專利導航促進產業(yè)發(fā)展中的問題分析和建議

劉 杰

一、引言

專利導航是產業(yè)決策的新方法，是運用專利制度的信息功能和專利分析技術系統(tǒng)，導引產業(yè)發(fā)展的有效工具。開展專利導航，可以發(fā)揮專利信息分析對產業(yè)運行決策及企業(yè)經營決策的引導作用，發(fā)揮專利制度對產業(yè)創(chuàng)新資源的配置作用，提高產業(yè)創(chuàng)新效率和水平，防范和規(guī)避產業(yè)知識產權風險，強化產業(yè)/企業(yè)競爭力的專利支撐，提升產業(yè)創(chuàng)新驅動發(fā)展能力。2013 年，國家知識產權局發(fā)布《專利導航試點工程工作手冊》并牽頭實施專利導航試點工程。2015 年，國家知識產權局制定了《產業(yè)規(guī)劃類專利導航項目實施導則（暫行）》，在全國全面推廣實施產業(yè)規(guī)劃類專利導航項目（以下簡稱產業(yè)專利導航）。

截至2018 年底，我國已在17 個園區(qū)、13 個行業(yè)協會和115 家企業(yè)開展了專利導航試點工程，圍繞高端裝備制造、新能源新材料、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保等國家戰(zhàn)略性新興領域開展產業(yè)專利導航，已組建了91個產業(yè)知識產權聯盟，通過綜合運用市場信息、專利分析等手段，掌握行業(yè)知識產權布局和競爭態(tài)勢。

二、專利導航目前存在的問題

專利導航在理論研究和項目實踐方面是專利信息利用領域的重大突破，但在實踐過程中，仍然存在著“就專利講專利”、“產業(yè)分析與產業(yè)實際兩張皮”、“分析全是套路，結論全是套話”、“上百頁報告僅僅做了個公知常識證明題”、“不管客戶變與不變，導航分析框架永遠不變”等質疑，哪怕是上百萬經費投入、超長時間和充足人力投入的項目成果，也存在分析結果不解渴、用戶獲得感低的現象。隨著各地專利導航工作的全面開展，也出現了如下諸多操作層面的問題，導致專利導航的效能沒有充分發(fā)揮出來。

（一）重復立項，低水平研究

我國各地區(qū)的產業(yè)專利導航項目都是圍繞本地的支柱產業(yè)、重點產業(yè)、戰(zhàn)略新興產業(yè)或特色產業(yè)展開。好多地方的產業(yè)分布和規(guī)劃具有相同或相似之處，甚至重疊，由于信息不透明，對于同一產業(yè)或相關產業(yè)重復設立產業(yè)專利導航分析項目。

不同區(qū)域同一產業(yè)專利導航分析項目，產業(yè)專利導航結論的部分內容才要聚焦區(qū)域產業(yè)，明確區(qū)域產業(yè)發(fā)展定位，揭示區(qū)域產業(yè)發(fā)展中存在的問題并指出區(qū)域產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展具體路徑，而很大篇幅的產業(yè)發(fā)展現狀分析、產業(yè)專利導航分析等主要內容都應是相同的。

因此，在其他地方已經開展相同產業(yè)專利導航的情況下，沒有參考借鑒、重復研究就好比產品或技術研發(fā)中不進行現有技術檢索分析一樣，會出現盲目立項、低水平研究。如人工智能（AI）、生物醫(yī)藥、新能源汽車等產業(yè)，多地都開展過產業(yè)專利導航分析項目。

（二）分析報告滯后，不能與時俱進

產業(yè)專利導航分析項目，是基于一定時期的專利數據做出的檢索分析，一般以專利申請日或公開日截至到某日期的數據為準。專利信息更新很快，每年幾百萬件新專利產生。項目結束后，分析報告中的數據不能及時更新，幾年后信息便嚴重滯后，分析報告結論無法使用。

