演化博弈視角下的城市空氣污染地方治理研究

曹凌燕

(蘭州大學(xué) 管理學(xué)院,甘肅 蘭州 730000)

近日,大氣環(huán)境司司長(zhǎng)劉炳江在新聞發(fā)布會(huì)上表示,2019年全國(guó)空氣質(zhì)量穩(wěn)中有升,主要污染物濃度有所下降。與此同時(shí),全國(guó)空氣質(zhì)量達(dá)標(biāo)的城市僅占46.6%,O3濃度明顯上升,秋冬季重污染天氣依然存在。中央政府從2010年后開始出臺(tái)一系列環(huán)境治理的政策法規(guī),調(diào)整官員績(jī)效考核體系,加大地方環(huán)境治理轉(zhuǎn)移支付的力度,并將生態(tài)文明建設(shè)列入國(guó)家戰(zhàn)略。在此背景下,地方政府監(jiān)管治理的力度有所增強(qiáng),不少城市頒布了嚴(yán)格的治理政策,投入大量的基層行政力量展開環(huán)境治理錦標(biāo)賽。與此同時(shí),企業(yè)主動(dòng)治理污染的意識(shí)并不強(qiáng)烈,違規(guī)排放、拉攏地方官員使其與之共謀的情形時(shí)有發(fā)生。社會(huì)公眾監(jiān)督企業(yè)治理的意識(shí)不足,城市空氣污染治理仍延續(xù)政府直管模式?？諝馕廴镜男纬膳c治理本就是裹挾地方多重主體的利益博弈過程,治理主體的單極化勢(shì)必造成治理成本上升和治理難度增加。此外,中國(guó)地域的遼闊以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡,導(dǎo)致城市環(huán)境問題帶有很強(qiáng)的區(qū)域性與多樣性特征,單純依靠任何一級(jí)政府的努力都難以實(shí)現(xiàn)持續(xù)的治理成效。鑒于此,本文以演化博弈作為研究工具、以如何促進(jìn)地方主體的協(xié)同治理作為研究問題,對(duì)博弈主體的策略互動(dòng)進(jìn)行客觀描述,闡明影響主體行為選擇的關(guān)鍵因素及演化路徑,為推動(dòng)藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)、提升城市空氣污染治理的整體績(jī)效給出政策建議。

一、文獻(xiàn)綜述

地方治理理論發(fā)端于英國(guó)的新公共管理運(yùn)動(dòng),經(jīng)過世行等國(guó)際組織的積極推廣,被廣泛應(yīng)用于指導(dǎo)國(guó)家的政治改革、社會(huì)改革與行政改革,是治理思想和多層治理結(jié)構(gòu)中不可或缺的組成部分。地方治理的內(nèi)涵豐富,Bovaird認(rèn)為其是正式與非正式的規(guī)則、結(jié)構(gòu)以及過程的集合,或是社會(huì)和政府互動(dòng)的一種動(dòng)態(tài)結(jié)果[1]。郁建興認(rèn)為地方治理是多元主體互動(dòng)合作、分權(quán)化、參與式?jīng)Q策等理念的主要實(shí)踐場(chǎng)域,能夠促使傳統(tǒng)政府管理模式轉(zhuǎn)型,形成更具回應(yīng)性和多元主體合作共治的治理格局[2]。在研究?jī)?nèi)容方面,西方學(xué)者的學(xué)術(shù)成果涵蓋地方治理理論、治理模式以及治理實(shí)踐研究,突出公民參與的積極作用。國(guó)內(nèi)學(xué)者多從地方政府管理變革的視角研究地方治理。陳朋指出治理存在主體單一、力量碎片化以及合作行為難以達(dá)成等困境,應(yīng)通過制度化路徑、法治化路徑和技術(shù)化路徑實(shí)現(xiàn)地方治理現(xiàn)代化[3]。周業(yè)安探討了分權(quán)體制和地方政府競(jìng)爭(zhēng)模式,強(qiáng)調(diào)合理分權(quán)與央地關(guān)系改革。隨著中國(guó)公民社會(huì)的發(fā)育與形成,公民參與及社會(huì)組織發(fā)展也成為研究熱點(diǎn)[4]。張緊跟認(rèn)為公民參與已成為執(zhí)政高層的政治文明建設(shè)方略[5],彭勃等建議發(fā)揮社會(huì)組織吸納和整合社會(huì)資源、協(xié)同解決社會(huì)問題的功能,賦權(quán)于社會(huì),提升社會(huì)治理水平[6]。此外,地方治理實(shí)踐也是學(xué)者研究的熱點(diǎn)。地方治理起源于英國(guó)的新公共管理運(yùn)動(dòng),國(guó)外成果已涵蓋歐洲經(jīng)驗(yàn)、美國(guó)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)以及對(duì)土地管理、選舉政治、公民參與、公共服務(wù)等具體問題的探索。國(guó)內(nèi)成果則聚焦于改革開放后各地治理實(shí)踐的總結(jié)。如體現(xiàn)政府流程再造績(jī)效的浙江“最多跑一次”改革、反映地方治理對(duì)協(xié)商民主整合的溫嶺“民主懇談”制度以及多地舉行的“萬人評(píng)政府”活動(dòng)。在環(huán)境治理領(lǐng)域,有試水于無錫推廣至全國(guó)的“河長(zhǎng)制”、發(fā)端于蘭州的“大氣污染治理網(wǎng)格化治理制度”[7]。這些研究成果著力于具體案例的經(jīng)驗(yàn)介紹與實(shí)踐啟示,是對(duì)中國(guó)情景下地方治理理論的有益補(bǔ)充。

