工程項目各階段風(fēng)險的管理

桂方志

安樂設(shè)備安裝工程（上海）有限公司 上海 200120

工程項目的風(fēng)險客觀存在，有的風(fēng)險容易發(fā)現(xiàn)，可以預(yù)防或者化解，有的風(fēng)險難以發(fā)現(xiàn)、難以化解，成為管理的難點或者疼點。風(fēng)險管理越來越受到工程項目各參與群體和監(jiān)管部門的重視，也有越來越多的風(fēng)險管理專業(yè)人才在不同領(lǐng)域研究和實踐著風(fēng)險的管理，從風(fēng)險的識別、評價和應(yīng)對等方面，對風(fēng)險進行管理和控制。而工程項目的風(fēng)險管理因不同性質(zhì)、不同行業(yè)、不同文化的主體而不同，需要更精細、更適合、更有效的風(fēng)險管理。本文將從工程項目前期準備階段（項目立項或承接、策劃階段）、設(shè)計階段、施工階段、竣工驗收階段、運營維保階段進行風(fēng)險的識別、分析評價和應(yīng)對，達到全方位、全過程、全覆蓋地管理和控制工程項目的風(fēng)險。

一、工程項目前期準備階段風(fēng)險管理

工程項目前期準備階段從項目立項或承接開始，這個階段的風(fēng)險識別，主要有政治及政策風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、法律風(fēng)險、信息風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、文化及信用風(fēng)險、關(guān)系風(fēng)險、自然風(fēng)險等，這個階段對工程項目至關(guān)重要，這些風(fēng)險可能成為后階段風(fēng)險的源頭。

政治及政策風(fēng)險的存在，我們首先考慮的這個項目是否可以立項、是否可以承接。一般在本國內(nèi)部的工程項目可以清楚識別、評價和應(yīng)對的，但如果是國外項目，工程項目所在地政局不穩(wěn)、動亂沖突、民族矛盾激化、對外關(guān)系緊張、政府信用低等就堅決不去做這種政治風(fēng)險極大的工程項目，即使利潤豐厚，也不立項、不承接。

經(jīng)濟風(fēng)險的存在，常常讓工程項目進行不下去，即使進行下去，也可能是豆腐渣工程。經(jīng)濟風(fēng)險中資金不足會導(dǎo)致工程材料供應(yīng)不上、工程設(shè)備不足、人力資源缺少，最后工程項目停工或爛尾。通貨膨脹、物價上漲、工資上漲、利率上漲、經(jīng)濟政策調(diào)整的影響，都會給工程項目帶來極大的影響。在這個階段，我們的工程項目可行性分析、項目概算、資金預(yù)算、投標報價、合同中工程款支付條款等，每個環(huán)節(jié)沒有做好，都會有很大的經(jīng)濟風(fēng)險。另外，我們還應(yīng)考慮工程項目的經(jīng)濟風(fēng)險與本公司的風(fēng)險承受能力進行權(quán)衡，是否可以接受，這與工程項目的經(jīng)濟目標直接相關(guān)，這個風(fēng)險管控不好，嚴重的可以直接導(dǎo)致公司倒閉。

法律風(fēng)險的存在，是因為法律專業(yè)人才不可能參與每個環(huán)節(jié)，但我們可以讓法律專業(yè)人事參與重要文件，特別是合同、協(xié)議中的工程范圍邊界、涉及技術(shù)標準或技術(shù)要求、變更或付款的約定、工期、質(zhì)量、安全、結(jié)算、擔(dān)保、承諾等的審核，除了相關(guān)部門相關(guān)人員進行審核外，還應(yīng)有法律專業(yè)人士進行合法合規(guī)的審核，是否有漏洞，適用法律法規(guī)是否有新變化。

信息風(fēng)險存在于我們獲得工程項目信息的渠道和來源是否真實可靠，工程項目的信息是否完整和最新，工程項目的信息的理解是否明確一致。在對信息進行甄別和確認，就是對信息風(fēng)險的分析、評估，規(guī)避信息風(fēng)險。

技術(shù)風(fēng)險在工程項目前期階段，應(yīng)考慮這個工程項目中技術(shù)方面的要求是否超出了行業(yè)正常技術(shù)水平，是否超出了我公司的最高技術(shù)水平，是否超出了國內(nèi)或國際最新技術(shù)水平。最容易犯經(jīng)驗主義，或者盲目自信，忽視技術(shù)要求帶來的風(fēng)險，最終因技術(shù)卡脖子而進退兩難，甚至最后花大價錢解決工程項目的技術(shù)問題。技術(shù)問題還是需要專業(yè)的技術(shù)人員進行評估，甚至聘請專家進行論證，承接技術(shù)上有把握的工程項目。

