淺談專利代理機(jī)構(gòu)在提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)質(zhì)量中的作用

趙曉宇

一、我國(guó)專利申請(qǐng)與專利質(zhì)量現(xiàn)狀

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，申請(qǐng)專利成為保護(hù)企業(yè)自主技術(shù)的重要手段。我國(guó)多年來專利申請(qǐng)力度持續(xù)增加，專利申請(qǐng)量穩(wěn)步增長(zhǎng)。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公開發(fā)布的資料表明，我國(guó)專利從2013 年237.7 萬件受理量增長(zhǎng)到2019 年的322 萬件，專利受理量持續(xù)增加。從世界范圍看，我國(guó)專利申請(qǐng)量保持領(lǐng)先，以發(fā)明專利為例，我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量已經(jīng)連續(xù)11 年世界第一。然而，專利申請(qǐng)量增加的同時(shí)，專利質(zhì)量卻沒有隨之顯著提升，甚至還深受“垃圾專利”的惡名之苦。

目前，在專利數(shù)量保持領(lǐng)先的同時(shí)，業(yè)內(nèi)對(duì)專利質(zhì)量的擔(dān)憂始終存在。質(zhì)量低下的專利不但會(huì)占用有限的專利審查資源，問題嚴(yán)重、無實(shí)際價(jià)值的專利還會(huì)嚴(yán)重?cái)_亂專利生態(tài)、影響我國(guó)專利制度的健康發(fā)展。針對(duì)專利數(shù)量與質(zhì)量發(fā)展不同步不協(xié)調(diào)的現(xiàn)狀，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)申長(zhǎng)雨指出，“專利數(shù)量與質(zhì)量必須同步發(fā)展”。專利數(shù)量只是知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，專利質(zhì)量才是科技強(qiáng)國(guó)的有力保障，才是我國(guó)專利增強(qiáng)世界競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵所在。

二、我國(guó)專利代理機(jī)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀

我國(guó)專利代理制度經(jīng)過三十余年的發(fā)展，由最開始的體制內(nèi)向現(xiàn)在的企業(yè)制發(fā)展，其市場(chǎng)化水平越來越高，規(guī)模也越來越大。專利代理機(jī)構(gòu)為增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，會(huì)主動(dòng)改善自身內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)、優(yōu)化人事管理、財(cái)務(wù)管理和業(yè)務(wù)管理等制度，通過不斷完善專利代理服務(wù)質(zhì)量和嚴(yán)格執(zhí)行流程管理來形成經(jīng)營(yíng)有序、層次分明的管理機(jī)制。伴隨著專利代理制度的逐漸完善，其服務(wù)范圍也越來越豐富。最初時(shí)專利代理服務(wù)只包括與專利申請(qǐng)流程直接相關(guān)的撰寫申請(qǐng)文件、審查意見答復(fù)、處理無效事宜和郵寄授權(quán)證書等內(nèi)容，而現(xiàn)在專利代理服務(wù)包括了技術(shù)交底書撰寫、創(chuàng)新性檢索、權(quán)利要求分析、專利年費(fèi)代繳和提醒等新型服務(wù)內(nèi)容。此外，針對(duì)企業(yè)整體的專利布局、專利挖掘、專利價(jià)值評(píng)估、專利運(yùn)營(yíng)和貫標(biāo)認(rèn)證等更高級(jí)別的服務(wù)也體現(xiàn)了專利代理制度向著多元化方向發(fā)展。我國(guó)專利代理制度從最開始的簡(jiǎn)單模式逐漸呈現(xiàn)出獨(dú)具特色、專業(yè)規(guī)范的蓬勃發(fā)展態(tài)勢(shì)①林小愛，朱宇.專利代理機(jī)制存在的問題及對(duì)策研究[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2011(5):48-53.。