演化博弈源于生物進(jìn)化論,是把博弈理論分析和動(dòng)態(tài)演化過程分析結(jié)合起來的一種理論,被國(guó)內(nèi)外學(xué)者運(yùn)用于污染治理主體的互動(dòng)研究。針對(duì)央地政府在環(huán)境規(guī)制中的行為互動(dòng),游達(dá)民等認(rèn)為中央在績(jī)效考核體系中應(yīng)充分運(yùn)用競(jìng)爭(zhēng)與獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制對(duì)相鄰地方政府的影響差異制定有效措施推動(dòng)地方環(huán)境治理[8]。曹凌燕借助演化博弈,闡明央地政府的行為選擇源于參與成本與收益的比較,中央邊緣的政治結(jié)構(gòu)、現(xiàn)代主義的文化系統(tǒng)和羸弱的市民社會(huì)等制度情景對(duì)央地政府的行為選擇產(chǎn)生重要影響。針對(duì)環(huán)境規(guī)制中地方政府間的博弈關(guān)系[9]。陸立軍等運(yùn)用中國(guó)省級(jí)數(shù)據(jù)和空間自滯后模型,驗(yàn)證地方政府間環(huán)境規(guī)制策略的污染治理效應(yīng),結(jié)果表明地方政府間的環(huán)境規(guī)制存在“逐底競(jìng)爭(zhēng)”和“趨好競(jìng)爭(zhēng)”兩個(gè)均衡點(diǎn),創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)是推動(dòng)地方規(guī)制策略變化的主要方式[10]。聶麗等研究發(fā)現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰水平是影響地方政府間合作治理的關(guān)鍵因素,是促使地方政府達(dá)成合作聯(lián)盟的重要途徑[11]。政企互動(dòng)也是學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。Moledina通過構(gòu)建信息不對(duì)稱條件下的動(dòng)態(tài)博弈模型,發(fā)現(xiàn)企業(yè)會(huì)依據(jù)政府環(huán)境規(guī)制的區(qū)別,采用差異化的治理策略[12]。陳真玲等基于微觀主體的收益函數(shù)、演化博弈模型與數(shù)據(jù)仿真,探明環(huán)境稅的設(shè)計(jì)與征收對(duì)治理績(jī)效的影響[13]。此外,公民參與環(huán)境治理成為研究熱點(diǎn)。吳建南等基于十年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)分析,發(fā)現(xiàn)公眾參與對(duì)約束性環(huán)境污染指標(biāo)和非約束性環(huán)境污染物排放均有顯著作用,其在環(huán)境治理過程中的作用日益凸顯[14]。初釗鵬等通過構(gòu)建中央—地方—公眾三方非合作演化博弈模型,發(fā)現(xiàn)地方政府環(huán)境規(guī)制策略影響公眾第三方監(jiān)督,可完全替代中央政府行政管制作用,有助于解決大氣污染防治中地方政府的“中梗阻”問題[15]。Zheng和Kahn指出公眾參與程度的提高能有效抑制環(huán)境污染的負(fù)外部性,制約地方政府以環(huán)境污染換取政治業(yè)績(jī)的行為[16]。

梳理已有學(xué)術(shù)成果可知,地方治理研究首先涉及政治改革、社會(huì)改革與行政改革等多個(gè)領(lǐng)域,學(xué)者們普遍意識(shí)到多元主體參與的重要價(jià)值,呼吁通過有效的公民參與和市民社會(huì)的進(jìn)步推動(dòng)治理的縱深發(fā)展,并在環(huán)境治理領(lǐng)域形成了代表性的地方實(shí)踐成果。其次,博弈分析方法在環(huán)境治理領(lǐng)域得到了較為廣泛的應(yīng)用,特別是在央地政府博弈、政企關(guān)系互動(dòng)、同級(jí)政府合作等多個(gè)領(lǐng)域形成學(xué)術(shù)成果。最后,在環(huán)境治理領(lǐng)域,研究三方博弈的成果較少,且已有成果多集中在央地政府與企業(yè)以及中央與多個(gè)地方政府之間。然而,城市環(huán)境的區(qū)域性特征明顯,治理的成效主要取決于地方的努力程度,因此本文通過構(gòu)建地方政府、企業(yè)及社會(huì)公眾的三方博弈模型,進(jìn)而研究城市空氣污染的地方治理便具備一定的理論與實(shí)踐基礎(chǔ)。

