國(guó)際工程承包中的“自由時(shí)間”及其在FIDIC施工合同條件中的應(yīng)用

張蒙，趙晨曦

（中國(guó)江蘇國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作集團(tuán)有限公司，江蘇 南京 210008）

0 引言

“自由時(shí)間”指合同中的時(shí)間限制變?yōu)闊o(wú)約束狀態(tài)，而國(guó)際工程承包中的“自由時(shí)間”特指工程項(xiàng)目沒(méi)有明確的竣工時(shí)間或因某種原因?qū)е略ǖ目⒐r(shí)間不再明確。通常情況下，國(guó)際工程承包合同對(duì)合同雙方的履約都會(huì)有明確的時(shí)間限制以保證工程項(xiàng)目按期完工。因各種干擾使得時(shí)間限制被突破就會(huì)產(chǎn)生延誤，若對(duì)延誤不加以控制或沒(méi)有特定的合同約束手段，則項(xiàng)目的竣工時(shí)間易成為不確定的“自由時(shí)間”。通過(guò)梳理《FIDIC施工合同條件1999版》中的相關(guān)條款，從時(shí)限、延誤、干擾入手，探討造成項(xiàng)目竣工時(shí)間成為“自由時(shí)間”的原因以及規(guī)避“自由時(shí)間”的方法措施。

1 國(guó)際工程承包中的時(shí)限及FIDIC中的時(shí)限條款

對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)設(shè)置時(shí)間限制是國(guó)際工程承包的普遍做法，業(yè)主有義務(wù)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供場(chǎng)地等施工條件，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)付款，監(jiān)理工程師有義務(wù)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)審核圖紙、進(jìn)度計(jì)劃、批準(zhǔn)變更等，承包商有義務(wù)及時(shí)報(bào)告施工情況、按時(shí)履約。而其中最為重要的時(shí)間限制是承包商有義務(wù)在規(guī)定的竣工時(shí)間內(nèi)完工。對(duì)工程項(xiàng)目的竣工時(shí)間設(shè)置明確的日期或特定的可計(jì)算周期，對(duì)國(guó)際工程承包合同雙方都有利，對(duì)業(yè)主而言可以明確投資回報(bào)時(shí)間，掌控項(xiàng)目進(jìn)展，控制項(xiàng)目預(yù)算；對(duì)承包商而言可以精確計(jì)算資源投入的時(shí)間成本，把握價(jià)格中的時(shí)間因素，避免潛在風(fēng)險(xiǎn)等。

《FIDIC施工合同條件1999版》（以下簡(jiǎn)稱FIDIC）[1]是目前國(guó)際工程承包中最廣泛使用的格式合同文件，F(xiàn)IDIC條款對(duì)合同雙方履約過(guò)程中的各項(xiàng)工作都明確設(shè)置了時(shí)限要求，以施工進(jìn)度計(jì)劃為主要時(shí)間依據(jù)，并對(duì)雙方需要交互的往來(lái)過(guò)程均設(shè)置嚴(yán)格且合理的時(shí)限規(guī)定，從而使得合同雙方對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度能有較好的把控。FIDIC條款對(duì)竣工時(shí)間進(jìn)行了專門的規(guī)定，明確工程項(xiàng)目確切的竣工日期或自開(kāi)工日期后可計(jì)算的時(shí)間周期，避免因時(shí)間模糊而導(dǎo)致各種爭(zhēng)議。

2 國(guó)際工程承包中的延誤及誤期損害賠償

在國(guó)際工程承包中，延誤是較為普遍的現(xiàn)象，F(xiàn)IDIC8.3條款“進(jìn)度計(jì)劃”及8.6條款“工程進(jìn)度”規(guī)定，承包商開(kāi)工時(shí)應(yīng)提交進(jìn)度計(jì)劃，當(dāng)實(shí)際工程進(jìn)度過(guò)于遲緩或落后于進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，則產(chǎn)生工程進(jìn)度的延誤。造成延誤的的原因既有承包商自身的因素，也有業(yè)主方的各種干擾，還有環(huán)境改變、法律政策變化等第三方因素。