專利代理制度不但服務(wù)類型逐漸豐富和完善，其規(guī)模和總量也正處在穩(wěn)步上升階段。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局條法司及中華全國(guó)專利代理師協(xié)會(huì)公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，2015 年我國(guó)具有正規(guī)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)（特指經(jīng)過國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)）共1,131 家，職業(yè)專利代理師10,693 人，而這些數(shù)字到了2019 年已經(jīng)發(fā)生顯著的改變，據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止2019 年年底，我國(guó)共有職業(yè)專利代理師20,192 人，專利代理機(jī)構(gòu)達(dá)到2,691 家。由此可見，經(jīng)過五年的發(fā)展，無論是專利代理機(jī)構(gòu)數(shù)量還是職業(yè)專利代理師數(shù)量都增長(zhǎng)了一倍左右，這突出反映出我國(guó)專利代理制度的飛速發(fā)展。2015 年我國(guó)專利申請(qǐng)量為1,505,002 萬件，其中有1,095,356 萬件專利是通過專利代理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)的，專利代理率達(dá)到72.8%?？梢哉f，目前專利申請(qǐng)乃至整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)已經(jīng)離不開專利代理制度和眾多的專利代理機(jī)構(gòu)。

三、專利代理對(duì)提升專利服務(wù)質(zhì)量的作用

要想弄清專利代理制度的作用，首先要清楚代理這一制度存在的必要性。王利明主編的《民法學(xué)》一書中就有關(guān)于代理制度的描述：代理制度在民法中的確立，為民事主體的民事法律行為擴(kuò)大了有效的時(shí)間和空間范圍，對(duì)于加速經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)，擴(kuò)大交易范圍，保障民事權(quán)利，均極具意義。由此可見，代理制度對(duì)于提高社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)效率具有其不可替代的制度優(yōu)越性，也有其存在的必然性。特別是對(duì)于技術(shù)或流程相對(duì)復(fù)雜的行業(yè)，代理制度是必不可少的。眾所周知，專利制度是一項(xiàng)復(fù)雜的綜合性制度，它涉及到技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)等多個(gè)層面。由于專利制度本身具有的復(fù)雜特性，使得專利申請(qǐng)活動(dòng)具有一定的門檻和經(jīng)驗(yàn)積累限制。無論是申請(qǐng)者的文化水平還是專利申請(qǐng)經(jīng)歷，都決定著其能否順利完成專利申請(qǐng)工作，即使能夠完成專利申請(qǐng)，其付出的時(shí)間成本以及專利質(zhì)量也是另外需要考慮的問題②谷麗，閻慰椿，任立強(qiáng)，等.專利代理人勝任特征對(duì)專利質(zhì)量的影響路徑研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2016(7):1005-1016.。基于以上原因，專利代理順理成章地成為專利活動(dòng)中不可缺少的一個(gè)環(huán)節(jié)。下面從必要性和重要性兩個(gè)方面淺析專利代理對(duì)提升專利質(zhì)量的作用。

