區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生與進(jìn)化實(shí)證研究

劉欒云嶠，張玉喜

(哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001)

0 引言

科技金融生態(tài)是指通過創(chuàng)新和優(yōu)化金融體系、業(yè)態(tài)、產(chǎn)品與服務(wù)提升其資源配置能力，促使科技創(chuàng)新高效轉(zhuǎn)化為物質(zhì)和精神財(cái)富，同時(shí)能夠反哺金融業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，推動(dòng)金融業(yè)優(yōu)化改革的一種相互促進(jìn)、相互支撐狀態(tài)[1]?！笆濉眹铱萍紕?chuàng)新規(guī)劃首次以政策文件形式對科技金融生態(tài)發(fā)展作出要求，明確提出要形成各類金融工具協(xié)同融合的科技金融生態(tài)。這意味著科技金融應(yīng)當(dāng)由工具向生態(tài)轉(zhuǎn)變，并將科技金融體系視為具有生命體特征的科技金融生態(tài)系統(tǒng)，借鑒自然生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行特點(diǎn)模擬科技金融生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)理。這對于把握科技金融發(fā)展規(guī)律，構(gòu)建良好科技金融生態(tài)，助力科技創(chuàng)新發(fā)展具有重要意義?？萍冀鹑谏鷳B(tài)系統(tǒng)是指科技金融主體間及其與科技金融環(huán)境之間通過貨幣循環(huán)和信用流動(dòng)而形成的相互合作、相互制約，并在一定時(shí)空內(nèi)處于相對穩(wěn)定的動(dòng)態(tài)平衡系統(tǒng)[2-3]，是由包括企業(yè)種群、科技金融機(jī)構(gòu)與科技金融市場種群、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)種群、政府部門種群在內(nèi)的科技金融生態(tài)群落和科技金融生態(tài)環(huán)境共同構(gòu)成的統(tǒng)一整體[4]。其核心功能是實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化、發(fā)現(xiàn)價(jià)值和創(chuàng)造財(cái)富，以及助力科技體制改革和金融體系構(gòu)建[1]。在自然生態(tài)系統(tǒng)中，種群之間的共生關(guān)系不僅影響種群自身生存與發(fā)展，而且影響群落與生態(tài)系統(tǒng)的生存與發(fā)展[4]。同樣，在科技金融生態(tài)系統(tǒng)中，生態(tài)種群通過持續(xù)聯(lián)系形成的相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)的共生關(guān)系制約生態(tài)種群、生態(tài)群落和生態(tài)系統(tǒng)生存與發(fā)展?？梢?，科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生是保障生態(tài)種群、生態(tài)群落及生態(tài)系統(tǒng)良性發(fā)展的前提條件，既是優(yōu)化和改善科技金融生態(tài)的重要抓手，又是助力科技創(chuàng)新發(fā)展的重要路徑?；诖?，本文以生物學(xué)理論和金融共生理論為基礎(chǔ)，分析科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生機(jī)理，運(yùn)用共生度測度模型與共生進(jìn)化動(dòng)量模型測量中國科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平和共生進(jìn)化動(dòng)量，為提升科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平，促進(jìn)科技金融生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展，優(yōu)化科技金融生態(tài)，助推科技創(chuàng)新發(fā)展提供理論支撐和決策參考。

