反職責(zé)罪案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）第12 條對(duì)軍事秘密做出了明確規(guī)定，即關(guān)系國(guó)防安全和軍事利益，依照規(guī)定的權(quán)限和程序確定，在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項(xiàng)，具體包括國(guó)防力量建設(shè)、軍事部署、軍事情報(bào)、武裝力量編制、國(guó)防動(dòng)員計(jì)劃、武器裝備研制、軍事學(xué)術(shù)、國(guó)防費(fèi)分配等十二個(gè)方面。根據(jù)軍事秘密的重要性程度、對(duì)國(guó)防建設(shè)的利害關(guān)系以及允許公開(kāi)的范圍，將其分為“絕密、機(jī)密、秘密”三個(gè)層級(jí)，其中“絕密”在軍事秘密中的地位最高，和國(guó)家與軍隊(duì)安全的聯(lián)系最為密切，一旦泄露將會(huì)對(duì)我國(guó)國(guó)家利益與軍隊(duì)利益造成特別重大、難以彌補(bǔ)的損失，一般軍級(jí)以上單位才可掌握；“機(jī)密”處中間位次，其與絕密相比在重要程度、知曉范圍、知曉等級(jí)方面相對(duì)寬緩，一般師級(jí)以上單位可以掌握；“秘密”屬一般的軍事秘密，一般團(tuán)級(jí)以上單位可以掌握，但仍然不容侵犯。認(rèn)定成立犯罪要素的“軍事秘密”，要嚴(yán)格以《刑法》和《規(guī)定》的規(guī)定為依據(jù)，其外延不容隨意擴(kuò)大。另外，隨著社會(huì)信息化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，越來(lái)越多的軍事秘密脫離傳統(tǒng)文稿儲(chǔ)存于各類型軍事秘密載體之中，具體可以分為專用載體（通常指密碼）、通用載體(是否屬軍事秘密都可儲(chǔ)存)以及只能負(fù)載非軍事秘密的禁用載體。負(fù)載軍事秘密的載體一旦被遺失或者惡意提供，仍然會(huì)使我國(guó)的軍事秘密安全遭受重大威脅，所以對(duì)刑法條文中“軍事秘密”的概念進(jìn)行解釋時(shí)，應(yīng)當(dāng)包括上述載體。

軍事秘密屬于國(guó)家秘密在軍事領(lǐng)域的特別體現(xiàn)，在戰(zhàn)時(shí)，軍事秘密一旦被泄露往往就要面臨戰(zhàn)敗的風(fēng)險(xiǎn)；如今社會(huì)雖然總體和平，但變幻莫測(cè)的國(guó)際風(fēng)云要求我們?nèi)匀灰宰罡邩?biāo)準(zhǔn)保守軍事秘密，實(shí)際上，國(guó)外情報(bào)人員覬覦我國(guó)軍事秘密者也絕不在少數(shù)。特別隨著軍民融合“拆壁壘、破堅(jiān)冰、去門(mén)檻”政策的落實(shí)，越累越多的“民用技術(shù)”被應(yīng)用于軍工產(chǎn)品，而民營(yíng)企業(yè)相對(duì)薄弱的保密意識(shí)與能力將軍事秘密推放在了更加危險(xiǎn)的位置。

2.刑法關(guān)于軍事秘密保護(hù)的罪名

刑法第431 條至第432 條，兩條四款分別規(guī)定了“非法獲取型”“非法提供型”“故意泄露型”“過(guò)失泄露型”四個(gè)軍事涉密犯罪的罪名。正所謂“不該問(wèn)的不問(wèn)，不該說(shuō)的不說(shuō)”，刑法罪名的階梯型配置涵蓋了軍事秘密從“獲取”到“提供”整個(gè)保護(hù)過(guò)程，為確保軍事秘密始終只能由有權(quán)限人員掌握提供了強(qiáng)制法保障。

