淺析光伏產(chǎn)品第二方審核和第三方認(rèn)證相結(jié)合的創(chuàng)新認(rèn)證模式

姚方剛，楊勇洲，李芙蓉

（青海黃河上游水電開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)分公司，青海 西寧 810000）

目前，光伏產(chǎn)品的認(rèn)證模式沿用傳統(tǒng)的消費(fèi)類電子電器五金產(chǎn)品認(rèn)證模式，即“企業(yè)送樣型式試驗(yàn)+工廠審核+獲證后監(jiān)督”。隨著國(guó)內(nèi)光伏裝機(jī)容量高速上漲，早期應(yīng)用的光伏組件大規(guī)模暴露質(zhì)量、安全問(wèn)題，甚至普遍出現(xiàn)未達(dá)到設(shè)計(jì)壽命便提前報(bào)廢退役的現(xiàn)象，除了早期產(chǎn)品技術(shù)先進(jìn)性的原因外，對(duì)傳統(tǒng)模式下產(chǎn)品審核、認(rèn)證的有效性、適用性提出了諸多疑問(wèn)。如何在減輕生產(chǎn)方負(fù)擔(dān)、滿足用戶方需求的前提下，改善現(xiàn)有認(rèn)證模式偏向LOGO 使用、檢測(cè)收費(fèi)等弊端，成為當(dāng)前亟待探索和解決的問(wèn)題。

1 第二方審核、第三方認(rèn)證的定義

本文提到的第二方審核，其定義為產(chǎn)品用戶方組織對(duì)其供應(yīng)商或承包商管理體系的審核，目的是為了充分了解受審核方產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)的基礎(chǔ)上，對(duì)管理體系科學(xué)地、系統(tǒng)地、針對(duì)性地進(jìn)行評(píng)估，主要包括管理體系的策劃和實(shí)施，關(guān)系生產(chǎn)能力的關(guān)鍵工藝、設(shè)備設(shè)施、采購(gòu)、生產(chǎn)實(shí)施、客戶管理、檢驗(yàn)、運(yùn)輸、包裝、倉(cāng)儲(chǔ)等全過(guò)程或部分過(guò)程的審核，及受審核方基于執(zhí)行某項(xiàng)合同的技術(shù)和管理方面要求的能力，法律法規(guī)及其他要求的符合性等。

本文提到的第三方認(rèn)證，其定義為針對(duì)生產(chǎn)企業(yè)或用戶方提出或委托，具有資質(zhì)的專門認(rèn)證機(jī)構(gòu)，對(duì)生產(chǎn)企業(yè)某一產(chǎn)品進(jìn)行認(rèn)證，由第三方通過(guò)檢驗(yàn)評(píng)定企業(yè)的質(zhì)量管理體系和樣品型式試驗(yàn)來(lái)確認(rèn)企業(yè)的產(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)是否符合特定要求，是否具備持續(xù)穩(wěn)定地生產(chǎn)符合標(biāo)準(zhǔn)要求產(chǎn)品的能力，并給予書面證明。

2 國(guó)內(nèi)光伏產(chǎn)品審核、認(rèn)證現(xiàn)狀分析

縱觀國(guó)內(nèi)光伏行業(yè)發(fā)展，隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)張和新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)的快速更迭換代，產(chǎn)品上游供應(yīng)鏈各種新材料廠家不斷涌現(xiàn)，低價(jià)材料不斷推出，而下游企業(yè)針對(duì)政府為光伏發(fā)電制定的“財(cái)政補(bǔ)貼時(shí)間節(jié)點(diǎn)”瘋狂趕進(jìn)度搶裝，于是，上游生產(chǎn)企業(yè)苦思冥想如何便捷地獲取認(rèn)證，下游用戶企業(yè)權(quán)衡利弊如何高效地控制電站建設(shè)進(jìn)度，二者之間的博弈，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)光伏產(chǎn)品的審核、認(rèn)證面臨著需求不斷增長(zhǎng)的壓力和新產(chǎn)品與現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)不兼容的嚴(yán)峻考驗(yàn)。

作為光伏產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)，出于節(jié)約時(shí)間和成本的考慮，在向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交產(chǎn)品型式試驗(yàn)樣品時(shí)，為一次性通過(guò)試驗(yàn)測(cè)試，往往選用最好的原輔材料，采用最嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)用最好的工藝，特制送檢樣品，以獲取產(chǎn)品認(rèn)證證書。可是，當(dāng)產(chǎn)品進(jìn)行批量生產(chǎn)時(shí)，為提高生產(chǎn)效率、降低材料成本，生產(chǎn)企業(yè)選用的材料標(biāo)準(zhǔn)、篩選及控制方法有別于樣品制作，導(dǎo)致批量生產(chǎn)的產(chǎn)品一致性和符合性與實(shí)際通過(guò)認(rèn)證的產(chǎn)品存在很大差異。