二、城市空氣污染地方治理博弈的模型構(gòu)建與分析

(一)演化博弈的假設(shè)與支付矩陣

1.演化博弈的假設(shè)條件

(1)假設(shè)模型的參與主體分為三類:即地方政府(用1代表)、污染企業(yè)(用2代表)與社會(huì)公眾(用3代表),三類主體均具有有限理性,在城市空氣污染地方治理中分別擔(dān)任監(jiān)管者、實(shí)施者以及監(jiān)督者的角色,博弈從三類主體中各選取1個(gè)代表。

(2)假設(shè)博弈不考慮先后順序,同時(shí)進(jìn)行。地方政府可采取罰款、限制生產(chǎn)、財(cái)稅補(bǔ)貼等規(guī)制手段積極監(jiān)管,也可能顧忌地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展及GDP考核壓力而選擇消極監(jiān)管。企業(yè)很可能因?yàn)槔骝?qū)使和顧忌治理成本而繼續(xù)污染,也會(huì)考慮財(cái)稅補(bǔ)貼、政府懲罰與社會(huì)聲譽(yù)而選擇治理策略。社會(huì)公眾會(huì)顧及污染造成的健康損失而監(jiān)督企業(yè)治理,也會(huì)因集體行動(dòng)困境、環(huán)保意識(shí)淡薄而選擇不監(jiān)督。

(3)假設(shè)地方政府的監(jiān)管成本為C1,監(jiān)管力度為α,對(duì)企業(yè)治污的收益損失給予補(bǔ)貼β,并相應(yīng)降低γ的企業(yè)綜合稅率,還會(huì)對(duì)公眾的監(jiān)督行為給予獎(jiǎng)勵(lì)E。此外,地方政府選擇消極監(jiān)管,會(huì)受到中央政府的處罰P及社會(huì)聲譽(yù)損失D。

(4)假設(shè)企業(yè)治理前后的收益分別為R2與R1,且R1

(5)假設(shè)社會(huì)公眾的監(jiān)督成本為C3,企業(yè)污染對(duì)公民造成的健康損失為L(zhǎng)。當(dāng)?shù)胤秸x擇積極監(jiān)管時(shí),公民監(jiān)督治理會(huì)得到政府的獎(jiǎng)勵(lì)E,還會(huì)收到污染企業(yè)的賠償S。

(6)假設(shè)地方政府積極監(jiān)管的比率為x,則有(1-x)地方政府選擇消極監(jiān)管;企業(yè)治理污染的概率為y,則有(1-y)的企業(yè)放棄治理;社會(huì)公眾監(jiān)督治理的比例為z,則有(1-z)的公眾選擇不監(jiān)督。

2.支付函數(shù)構(gòu)建

根據(jù)上述演化博弈的假設(shè)條件與城市空氣污染地方治理的現(xiàn)實(shí),形成如表1所示的地方政府、企業(yè)及社會(huì)公眾的三方支付矩陣。

表1 地方政府、企業(yè)及社會(huì)公眾的支付矩陣

(二)基于復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的演化穩(wěn)定策略求解

在城市空氣污染地方治理中,政府、企業(yè)與社會(huì)公眾相互影響,共同決定博弈的演化方向。根據(jù)經(jīng)濟(jì)人假設(shè),各類主體策略選擇的依據(jù)都是基于自身利益最大化。為此,借助支付函數(shù),對(duì)參與主體進(jìn)行適應(yīng)度分析,進(jìn)而通過求解復(fù)制動(dòng)態(tài)方程,形成系統(tǒng)的單種群演化穩(wěn)定策略。

1.地方政府的適應(yīng)度分析及演化穩(wěn)定策略求解

地方政府積極監(jiān)管的適應(yīng)度U1為:

U1=yz(-C1+tγR1-E-βΔR+J)+y(1-z)(-C1+tγR1-βΔR+J)+z(1-y)(-C1+tR2-E+

J+F)+(1-y)(1-z)(-C1+tR2+J+F)

(1)

地方政府消極監(jiān)管的適應(yīng)度U2為:

U2=yz(-αC1+tR1-D-P)+y(1-z)(-αC1+tR1-P)+z(1-y)(-αC1+tR2-P-D+αF)+

(1-y)(1-z)(-αC1+tR2-P+αF)

(2)

地方政府監(jiān)管的平均適應(yīng)度為:

(3)

進(jìn)而得到地方政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程F(X)為:

z(D-E)]

(4)

當(dāng)y=(J-C1+αC1+P+F-αF+zD-zE)/(F+tR1+βΔR-αF-tγR1)時(shí),復(fù)制動(dòng)態(tài)方程F(X)≡0,此時(shí)無論x取何值,地方政府的策略選擇過程都處于穩(wěn)定狀態(tài)。

當(dāng)y≠(J-C1+αC1+P+F-αF+zD-zE)/(F+tR1+βΔR-αF-tγR1)時(shí),令復(fù)制動(dòng)態(tài)方程F(X)=0,此時(shí)在x=或x=1獲得穩(wěn)定狀態(tài)。對(duì)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程F(X)求偏導(dǎo)得:

dx/dt=(1-2x)[(J-C1+αC1+P+F-αF)+y(tγR1-F-tR1-βΔR+αF)+z(D-E)],此時(shí)進(jìn)行分類討論:

2.企業(yè)的適應(yīng)度分析及演化穩(wěn)定策略求解

企業(yè)治理的適應(yīng)度分析為:

V1=xz[-C2+R1(1-tγ)+βΔR]+x(1-z)[C2+R1(1-tγ)+βΔR]+z(1-x)[-C2+R1(1-t)]+

(1-x)(1-z)[-C2+R1(1-t)]

(5)

企業(yè)不治理的適應(yīng)度為:

V2=xz[R2(1-t)-F-S-H]+x(1-z)[R2(1-t)-F-H]+z(1-x)[R2(1-t)-αF-H]+

(1-x)(1-z)[R2(1-t)-αF-H]

(6)

企業(yè)治理的平均適應(yīng)度為:

(7)

可得企業(yè)在演化博弈中的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:

[αF+H-ΔR(1-t)-C2]+xzS}

(8)

當(dāng)z={[ΔR(1-t)+C2-αF-H]-x[R1t(1-γ)+βΔR+F(1-α)]}/xS時(shí),復(fù)制動(dòng)態(tài)方程F(Y)≡0,此時(shí)無論y取何值,中央政府的策略選擇過程都處于穩(wěn)定狀態(tài)。

當(dāng)z≠{[ΔR(1-t)+C2-αF-H]-x[R1t(1-γ)+βΔR+F(1-α)]}/xS時(shí),令復(fù)制動(dòng)態(tài)方程F(Y)=0,此時(shí)在x=0或x=1取得穩(wěn)定狀態(tài)。對(duì)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程求偏導(dǎo)得,dy/dt=(1-2y){[x[R1t(1-γ)+βΔR+F(1-α)]+[αF+H-ΔR(1-t)-C2]+xzS},此時(shí)進(jìn)行分類討論:

3.公眾的適應(yīng)度分析及演化穩(wěn)定策略求解

公眾監(jiān)督的適應(yīng)度為:

W1=xy(-C3+E)+x(1-y)(-C3+E+S-L)+y(1-x)(-C3)+(1-x)(1-y)-(-C3-L)

(9)

公眾不監(jiān)督的適應(yīng)度為:

W2=x(1-y)(-L)+(1-x)(1-y)(-L)

(10)

公眾監(jiān)督的平均適應(yīng)度為:

(11)

可得社會(huì)公眾在演化博弈中的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:

(12)

當(dāng)x=C3/[E+S(1-y)]時(shí),復(fù)制動(dòng)態(tài)方程F(Z)≡0,此時(shí)無論z取何值,公民的策略選擇過程都處于穩(wěn)定狀態(tài)。

當(dāng)x≠C3/[E+S(1-y)]時(shí),令復(fù)制動(dòng)態(tài)方程F(Z)=0,此時(shí)在z=0或z=1取得穩(wěn)定狀態(tài)。對(duì)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程求偏導(dǎo)得,dz/dt=(1-2z)[-C3+x(E+S-yS)],此時(shí)進(jìn)行分類討論:

圖1 地方政府、企業(yè)和社會(huì)公眾演化博弈的相位圖

(三)演化過程的平衡點(diǎn)分析

基于上述分析,城市空氣污染地方治理演化博弈形成如式(13)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組:

(13)

為了簡(jiǎn)化運(yùn)算過程,令:

b=J-C1+αC1+P+F-αF

d=tγR1-F-tR1-βΔR+αF

e=D-E

f=R1t(1-γ)+βΔR+F(1-α)

g=αF+H-ΔR(1-t)-C2

則復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組簡(jiǎn)化為方程組(14):

(14)

求解方程組,當(dāng)F(X)=0、F(Y)=0及F(Z)=0時(shí),可得:

其次,若F(X)≡0,F(Y)≡0,F(Z)≡0且x、y、z均不等于或1,可得:

命題2:系統(tǒng)可能存在1個(gè)混合策略均衡點(diǎn)(x*,y*,z*),且x*、y*、z*∈(0,1)。

證明:當(dāng)0

(15)

求解式(15),可得(x*,y*,z*)的解如式(16)所示:

(16)

此時(shí),F(X)、F(Y)及F(Z)恒等于0,且(x*,y*,z*)均在(0,1)之間,則(x*,y*,z*)是方程組(14)可能存在的平衡點(diǎn),故命題2得以證明。

(四)平衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析

李亞普洛夫穩(wěn)定性理論指出,雅各比矩陣特征值的符號(hào)可用以確定平衡點(diǎn)的穩(wěn)定性。即當(dāng)雅各比矩陣的特征值均小于0時(shí),該平衡點(diǎn)為系統(tǒng)的漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn);當(dāng)雅各比矩陣的特征值均大于0時(shí),該平衡點(diǎn)是系統(tǒng)的不穩(wěn)定點(diǎn);當(dāng)雅各比矩陣特征值為一正兩負(fù)或一負(fù)兩正時(shí),該平衡點(diǎn)是鞍點(diǎn)。據(jù)此,根據(jù)式(14)得出動(dòng)態(tài)方程的雅各比矩陣式(17),并進(jìn)行平衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析。