“非法獲取型”侵犯軍事秘密安全犯罪指行為人違反國(guó)家和軍隊(duì)的保密規(guī)定，采取竊取、刺探、收買(mǎi)方法，非法獲取軍事秘密的行為，而“非法提供型”犯罪在前罪構(gòu)成基礎(chǔ)上附加了“為境外機(jī)構(gòu)、組織、人員提供”的目的要件?！靶孤缎汀狈缸镏敢呀?jīng)合法掌握軍事秘密的軍人故意或過(guò)失泄露的行為，如果上述人員故意將軍事秘密泄往境外，仍然成立“非法提供型”犯罪。這里需要注意，四個(gè)罪名指向的犯罪對(duì)象均是《刑法》及《規(guī)定》第12 條規(guī)定的軍事秘密，不可擅自擴(kuò)大軍事秘密的范圍，如果軍人泄露上述規(guī)定范圍之外的軍事秘密，在其他要件滿足的情況下，則有可能構(gòu)成刑法第111 條及第398 條規(guī)定的侵犯國(guó)家秘密安全犯罪。此外，同樣是泄露軍事秘密，“故意泄露”與“過(guò)失泄露”不僅在行為的社會(huì)危害性、可能造成危害結(jié)果的嚴(yán)重性方面有重大差異，而且表彰著行為人不同的主觀惡性，而這些因素密切影響著犯罪的成立與否以及責(zé)任刑的輕重。因此，《規(guī)定》關(guān)于故意泄露與過(guò)失泄露犯罪的成立提出了不同的要求，如將故意泄露機(jī)密級(jí)軍事秘密一項(xiàng)（件）以上、秘密級(jí)軍事秘密三項(xiàng)（件）以上就作為犯罪處理，而過(guò)失泄露軍事秘密罪的成立要求泄露秘密級(jí)三項(xiàng)（件）以上、秘密級(jí)四項(xiàng)（件）以上。

在軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，雖然不能完全排除相關(guān)民營(yíng)企業(yè)工作人員受境外敵對(duì)勢(shì)力蠱惑伙同軍人非法為其提供軍事秘密之可能，從而有構(gòu)成為境外竊取、刺探、收買(mǎi)、非法提供軍事秘密罪的風(fēng)險(xiǎn)，但是總體而言可能性相對(duì)較小。實(shí)際上，企業(yè)之間交流合作以及競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境是十分復(fù)雜的，參與軍工建設(shè)的民營(yíng)企業(yè)同時(shí)開(kāi)展非軍事生產(chǎn)活動(dòng)的大有所在，他們?cè)谡Ｉa(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中掌握的軍事技術(shù)等軍事秘密如果不能嚴(yán)格保守，而將其用于生產(chǎn)其他產(chǎn)品甚至與其他民營(yíng)企業(yè)交流分享，則構(gòu)成故意或過(guò)失泄露軍事秘密罪的隱患是十分巨大的。比如，某民營(yíng)企業(yè)憑借著過(guò)硬的技術(shù)取得生產(chǎn)某軍用武器部件的資格，在與軍工企業(yè)合作過(guò)程中掌握了生產(chǎn)該武器的一些軍用技術(shù)，同時(shí)該技術(shù)如果應(yīng)用到其生產(chǎn)的民用產(chǎn)品上將大大提升該產(chǎn)品的性能但會(huì)面臨泄露該技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，如果該民營(yíng)企業(yè)不能抵御住利益的誘惑保守住軍事秘密，貿(mào)然將軍用技術(shù)表露在外甚至將其作為與同行競(jìng)爭(zhēng)的砝碼，如果造成嚴(yán)重后果或者具備其他嚴(yán)重情節(jié)，該企業(yè)將涉嫌構(gòu)成故意泄露國(guó)家秘密罪，如果伙同軍人共同實(shí)施上述行為，將承擔(dān)故意泄露軍事秘密罪的刑事責(zé)任。如前文所述，參與軍工建設(shè)的民營(yíng)企業(yè)在保密意識(shí)和保密能力方面尚有欠缺，即便他們沒(méi)有故意泄露軍事秘密，而沒(méi)有將其掌握生產(chǎn)技術(shù)等軍事秘密妥善保存，被有心者加以利用，則有可能構(gòu)成過(guò)失泄露國(guó)家秘密罪。