作為光伏產(chǎn)品的下游用戶企業(yè)，隨著電站建設(shè)與運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的不斷積累，產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題的日益凸顯，第三方機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)品認(rèn)證證書、報(bào)告等充其量只能作為招標(biāo)的入圍參考，而真正控制產(chǎn)品質(zhì)量，還需要派遣內(nèi)部人員進(jìn)駐生產(chǎn)企業(yè)開(kāi)展驗(yàn)廠、驗(yàn)貨、監(jiān)造等審核工作，甚至在合同技術(shù)條款中規(guī)定批量交貨的光伏產(chǎn)品必須使用的關(guān)鍵材料部件的規(guī)格、型號(hào)、品牌等內(nèi)容，大大增加項(xiàng)目招標(biāo)負(fù)擔(dān)和建設(shè)成本，影響電站建設(shè)進(jìn)度。

作為光伏產(chǎn)品的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)，由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，認(rèn)證機(jī)構(gòu)以業(yè)務(wù)增長(zhǎng)和獲取利潤(rùn)為導(dǎo)向，未實(shí)際參與送檢樣品的研發(fā)環(huán)節(jié)，對(duì)樣品制作的過(guò)程是否合規(guī)未進(jìn)行嚴(yán)苛管控，使第三方產(chǎn)品認(rèn)證的質(zhì)量出現(xiàn)滑坡，審核結(jié)論的可信度和采信力度大幅下降，甚至存在生產(chǎn)企業(yè)從認(rèn)證代理機(jī)構(gòu)購(gòu)買專門特制樣品送檢的亂象。

3 聯(lián)合審核、認(rèn)證方法的分析

解決好用戶企業(yè)的預(yù)期質(zhì)量達(dá)成、生產(chǎn)企業(yè)的自愿合規(guī)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的嚴(yán)謹(jǐn)公正，實(shí)際解決認(rèn)證周期長(zhǎng)、投入成本高、上下游產(chǎn)品信息不對(duì)稱等問(wèn)題，是擺脫現(xiàn)階段審核、認(rèn)證困境的關(guān)鍵核心，就必須從根本上對(duì)現(xiàn)有的的產(chǎn)品認(rèn)證模式進(jìn)行創(chuàng)新，使其更好地滿足行業(yè)呼喚良性發(fā)展的需求。

實(shí)際上，解決上述問(wèn)題最簡(jiǎn)單可行的方式，是將光伏產(chǎn)品第二方審核和第三方認(rèn)證相結(jié)合，通過(guò)聯(lián)合審核、認(rèn)證的模式，降低操作重復(fù)性，縮短認(rèn)證周期，節(jié)約企業(yè)成本，提高認(rèn)證公正性，主要實(shí)現(xiàn)的方式如下。

（1）將生產(chǎn)企業(yè)的自愿合規(guī)納入審核、認(rèn)證評(píng)價(jià)的范疇。自愿合規(guī)涉及生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量體系管理和產(chǎn)品生產(chǎn)的多個(gè)方面，應(yīng)著重評(píng)價(jià)和證明企業(yè)的“合規(guī)管控的自主意愿和能力”，而不再僅僅是單一的通過(guò)指定檢測(cè)機(jī)構(gòu)的方式來(lái)證明產(chǎn)品檢測(cè)結(jié)果的真實(shí)有效和客觀準(zhǔn)確。某一產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、試制和批量生產(chǎn)均由生產(chǎn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)。

通過(guò)設(shè)置覆蓋第二方審核和第三方認(rèn)證的全面的、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u(píng)估指標(biāo)，證明生產(chǎn)企業(yè)合規(guī)管控的自主意愿和能力，將大力提升產(chǎn)品認(rèn)證的有效性。

（2）評(píng)價(jià)范圍覆蓋到產(chǎn)品的研發(fā)階段，作為生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)品推廣的需要，面臨重復(fù)審核和測(cè)試周期長(zhǎng)的困境，其目的是通過(guò)審核、認(rèn)證來(lái)快速將產(chǎn)品推廣出去，并大規(guī)模應(yīng)用到電站現(xiàn)場(chǎng)，在聯(lián)合的模式下，通過(guò)將產(chǎn)品評(píng)價(jià)的范圍深入覆蓋至產(chǎn)品的概念、研發(fā)階段，從標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用、技術(shù)先進(jìn)等層面控制產(chǎn)品質(zhì)量，將有效解決預(yù)期可能存在的產(chǎn)品缺陷問(wèn)題，而用戶方也不必再批量產(chǎn)品供貨期間投入更多的人力、財(cái)力、物力去做產(chǎn)品可靠性的“二次驗(yàn)證”。

