發(fā)明專利創(chuàng)造性審查中結(jié)合啟示的判斷

王彥華 姜 濤

一、 法理介紹

《專利法》第22條第1款規(guī)定：授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。《專利法》第22條第3款規(guī)定：創(chuàng)造性是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。

《專利審查指南（2010）》中規(guī)定：“發(fā)明有顯著的進(jìn)步，是指發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比，能夠產(chǎn)生有益的技術(shù)效果”。而實(shí)際情況下，發(fā)明均是從解決某個(gè)技術(shù)問題出發(fā)的，所以很容易滿足具備顯著的進(jìn)步。所以發(fā)明是否具備突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，是判斷發(fā)明是否具備創(chuàng)造性的判斷重點(diǎn)和難點(diǎn)?！秾＠麑彶橹改希?010）》中指出，判斷發(fā)明是否具備突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，就是要判斷對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來說，要求保護(hù)的發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見?！叭椒ā笔桥袛嘁蟊Ｗo(hù)的發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見的基本原則，“三步法”的第三步即是要確定的是現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在面對(duì)所述技術(shù)問題時(shí)，有動(dòng)機(jī)改進(jìn)該最接近的現(xiàn)有技術(shù)并獲得要求保護(hù)的發(fā)明。如果現(xiàn)有技術(shù)存在這種技術(shù)啟示，則發(fā)明是顯而易見的，不具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。

二、審查原則

“三步法”具體為：第一步，確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)；第二步，確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題；第三步，判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見。

《專利審查指南（2010）》中規(guī)定，“三步法”的第三步，要從最接近的現(xiàn)有技術(shù)和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題出發(fā)，判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見。判斷過程中，要確定的是現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，即現(xiàn)有技術(shù)中是否給出將上述區(qū)別特征應(yīng)用到該最接近的現(xiàn)有技術(shù)以解決其存在的技術(shù)問題（即發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題）的啟示，這種啟示會(huì)使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在面對(duì)所述技術(shù)問題時(shí)，有動(dòng)機(jī)改進(jìn)該最接近的現(xiàn)有技術(shù)并獲得要求保護(hù)的發(fā)明。如果現(xiàn)有技術(shù)存在這種技術(shù)啟示，則發(fā)明是顯而易見的，不具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。

這就表示我們判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見的起點(diǎn)是技術(shù)問題，眾所周知，創(chuàng)新應(yīng)該是從技術(shù)問題出發(fā)的，只有現(xiàn)有技術(shù)中存在相應(yīng)的技術(shù)問題時(shí)，人們才會(huì)想辦法解決相應(yīng)的技術(shù)問題，從而給出技術(shù)手段，最終形成發(fā)明要求保護(hù)的技術(shù)方案。因此，評(píng)判發(fā)明的創(chuàng)造性時(shí)，要從最接近的現(xiàn)有技術(shù)和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題出發(fā)，進(jìn)行特征對(duì)比，確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題。當(dāng)確定了發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題后，再從該重新確定的技術(shù)問題出發(fā)，去現(xiàn)有技術(shù)中尋找是否存在相應(yīng)的技術(shù)問題及解決該技術(shù)問題的技術(shù)手段，從而將整個(gè)現(xiàn)有技術(shù)整體作為選擇對(duì)象進(jìn)行相關(guān)選取和考量，判斷區(qū)別技術(shù)特征本身是不是現(xiàn)有技術(shù)。如果區(qū)別技術(shù)特征本身都不是現(xiàn)有技術(shù)，那么發(fā)現(xiàn)該技術(shù)問題本身就是發(fā)明人的對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn)，現(xiàn)有技術(shù)更沒有辦法去評(píng)述該技術(shù)方案的創(chuàng)造性了；如果現(xiàn)有技術(shù)中存在相應(yīng)的技術(shù)問題，再判斷本領(lǐng)域的技術(shù)人員在面對(duì)所述技術(shù)問題時(shí)，是否有動(dòng)機(jī)改進(jìn)該最接近的現(xiàn)有技術(shù)并獲得要求保護(hù)的發(fā)明。也就是說判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見的落腳點(diǎn)是“獲得要求保護(hù)的發(fā)明”，即從現(xiàn)有技術(shù)出發(fā)，是否可以獲得本發(fā)明。那么對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員來說，如果現(xiàn)有技術(shù)中存在相應(yīng)的技術(shù)問題，這種啟示會(huì)使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在面對(duì)所述技術(shù)問題時(shí)，有動(dòng)機(jī)改進(jìn)該最接近的現(xiàn)有技術(shù)，從而能夠獲得要求保護(hù)的發(fā)明，那么現(xiàn)有技術(shù)必然給出了相應(yīng)的技術(shù)啟示。