（二）犯罪主體的身份影響定罪

出于對(duì)軍人及軍事秘密的特殊保護(hù)等原因，刑法第450 條將軍事涉密犯罪的主體規(guī)定為特殊主體，換言之，只有行為人具備了軍人身份（需要根據(jù)刑法第450 條的規(guī)定作擴(kuò)大解釋）才有可能成為上述四個(gè)罪名的單獨(dú)實(shí)行犯?！懊裼眉夹g(shù)”主體雖然不可能單獨(dú)成立軍事涉密犯罪，但如果實(shí)施犯罪的過(guò)程有軍人參與則有可能成立共同犯罪，或雖然沒(méi)有軍人參與，也有可能滿足侵犯國(guó)家秘密犯罪的構(gòu)成要件。

1.“軍用技術(shù)”主體的刑事風(fēng)險(xiǎn)

軍事涉密犯罪與國(guó)家涉密犯罪的不同主要在于犯罪對(duì)象與犯罪主體，前者是軍事秘密、特殊主體，后者是國(guó)家秘密、一般主體，對(duì)應(yīng)罪名在行為方式上大體相同，二者屬法條競(jìng)合關(guān)系，適用時(shí)應(yīng)采特別法優(yōu)于普通法原則。實(shí)際上國(guó)家秘密是軍事秘密的上位概念，二者是包含與被包含的關(guān)系。軍用技術(shù)的主體非法獲取、提供或者泄露了軍事秘密，當(dāng)成立軍事涉密犯罪，如果侵犯的對(duì)象是軍事秘密之外的國(guó)家秘密，即便具備軍人身份，也只能按照為境外機(jī)構(gòu)、組織、人員竊取、刺探、收買(mǎi)、非法提供國(guó)家秘密、情報(bào)罪或者故意、過(guò)失泄露國(guó)家秘密罪處理。此外，軍事涉密故意犯罪要求軍人主觀上明知犯罪的對(duì)象是軍事秘密，如果誤將軍事秘密當(dāng)作國(guó)家秘密加以侵犯，根據(jù)主客觀相一致原則只能認(rèn)定成立侵犯國(guó)家秘密犯罪。同時(shí)，我們應(yīng)認(rèn)識(shí)到軍人特別普通士兵的身份具備非延續(xù)性的特點(diǎn)，但只要其在實(shí)施危害軍事秘密行為時(shí)具備軍人身份就可以成立相關(guān)犯罪，并不要求其被定罪處罰之前一直具備該身份。

在軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，相關(guān)負(fù)責(zé)軍人如果沒(méi)有按照法律或者內(nèi)部相關(guān)規(guī)定的要求進(jìn)行信息傳遞或者技術(shù)嫁接，而不當(dāng)擴(kuò)大了軍事秘密的知曉范圍，則有可能構(gòu)成泄露軍事秘密犯罪；如果基于與“民用技術(shù)”主體之間形成的不正當(dāng)利益關(guān)系，竊取、刺探、收買(mǎi)超越自己職權(quán)知曉范圍之外的軍事秘密，則涉嫌構(gòu)成非法獲取軍事秘密罪。

2.“民用技術(shù)”主體的刑事風(fēng)險(xiǎn)