延誤產(chǎn)生后，根據(jù)其產(chǎn)生的原因及責(zé)任歸屬，對(duì)延誤的處理大致可分為以下幾類：①經(jīng)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)，可以得到工期延長(zhǎng)并由業(yè)主方給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；②可以得到工期延長(zhǎng)，但由承包商承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失；③不能得到工期延長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，承包商還需對(duì)業(yè)主進(jìn)行誤期的經(jīng)濟(jì)賠償；④由于復(fù)雜原因或難以判別責(zé)任歸屬，最終形成爭(zhēng)議并通過(guò)爭(zhēng)端裁決程序進(jìn)行解決[2]。

FIDIC8.7條款“誤期損害賠償費(fèi)”規(guī)定，承包商的違約行為使得工程項(xiàng)目未在規(guī)定的竣工時(shí)間內(nèi)完成，則業(yè)主有權(quán)向承包商索取誤期損害賠償費(fèi)。通常情況下，誤期損害賠償費(fèi)按天計(jì)算并設(shè)置最高限額。該條款幫助業(yè)主有效限制了承包商的延誤行為，一定程度上保證了竣工時(shí)間按期實(shí)現(xiàn)。

3 國(guó)際工程承包中的干擾及自由時(shí)間的形成

竣工時(shí)間的延誤有一類是由于業(yè)主原因造成或按合同規(guī)定應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)的，這一類延誤通常稱為業(yè)主干擾造成的延誤。一旦業(yè)主干擾造成延誤形成，則承包商的在規(guī)定竣工時(shí)間內(nèi)完成項(xiàng)目施工的義務(wù)就可被全部或部分解除，若合同中有誤期損害賠償條款，承包商也就此全部或部分免責(zé)。

如何確認(rèn)延誤的形成是由于業(yè)主的原因或應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)，F(xiàn)IDIC8.4條款“竣工時(shí)間的延長(zhǎng)”及8.5條款”當(dāng)局造成的延誤”對(duì)此進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，承包商在發(fā)現(xiàn)延誤后應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)應(yīng)按程序通知監(jiān)理工程師，由監(jiān)理工程師在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行審查，監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后，承包商可獲得竣工時(shí)間延長(zhǎng)，且在一定條件下同時(shí)獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

當(dāng)業(yè)主干擾造成延誤形成，而監(jiān)理工程師沒(méi)有按合同要求給予工期延長(zhǎng)或合同中沒(méi)有工期延長(zhǎng)機(jī)制等，則項(xiàng)目竣工時(shí)間成為無(wú)約束的“自由時(shí)間”，即竣工沒(méi)有明確的特定時(shí)間，承包商只需在合理時(shí)間內(nèi)完工即可。

4 “自由時(shí)間”形成的法理依據(jù)及產(chǎn)生原因

“自由時(shí)間”的概念來(lái)自于普通法法律體系，其法理依據(jù)來(lái)自阻礙原則。阻礙原則是指被合同約束的雙方，如果一方的行為或應(yīng)負(fù)責(zé)的事情妨礙了另一方對(duì)合同責(zé)任的履行，則不能再堅(jiān)持要求被妨礙的另一方遵守合同責(zé)任。在國(guó)際工程承包中，當(dāng)承包商的履約遭到業(yè)主或應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)的各種干擾后，如果竣工時(shí)間不被延長(zhǎng)、無(wú)法延長(zhǎng)或延長(zhǎng)未被明確確認(rèn)，則形成“自由時(shí)間”[3]。

竣工時(shí)間變成沒(méi)有明確日期的“自由時(shí)間”，其主要原因有如下五種：一是承包商與業(yè)主沒(méi)有明確的合同；二是雙方有合同，但合同中沒(méi)有明確竣工時(shí)間；三是有合同也明確了竣工時(shí)間，但合同中沒(méi)有明確業(yè)主干擾后的竣工時(shí)間可以延長(zhǎng)；四是合同中明確竣工時(shí)間也說(shuō)明業(yè)主干擾后可以延長(zhǎng)竣工時(shí)間，但合同中的竣工時(shí)間延長(zhǎng)機(jī)制不起作用或無(wú)法起作用；五是因各種原因業(yè)主放棄合同中規(guī)定的竣工時(shí)間。

