淺析技術(shù)問(wèn)題的定義對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求創(chuàng)造性的影響

趙昀彬

一、引言

技術(shù)問(wèn)題通常不僅被認(rèn)定為技術(shù)演進(jìn)的根本出發(fā)點(diǎn)，而且也是專利申請(qǐng)撰寫的根本出發(fā)點(diǎn)。根據(jù)事物發(fā)展規(guī)律“提出問(wèn)題—分析問(wèn)題—解決問(wèn)題”可知，技術(shù)問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)在技術(shù)革新過(guò)程中會(huì)引導(dǎo)發(fā)明人不斷尋找更加有益的解決方案（即技術(shù)方案），以及反復(fù)驗(yàn)證該解決方案是否具備比現(xiàn)有技術(shù)更好的技術(shù)效果。相比于發(fā)明人，技術(shù)問(wèn)題對(duì)于專利代理師而言，更加側(cè)重于如何界定獨(dú)立權(quán)利要求的保護(hù)范圍。

因此，專利代理師在撰寫?yīng)毩?quán)利要求的過(guò)程中通常會(huì)采用如下兩種撰寫方式：

方式一、仔細(xì)研讀技術(shù)交底書并挖掘該技術(shù)交底書亟待解決的核心技術(shù)問(wèn)題，然后圍繞該核心技術(shù)問(wèn)題進(jìn)一步撰寫?yīng)毩?quán)利要求；

方式二、基于技術(shù)交底書中所提供的技術(shù)問(wèn)題以及核心技術(shù)構(gòu)思來(lái)撰寫?yīng)毩?quán)利要求，圍繞該獨(dú)立權(quán)利要求重新定義技術(shù)問(wèn)題。

當(dāng)然，無(wú)論采用上述何種方式撰寫?yīng)毩?quán)利要求，都是為了該獨(dú)立權(quán)利要求在準(zhǔn)確描述該申請(qǐng)核心技術(shù)方案的基礎(chǔ)上，能夠在合理的保護(hù)范圍與獲得官方授權(quán)之間需求平衡。而技術(shù)問(wèn)題的定義將會(huì)在專利申請(qǐng)的審查階段對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求的創(chuàng)造性評(píng)判產(chǎn)生重要影響。

二、案件背景

下面本文將結(jié)合一個(gè)國(guó)內(nèi)審查過(guò)程中的中國(guó)專利申請(qǐng)來(lái)進(jìn)一步闡述技術(shù)問(wèn)題定義對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求的創(chuàng)造性評(píng)判所產(chǎn)生的重要影響。

在此，筆者簡(jiǎn)單介紹一下案件背景。相關(guān)技術(shù)中所提供的人臉映射與人臉融合通常只適用于二維人臉圖像，其操作過(guò)程通常包括如下執(zhí)行步驟：

第一步、人臉檢測(cè)和關(guān)鍵點(diǎn)定位，自動(dòng)從二維人臉圖像中檢測(cè)人臉區(qū)域，并對(duì)人臉邊緣、眉毛、眼睛、鼻子、嘴巴等關(guān)鍵區(qū)域的多個(gè)特征點(diǎn)進(jìn)行定位。

第二步、基于定位到的多個(gè)特征點(diǎn)對(duì)圖像進(jìn)行Delaunay三角剖分。

第三步、基于Delaunay三角剖分計(jì)算源圖像與目標(biāo)圖像之間的人臉映射關(guān)系，其計(jì)算方法在于：對(duì)目標(biāo)圖像中的每一個(gè)像素點(diǎn)p，查找到其所屬三角形的三個(gè)頂點(diǎn)（這些頂點(diǎn)均屬于上述定位到的多個(gè)特征點(diǎn)）的編號(hào)D1，D2和D3，并計(jì)算p相對(duì)于這三個(gè)頂點(diǎn)的重心坐標(biāo)（u， v， w）；源圖像中編號(hào)相同的三個(gè)特征點(diǎn)S1，S2，S3所形成的三角形中位于重心坐標(biāo)（u， v， w）位置的像素，即為與像素p對(duì)應(yīng)的像素。

第四步、根據(jù)不同的應(yīng)用場(chǎng)景使用對(duì)應(yīng)的融合方式，將源圖像融合至目標(biāo)圖像中。

通過(guò)上述執(zhí)行步驟，在針對(duì)二維圖像的人臉融合方面可以取得較好效果，但是該解決方案本質(zhì)上只適用于融合目標(biāo)是二維（例如：照片、海報(bào)等）人臉的場(chǎng)景，而難以適用于三維環(huán)境。