在軍事司法實(shí)踐中，確實(shí)存在非軍人誘惑、威脅軍人實(shí)施侵犯軍事秘密安全的情形，特別在軍民融合大背景下，軍用技術(shù)與民用技術(shù)之間的交流轉(zhuǎn)化越來(lái)越頻繁，“民用技術(shù)”主體與軍人之間的私人關(guān)系也越來(lái)越復(fù)雜，不乏為了共同追逐經(jīng)濟(jì)利益鋌而走險(xiǎn)之人。既然刑法規(guī)定軍事涉密犯罪的主體只能是軍人，那民營(yíng)企業(yè)主是不是就不可能構(gòu)成犯罪了呢？答案顯然是否定的。

首先，“有身份者影響無(wú)身份者定罪量刑”，根據(jù)共同犯罪理論，如果“民用技術(shù)”主體明知軍人正在實(shí)施侵犯軍事秘密安全的行為卻加以幫助，甚至教唆、脅迫軍人實(shí)施相關(guān)犯罪行為，則有可能成立相應(yīng)犯罪的幫助犯或者教唆犯；如果以故意傷害、非法拘禁、敲詐勒索等方法相教唆構(gòu)成其他犯罪的，應(yīng)當(dāng)按照數(shù)罪并罰的原則追究教唆者的刑事責(zé)任。其次，如果非軍人主體利用軍人的不知情竊取、刺探軍事秘密或者將偶然得知的軍事秘密加以泄露，即便其與軍人之間沒(méi)有共同犯罪故意，也應(yīng)以侵犯國(guó)家秘密犯罪追究其刑事責(zé)任。

三、預(yù)防軍事涉密犯罪的措施

（一）提升保密意識(shí)、制定保密制度

部隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)及涉軍企業(yè)法定代表人為本單位保密工作的第一責(zé)任人，不僅要嚴(yán)格要求自己遵守保密規(guī)定，而且要加強(qiáng)下屬各級(jí)別軍官、軍工項(xiàng)目參與人的保密工作宣傳教育，不斷提高下屬的保密意識(shí)和保密能力。

在《刑法》《保密法》等法律法規(guī)之外，建立健全可操作化強(qiáng)、責(zé)任權(quán)利明晰的保密管理制度是保守軍事秘密的前提和基礎(chǔ)，軍隊(duì)不僅要制定自己內(nèi)部的保密規(guī)定同涉軍企業(yè)乃至軍工行業(yè)的保密規(guī)定相銜接。此外，邀請(qǐng)行業(yè)專家系統(tǒng)性地對(duì)各級(jí)相關(guān)人員開(kāi)展法律培訓(xùn)和保密教育，強(qiáng)化保密意識(shí)、牢守法律底線、明確責(zé)任后果；在制度運(yùn)行過(guò)程中要認(rèn)真審視和反思，不斷優(yōu)化，使不敢泄密、不能泄密的籠子越扎越牢。

（二）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

刑法是治理社會(huì)亂象的最后手段，但絕不是最優(yōu)手段，刑事措施的采取往往意味著行為對(duì)社會(huì)的危害已經(jīng)造成。軍事秘密事關(guān)我國(guó)國(guó)防安全，一旦遭到破壞后果不堪設(shè)想，因此，預(yù)防軍事秘密外泄的重要性大于事后治理。建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，準(zhǔn)確識(shí)別軍事秘密外泄之前的各種信號(hào)，最大限度地規(guī)避和消除隱患才是保護(hù)軍事秘密安全的重中之重。

首先，要對(duì)軍事秘密外泄風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)。根據(jù)過(guò)往經(jīng)驗(yàn)，仔細(xì)審查軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移的各環(huán)節(jié)及各負(fù)責(zé)主體，對(duì)軍事秘密外泄的可能性及危害大小進(jìn)行分類，分別采取不同的監(jiān)管措施。其次，制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能夠?qū)娒窦夹g(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的軍事秘密外泄風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，包括人力監(jiān)測(cè)、軟件監(jiān)測(cè)等多種形式，一旦監(jiān)測(cè)到相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)將立即上報(bào)保密管理部門(mén)和一定級(jí)別領(lǐng)導(dǎo)，然后根據(jù)預(yù)定方案迅速采取措施，最大限度制止秘密外泄。