目前國(guó)際工程通常引用的各種格式合同中，對(duì)自由時(shí)間的產(chǎn)生都進(jìn)行了規(guī)避，上述原因中的前三種情況基本可以避免，更多的是后兩種原因。

5 國(guó)際工程承包中“自由時(shí)間”的避免

國(guó)際工程合同雙方都可從以下幾方面來(lái)避免“自由時(shí)間”的產(chǎn)生。

5.1 發(fā)揮FIDIC合同條件本身的機(jī)制作用

FIDIC條款中沒(méi)有提出“自由時(shí)間”的概念，但通過(guò)相關(guān)合同機(jī)制可避免“自由時(shí)間”的產(chǎn)生：對(duì)承包商原因造成的延誤，通過(guò)誤期損害賠償手段加以避免；而對(duì)業(yè)主原因造成的延誤或應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)的延誤，通過(guò)申請(qǐng)工期延長(zhǎng)來(lái)進(jìn)行時(shí)間補(bǔ)償，進(jìn)而讓竣工依然有確切日期。

5.2 業(yè)主方可采取的措施

在項(xiàng)目可行性研究期間，業(yè)主應(yīng)對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行深入透徹的前期研究，對(duì)可能產(chǎn)生外部干擾的工程項(xiàng)目實(shí)施包括自然環(huán)境、社會(huì)人文環(huán)境、法律經(jīng)濟(jì)環(huán)境等詳盡的環(huán)境調(diào)查，并詳細(xì)列入投標(biāo)書中，讓承包商有所了解，避免日后索賠。在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段，應(yīng)對(duì)各種需求考慮周全，減少施工階段的變更。

業(yè)主應(yīng)熟悉建筑工程相關(guān)知識(shí)，提高職業(yè)素養(yǎng)，同時(shí)聘用的監(jiān)理工程師應(yīng)具有較高的專業(yè)能力，避免在施工階段對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行誤判或發(fā)出錯(cuò)誤指令或未按FIDIC合同條件規(guī)定發(fā)出指令等。

在項(xiàng)目招投標(biāo)及合同談判期間，業(yè)主應(yīng)利用起草招標(biāo)書及合同的有利條件，對(duì)相關(guān)合同條款進(jìn)行修訂或完善，既要避免處罰過(guò)重承包商無(wú)法承受而想盡辦法索賠，也要避免處罰過(guò)輕承包商寧可承擔(dān)罰款也不遵守竣工時(shí)間限制。

編寫招標(biāo)書或合同條款時(shí)，應(yīng)對(duì)相關(guān)合同條款進(jìn)行仔細(xì)分析研究，一是要防止條款前后矛盾，二是避免有關(guān)合同機(jī)制不起作用或無(wú)法操作，特別是時(shí)限條款及竣工時(shí)間延長(zhǎng)條款。合同條款中涉及業(yè)主干擾延誤時(shí)，應(yīng)盡量明確定義，盡可能避免使用“其他不可避免的情形”“其他承包商無(wú)法控制的原因”等寬泛表述。

在施工階段，業(yè)主及監(jiān)理工程師應(yīng)避免對(duì)承包商的施工工作產(chǎn)生干擾，當(dāng)干擾不可避免時(shí)，應(yīng)及時(shí)按規(guī)定要求啟動(dòng)竣工時(shí)間延長(zhǎng)的審核、批準(zhǔn)程序。當(dāng)發(fā)現(xiàn)第三方干擾時(shí)，應(yīng)主動(dòng)采取措施降低影響。施工階段業(yè)主還應(yīng)積極協(xié)調(diào)，盡量避免同一個(gè)項(xiàng)目中承包商之間的相互干擾及進(jìn)度的參差不齊。此外，業(yè)主還應(yīng)避免對(duì)部分已完工項(xiàng)目的提前接收，避免產(chǎn)生對(duì)變更的錯(cuò)誤審核，避免多項(xiàng)竣工時(shí)間延長(zhǎng)申請(qǐng)的疊加審批等。