（三）僅有分析報告，后續(xù)缺少對產業(yè)的驅動作用

專利導航項目管理單位更多是各地科技或知識產權管理部門，缺少發(fā)改、經信、商務、產業(yè)園區(qū)等相關部門，以及產業(yè)的龍頭企業(yè)、重點企業(yè)的參與或配合，專利導航項目更多是停留在軟課題本身，即只完成產業(yè)專利導航項目分析報告，且完成后的報告被束之高閣，未能根據專利導航報告的結論出臺相關產業(yè)扶植政策，無法將專利導航成果推廣實施，不能發(fā)揮對產業(yè)發(fā)展的驅動作用。

（四）導航分析項目介入門檻低，質量無法保障

經調查，目前產業(yè)專利導航分析項目一般通過專項申報或招投標方式委托給服務機構，而對服務機構的資質、人員情況等要求及項目驗收標準缺少規(guī)范。有些服務機構缺少相應技能人員、數據庫等資源，拿到項目后應付了事，甚至轉包；有些招投標項目中介入門檻低，服務機構打價格戰(zhàn)，拿到項目后服務質量無法保障。

1.能量需求：高職院校的學生不僅要學理論知識，還要學習專業(yè)技能，所以對于能量的供給，既要滿足生長發(fā)育、體力活動的需要，又要防止過多造成超重與肥胖。對于高職院校的學生來說，能量的供給量應該在2050～2850kcal/d左右。

（五）項目組對產業(yè)發(fā)展狀況和相關技術領域不熟悉

為了節(jié)省成本，有些專利導航項目組并未實際配備產業(yè)領域相關的專業(yè)技術人員，對導航分析的上下游產業(yè)鏈、技術鏈、價值鏈不熟悉，技術分解不到位，導致確定的產業(yè)專利導航分析的邊界和需求不準確，專利檢索方案及檢索表達式不夠科學，繼而造成專利分析的數據基礎不夠牢固，有些導航報告分析過程經不起推敲，甚至誤判分析結論。

另外，有些專利導航項目組缺少產業(yè)發(fā)展、布局、政策和市場預測等產業(yè)數據信息，導航分析報告無法將專利信息結合產業(yè)情況做分析，僅對專利情況就事論事，對產業(yè)發(fā)展的指導作用較差。

三、建 議

綜上，建議進一步深化專利導航工作，提高專利導航項目質量，充分發(fā)揮專利導航驅動產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的作用，具體如下：

（1）各省市市場監(jiān)督管理局（知識產權局），牽頭經信、發(fā)改、科技、商務等部門組建各省市專利導航工作領導小組，出臺工作方案，制定相應制度、標準（立項、驗收等），統(tǒng)領下屬各地市專利導航工作并予以績效考核。

（2）各省市市場監(jiān)督管理局（知識產權局）建立專利導航項目工作平臺或專欄，對于市級專利導航項目整理分類，及時公示項目狀態(tài)，以及立項、驗收評審等重要節(jié)點信息，發(fā)布分析報告，并接受社會監(jiān)督。

（3）各省市市場監(jiān)督管理局（知識產權局）牽頭收集國家、省部級及其他省市專利導航報告及工作成效和經驗，形成本地專利導航資源共享庫；新的產業(yè)專利導航項目申報時，應根據庫里本產業(yè)及相關產業(yè)專利導航情況，參照類似專利的新穎性、創(chuàng)造性、實用性的標準做出說明；并要求申報書中分析產業(yè)相關專利導航成果，提高研究起點。

（4）各省市市場監(jiān)督管理局（知識產權局）牽頭組建由專利信息專家（如國家專利信息領軍人才、國家專利信息師資人才、國家知識產權專家?guī)鞂＜业龋?、相關領域技術專家（如高級職稱等）組成的較高水平的專利導航項目評審組對導航項目立項、驗收進行評審；驗收時應要求承攬單位單獨提供專利檢索方案或檢索表達式，并就數據的查全率、查準率以及去噪去雜情況進行說明，以確保專利分析的數據基礎牢固，保障報告分析過程嚴謹。

（5）各省市市場監(jiān)督管理局（知識產權局）及時篩選優(yōu)質的專利導航分析項目，確定專利檢索方案、檢索表達式和分析模塊，并引入大數據等技術，在專利導航項目結束后，根據需要及時更新復盤數據，自動更新報告，使得專利導航項目成為“有源之水”，產生更深遠的影響。