（一）專利代理制度的必要性

根據(jù)專利法，發(fā)明人可以對(duì)自己的發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)專利，使自己的知識(shí)結(jié)晶受到法律的保護(hù)。然而，專利申請(qǐng)是一項(xiàng)手續(xù)繁雜的法律行為，還涉及到技術(shù)和經(jīng)濟(jì)相關(guān)問題，一般來說，從開始構(gòu)思、撰寫、申請(qǐng)到獲得專利授權(quán)的周期都較長(zhǎng)，其中任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都有可能導(dǎo)致申請(qǐng)失敗。此外，在決定是否申請(qǐng)專利時(shí)，還有許多利弊關(guān)系需要加以考慮，例如，專利申請(qǐng)是通過公開獲得保護(hù)的，那么是否需要申請(qǐng)，如果申請(qǐng)意味著自己的技術(shù)或方法將不再是保密的。即使在獲得專利權(quán)后，也需要繼續(xù)繳納年費(fèi)以獲得持續(xù)保護(hù)。由于以上種種問題，一般發(fā)明人都會(huì)選擇值得信賴的專利代理師幫助自己。專利代理師一般首先會(huì)根據(jù)其委托人發(fā)明的內(nèi)容，推薦合適的專利申請(qǐng)類型，如發(fā)明專利、實(shí)用新型專利或外觀設(shè)計(jì)專利。雖然這三種形式均受《專利法》的保護(hù)，但其各有特點(diǎn)，例如：發(fā)明專利申請(qǐng)周期較長(zhǎng)、對(duì)創(chuàng)新性要求苛刻但權(quán)力較為穩(wěn)定；實(shí)用新型專利申請(qǐng)周期較短（一般6 個(gè)月），適用于有快速保護(hù)技術(shù)成果需求的發(fā)明人；外觀設(shè)計(jì)專利雖然申請(qǐng)周期也較短，但其只保護(hù)產(chǎn)品的外在的能夠被感知的特征，而對(duì)技術(shù)、功能、原理等不予保護(hù)。在申請(qǐng)專利的初始階段，專利代理師都會(huì)根據(jù)發(fā)明人的發(fā)明特點(diǎn)和權(quán)利需求，結(jié)合以上列舉的專利類型和特點(diǎn)，向發(fā)明人推薦合適的專利申請(qǐng)類型。當(dāng)然，也有可能出現(xiàn)同一個(gè)發(fā)明申請(qǐng)兩種或多種類型專利的情況?？傊?，專利代理師能為解決發(fā)明人申請(qǐng)何種專利這一問題提供合理有效的建議，既使得發(fā)明人順利走出專利申請(qǐng)的第一步，又提升了后面專利審查的進(jìn)度和專利授權(quán)的概率。這里需要注意一種極端情況，當(dāng)申請(qǐng)權(quán)利人在法律上沒有行為能力時(shí)（如申請(qǐng)者為未成年人或精神病患者，又或居住在國(guó)外），根據(jù)法律規(guī)定必須通過專利代理師完成專利申請(qǐng)。

（二）專利代理制度的重要性

首先，專利代理師和申請(qǐng)人之間有利益的往來和合同關(guān)系，因?yàn)閷＠韼煹闹饕ぷ魇蔷S護(hù)專利申請(qǐng)人的利益。一方面，專利如果順利申請(qǐng)下來，就使得專利申請(qǐng)人的權(quán)利得到有效保障；另一方面，在日趨激烈的專利代理市場(chǎng)中，同行競(jìng)爭(zhēng)使得專利代理師會(huì)努力提升業(yè)務(wù)水平，即提升專利撰寫質(zhì)量，幫助申請(qǐng)人順利獲得專利保護(hù)權(quán)。其次，初始的專利撰寫材料交到代理機(jī)構(gòu)手中后，由經(jīng)驗(yàn)豐富的專利代理師進(jìn)行格式和部分技術(shù)內(nèi)容的修改，顯然這比由申請(qǐng)人自行申請(qǐng)更能符合相關(guān)法令和格式規(guī)定，也更能符合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局形式審查的要求。

專利代理制度的重要性主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：1.在很大程度上減輕了專利申請(qǐng)者的工作內(nèi)容，使得申請(qǐng)者可以更加專注于核心技術(shù)內(nèi)容的創(chuàng)作而不去考慮其它繁瑣事宜；2.為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查人員提供便利，提高了專利審查效率。