如果直接將上述解決方案適用于三維游戲角色的換臉，則需要將用戶的人臉融合至三維游戲角色渲染形成的二維圖像中，但是這種處理方式無(wú)論是在處理效率方面還是在處理效果方面都無(wú)法取得令人滿意的效果。為了解決上述技術(shù)問(wèn)題，專利文件的獨(dú)立權(quán)利要求1提供了如下技術(shù)方案：

1. 一種游戲角色模型的生成方法，其特征在于，包括：

獲取與待使用的二維用戶圖像對(duì)應(yīng)的用戶貼圖，包括：對(duì)所述待使用的二維用戶圖像進(jìn)行三維重建，得到所述待使用的二維用戶圖像的三維模型；根據(jù)所述三維模型獲得所述用戶貼圖；

將所述用戶貼圖中的像素根據(jù)預(yù)設(shè)映射關(guān)系映射至游戲角色臉部三維模型對(duì)應(yīng)的初始貼圖中的對(duì)應(yīng)的待映射像素，得到所述游戲角色的映射后貼圖；

將所述映射后貼圖與游戲角色網(wǎng)格進(jìn)行融合，生成所述游戲角色模型。

對(duì)于上述技術(shù)方案，在對(duì)待使用的二維人臉圖像中的用戶人臉進(jìn)行三維重建的過(guò)程中，該二維人臉圖像與該二維人臉圖像的三維模型之間存在2D-3D映射關(guān)系；其次，該二維人臉圖像的三維模型與游戲角色臉部三維模型屬于相互獨(dú)立的三維模型，通過(guò)兩者之間預(yù)先設(shè)置的貼圖映射關(guān)系，建立起3D-3D映射關(guān)系。由此，可以通過(guò)待使用的二維人臉圖像的三維模型獲得對(duì)應(yīng)的用戶貼圖以及通過(guò)游戲角色臉部三維模型獲得對(duì)應(yīng)的游戲角色的初始臉部貼圖；然后，再通過(guò)將用戶貼圖中的像素根據(jù)預(yù)設(shè)映射關(guān)系與游戲角色的初始臉部貼圖中的對(duì)應(yīng)的像素進(jìn)行替換，以得到被用戶貼圖替換后的游戲角色臉部貼圖。因此，在對(duì)待使用的二維人臉圖像中的用戶人臉進(jìn)行三維重建得到用戶貼圖之后，該用戶貼圖需要映射至不同于二維人臉圖像的三維模型的游戲角色臉部三維模型，而無(wú)需再映射回該二維人臉圖像的三維模型。通過(guò)上述技術(shù)方案，解決了背景技術(shù)和說(shuō)明書中記載的——現(xiàn)有的人臉映射與人臉融合通常只適用于二維人臉圖像，如果直接將上述解決方案適用于三維游戲角色的換臉，則需要將用戶的人臉融合至三維游戲角色渲染形成的二維圖像中，但是這種處理方式無(wú)論是在處理效率方面還是在處理效果方面都無(wú)法取得令人滿意的效果這一技術(shù)問(wèn)題。

三、案件分析

在該案進(jìn)入復(fù)審階段后，原專利復(fù)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱復(fù)審委）針對(duì)技術(shù)問(wèn)題的定義與權(quán)利要求1所記載的技術(shù)問(wèn)題提出一點(diǎn)疑惑。為了便于理解，筆者將復(fù)審委的意見簡(jiǎn)述如下：

在獨(dú)立權(quán)利要求1中明確記載了對(duì)待使用的二維用戶圖像進(jìn)行三維重建以得到待使用的二維用戶圖像的三維模型，根據(jù)三維模型獲得用戶貼圖，以及將用戶貼圖中的像素根據(jù)預(yù)設(shè)映射關(guān)系映射至游戲角色臉部三維模型對(duì)應(yīng)的初始貼圖中的對(duì)應(yīng)的待映射像素以得到游戲角色的映射后貼圖，即整體的技術(shù)方案為：2D（用戶人臉圖像）-3D（用戶三維模型的用戶貼圖像素）-3D（游戲角色三維模型的游戲角色貼圖像素）的映射過(guò)程。