《專利審查指南（2010）》中也給出了現(xiàn)有技術(shù)給出技術(shù)啟示的三種情形：（1）所述區(qū)別特征為公知常識(shí)；（2）所述區(qū)別特征為與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相關(guān)的技術(shù)手段，例如，同一份對(duì)比文件其他部分披露的技術(shù)手段，該技術(shù)手段在該其他部分所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護(hù)的發(fā)明中為解決該重新確定的技術(shù)問題所起的作用相同；（3）所述區(qū)別特征為另一份對(duì)比文件中披露的相關(guān)技術(shù)手段，該技術(shù)手段在該對(duì)比文件中所起的作用與該區(qū)別特征在要求保護(hù)的發(fā)明中為解決該重新確定的技術(shù)問題所起的作用相同。那么在實(shí)際操作層面，具體應(yīng)該怎樣考量現(xiàn)有技術(shù)是否給出技術(shù)啟示呢？本文將從以下案例出發(fā)，進(jìn)行解析。

三、審查實(shí)踐中的應(yīng)用

案例1，技術(shù)問題：現(xiàn)有技術(shù)中在智能設(shè)備開始工作時(shí)，如果綠色能源不能為智能設(shè)備的整個(gè)工作過程提供足夠電能時(shí)，就直接切換為市電供電，不能夠充分的最大效率的利用綠色能源來供電，從而使得節(jié)能效果不佳。

技術(shù)方案：計(jì)算蓄電池可供電時(shí)間，達(dá)到蓄電池可供電時(shí)間后轉(zhuǎn)換為市電進(jìn)行供電。

要求保護(hù)的權(quán)利要求：1.一種多路供電控制方法，其特征在于，所述方法應(yīng)用于對(duì)智能設(shè)備的供電方式進(jìn)行控制的供電控制器，所述智能設(shè)備的供電方式包括蓄電池供電和市電供電，所述方法包括：在所述智能設(shè)備開始工作時(shí)，控制所述智能設(shè)備的供電方式為蓄電池；計(jì)算所述智能設(shè)備在預(yù)設(shè)工作時(shí)長內(nèi)所需的目標(biāo)電能值；比較所述目標(biāo)電能值與所述蓄電池當(dāng)前的剩余電能值；若所述剩余電能值小于所述目標(biāo)電能值，則計(jì)算所述剩余電能值供所述智能設(shè)備工作的實(shí)際工作時(shí)長；當(dāng)達(dá)到所述實(shí)際工作時(shí)長時(shí)，將所述智能設(shè)備的供電方式由蓄電池切換為市電。

權(quán)利要求分析：由于本申請(qǐng)背景技術(shù)已記載現(xiàn)有技術(shù)中“如果綠色能源不能為智能設(shè)備的整個(gè)工作過程提供足夠電能時(shí)，就直接切換為市電供電”，所以權(quán)利要求1的技術(shù)方案為：供電開始時(shí)，由蓄電池供電，根據(jù)蓄電池的剩余電能判斷其是否可以滿足負(fù)載需要，如果不滿足，則計(jì)算出可以繼續(xù)使用的時(shí)長，達(dá)到相應(yīng)時(shí)長時(shí)，切換為電網(wǎng)供電。

經(jīng)檢索，發(fā)現(xiàn)對(duì)比文件CN101291076 A，其公開了如下技術(shù)方案：當(dāng)太陽能蓄電池處于過放電狀態(tài)時(shí)，會(huì)迅速的切換到市電供電模式，當(dāng)太陽能恢復(fù)正常供電時(shí)，又自動(dòng)由市電切換到蓄電池向用電負(fù)載提供電能。

也就是說，該對(duì)比文件1已經(jīng)公開了，先用蓄電池給負(fù)載供電，當(dāng)蓄電池的電能使用完時(shí)，再切換為電網(wǎng)為負(fù)載供電。

那么根據(jù)“三步法”，權(quán)利要求1與對(duì)比文件1的區(qū)別就是：供電開始時(shí)，根據(jù)蓄電池的剩余電能判斷其是否可以滿足負(fù)載需要；如果不滿足，則計(jì)算出可以繼續(xù)使用的時(shí)長，由時(shí)長作為由蓄電池向電網(wǎng)切換的標(biāo)準(zhǔn)。