在工程項目的前期階段一定要考慮文化風(fēng)險、信用風(fēng)險、關(guān)系風(fēng)險和自然風(fēng)險，這種風(fēng)險越來越重要，直接影響到工程項目是否能立項，是否能承接，是否很大可能性成為徒勞，這些風(fēng)險與以上重要，我們必須識別、評估，能應(yīng)對則做，沒有把握應(yīng)對還是應(yīng)堅決放棄。

工程項目前期還存在項目選擇風(fēng)險、承包方式風(fēng)險、項目實施策劃的風(fēng)險工程項目的主要材料及設(shè)備誰提供？關(guān)鍵分部分項是否指定？是否需要咨詢顧問？選擇哪家監(jiān)理公司等，這些事項在工程項目實施策劃中都要考慮充分，識別其中存在的風(fēng)險，評價和控制。策劃時還應(yīng)從多方面考慮，如工期、成本、質(zhì)量、安全、商務(wù)、環(huán)境、政府及相關(guān)方，策劃的目標合理、方案科學(xué)、選擇信用高的供應(yīng)商或承包商、選擇有經(jīng)驗有實力的專業(yè)隊伍、建立長期合作的相關(guān)方，這些會極大降低工程項目的風(fēng)險。

工程項目前期還存在管理團隊組織的風(fēng)險，工程項目部采取哪種管理模式，選擇任命誰為項目經(jīng)理，工程項目團隊成員年齡、性別、文化程度、專業(yè)、經(jīng)驗等配置是否科學(xué)，是否能互相銜接、互相制衡，工程項目團隊的風(fēng)險，需要我們在前期準備階段就要重視，并分析評估和管控。

二、工程項目設(shè)計階段風(fēng)險管理

工程項目設(shè)計階段存在信息風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、管理風(fēng)險等。

工程項目設(shè)計首先需要一些輸入信息作為設(shè)計依據(jù)，比如國家政策法規(guī)、政府及監(jiān)管部門的批文或規(guī)劃、設(shè)計合同、任務(wù)書、地勘資料（工程項目所在地的地質(zhì)、水文、氣候等條件）、設(shè)計規(guī)范等，如果政策法規(guī)沒考慮、設(shè)計合同或任務(wù)書關(guān)鍵內(nèi)容不明確，地勘資料存在錯誤或數(shù)據(jù)不完整，設(shè)計規(guī)范選用不當(dāng)，以上這些都可能帶來風(fēng)險，造成設(shè)計錯誤、設(shè)計不合理、設(shè)計缺失等。信息風(fēng)險需要在設(shè)計前進行調(diào)查梳理、評價，在設(shè)計過程中也要關(guān)注，避免信息風(fēng)險造成設(shè)計失敗。

工程項目設(shè)計存在技術(shù)風(fēng)險。設(shè)計使用哪種設(shè)計軟件，工程項目選用哪種技術(shù)方案實現(xiàn)，工程項目技術(shù)上是高要求還是一般要求，模型和參數(shù)系數(shù)的選擇是否安全合理，特殊工藝采用的標準規(guī)范是否科學(xué)合理，這些風(fēng)險的存在，要求我們要進行識別、評價，通過建設(shè)單位、設(shè)計單位、專家等相關(guān)方溝通明確，在設(shè)計過程中按設(shè)計控制程序進行設(shè)計確認和設(shè)計驗證，管理和控制技術(shù)風(fēng)險。

工程項目設(shè)計關(guān)系著工程項目的造價和成本，也就是說，有極大的經(jīng)濟風(fēng)險。設(shè)計的選材和設(shè)備選型，關(guān)系著工程項目的材料成本和設(shè)備成本。設(shè)計的結(jié)構(gòu)，關(guān)系著施工的難度和施工成本。設(shè)計的不科學(xué)、不合理，往往造成工程項目成本的成倍增加，這也是社會資源的巨大浪費。

工程項目設(shè)計的團隊組建、工作流程的規(guī)劃、設(shè)計時間的控制，存在著管理風(fēng)險。設(shè)計時所選擇的設(shè)計團隊負責(zé)人，除了責(zé)任心、專業(yè)能力外，還需要工程項目設(shè)計的管理經(jīng)驗，對設(shè)計人員的指導(dǎo)、管理，對設(shè)計過程的控制，對設(shè)計每個階段成果組織確認和驗證。。管理風(fēng)險應(yīng)從設(shè)計團隊組建、設(shè)計流程規(guī)劃和設(shè)計時間等多方面進行定期審核、評審，確保工程項目設(shè)計滿足相關(guān)要求。

三、工程項目施工階段風(fēng)險管理

工程項目施工階段是工程項目的主要階段，也是關(guān)鍵階段之一，存在安全風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、進度風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、管理風(fēng)險等。