而在審查員所引用的對(duì)比文件中公開了將正面人物圖片輸入FaceSDK 庫(kù)進(jìn)行解析以得到多個(gè)人臉特征點(diǎn)，先通過(guò)調(diào)整人臉特征點(diǎn)的位置信息生成新的模型的網(wǎng)格部分，再通過(guò)人臉特征點(diǎn)的位置信息、網(wǎng)格部分以及正面人物圖片生成新的人物貼圖數(shù)據(jù)，然后將新的人物貼圖數(shù)據(jù)與原始模型的貼圖融合成一張貼圖以生成完整的最終的三維虛擬臉部模型。即，對(duì)比文件在進(jìn)行2D用戶貼圖與3D模型的貼圖進(jìn)行融合時(shí)，其本質(zhì)上涉及了2D用戶圖像與3D游戲角色模型融合，并且也能夠達(dá)到與本該申請(qǐng)相類似的技術(shù)效果。對(duì)此，復(fù)審委提出，該申請(qǐng)?jiān)诒尘凹夹g(shù)部分中提到現(xiàn)有處理方式在處理效率方面無(wú)法取得令人滿意的效果。然而，對(duì)比文件中僅通過(guò)2D用戶圖像直接與3D游戲角色模型融合便可以解決現(xiàn)有處理方式在處理效率方面無(wú)法取得令人滿意效果的技術(shù)問(wèn)題；與之相比，該申請(qǐng)的獨(dú)立權(quán)利要求1中又增加了建立二維人臉圖像與該二維人臉圖像的三維模型之間2D-3D映射關(guān)系的執(zhí)行步驟，其實(shí)現(xiàn)過(guò)程在處理效率方面并未優(yōu)于對(duì)比文件，那么獨(dú)立權(quán)利要求的核心改進(jìn)之處究竟在哪里？對(duì)此，復(fù)審委希望申請(qǐng)人能夠解釋清楚，因?yàn)槠潢P(guān)系到該案獨(dú)立權(quán)利要求的創(chuàng)造性評(píng)估以及后續(xù)走向。

為此，筆者在與該案的法務(wù)經(jīng)辦人以及發(fā)明人進(jìn)行充分溝通后發(fā)現(xiàn)，該專利申請(qǐng)與對(duì)比文件相比或者相對(duì)于該申請(qǐng)背景技術(shù)部分而言，其最為明顯改進(jìn)在于：提高貼圖準(zhǔn)確度。

具體而言，對(duì)比文件與該申請(qǐng)的最終目的均是實(shí)現(xiàn)將二維用戶照片貼到三維游戲角色模型上。而對(duì)比文件未涉及建立二維人臉圖像與該二維人臉圖像的三維模型之間2D-3D映射關(guān)系的執(zhí)行步驟，其原因在于：對(duì)比文件必須要選取二維正面人臉圖像。這樣，才能夠從二維正面人臉圖像解析得到足夠數(shù)量的人臉特征點(diǎn)，進(jìn)而才能夠通過(guò)調(diào)整人臉特征點(diǎn)的位置信息生成新的模型的網(wǎng)格部分。但是，對(duì)比文件的明確缺陷在于：無(wú)法解決二維人臉圖像到三維角色模型的歧義性。換言之，如果在對(duì)比文件中選取的并非是二維正面人臉圖像，而是二維側(cè)面人臉圖像，那么將難以實(shí)現(xiàn)二維人臉圖像與三維角色模型之間的融合，其原因在于：兩者無(wú)法對(duì)齊，因而無(wú)法完成融合。即便是選取二維正面人臉圖像，其貼圖準(zhǔn)確度依然有限。

因此，在該申請(qǐng)的獨(dú)立權(quán)利要求中，為了提高貼圖準(zhǔn)確度，增加了建立二維人臉圖像與該二維人臉圖像的三維模型之間2D-3D映射關(guān)系的執(zhí)行步驟，由此得到與二維人臉圖像對(duì)應(yīng)的三維人臉模型。這樣，無(wú)論選取的是二維正面人臉圖像，還是二維側(cè)面人臉圖像，抑或是其他角度拍攝的二維人臉圖像，均可以通過(guò)二維人臉圖像對(duì)應(yīng)的三維人臉模型獲得完整的貼圖，從而顯著提高貼圖準(zhǔn)確度。

經(jīng)過(guò)筆者與復(fù)審委進(jìn)行上述技術(shù)內(nèi)容溝通之后，復(fù)審委表示將會(huì)重新認(rèn)定該申請(qǐng)背景技術(shù)部分所提到的“現(xiàn)有處理方式在處理效率方面無(wú)法取得令人滿意效果”這一描述，其并非是獨(dú)立權(quán)利要求真正所要解決的技術(shù)問(wèn)題，而如何提高貼圖準(zhǔn)確度才是獨(dú)立權(quán)利要求真正所要解決的技術(shù)問(wèn)題。對(duì)于復(fù)審委重新認(rèn)定的關(guān)于該案所要解決的技術(shù)問(wèn)題的案件事實(shí)，申請(qǐng)人也明確表示認(rèn)同。