（6）各省市市場監(jiān)督管理局（知識產權局）進一步推進專利導航工作深入發(fā)展，根據專利導航分析報告的結果衍生相關產品和公共服務，如根據專利導航中的專利檢索方案和細分領域建立產業(yè)專題專利數據庫，并實現相應產業(yè)情報信息監(jiān)控和預警，根據需要向產業(yè)主管部門、重要企業(yè)提供情報信息推送服務等。

（7）各省市專利導航工作領導小組應利用專利導航分析報告成果，結合產業(yè)發(fā)展目標和創(chuàng)新主體政策需求，進一步凝煉提升，指導相關政府部門研究制定專利導航產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展政策性文件，包括專利導航產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的規(guī)劃、指導意見或實施方案等，有效發(fā)揮專利導航對產業(yè)決策的支撐作用。

（8）各省市專利導航工作領導小組推廣專利導航成果，以產業(yè)專利導航為基礎，全面梳理和分析產業(yè)關鍵領域全球專利布局，為產業(yè)龍頭、重點企業(yè)制訂專利運營方案，指導企業(yè)開展企業(yè)專利導航工作，形成產業(yè)專利導航項目和企業(yè)專利導航項目有機銜接、相互支撐、互為補充。

（9）各省市專利導航項目的申報主體更加多元化，產業(yè)園區(qū)、區(qū)縣知識產權管理部門、知識產權服務機構、產業(yè)協會等可單獨或聯合申報，但應設置不同的條件和資質。例如知識產權服務機構申報專利導航項目，應在所涉及的技術領域中，與有實際需求的市級或市級以上產業(yè)園區(qū)、產業(yè)集聚區(qū)或產業(yè)協會達成合作協議；項目承擔單位應推動合作單位出臺或完善基于專利導航分析報告的創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃、指導意見、招商目錄或工作計劃，進一步優(yōu)化產業(yè)和企業(yè)創(chuàng)新資源配置，完善創(chuàng)新路徑和專利布局。

（10）專利導航項目申報時，要求與一定數量有實際需求的企業(yè)建立合作關系，企業(yè)應屬同一產業(yè)鏈，且至少有一家具有較大行業(yè)影響力的企業(yè)，每家企業(yè)需確定一名知識產權主管領導參加立項申請、研討交流、項目實施、項目驗收等活動。

（11）專利導航報告完成后，應根據本項目相關技術領域檢索到的專利文獻，建立專利導航分析數據庫，并向合作單位和相關技術領域企業(yè)提供至少兩年的數據更新升級服務。

（12）項目承擔單位，在項目實施期內根據項目研究需求，應召開產業(yè)專利導航交流研討會，廣泛邀請本地同行業(yè)企業(yè)參加，交流項目所屬技術領域產業(yè)發(fā)展態(tài)勢、最新技術成果、專利布局重點和侵權風險點并聽取產業(yè)專利導航的意見建議，形成交流研討紀要。

（13）產業(yè)專利導航分析報告完成后，應及時邀請相關政府部門、產業(yè)園區(qū)或產業(yè)協會以及本地相關企業(yè)、科研院所，召開產業(yè)專利導航分析報告發(fā)布推介會，發(fā)布分析結果，免費向參會單位提供分析報告和相應專利數據庫。

（14）提高專利導航服務介入門檻，應要求承擔項目的專業(yè)團隊具有專利文獻檢索分析人才（如國家專利信息師資人才、國家專利信息領軍人才）、相關領域技術人才（如高級職稱等）；具備九國兩組織（中國、美國、日本、德國、英國、法國、瑞士、韓國、俄羅斯、歐洲專利局、世界知識產權組織）的商用專利文獻檢索資源；有良好的專利分析既往業(yè)績，承擔過政府部門、企事業(yè)單位委托的專利分析項目不少于2 項等。

（15）各省市市場監(jiān)督管理局（知識產權局）和教育部門協作，鼓勵企業(yè)、服務機構和高校共同參與專利導航項目，通過專利導航項目，聯合培養(yǎng)專利信息高級實務人才；鼓勵相關專業(yè)在校研究生（尤其是在職研究生）參與專利導航項目撰寫畢業(yè)論文。