業(yè)主還可以選擇終止合同來(lái)最終避免“自由時(shí)間”。按照FIDIC15.2條款“由雇主終止”規(guī)定、FIDIC19.6條款“自主選擇終止,付款和解除”規(guī)定可選擇終止合同。

5.3 承包商可采取的措施

在投標(biāo)前，承包商必須仔細(xì)研究招標(biāo)書，對(duì)業(yè)主干擾產(chǎn)生的可能性進(jìn)行預(yù)判，并進(jìn)行相關(guān)措施準(zhǔn)備加以預(yù)防等。特別是涉及到可預(yù)見(jiàn)的承包商資源投入量大、時(shí)間成本高的業(yè)主或第三方干擾，應(yīng)在談判時(shí)指出并用相關(guān)條款加以限制或提高相關(guān)報(bào)價(jià)等。

在施工中，承包商發(fā)現(xiàn)任何導(dǎo)致竣工時(shí)間延長(zhǎng)的業(yè)主干擾或應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)的延誤時(shí)，應(yīng)及時(shí)按規(guī)定申報(bào)，特別是應(yīng)按照誠(chéng)信原則及損害減輕原則及時(shí)主動(dòng)采取措施。FIDIC19.3條款“將延誤減至最小的義務(wù)”中規(guī)定，承包商對(duì)不可抗力造成的延誤有義務(wù)減至最小。

另外，國(guó)際工程項(xiàng)目規(guī)模日趨龐大，F(xiàn)IDIC條款無(wú)法包含所有未知情況，施工中當(dāng)有關(guān)干擾發(fā)生后，很可能合同中無(wú)具體規(guī)定，從而導(dǎo)致竣工時(shí)間是否可以延長(zhǎng)變得模糊不清。在業(yè)主起草招標(biāo)書、合同的前提下，承包商可利用相關(guān)規(guī)則，對(duì)有關(guān)合同條款主動(dòng)作對(duì)自己有利的解釋并及時(shí)通知業(yè)主方，從而減少爭(zhēng)議，及時(shí)啟動(dòng)竣工時(shí)間延長(zhǎng)申請(qǐng)程序等。

當(dāng)承包商發(fā)現(xiàn)相關(guān)干擾足夠嚴(yán)重并影響其繼續(xù)施工時(shí)，為避免造成損失的不可控，應(yīng)及時(shí)選擇終止合同。FIDIC16.2條款“由承包商終止”規(guī)定，當(dāng)遇到業(yè)主暫停支付工程款達(dá)到一定時(shí)限，或監(jiān)理工程師指令工程施工暫停達(dá)到一定時(shí)限等，承包商有權(quán)選擇終止合同，從而避免承包商長(zhǎng)期背負(fù)施工負(fù)擔(dān)。同樣，當(dāng)工程因不可抗力受阻連續(xù)或累計(jì)超過(guò)一定時(shí)限時(shí)，承包商可應(yīng)用FIDIC19.6條款“自主選擇終止,付款和解除”，選擇終止合同。

6 結(jié)語(yǔ)

國(guó)際工程承包中的干擾與延誤是一個(gè)普遍現(xiàn)象，F(xiàn)IDIC施工合同條件雖然具有完備的竣工時(shí)間延長(zhǎng)機(jī)制，但依然可以因業(yè)主方干擾或應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)的延誤而導(dǎo)致竣工時(shí)間變?yōu)椤白杂蓵r(shí)間”，合同雙方應(yīng)采取多種措施防止“自由時(shí)間”產(chǎn)生。此外，一旦項(xiàng)目竣工日期成為“自由時(shí)間”后，合同雙方還應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：一是“自由時(shí)間”并不意味著承包商可以無(wú)限期拖延，承包商依然應(yīng)在“合理時(shí)間”內(nèi)完成項(xiàng)目施工，否則將引起另一個(gè)爭(zhēng)議；二是FIDIC8.6條款“工程進(jìn)度”將可能不再適用，或應(yīng)重新協(xié)商；三是理論上業(yè)主將無(wú)法再主張任何延誤損害賠償，除非通過(guò)訴訟手段。