水土保持行政處罰及行政強(qiáng)制咨詢水利部專家答疑

1 咨詢問題一

我縣2017年審批過幾件非煤礦山項目的水土保持方案，最近全國非煤礦山整改，縣政府要求我局牽頭關(guān)閉這幾家違反水土保持法和云南省水土保持條例的礦山，我們該如何操作？

專家答復(fù)：

經(jīng)過與您溝通，進(jìn)一步確定了您咨詢的問題。在2014—2017年期間，貴縣共有17個砂石料場需要履行水土保持方案編制審批手續(xù)，其中有5個已經(jīng)履行完畢，12個未履行。5個已履行水土保持方案編制審批手續(xù)的砂石料場中，有3個已經(jīng)繳納水土保持補(bǔ)償費(fèi)，但5個砂石料場都沒有開展水土保持監(jiān)測和水土保持設(shè)施驗(yàn)收。您想咨詢處理處罰這些違法項目的水土保持法律依據(jù)及具體的處理措施。

對于未履行水土保持方案編制審批手續(xù)的12個砂石料場，屬“未批先建”違法行為。按照水土保持法第五十三條規(guī)定，水行政主管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，限期補(bǔ)辦手續(xù)；逾期不補(bǔ)辦手續(xù)的，處5萬元以上50萬元以下的罰款；對生產(chǎn)建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。需要注意，補(bǔ)辦水土保持方案編制審批手續(xù)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行《云南省水土保持條例》等相關(guān)文件規(guī)定。

對于履行水土保持方案編制審批手續(xù)，但未開展水土保持設(shè)施驗(yàn)收的5個砂石料場，屬“未驗(yàn)先投”違法行為。按照水土保持法第五十四條規(guī)定，水行政主管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止生產(chǎn)或者使用，直至驗(yàn)收合格，并處5萬元以上50萬元以下的罰款。需要注意，水土保持設(shè)施驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)按照《水利部關(guān)于加強(qiáng)事中事后監(jiān)管規(guī)范生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收的通知》(水?！?017〕365號)、《生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收規(guī)程(試行)》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

2 咨詢問題二

目前我們有個項目已經(jīng)完工1年多，原水土保持方案在可研階段編制報批的，是省級審批項目。后期主體進(jìn)行了重大變更，現(xiàn)在該項目準(zhǔn)備驗(yàn)收，因變更較大，驗(yàn)收內(nèi)容跟水保方案內(nèi)容相差較大，所以建設(shè)單位主動進(jìn)行了水保方案變更，并打算送市級審批部門報批(因?qū)徟鷻?quán)下放現(xiàn)為市級審批)。請問：①市級審批部門可以對本項目審批嗎？②項目是否屬于未批先建，應(yīng)該進(jìn)行行政罰款再報批嗎？

專家答復(fù)：

問題一：該項目的審批權(quán)限如果已由省級水行政主管部門下放到市級，市級審批部門可對本項目水土保持方案變更報告書進(jìn)行審批。

問題二：按照水土保持法第五十三條規(guī)定，您提到的項目存在“未批先變”情況，但生產(chǎn)建設(shè)單位主動補(bǔ)辦手續(xù)的不予處罰。

3 咨詢問題三

水土保持行政執(zhí)法中對項目進(jìn)行處罰應(yīng)包含哪幾個必要程序(或階段)，在案卷制作過程中，如果當(dāng)事人不配合，相關(guān)筆錄或者證據(jù)收集過程以及文書制作上有何方法補(bǔ)充？

專家答復(fù)：

問題一：根據(jù)行政處罰法等法律有關(guān)規(guī)定，您提到的水土保持行政執(zhí)法程序分為一般程序和簡易程序。一般程序包括立案、調(diào)查取證、說明理由和告知權(quán)利、聽取當(dāng)事人陳述與申辯、作出處罰決定等。

問題二：在案卷制作過程中，如果當(dāng)事人不配合，只要證據(jù)充分，可以作出行政處罰決定。同時，按照行政處罰法第三十七條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時，當(dāng)事人或者有關(guān)人員有如實(shí)回答詢問、配合做好筆錄的義務(wù)，并應(yīng)當(dāng)協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得阻撓，構(gòu)成妨礙執(zhí)行公務(wù)行為的，將受到治安處罰。