(17)

以平衡點(diǎn)E1(0,0,0)和E2(0,0,1)為例說明其演化穩(wěn)定性的判定過程。復(fù)制動(dòng)態(tài)方程在點(diǎn)(0,0,0)處形成雅各比矩陣O1如下:

此時(shí)雅各比矩陣的特征值為λ1=b,λ2=g,λ3=-C3,若滿足條件b<0、g<0且-C3<0,即特征值均小于0,則E1(0,0,0)是博弈的漸進(jìn)穩(wěn)定點(diǎn)。同理可得E3、E4、E5、E7、E8等其他平衡點(diǎn)的穩(wěn)定性。

復(fù)制動(dòng)態(tài)方程在點(diǎn)(0,0,1)處的雅可比矩陣O2如下:

此時(shí)雅各比矩陣的特征值為λ1=b+e,λ2=g,λ3=C3,由于λ3>0,不滿足李雅普諾夫穩(wěn)定點(diǎn)條件,因此E2點(diǎn)不具有演化穩(wěn)定性。若λ1、λ2均大于0,此時(shí)E2為不穩(wěn)定點(diǎn);若λ1與λ2中至少有一個(gè)小于0,則E2為鞍點(diǎn)。同理可得E6的穩(wěn)定性。

三、城市空氣污染地方治理演化博弈的數(shù)據(jù)仿真

鑒于本文的研究目的在于探討如何實(shí)現(xiàn)有效的空氣污染地方治理,并參考地方政府主導(dǎo)治理的現(xiàn)實(shí)情景,本文使用MATLAB軟件,對(duì)平衡點(diǎn)(1,0,0)、(1,1,1)進(jìn)行數(shù)據(jù)仿真,以此驗(yàn)證演化博弈系統(tǒng)的漸進(jìn)穩(wěn)定性。進(jìn)而,通過對(duì)混合策略的參數(shù)敏感性分析,歸納影響博弈主體策略選擇的因素。

(一)基于數(shù)據(jù)仿真的演化博弈系統(tǒng)情景分析

1.地方積極監(jiān)管、企業(yè)不治理、社會(huì)公眾不監(jiān)督情形下的數(shù)據(jù)仿真(情形1)

由表2可知,該情景成為演化穩(wěn)定策略需滿足-b<0、g+f<0、-C3+E+S<0的條件。b<0即要符合C1(1-α)

表2 平衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析

為了更加直觀地模擬該情形下的演化軌跡,本文使用MATLAB軟件進(jìn)行數(shù)值仿真。初始時(shí),設(shè)定地方政府積極監(jiān)管、企業(yè)不治理、社會(huì)公眾不監(jiān)督的概率分別為0.3、0.4、0.5,將參數(shù)賦值為J=3,C1=8,C2=10,C3=4,α=0.6,P=2,F=2,t=0.6,γ=0.2,R1=20,R2=30,β=0.1,D=2,E=1,S=2,H=1,保證滿足漸近穩(wěn)定性條件。具體演化路徑見圖2(a),圖中橫坐標(biāo)表示時(shí)間推移,縱軸反映參與主體的策略選擇概率,曲線表征行為演化過程?？梢钥闯?隨著時(shí)間的推移,企業(yè)以最快的速度演化至不治理策略,地方政府以較快的速度選擇積極監(jiān)管策略,社會(huì)公眾實(shí)現(xiàn)均衡的速度相對(duì)較慢,最終收斂于不監(jiān)督策略。最終,當(dāng)t=3時(shí),演化博弈實(shí)現(xiàn)均衡。

(a) (b)圖2 地方政府、企業(yè)、社會(huì)公眾演化博弈的數(shù)據(jù)仿真

2.地方積極監(jiān)管、企業(yè)治理、社會(huì)公眾監(jiān)督情形下的數(shù)據(jù)仿真(情形2)

此時(shí),博弈主體的積極性均得以激發(fā),實(shí)現(xiàn)了地方政府積極監(jiān)管、企業(yè)主動(dòng)治理、公眾自發(fā)監(jiān)督的理想狀態(tài)。要使其成為漸進(jìn)穩(wěn)定狀態(tài),首先要滿足-b-d-e<0,即符合-J+C1-αC1-P-tγR1+tR1+βΔR-D+E<0。與情形1相比,中央對(duì)地方政府監(jiān)管行為的獎(jiǎng)懲依然有效,社會(huì)公眾對(duì)政府行為的關(guān)注則顯著提升。隨著人口紅利的不斷釋放,戶籍政策也逐步松綁,充足且優(yōu)質(zhì)的人才儲(chǔ)備是影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵,政府在策略選擇時(shí)不僅要顧及對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響,還要考慮污染造成的勞動(dòng)力損失與遷移后果。據(jù)此,地方政府一方面加大對(duì)企業(yè)治理的支持力度,另一方面鼓勵(lì)社會(huì)公眾監(jiān)督治理,藉此獲得經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政治認(rèn)可與聲譽(yù)提升的多重收益。其次,均衡要滿足-f-g-S<0,即實(shí)現(xiàn)C2