基于此，復(fù)審委最終表示將會(huì)根據(jù)雙方溝通結(jié)果，以如何提高貼圖準(zhǔn)確度為解決技術(shù)問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)，重新評(píng)估該案獨(dú)立權(quán)利要求相對(duì)于對(duì)比文件的創(chuàng)造性，而不再關(guān)注或考慮處理效率方面的技術(shù)問(wèn)題。即，復(fù)審委在后續(xù)關(guān)于獨(dú)立權(quán)利要求的創(chuàng)造性評(píng)判中將會(huì)以重新認(rèn)定的技術(shù)問(wèn)題角度出發(fā)給出公正的判定結(jié)論。

四、案件啟示

在該案的處理過(guò)程中，筆者清楚地意識(shí)到，無(wú)論是案件發(fā)明人還是負(fù)責(zé)撰寫的專利代理師，時(shí)常會(huì)在背景技術(shù)部分描述現(xiàn)有技術(shù)的缺陷時(shí)，存在一個(gè)相對(duì)“慣性”的思維，便是提高處理效率。例如：在計(jì)算機(jī)領(lǐng)域，通常會(huì)涉及提高CPU、GPU等處理效率；在通信領(lǐng)域，通常會(huì)涉及提高數(shù)據(jù)傳輸、數(shù)據(jù)解析等處理效率。但是，作為專利代理師應(yīng)該明白，“如何提高處理效率”對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)而言，并非是放之四海而皆準(zhǔn)的技術(shù)問(wèn)題；同理，“顯著提高處理效率”對(duì)于專利申請(qǐng)而言，也并非是放之四海而皆準(zhǔn)的技術(shù)效果。專利代理師對(duì)于技術(shù)交底書需要多幾分思考，與發(fā)明人之間需要多幾分溝通，如果經(jīng)過(guò)對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求所記載的技術(shù)方案甚至整個(gè)申請(qǐng)文件進(jìn)行細(xì)致分析后發(fā)現(xiàn)，該專利申請(qǐng)的保護(hù)重點(diǎn)并未在于“如何提高處理效率”，那么就應(yīng)該在申請(qǐng)文件中規(guī)避類似描述，以免為獨(dú)立權(quán)利要求的創(chuàng)造性評(píng)判帶來(lái)誤解和麻煩。

具體到該案，筆者經(jīng)過(guò)分析后發(fā)現(xiàn)，獨(dú)立權(quán)利要求的保護(hù)重點(diǎn)是通過(guò)新增建立二維人臉圖像與該二維人臉圖像的三維模型之間2D-3D映射關(guān)系的執(zhí)行步驟，由此得到與二維人臉圖像對(duì)應(yīng)的三維人臉模型，其不僅能夠提高貼圖準(zhǔn)確度，而且還能夠提升二維人臉圖像的選取靈活性而并非僅局限于二維正面人臉圖像。因此，在專利代理師描述該申請(qǐng)的背景技術(shù)部分時(shí)，便應(yīng)當(dāng)將“這種處理方式無(wú)論是在處理效率方面還是在處理效果方面都無(wú)法取得令人滿意的效果”這一描述調(diào)整為“這種處理方式無(wú)論是在貼圖準(zhǔn)確度方面還是在處理效果方面都無(wú)法取得令人滿意的效果”。這樣，在復(fù)審委在閱讀該申請(qǐng)文件時(shí)，便能夠更加充分地了解獨(dú)立權(quán)利要求的保護(hù)重點(diǎn)在于提高貼圖準(zhǔn)確度，而不再會(huì)產(chǎn)生上述疑惑。

五、結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)中國(guó)專利申請(qǐng)?jiān)趪?guó)內(nèi)審查過(guò)程中的案件介紹與案件分析充分地闡述了技術(shù)問(wèn)題定義對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求的創(chuàng)造性評(píng)判所產(chǎn)生的重要影響，并結(jié)合自身對(duì)申請(qǐng)文件撰寫的理解和分析提出筆者的觀點(diǎn)和見解，希望借此能夠?yàn)樯暾?qǐng)文件的技術(shù)問(wèn)題定義提供一些有益的啟示，并引發(fā)業(yè)內(nèi)人士進(jìn)一步地探討與交流。在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域蓬勃發(fā)展的黃金時(shí)期，專利時(shí)代成就了更加優(yōu)質(zhì)的專利代理師，專利代理師也需要成就更加優(yōu)質(zhì)的專利申請(qǐng)。