（3）保持開(kāi)放的獲證后監(jiān)督機(jī)制，在聯(lián)合的模式下，用戶方可以因確實(shí)存在的質(zhì)量問(wèn)題而提出監(jiān)督檢查，也同時(shí)可以以用戶的名義更有效地接收生產(chǎn)企業(yè)提供的不合規(guī)線索，為生產(chǎn)企業(yè)提供重要的市場(chǎng)支撐，改變傳統(tǒng)模式下單一的由認(rèn)證機(jī)構(gòu)來(lái)決定監(jiān)督的頻次和時(shí)間，避免合規(guī)企業(yè)和不合規(guī)企業(yè)享受同等的無(wú)差別、無(wú)目的檢查，最終導(dǎo)致不合規(guī)企業(yè)通過(guò)不合規(guī)的低價(jià)產(chǎn)品搶奪了合規(guī)企業(yè)的市場(chǎng)，合規(guī)企業(yè)則被迫跟隨或者退出，影響市場(chǎng)的良性發(fā)展。

（4）利用大數(shù)據(jù)保持利益各方的信息對(duì)稱，通過(guò)聯(lián)合審核、認(rèn)證更高效地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品生產(chǎn)、質(zhì)檢、測(cè)試數(shù)據(jù)的互認(rèn)，再通過(guò)批次產(chǎn)品銷售包裝設(shè)置合規(guī)追溯編碼等方式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品合規(guī)情況的可追溯、可定位性，供這批產(chǎn)品合規(guī)情況的利益相關(guān)方能及時(shí)獲得準(zhǔn)備、有效的信息。在該模式下，應(yīng)要求企業(yè)隨時(shí)可以提供任何一個(gè)批次的合規(guī)產(chǎn)品和生產(chǎn)及質(zhì)檢記錄供查驗(yàn)，而聯(lián)合審核、認(rèn)證方應(yīng)共同確認(rèn)并記錄合規(guī)信息，最終產(chǎn)品到達(dá)應(yīng)用端，其電站建設(shè)管理方便可以全方位地掌握該產(chǎn)品的全生產(chǎn)周期的關(guān)鍵信息。

4 聯(lián)合審核、認(rèn)證的實(shí)踐分析

國(guó)家電投青海黃河上游水電開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司作為全球最大的光伏電站運(yùn)營(yíng)，為加強(qiáng)光伏產(chǎn)品的供應(yīng)商管理和產(chǎn)品質(zhì)量的把控，實(shí)現(xiàn)電站的安全運(yùn)行和增加投資收益率，已經(jīng)于2019 年開(kāi)始，通過(guò)聯(lián)合國(guó)內(nèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的方式，探索性開(kāi)展審核、認(rèn)證工作，覆蓋全產(chǎn)業(yè)鏈光伏原輔材料、光伏組件、光伏逆變器等產(chǎn)品，基本建立了“認(rèn)證+準(zhǔn)入”的實(shí)施流程，初步實(shí)現(xiàn)一測(cè)（一審）雙證，即通過(guò)一次聯(lián)合的審核、認(rèn)證，對(duì)合規(guī)的企業(yè)頒發(fā)產(chǎn)品認(rèn)證證書和產(chǎn)品準(zhǔn)入證書。

在實(shí)際審核、認(rèn)證過(guò)程中，確實(shí)反映出本文提到的諸多問(wèn)題。在工廠檢查過(guò)程中，多數(shù)受審企業(yè)表示，每年都要重復(fù)性接待大量第二方、第三方的檢查工作，需要耗費(fèi)大量的時(shí)間、精力來(lái)“應(yīng)付”檢查。經(jīng)驗(yàn)豐富的企業(yè)會(huì)根據(jù)不同的檢查機(jī)構(gòu)制定相應(yīng)的體系文件，而部分企業(yè)則是雜亂無(wú)序的填充體系文件，對(duì)生產(chǎn)實(shí)際幾乎沒(méi)有指導(dǎo)意義，更有少數(shù)產(chǎn)品壟斷性質(zhì)的企業(yè)，已經(jīng)作為某材料的行業(yè)龍頭企業(yè)，但仍未搭建起管理有效的質(zhì)量控制體系。

5 結(jié)語(yǔ)

隨著光伏發(fā)電脫離對(duì)政策補(bǔ)貼的依賴，光伏平價(jià)目標(biāo)壓力巨大，迫使光伏制造企業(yè)加速降低光伏度電成本，新技術(shù)的應(yīng)用步伐不斷加快，光伏產(chǎn)品的質(zhì)量控制面臨著新的挑戰(zhàn)和形勢(shì)，為光伏行業(yè)的良性發(fā)展給予有效引導(dǎo)和規(guī)范，將是光伏產(chǎn)品審核、認(rèn)證模式優(yōu)化、創(chuàng)新的大勢(shì)所趨。