本文繼續(xù)使用MATLAB軟件,對(duì)上述情形進(jìn)行數(shù)據(jù)仿真。設(shè)定地方政府積極監(jiān)管、企業(yè)治理、社會(huì)公眾監(jiān)督的初始概率分別設(shè)置為0.3、0.4、0.5,將參數(shù)賦值為J=4,C1=8,C2=10,C3=4,α=0.7,P=6,F=8,t=0.6,γ=0.3,R1=10,R2=15,β=0.3,D=4,E=5,S=2,H=3,具體演化路徑見圖2(b)?？梢钥闯鲭S著時(shí)間的推移,企業(yè)的演化速度最快,地方政府次之,社會(huì)公眾的演化速度最慢,當(dāng)t=6時(shí),治理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)(積極監(jiān)管、治理、監(jiān)督)的均衡。與情形1相比,企業(yè)仍是三者中演化速度最快的主體,其他主體特別是社會(huì)公眾的演化速度較慢,與企業(yè)行為存在時(shí)滯。此外,情形2的系統(tǒng)收斂時(shí)間明顯長(zhǎng)于情形1,表明污染治理要實(shí)現(xiàn)地方協(xié)同的過程更長(zhǎng),主體互動(dòng)博弈的復(fù)雜及激烈程度更盛,所面臨的困境更多。目前,地方環(huán)境治理的方式多是短期且粗放的,對(duì)社會(huì)環(huán)境意識(shí)培育、企業(yè)治理能力提升及治理主體的協(xié)同配合等需要長(zhǎng)期建設(shè)的策略實(shí)施不足,這正是上述數(shù)據(jù)仿真的現(xiàn)實(shí)寫照。

(二)演化博弈模型參數(shù)的敏感性分析

為了探討參數(shù)變化對(duì)種群策略選擇的影響,本文使用MATLAB進(jìn)行敏感性分析直觀展示中央政府獎(jiǎng)勵(lì)J及懲處P、地方政府監(jiān)管力度α、對(duì)企業(yè)的稅率優(yōu)惠γ、補(bǔ)貼β及罰款F、政府對(duì)公民參與獎(jiǎng)勵(lì)E、地方政府聲譽(yù)損失D、企業(yè)聲譽(yù)損失H、企業(yè)對(duì)社會(huì)公眾的損失賠償S等參數(shù)變化對(duì)于博弈主體策略演化的影響效應(yīng)。在確保0

圖3 參數(shù)敏感性分析

由圖3(a)、3(b)可知,中央政府的獎(jiǎng)懲對(duì)地方政府與企業(yè)策略選擇均產(chǎn)生顯著的正向影響,對(duì)社會(huì)公眾的策略選擇產(chǎn)生反向影響。究其根源,嚴(yán)格的政績(jī)考核與典型的中央—邊緣結(jié)構(gòu)決定了中央政府是城市空氣污染地方治理系統(tǒng)重要的制度背景。壓力型體制的長(zhǎng)期存在以及分稅制的財(cái)權(quán)劃分,使地方政府的行為邏輯更多體現(xiàn)為與中央政府意志的一致。中央政府增加對(duì)環(huán)境治理的獎(jiǎng)懲力度,便是向地方政府傳遞明確的政治意圖,強(qiáng)化其監(jiān)管的內(nèi)在激勵(lì)與行為預(yù)期。地方政府由此采取積極的環(huán)境規(guī)制策略,進(jìn)而企業(yè)的行為選擇也向治理演化。與此同時(shí),過度的行政干預(yù)會(huì)誘發(fā)環(huán)境威權(quán)主義,限制社會(huì)公眾和地方力量參與監(jiān)督,引起治理資源緊張與治理方式粗放,治理效果難以持續(xù)。

圖3(c)、3(d)、3(e)及3(f)表征地方環(huán)境規(guī)制策略對(duì)治理系統(tǒng)的影響。增加企業(yè)補(bǔ)貼與稅收優(yōu)惠、提高行政罰款以及強(qiáng)化監(jiān)管力度等方式都可督促企業(yè)采用治理的行為策略,但演化的水平顯有差異。監(jiān)管力度與補(bǔ)貼水平對(duì)企業(yè)的影響最為明顯,而罰款等負(fù)面激勵(lì)的效果有限。究其原因,高強(qiáng)度的行政監(jiān)管與針對(duì)性的財(cái)政補(bǔ)貼,不僅表明地方政府支持環(huán)境治理的決心,還切實(shí)解決企業(yè)治理資金的不足,強(qiáng)化了企業(yè)治污的信心與底氣。罰款有短期懲戒效果,但無益于企業(yè)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)品升級(jí),且加大經(jīng)營(yíng)成本,削弱持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。此外,當(dāng)前企業(yè)整體稅負(fù)較高,稅收優(yōu)惠對(duì)其行為選擇的影響不顯著,只有微弱的反向作用。