（三）強(qiáng)化保密監(jiān)管、完善監(jiān)管機(jī)制

“監(jiān)管的丁香花謝，作惡的罌粟花開(kāi)”，良好制度的生命力不僅在于實(shí)施，更加在于監(jiān)管。涉軍企業(yè)與部隊(duì)關(guān)系緊密，獲知軍事秘密的機(jī)會(huì)較多，但在日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中沒(méi)有將保密管理工作放在應(yīng)有的位置，存在執(zhí)行保密制度打折扣的情況。面對(duì)如此困境，只有建立“部隊(duì)—地方政府保密管理部門(mén)—企業(yè)內(nèi)部”三位一體的監(jiān)督管理機(jī)制，提升監(jiān)管的力度，落實(shí)主體責(zé)任，以猛藥去疴的氣力治理監(jiān)管不周問(wèn)題，才能更好地守護(hù)我國(guó)軍事秘密的安全。

軍隊(duì)作為保密監(jiān)管的強(qiáng)勢(shì)部門(mén)，擁有制度體制、紀(jì)律作風(fēng)、保密經(jīng)驗(yàn)以及配套設(shè)施的優(yōu)勢(shì)，應(yīng)當(dāng)充當(dāng)監(jiān)管機(jī)制的引領(lǐng)者與協(xié)調(diào)者，在做好監(jiān)管軍隊(duì)內(nèi)部成員的同時(shí)，建立軍用監(jiān)管報(bào)警網(wǎng)絡(luò)設(shè)施并涵蓋到承辦科研項(xiàng)目的民營(yíng)企業(yè)，對(duì)合作單位提出保密管理工作方面的硬性要求并作為解除合作合同的事由之一，實(shí)現(xiàn)督導(dǎo)保密工作實(shí)施情況的常態(tài)化巡查；此外，軍隊(duì)?wèi)?yīng)加強(qiáng)與地方政府保密管理部門(mén)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)情報(bào)共享，對(duì)落實(shí)保密管理工作不嚴(yán)的單位和人員及時(shí)向地方政府和公安司法機(jī)關(guān)報(bào)告。民營(yíng)企業(yè)要建立專門(mén)的保密監(jiān)管部門(mén)并派企業(yè)一定層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任部門(mén)主管，將保密措施寫(xiě)入企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，積極配合軍隊(duì)和地方監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管舉措鏈接和檢查工作。地方政府保密監(jiān)管部門(mén)作為中立的監(jiān)管方，要獨(dú)立履行監(jiān)管義務(wù)，不受軍民兩方和政府上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的不正當(dāng)干預(yù)。此外，要時(shí)常隨機(jī)抽調(diào)保密經(jīng)驗(yàn)豐富的骨干成立督導(dǎo)檢查組，實(shí)施異地檢查，發(fā)現(xiàn)一起查處一起。

四、結(jié)語(yǔ)

能否嚴(yán)格保守軍事秘密，事關(guān)我國(guó)國(guó)防和軍事安全，軍民融合背景下軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移無(wú)疑增加了泄密的風(fēng)險(xiǎn)?！缎谭ā芳啊兑?guī)定》等司法解釋嚴(yán)密地規(guī)定了侵犯軍事秘密安全的相關(guān)犯罪，與侵犯國(guó)家秘密安全犯罪的罪名相配合，為我國(guó)國(guó)防和國(guó)家安全提供了最大保護(hù)，“軍用技術(shù)”與“民用技術(shù)”主體一旦實(shí)施涉密犯罪行為必然得到法律的嚴(yán)懲。同時(shí)，我們應(yīng)當(dāng)看到刑法治理手段的有限性，只有提升各主體保密意識(shí)及能力、建立成熟的保密制度與監(jiān)管措施，才能防患于未然。