工程項目施工階段存在著機械傷害、起重傷害、車輛傷害、坍塌、觸電、墜落、打擊、噪音、粉塵、火災(zāi)爆炸、中毒輻射等各種安全隱患或威脅，即安全風(fēng)險。針對人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不安全環(huán)境、管理缺陷等安全風(fēng)險，應(yīng)建立工程項目安全管理制度，落實安全責(zé)任制，做好安全交底和安全教育，建立應(yīng)急預(yù)案和配備安全防護用品，應(yīng)有專職安全管理人員，定期、不定期進行安全巡查和監(jiān)督，特種設(shè)備及安全設(shè)施應(yīng)由驗收掛牌，特種作業(yè)必須有作業(yè)許可及持證上崗，工程項目各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)主導(dǎo)和參與各種安全例會，各個參建單位都必須為員工購買工傷保險和意外傷害保險。這樣安全風(fēng)險才會更低，即使有發(fā)生，風(fēng)險也會降低或轉(zhuǎn)移。

工程施工階段的技術(shù)風(fēng)險主要體現(xiàn)在圖紙和變更兩個方面。圖紙是工程項目施工的主要依據(jù)之一，施工過程中對圖紙的熟悉程度、理解程度，一定程度上會影響施工，圖紙的誤用、圖紙的誤解，都存在著風(fēng)險，這就需要在施工前組織設(shè)計人員、技術(shù)人員、施工人員等相關(guān)人員進行技術(shù)交底，溝通確認施工方案、工藝要求、質(zhì)量通病、注意事項等，必要時技術(shù)人員親臨工程項目現(xiàn)場，處理圖紙與現(xiàn)場不符合等問題。工程項目現(xiàn)場情況與圖紙不符合，需要反饋給設(shè)計人員，按程序進行設(shè)計變更，變更要進行評審和書面?zhèn)鬟_，避免圖紙和變更引起的技術(shù)風(fēng)險。施工階段技術(shù)風(fēng)險需要現(xiàn)場施工管理人員、技術(shù)人員、監(jiān)理會同設(shè)計人員一起協(xié)力解決，施工人員或監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)問題并及時反饋，技術(shù)及設(shè)計人員應(yīng)確認并進行相應(yīng)的處理或回復(fù)，化解技術(shù)風(fēng)險。

工程項目設(shè)計考慮不周，結(jié)構(gòu)不合理，計算分析有誤，部分設(shè)計設(shè)置不當(dāng)，都會誘發(fā)質(zhì)量隱患，形成質(zhì)量風(fēng)險。施工過程中施工條件不具備、施工材料不合格、施工人員不熟練、施工時間不足，也會造成影響安全、功能和環(huán)境等工程項目施工質(zhì)量不合格。施工階段的質(zhì)量風(fēng)險控制應(yīng)在施工前進行技術(shù)交底，在施工過程中質(zhì)量管理人員進行巡查，施工完成后自檢合格，組織監(jiān)理、建設(shè)單位等專業(yè)人員進行驗收。在施工的各個階段都應(yīng)進行質(zhì)量控制，如材料、設(shè)備進場質(zhì)量驗收，過程中隱蔽工序驗收、分項工程驗收、分部工程驗收、單位工程驗收，確保符合工程項目質(zhì)量要求。

工程項目施工階段如果人力資源不足、材料設(shè)備供應(yīng)商不及時、施工現(xiàn)場條件不具備、安全措施未到位、資金不到位，導(dǎo)致無法順利施工，導(dǎo)致工期延遲，增加施工成本，即進度風(fēng)險。應(yīng)對這些進度風(fēng)險，需要施工前做好相關(guān)計劃，如人員需求計劃、材料設(shè)備需求計劃、資金需求計劃、安全設(shè)施及防護用品配置計劃、施工時間進度計劃、施工關(guān)鍵節(jié)點計劃等，組織定期例會和臨時專題會議，檢討計劃執(zhí)行情況，進度異常時，及時消除影響因素，必要時調(diào)整計劃。

工程項目施工階段的經(jīng)濟風(fēng)險與施工過程中技術(shù)變更、安全事故有無、質(zhì)量事故有無、進度是否延遲、人工費用高低、材料設(shè)備費用及損失等密切相關(guān)。另外，施工階段人工費上漲、材料設(shè)備成本的上漲、各種費用的上漲，也是經(jīng)濟風(fēng)險。如果技術(shù)變更增加費用的風(fēng)險不是施工單位的責(zé)任，可以通過工程簽證補回。不安全和質(zhì)量不合格帶來的經(jīng)濟風(fēng)險，應(yīng)采取相應(yīng)的措施預(yù)防安全和質(zhì)量事故的發(fā)生。進度異常帶來的經(jīng)濟風(fēng)險，可以合理調(diào)整進度、優(yōu)化施工工序、適度壓縮工期。人工費上漲，可以通過提高勞動效率來對沖。材料設(shè)備成本的上漲，可以通過期貨或者合同約定來鎖定成本。各種費用上漲，可以推行內(nèi)部厲行節(jié)約，杜絕浪費。另外，應(yīng)關(guān)注資源浪費、窩工怠工等造成成本增加的經(jīng)濟風(fēng)險，通過管理和協(xié)調(diào)的手段進行風(fēng)險控制。