上述第一方面從專利產(chǎn)業(yè)鏈上游提高了專利質(zhì)量和申請(qǐng)者的成功概率，屬于微觀層面；第二方面從專利產(chǎn)業(yè)鏈下游提高了專利審查效率，在宏觀層面上有利于國(guó)家專利申請(qǐng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，節(jié)約了所需投入的人力資源，或者在投入資源不變的情況下縮短了專利審查周期。如果從一開始專利代理師識(shí)別出不利于申請(qǐng)專利的發(fā)明或指出發(fā)明存在哪些固有缺陷，使得申請(qǐng)者改變主意不再申請(qǐng)，那么這也在一定程度上從源頭淘汰了不合格的專利，既節(jié)省了申請(qǐng)人的時(shí)間和成本付出，又讓渡一部分國(guó)家共有資源（專利審查資源）給更有需求的專利申請(qǐng)。當(dāng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出不恰當(dāng)或錯(cuò)誤的審查決議時(shí)，專利代理師可以代表申請(qǐng)人提出申訴，在一定程度上避免優(yōu)秀專利因誤判或失誤而失去專利保護(hù)權(quán)資格。當(dāng)?shù)谌酱嬖谇址笇＠麢?quán)利的情況時(shí)，專利代理師可以代表委托人依法提出申訴或采取訴訟行為，這既維護(hù)了專利權(quán)人的合法權(quán)利，又保證了專利制度公平公正的有效實(shí)施，可以說專利代理是踐行知識(shí)產(chǎn)權(quán)、傳播產(chǎn)權(quán)信念的有效載體。在慶祝中華全國(guó)專利代理師協(xié)會(huì)成立二十周年時(shí)，有人指出發(fā)明人、審查員和代理師是專利制度的三根支柱，缺一不可③劉宇巍，徐寧，張武軍.試論專利代理人的重要作用[J].北京科技大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2006(1):94-97.。綜上可知，專利代理制度和代理師對(duì)于保證專利制度的有效實(shí)施和運(yùn)轉(zhuǎn)是非常重要的。專利代理制度是整個(gè)專利鏈條上的重要一環(huán)，只有專利代理制度健康發(fā)展，才能保證專利制度的順利執(zhí)行。

四、繼續(xù)提升專利代理服務(wù)質(zhì)量的措施

盡管這些年來專利代理制度和機(jī)構(gòu)對(duì)專利制度產(chǎn)生了重要的作用，但也不可否認(rèn)當(dāng)前仍存在一些問題。下面從經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科技成果轉(zhuǎn)化要求來分析制約專利代理制度發(fā)展的因素。在法律層面，早在1984 年頒布的《專利法》并未涉及有關(guān)專利代理設(shè)立和管理的相關(guān)條款，直到1991 年的《專利代理?xiàng)l例》才對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人員的管理作出具體規(guī)定。到了2001 年第二次修訂《專利法》才將專利代理制度寫入到法律條款中，第19 條增加了第三款“專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，按照被代理人的委托辦理專利申請(qǐng)或者其他專利事務(wù)；對(duì)被代理人發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，除專利申請(qǐng)已經(jīng)公布或者公告的以外，負(fù)有保密責(zé)任。專利代理機(jī)構(gòu)的具體管理辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定?！钡牵秾＠?xiàng)l例》并未隨著《專利法》的這次修改而修改，因此較為專業(yè)的《專利代理?xiàng)l例》暫時(shí)落后于時(shí)代發(fā)展的要求。此后，雖然逐漸有個(gè)別的關(guān)于專利代理的部門規(guī)章得到實(shí)施，但均未得到推廣，沒有形成全國(guó)統(tǒng)一的、具有完全約束力的規(guī)范專利代理行業(yè)的基本法律體系。自2004 年《行政許可法》實(shí)施以后，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局擁有專利代理師資格考試和代理機(jī)構(gòu)設(shè)立審批兩項(xiàng)行政許可。但即便如此，相關(guān)法律法規(guī)的不健全不完善也給專利代理行業(yè)的管理帶來了一定影響。特別是在專利代理行業(yè)的監(jiān)管方面，如今專利申請(qǐng)量與日俱增，如果缺乏有力的監(jiān)管措施，很可能會(huì)損害申請(qǐng)人的合法權(quán)益，同時(shí)也不利于專利質(zhì)量的提升。

專利代理行業(yè)目前存在的第二個(gè)問題是服務(wù)內(nèi)容不夠全面，沒有完全覆蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)各個(gè)方面。前面提到的種類豐富的服務(wù)內(nèi)容只出現(xiàn)在一小部分規(guī)模較大的專利代理機(jī)構(gòu)。眾多的中小型專利代理機(jī)構(gòu)還只是從事常規(guī)的專利申請(qǐng)服務(wù)，而為企業(yè)提供完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)解決方案方面還很薄弱。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宣傳和教育方面還沒有發(fā)揮主導(dǎo)作用，更不要說幫助中國(guó)企業(yè)建立自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)并用知識(shí)產(chǎn)權(quán)武器形成核心競(jìng)爭(zhēng)力。