基于該區(qū)別，又檢索到現(xiàn)有技術(shù)中其他對(duì)比文件，例如，CN109831019 A：

步驟S 1、市電停電時(shí)，切入儲(chǔ)能電池對(duì)家電進(jìn)行供電；

步驟S 2、計(jì)算儲(chǔ)能電池當(dāng)前的剩余電量；

步驟S 3、以停電前家電的負(fù)載功率為基準(zhǔn)，計(jì)算剩余電量能供電的預(yù)計(jì)供電時(shí)長；

步驟S 4、接收用戶根據(jù)所述預(yù)計(jì)供電時(shí)長輸入的調(diào)整信息，根據(jù)所述調(diào)整信息對(duì)家電的載功率進(jìn)行調(diào)整。

可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)比文件2公開了蓄電池開始工作時(shí)，利用供電時(shí)長作為衡量剩余電能可以供電的標(biāo)準(zhǔn)，也就是說其解決的技術(shù)問題的本質(zhì)還是用時(shí)長衡量電池的供電能力。

雖然對(duì)比文件2沒有公開時(shí)長作為由蓄電池向電網(wǎng)切換，但筆者認(rèn)為對(duì)比文件1已經(jīng)公開了蓄電池的電能使用完時(shí)，再切換為電網(wǎng)為負(fù)載供電，對(duì)比文件2公開了用供電時(shí)長衡量蓄電池放電完成，即用時(shí)長衡量電池的供電能力，因此，對(duì)比文件2實(shí)際上給出了使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在面對(duì)所述技術(shù)問題時(shí)，對(duì)對(duì)比文件1進(jìn)行改進(jìn)的動(dòng)機(jī)，具備結(jié)合啟示。

案例2，技術(shù)問題：目前商用鋰電池基膜材料主要是聚烯烴隔膜，然而，其容易出閉孔溫度高、高溫尺寸穩(wěn)定差、親液性不足等難點(diǎn)，常用的表面涂覆，通過利用陶瓷、芳綸等形成復(fù)合隔膜材料在一定程度上改善了聚烯烴隔膜材料的高溫尺寸穩(wěn)定性和電池的循環(huán)性能，但簡單地涂覆并沒有改善其聚烯烴隔膜的相互作用力，容易產(chǎn)生“掉粉”現(xiàn)象，如果使用有機(jī)溶劑，對(duì)環(huán)境造成污染，不符合鋰電池可清潔、綠色環(huán)保的發(fā)展戰(zhàn)略。

技術(shù)方案：鋰電池基膜涂布用漿料以納米陶瓷、PVA和納米纖維素為原料，其中，納米纖維素作為增稠劑，PVA作為納米纖維素的分散劑和納米陶瓷的粘結(jié)劑。

要求保護(hù)的權(quán)利要求：1.一種鋰電池基膜涂布用漿料，其特征在于，包含：30-50重量%納米陶瓷；0.1-3重量%的P V A；0.05-2重量%的納米纖維素；0.01-0.1重量%的抗菌劑；以及余量的水。

權(quán)利要求分析：權(quán)利要求1中包含了納米陶瓷材料提升基膜的耐熱性，采用納米纖維素容易形成三維網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，同樣具有提高熱穩(wěn)定性效果，PVA作為分散、粘結(jié)作用的助劑屬于較為常規(guī)的基膜材料，抗菌劑屬于常規(guī)的添加成分，因此，檢索重點(diǎn)為納米陶瓷和納米纖維素。

經(jīng)檢索，發(fā)現(xiàn)了對(duì)比文件CN102124591A，其公開技術(shù)方案如下：是由多層多孔質(zhì)膜構(gòu)成的隔膜，所述多層多孔質(zhì)膜含有以熱塑性樹脂為主成分的樹脂多孔質(zhì)膜和含有耐熱性微粒子作為主成分的耐熱多孔質(zhì)層；作為耐熱性微粒子，優(yōu)選為具有電絕緣性的無機(jī)微粒子；具體地，可以舉出氧化鐵、二氧化硅(SiO2)、氧化鋁(Al2O3)、二氧化鈦(TiO2)、BaTiO3、ZrO等無機(jī)氧化物微粒子，粒徑范圍為0.1μm-2μm（公開了納米陶瓷）；在耐熱多孔質(zhì)層中，也可以使用N-乙烯基乙酰胺、水溶性纖維素衍生物、交聯(lián)丙烯酸樹脂以外的樹脂粘合劑；作為這樣的樹脂粘合劑，可以舉出例如：聚乙烯醇(PVA)；耐熱多孔質(zhì)層，使用在介質(zhì)(溶劑)中分散有耐熱性微粒子等形態(tài)的組合物(耐熱多孔質(zhì)層形成用組合物)來形成，N-乙烯基乙酰胺的聚合物或者水溶性纖維素衍生物，在上述組合物中的功能是作為增粘劑。