工程施工階段，很多問題都會暴露出來，這就需要管理的手段，整合各種資源，應(yīng)對管理風(fēng)險，比如對人的管理、對材料設(shè)備的管理、對施工機械的管理、對圖紙及變更的管理、對安全的管理、對質(zhì)量的管理、對資料的管理等，首先應(yīng)組建工程項目管理團隊，做好施工組織設(shè)計，策劃施工方案，落實執(zhí)行，監(jiān)督檢查，協(xié)調(diào)各相關(guān)單位，達成按期保質(zhì)完成施工任務(wù)的目標。在施工階段管理風(fēng)險可以通過工程例會或或?qū)ｎ}會進行協(xié)調(diào)處理，也應(yīng)購買適當(dāng)?shù)墓こ瘫ｋU，這也是目前大多數(shù)工程項目常用的手段。

四、工程項目竣工驗收階段風(fēng)險管理

工程項目竣工驗收階段是工程項目的關(guān)鍵管理階段之一，直接影響著項目是否可以移交，資金是否可以支付?？⒐を炇针A段的風(fēng)險主要有資料不全或不實風(fēng)險、驗收失責(zé)風(fēng)險、驗收程序手續(xù)不規(guī)范、工程整改不到位的風(fēng)險。對于這些風(fēng)險，首先應(yīng)建立工程項目竣工驗收的相關(guān)制度，讓竣工驗收能按程序規(guī)范進行；其次，對參與竣工驗收的人員，應(yīng)選用責(zé)任心強、專業(yè)能力高、經(jīng)驗豐富的人員進行驗收，并強調(diào)驗收紀律和要求；對于驗收資料，不管是竣工圖紙，還是施工過程中的各類驗收資料，不齊全的不予驗收，不真實的堅決不認可；最后，對于工程整改不到位的，直到整改到位為止，絕不能留下隱患。

五、工程項目運營維保階段風(fēng)險管理

工程項目運營維保階段的風(fēng)險與運營模式、維保方案有直接關(guān)系。在選擇運營模式時，可以自己管理運營，如果工程項目運營不是自己的專長，管理團隊沒有經(jīng)驗，或者運營成本過高，這就有運營風(fēng)險。也可以委托其它單位管理運營，但受委托的單位自有一套體系，不能與我們的文化融合，為降低成本，降低服務(wù)水平，也存在運營風(fēng)險。應(yīng)對運營風(fēng)險可以考慮自己為主，與有運營經(jīng)驗的單位合作運營，兼具兩家公司的優(yōu)勢，降低運營風(fēng)險。

維保無方案或方案不合理、維保方案執(zhí)行不到位、維保能力不足，這是維保階段的風(fēng)險。應(yīng)對維保風(fēng)險，首先必須有維保方案，最好細化具體可執(zhí)行，組織相關(guān)人員或?qū)＜疫M行評審；其次，按照維保方案執(zhí)行，如有需要調(diào)整的，也應(yīng)按程序評審后再調(diào)整，將執(zhí)行情況進行考核；最后，對維保團隊成員進行培訓(xùn)考核，確保工程項目的維保能力滿足實際需求，并與時俱進。

工程項目的風(fēng)險管理可以借助一些成熟的工程管理軟件和風(fēng)險管理軟件，但各階段的風(fēng)險管理還是應(yīng)組織風(fēng)險管理專業(yè)人員，根據(jù)項目本身的情況、各階段的特點，進行風(fēng)險管理規(guī)劃，再調(diào)查梳理、識別各種風(fēng)險，組織相關(guān)人員或者專家進行風(fēng)險評估，制定風(fēng)險管理方案，按照風(fēng)險管理方案對各種風(fēng)險進行跟蹤、監(jiān)控和管理，預(yù)防風(fēng)險事故發(fā)生，降低風(fēng)險或轉(zhuǎn)移風(fēng)險，杜絕系統(tǒng)風(fēng)險，關(guān)注特定風(fēng)險，做好風(fēng)險管控，為工程項目的科學(xué)決策、推進順暢、安全和質(zhì)量、降費增效、規(guī)范管理保駕護航，最終為工程項目的成功作出貢獻。