根據(jù)圖3(g)、3(h)可知,政府社會(huì)聲譽(yù)與企業(yè)社會(huì)聲譽(yù)的提升會(huì)促使二者的行為選擇向積極監(jiān)管與治理方向演化,且政府聲譽(yù)的影響強(qiáng)于企業(yè)聲譽(yù)的影響。其原因在于中國(guó)社會(huì)民主化進(jìn)程在不斷加快,公民社會(huì)也在逐步成長(zhǎng),監(jiān)督環(huán)境治理的基礎(chǔ)要素日趨完備。此外,中央對(duì)民生問題的持續(xù)關(guān)注、中國(guó)社會(huì)人口紅利的不斷釋放以及網(wǎng)絡(luò)社會(huì)的快速興起,也促使地方政府在關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、政績(jī)考核的同時(shí)開始評(píng)估社會(huì)聲譽(yù)對(duì)其執(zhí)政合法性的影響。而隨著生態(tài)文明價(jià)值觀的逐步形成,公眾選擇產(chǎn)品不僅關(guān)注質(zhì)量,還看重環(huán)保性能,關(guān)注企業(yè)社會(huì)責(zé)任的履行,聲譽(yù)評(píng)價(jià)由此影響企業(yè)的行為決策。

圖3(i)、3(j)表征政府獎(jiǎng)勵(lì)與損失賠償對(duì)系統(tǒng)演化的影響。三者中地方政府的演化速度最快,企業(yè)次之,公眾的演化速度最慢,且賠償損失對(duì)其策略選擇的影響不顯著。一方面,針對(duì)污染的損害賠償,中國(guó)僅在民事訴訟法中涉及,且遵循原告舉證原則,賠償額度僅限于已發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失,對(duì)精神賠償及懲罰性賠償法院多不支持。法律條款的局限增加了公民抗?fàn)幁h(huán)境違法行為的成本與難度,削弱了賠償損失對(duì)治理主體策略選擇的影響。另一方面,有學(xué)者已證明,相較于環(huán)境污染帶給公眾的外部性損害,公眾監(jiān)督環(huán)境治理的目的并不在于獲得舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)。

四、研究結(jié)論與建議

(一)研究結(jié)論

本文通過構(gòu)建地方政府、企業(yè)、社會(huì)公眾的三方演化博弈模型,深入研究財(cái)政分權(quán)背景下城市空氣地方治理系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制,探討治理主體策略選擇的作用機(jī)理與演化方向,進(jìn)而通過MATLAB軟件模擬博弈過程及凝練關(guān)鍵因素形成以下研究結(jié)論。

1.城市空氣污染地方治理的演化博弈存在多個(gè)穩(wěn)定策略

通過求解復(fù)制動(dòng)態(tài)方程,本文得到14個(gè)平衡點(diǎn),從中分析得到6個(gè)純策略解及1個(gè)混合解形成漸進(jìn)穩(wěn)定策略。結(jié)合研究主題以及污染治理現(xiàn)實(shí),本文選擇(積極監(jiān)管、不治理、不監(jiān)督)與(積極監(jiān)管、治理、監(jiān)督)兩種情形進(jìn)行數(shù)據(jù)仿真,反映政府主導(dǎo)、企業(yè)被動(dòng)、公眾旁觀的治理現(xiàn)實(shí)以及三方協(xié)同治理的理想狀態(tài),仿真結(jié)果與理論推導(dǎo)結(jié)論相符。在兩種情形下,企業(yè)演化速度最快,地方政府速度居中,公眾演化速度最慢,情形2的系統(tǒng)收斂時(shí)間更長(zhǎng),表明要實(shí)現(xiàn)地方協(xié)同治理污染需要經(jīng)歷更長(zhǎng)的時(shí)間和更復(fù)雜的過程。

2.地方政府博弈策略的選擇主要源于對(duì)中央政策的相機(jī)抉擇

官僚制的中心邊緣結(jié)構(gòu)、嚴(yán)格的政績(jī)考核所形成的壓力型體制使地方政府博弈策略的選擇更多依賴對(duì)中央政策的相機(jī)抉擇。由圖3可知,若中央政策關(guān)注環(huán)境治理,會(huì)強(qiáng)化對(duì)地方政府的環(huán)境考核,加大獎(jiǎng)懲力度,地方政府行為策略由此向積極監(jiān)管方向演化,進(jìn)而加大對(duì)污染企業(yè)的行政處罰,增加企業(yè)節(jié)能減排的財(cái)政補(bǔ)貼及稅收減免力度。反之,若中央政策偏好經(jīng)濟(jì)發(fā)展,會(huì)收縮對(duì)地方政府監(jiān)管環(huán)境治理的獎(jiǎng)懲力度,后者相機(jī)決策采取消極監(jiān)管,削弱污染的行政處罰、治理的財(cái)稅支持及對(duì)社會(huì)公眾監(jiān)督的獎(jiǎng)勵(lì)。與此同時(shí),隨著中國(guó)人口紅利的不斷釋放以及網(wǎng)絡(luò)社會(huì)的快速興起,聲譽(yù)評(píng)價(jià)也會(huì)促使地方政府采取積極監(jiān)管策略,但與中央政府的獎(jiǎng)懲激勵(lì)相比,社會(huì)聲譽(yù)評(píng)價(jià)的影響十分有限。