上述對(duì)比文件1已經(jīng)公開了“鋰電池基膜涂布用漿料”及其中的“納米陶瓷”“PVA”“水”成分，那么根據(jù)“三步法”，權(quán)利要求1與對(duì)比文件1的主要區(qū)別就是：權(quán)利要求1漿料中水溶性纖維素具體選擇為納米纖維素。

基于該區(qū)別，又檢索到對(duì)比文件CN104993084A，其中記載了：一種生物質(zhì)納米晶涂層聚烯烴鋰離子電池隔膜，所述隔膜包括聚烯烴多孔膜和覆于聚烯烴多孔膜一側(cè)或兩側(cè)的生物質(zhì)納米晶涂覆層；制備方法中包括：（1）將生物質(zhì)納米晶和水加入到攪拌罐中攪拌均勻，得到生物質(zhì)納米晶漿料；（2）將生物質(zhì)納米晶漿料涂布于聚烯烴隔膜的一側(cè)或兩側(cè)。從上述公開的內(nèi)容來看，對(duì)比文件2已經(jīng)公開了將生物質(zhì)納米晶（納米纖維素的下位概念）加入水中制成漿料涂布于隔膜上；對(duì)比文件2中還記載了：本發(fā)明通過在聚烯烴隔膜表面涂覆生物質(zhì)納米晶圖層，顯著提高了隔膜的熔融破裂溫度，提高了鋰離子電池的安全性，由于生物質(zhì)納米晶很容易均勻分散于水中，該發(fā)明的制備方法采用水做溶劑，具有安全環(huán)保的特點(diǎn)。

綜上，對(duì)比文件2看似已經(jīng)公開了區(qū)別技術(shù)特征中的技術(shù)特征，所能達(dá)到的技術(shù)效果也與該申請(qǐng)中相同，能夠帶來啟示將“生物質(zhì)納米晶”用于對(duì)比文件1中從而得到權(quán)利要求1的組成成分。然而，其還記載了：由于目前業(yè)內(nèi)使用的無機(jī)材料主要是氧化鋁陶瓷顆粒，由于其固有的高硬度對(duì)機(jī)械設(shè)備的摩擦損耗大，在生產(chǎn)過程中由于設(shè)備磨損聚使烯烴隔膜陶瓷涂層厚度越來越薄，涂層厚度一致均勻性難以控制，不利于大規(guī)模連續(xù)化生產(chǎn)；由于生物質(zhì)納米晶密度遠(yuǎn)小于陶瓷等無機(jī)納米顆粒，涂層厚度相同時(shí)增加的重量比聚烯烴陶瓷隔膜少，相同條件下組裝的鋰離子電池能量密度更高；采用的生物質(zhì)納米晶使鋰離子電池隔膜與電解液的親和性優(yōu)于聚烯烴陶瓷隔膜，界面阻抗更小，相同條件下組裝的鋰離子電池內(nèi)阻更小，有利于提升鋰離子電池的性能?？梢?，對(duì)比文件2的技術(shù)方案是將陶瓷納米顆粒完全替換為生物質(zhì)納米晶，所起的作用并非使生物質(zhì)納米晶與陶瓷納米顆粒以一定配比共存于漿料中，共同達(dá)到提高熱穩(wěn)定性的技術(shù)效果，而是給出了明確的反向教導(dǎo)，因此，該文件實(shí)質(zhì)上并不能帶來將生物質(zhì)納米晶用于與納米陶瓷組合得到基膜涂布漿料的技術(shù)啟示。

四、結(jié)語

結(jié)合啟示的判斷以技術(shù)問題作為發(fā)明的起點(diǎn)，以能夠獲得要求保護(hù)的發(fā)明作為落腳點(diǎn)，以現(xiàn)有技術(shù)的整體作為判斷對(duì)象，是創(chuàng)造性“三步法”判斷中的最重要的一步，判斷一份申請(qǐng)是否具備創(chuàng)造性，應(yīng)該從申請(qǐng)所要解決的技術(shù)問題、采用的技術(shù)手段和獲得的技術(shù)效果并且結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)的狀況來整體考慮，考慮現(xiàn)有技術(shù)整體是否存在結(jié)合啟示。以上僅為個(gè)人觀點(diǎn)，不足之處，敬請(qǐng)諒解。