在專利代理從業(yè)人員配置方面相對(duì)落后是當(dāng)前專利代理行業(yè)存在的第三個(gè)問題。首先在專利代理規(guī)模上，當(dāng)前從業(yè)人員數(shù)量還不能完全滿足專利市場(chǎng)的龐大需求，一個(gè)專利代理師負(fù)責(zé)超負(fù)荷數(shù)量案件的情況經(jīng)常存在，這顯然不利于專利申請(qǐng)服務(wù)效率和專利質(zhì)量的提高。其次在高精尖專利代理師人才方面相對(duì)缺乏，特別是涉外代理和企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃代理數(shù)量較少。事實(shí)上，我國(guó)有90%的代理屬于申請(qǐng)代理，而更高層次的訴訟代理、涉外代理和企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃代理則只占10%。目前，在頂層設(shè)計(jì)上還沒有針對(duì)培養(yǎng)高層次專利代理人才的整體規(guī)劃或計(jì)劃。根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料，目前我國(guó)專利申請(qǐng)量以年均20%以上的速度增長(zhǎng)，而專利代理師數(shù)量年均增長(zhǎng)率僅為10%。顯然，專利代理師數(shù)量的增長(zhǎng)不能滿足專利申請(qǐng)規(guī)模擴(kuò)大的需求，這必將導(dǎo)致專利代理人才的缺乏。

最后，專利代理機(jī)構(gòu)缺乏必要的風(fēng)險(xiǎn)抵抗能力為當(dāng)前專利代理機(jī)構(gòu)存在的第四個(gè)問題。當(dāng)由于專利代理機(jī)構(gòu)的失誤引起行政處罰時(shí)，專利代理機(jī)構(gòu)若沒有必要的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金則難以抵抗罰款帶來的風(fēng)險(xiǎn)。專利代理機(jī)構(gòu)缺乏風(fēng)險(xiǎn)抵抗能力不僅會(huì)關(guān)系到其自身的經(jīng)營(yíng)安全，還可能造成專利申請(qǐng)人的切身利益。為此，建議在專利代理制度中應(yīng)強(qiáng)制專利代理機(jī)構(gòu)設(shè)定一定比例的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用以抵抗不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)。

以上分別從法律法規(guī)、業(yè)務(wù)范圍、人員規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)抵抗能力四個(gè)方面分析了當(dāng)前專利代理制度尚存在的一些缺陷。為此，筆者建議應(yīng)該從以下幾方面持續(xù)改進(jìn)專利代理制度，使其更好地為提升專利質(zhì)量、保證專利申請(qǐng)順利進(jìn)行發(fā)揮重要作用。

首先，在法律層面上，應(yīng)構(gòu)建更加完善的專利代理制度。對(duì)于專利代理人員方面，完善專利代理師準(zhǔn)入和考核機(jī)制，賦予專利代理師作為獨(dú)立的訴訟代理人參與專利糾紛訴訟的資格，建立獨(dú)立的專利代理師制度。同時(shí)，也應(yīng)加強(qiáng)對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)違法行為的處罰力度，通過法律手段約束行業(yè)不良行為，促使專利代理制度健康化發(fā)展。

其次，在業(yè)務(wù)層次上，專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)積極發(fā)展多元化的業(yè)務(wù)服務(wù)內(nèi)容。在現(xiàn)有法律框架下，政府部門加強(qiáng)對(duì)專利代理事業(yè)發(fā)展的政策引導(dǎo)，并適當(dāng)?shù)卣{(diào)動(dòng)政策資源支持專利代理機(jī)構(gòu)擴(kuò)展業(yè)務(wù)，培育行業(yè)龍頭企業(yè)，使龍頭企業(yè)充分發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。

最后，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，明確協(xié)會(huì)的法律地位，捋順協(xié)會(huì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的關(guān)系和各自職責(zé)范圍，使協(xié)會(huì)為創(chuàng)造良好的執(zhí)業(yè)環(huán)境發(fā)揮更大作用。