3.企業(yè)博弈策略的選擇更多考慮對(duì)地方環(huán)境規(guī)制政策的調(diào)適

由圖3可知,增加企業(yè)補(bǔ)貼與稅收優(yōu)惠、提高行政處罰及強(qiáng)化政府監(jiān)管都可督促企業(yè)積極治理,且監(jiān)管力度與補(bǔ)貼水平對(duì)企業(yè)的影響最為明顯,反之亦然。此外,聲譽(yù)評(píng)價(jià)與污染賠償也會(huì)影響企業(yè)的策略選擇,但作用十分有限。公眾難以通過組織化的形式建立有效的社會(huì)監(jiān)督,尚不健全的環(huán)保法律制度也削弱了污染賠償對(duì)企業(yè)治理行為的約束。因此,影響企業(yè)博弈策略選擇的關(guān)鍵仍是行政處罰、財(cái)政補(bǔ)貼以及稅收減免等環(huán)境規(guī)制政策。

4.社會(huì)公眾博弈策略的選擇基于公民社會(huì)發(fā)展的水平

由圖3可知,對(duì)社會(huì)公眾而言,污染賠償所得與政府獎(jiǎng)勵(lì)越高,其行動(dòng)策略越傾向于選擇監(jiān)督;政府環(huán)境規(guī)制政策越嚴(yán)格,公眾越容易選擇不監(jiān)督策略,并且環(huán)境規(guī)制的影響超過監(jiān)督收益的內(nèi)在激勵(lì)。簡(jiǎn)言之,環(huán)境規(guī)制對(duì)公眾監(jiān)督形成了一定的擠出效應(yīng)。究其原因,孱弱的公民社會(huì)無法阻擋過度的行政干預(yù),有限的公民監(jiān)督也多以“行政吸納”的方式呈現(xiàn),社會(huì)監(jiān)督的資源與信息十分有限。而環(huán)保法律建設(shè)的滯后又加大了公眾維權(quán)賠償?shù)碾y度,監(jiān)督治理的收益難以保證,不參與監(jiān)督的集體行動(dòng)困境由此形成。

(二)政策建議

1.理順央地權(quán)責(zé)關(guān)系,強(qiáng)化地方政府監(jiān)管的正向預(yù)期

首先,中央要建立環(huán)保督察的長(zhǎng)效機(jī)制,明確環(huán)境污染治理的政策導(dǎo)向;其次,要理順央地政府的權(quán)責(zé)關(guān)系,調(diào)整央地稅收的分成比例,增加對(duì)地方治理污染的轉(zhuǎn)移支付,保障政府監(jiān)管治理的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。最后,完善官員政績(jī)考核指標(biāo)體系,注重經(jīng)濟(jì)效率與環(huán)境效率的平衡,適度控制對(duì)官員的行政問責(zé)力度,逐步提升社會(huì)聲譽(yù)評(píng)價(jià)所占比重,強(qiáng)化地方政府監(jiān)管治理的正向預(yù)期。

2.合理運(yùn)用環(huán)境規(guī)制政策,注重企業(yè)治理的能力培育

一方面,要控制罰款、關(guān)停等行政手段的使用范圍,加大財(cái)政補(bǔ)貼和稅收減免力度,降低企業(yè)整體稅負(fù),積極扶持企業(yè)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)品的升級(jí)換代,形成“企業(yè)補(bǔ)貼—技術(shù)創(chuàng)新—提高全要素生產(chǎn)率—經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)—帶動(dòng)地方政府加大環(huán)保治理投入”的良性互動(dòng)循環(huán)鏈條。另一方面,政府制定優(yōu)惠政策,吸引社會(huì)資金進(jìn)入環(huán)保領(lǐng)域,促進(jìn)企業(yè)環(huán)保創(chuàng)新能力的培育,最終通過企業(yè)治污意識(shí)的自發(fā)生長(zhǎng)與治理能力的自我增強(qiáng)帶動(dòng)城市空氣質(zhì)量的改善。

3.培育環(huán)境污染協(xié)同治理意識(shí),夯實(shí)社會(huì)監(jiān)督的制度基礎(chǔ)

首先,強(qiáng)化環(huán)境意識(shí)與公民精神的培育,合理劃分社會(huì)監(jiān)督與政府監(jiān)管的邊界,推動(dòng)城市空氣污染的協(xié)同治理。其次,明確社會(huì)監(jiān)督的規(guī)則流程,建立健全相關(guān)法律法規(guī),切實(shí)保障公民監(jiān)督的合法性與可行性。再次,借助現(xiàn)代科技增強(qiáng)環(huán)境治理信息的透明度,降低公民監(jiān)督治理的成本。最后,加大對(duì)公民監(jiān)督的政府獎(jiǎng)勵(lì)及損害賠償,使公民監(jiān)督有法可依、有則可用、有據(jù)可查、有利可圖,促進(jìn)環(huán)境污染治理的社會(huì)監(jiān)督體系形成。