4 咨詢問題四

某風(fēng)電項目在施工過程中，未按照批準(zhǔn)的水土保持方案違規(guī)棄渣?，F(xiàn)已掌握證據(jù)，未在指定地點(diǎn)棄渣是施工單位沒有按照水土保持方案和建設(shè)方指令，為了施工方便而隨意棄倒的(有建設(shè)單位、施工單位和該項目水土保持監(jiān)測單位的證明材料、建設(shè)施工合同、筆錄等證據(jù))，請問：①我們應(yīng)該處罰建設(shè)單位還是施工單位？②應(yīng)由施工單位還是建設(shè)單位清理？

專家答復(fù)：

問題一：按照水土保持法第五十五條規(guī)定，您提到的施工單位沒有按照水土保持方案及建設(shè)方指令，為了施工方便未在指定地點(diǎn)棄渣的違法行為，應(yīng)當(dāng)處罰違法行為人施工單位。

問題二：按照水土保持法第五十五條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)限期由違法行為人施工單位清理。同時，不免除生產(chǎn)建設(shè)單位的水土流失防治主體責(zé)任。

5 咨詢問題五

我縣在2012年之前建設(shè)了一批儲煤場，大部分未編報水保方案，2019年縣政府要求我們按照水土保持法相關(guān)規(guī)定依法追究儲煤場法律責(zé)任，現(xiàn)在應(yīng)該運(yùn)用什么法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督執(zhí)法？

專家答復(fù)：

您提到的情況，建議通過監(jiān)督檢查和調(diào)查取證，了解掌握有關(guān)項目是否存在“未批先建”“未驗(yàn)先投”和不履行水土流失防治義務(wù)等水土保持違法行為的情況，并對存在的問題予以依法查處。

6 咨詢問題六

《水利部關(guān)于進(jìn)一步深化“放管服”改革 全面加強(qiáng)水土保持監(jiān)管的意見》(水保〔2019〕160號)文件中規(guī)定，評審費(fèi)用應(yīng)當(dāng)納入各級財政預(yù)算，禁止向生產(chǎn)建設(shè)單位收取或者變相收取評審費(fèi)用。如果評審費(fèi)用沒有列入財政預(yù)算，那么評審產(chǎn)生的費(fèi)用該不該收取，由誰承擔(dān)？

專家答復(fù)：

按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理規(guī)范國務(wù)院部門行政審批中介服務(wù)的通知》(國辦發(fā)〔2015〕31號)有關(guān)規(guī)定，水土保持方案審批部門為實(shí)施水土保持方案行政許可所產(chǎn)生的評審費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)由方案審批部門承擔(dān)并納入部門預(yù)算。您提到的評審費(fèi)用沒有列入財政預(yù)算的情況，也嚴(yán)禁向生產(chǎn)建設(shè)單位收取或者變相收取評審費(fèi)用。若有違規(guī)收取，則按照《生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行追責(zé)。

7 咨詢問題七

在基層開展水保工作，因?yàn)榛鶎勇殕T大多不是科班出身，而企業(yè)都有科班出身的法律團(tuán)隊，我們?nèi)绾蜗蛐枰巿笏７桨傅钠髽I(yè)下達(dá)文書？如果企業(yè)不編報水保方案，我們將采取何種手段對其進(jìn)行處罰？在工作中我們讓企業(yè)編報水保方案，企業(yè)不配合，如何對其進(jìn)行詢問筆錄，相關(guān)人員不配合做詢問筆錄我們?nèi)绾翁幚恚?/p>

專家答復(fù)：

按照行政許可法、行政處罰法以及《生產(chǎn)建設(shè)項目水土保持監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)答復(fù)如下：

問題一：關(guān)于下達(dá)文書。您提到的下達(dá)文書，根據(jù)具體情況，可以采取直接送達(dá)、留置送達(dá)、委托送達(dá)、郵遞送達(dá)、公告送達(dá)等方式。

問題二：關(guān)于違法行為查處。建議通過監(jiān)督檢查和調(diào)查取證，了解掌握項目是否存在“未批先建”“未驗(yàn)先投”“未批先棄”“未繳納水土保持補(bǔ)償費(fèi)”，以及不履行水土流失防治義務(wù)的其他違法違規(guī)行為，并對存在的問題予以依法查處。

問題三：關(guān)于詢問筆錄。在案卷制作過程中，當(dāng)事人如不配合，只要證據(jù)充分，可以作出行政處罰決定。同時，按照行政處罰法第三十七條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時，當(dāng)事人或者有關(guān)人員有如實(shí)回答詢問、配合做好筆錄的義務(wù)，并應(yīng)當(dāng)協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得阻撓，構(gòu)成妨礙執(zhí)行公務(wù)行為的，將受到治安處罰。