1 文獻(xiàn)回顧

2015年10月,科技金融生態(tài)年度觀察課題組在“浦江創(chuàng)新論壇”上首推科技金融生態(tài)圈理念，強(qiáng)調(diào)用生物學(xué)方法考察科技金融發(fā)展問題，這為科技金融研究提供了新的科學(xué)視角，引起學(xué)者們廣泛關(guān)注。部分學(xué)者以科技金融生態(tài)系統(tǒng)為研究對象，基于生態(tài)系統(tǒng)理論構(gòu)建科技金融生態(tài)系統(tǒng)評價(jià)指標(biāo)體系，探討優(yōu)化科技金融生態(tài)系統(tǒng)，促進(jìn)科技金融生態(tài)系統(tǒng)功能有效發(fā)揮的方法和途徑。例如，張玉喜[5]將科技金融生態(tài)系統(tǒng)劃分為科技金融生態(tài)群落子系統(tǒng)和科技金融生態(tài)環(huán)境子系統(tǒng)，并從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)角度對區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行測評；白玉娟[6]對比生態(tài)系統(tǒng)和科技金融生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成要素，從生產(chǎn)者、消費(fèi)者、分解者和無機(jī)環(huán)境等方面構(gòu)建科技金融生態(tài)系統(tǒng)架構(gòu)，并對其發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行評價(jià)分析。隨著研究的深入，部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)，良好的外部支撐環(huán)境有助于科技金融主體有序運(yùn)行和科技金融生態(tài)系統(tǒng)功能發(fā)揮，因而開始關(guān)注科技金融生態(tài)環(huán)境狀況及其對科技創(chuàng)新的作用。例如，胡磊鑫[7]在分析湖南省科技金融生態(tài)環(huán)境發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，從科技因素、金融因素、政府行為、法制環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展5個(gè)維度對科技金融生態(tài)環(huán)境進(jìn)行評價(jià)，并對完善科技金融生態(tài)環(huán)境提出對策建議；郭景先[8]研究發(fā)現(xiàn)，科技保險(xiǎn)深度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度提升和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展有利于企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)開展；湯子隆[9]利用空間面板計(jì)量模型研究發(fā)現(xiàn)，科技金融生態(tài)環(huán)境能夠促進(jìn)本地科技金融產(chǎn)出，也可以通過空間溢出效應(yīng)促進(jìn)其它地區(qū)科技金融產(chǎn)出?？萍冀鹑谏鷳B(tài)系統(tǒng)功能的有效發(fā)揮不僅受到科技金融生態(tài)環(huán)境發(fā)展?fàn)顩r的影響，還受到科技金融生態(tài)種群之間作用關(guān)系的影響?；诖?，部分學(xué)者嘗試對科技金融生態(tài)種群作用關(guān)系進(jìn)行研究。例如，王玉珍[10]借助Lotka-Volterra模型分析科技創(chuàng)新與金融支持之間的生態(tài)關(guān)系，發(fā)現(xiàn)二者存在相互促進(jìn)作用；張華[11]認(rèn)為，科技金融創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中各種群通過協(xié)同創(chuàng)新獲取創(chuàng)新收益，創(chuàng)新收益合理分配有利于生態(tài)種群創(chuàng)新合作的穩(wěn)定性，以及科技金融創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制形成；張忠壽[12]指出，企業(yè)種群和金融機(jī)構(gòu)種群之間的科技創(chuàng)新成果分配事關(guān)科技金融生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定，并運(yùn)用委托代理模型和Sharply值理論研究生態(tài)種群協(xié)同創(chuàng)新利益分配機(jī)制。

梳理已有文獻(xiàn)可知，生態(tài)學(xué)視域下科技金融研究尚處于起步階段，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要圍繞科技金融生態(tài)系統(tǒng)評價(jià)、科技金融生態(tài)環(huán)境對科技創(chuàng)新作用效果及科技金融生態(tài)種群間的協(xié)同進(jìn)化和利益分配展開研究。在科技金融生態(tài)種群關(guān)系研究中，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要關(guān)注生態(tài)種群在協(xié)同創(chuàng)新過程中的利益分配問題，尚未從共生角度探討生態(tài)種群之間的關(guān)系，難以全面揭示科技金融生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部種群關(guān)系。中國科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平評價(jià)文獻(xiàn)鮮見，基于生態(tài)系統(tǒng)共生動(dòng)態(tài)進(jìn)化速度變化特征考察生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化動(dòng)量的研究更是鮮見，而且傳統(tǒng)模型存在難以反映進(jìn)化速度狀態(tài)和進(jìn)化速度趨勢等缺陷。已有研究大多著眼于宏觀層面，從區(qū)域?qū)用孢M(jìn)行分析的文獻(xiàn)較少，研究結(jié)論缺乏針對性，難以對不同區(qū)域提供精準(zhǔn)政策指導(dǎo)。

基于此，本文以生物學(xué)理論和金融共生理論為基礎(chǔ)，分析科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生關(guān)系和共生效應(yīng)，并結(jié)合生態(tài)種群特點(diǎn)進(jìn)行生態(tài)種群指標(biāo)選取，運(yùn)用共生度測度模型和共生進(jìn)化動(dòng)量模型，對中國各省域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平和共生進(jìn)化動(dòng)量進(jìn)行實(shí)證研究。最后，提出區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)優(yōu)化對策建議。

對比以往研究，本文貢獻(xiàn)在于：第一，從共生視角考察科技金融生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部種群關(guān)系，在一定程度上豐富和完善科技金融生態(tài)系統(tǒng)理論體系，為推動(dòng)科技金融生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展，優(yōu)化科技金融生態(tài)提供理論指導(dǎo)和決策依據(jù)；第二，測量科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生度和共生進(jìn)化動(dòng)量，探索科技金融生態(tài)系統(tǒng)靜態(tài)和動(dòng)態(tài)共生進(jìn)化規(guī)律，有助于充分了解我國科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生發(fā)展?fàn)顩r，為科技金融政策制定提供參考；第三，從區(qū)域?qū)用鎸萍冀鹑谏鷳B(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)行分析和研究，有利于政府部門根據(jù)區(qū)域特點(diǎn)制定精準(zhǔn)政策，從而提高政策的有效性和可行性。

2 理論分析

2.1 區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生理論

2.1.1 區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生的基本內(nèi)涵

科技金融生態(tài)系統(tǒng)是一種生態(tài)學(xué)隱喻框架，遵循自組織演化，隨著生態(tài)種群關(guān)系不斷發(fā)展，技術(shù)、資金、信息和政策資源在生態(tài)種群之間頻繁流動(dòng)，生態(tài)種群之間開始顯現(xiàn)類似生物學(xué)的共生特征[13-14]，產(chǎn)生共生效應(yīng)，其理論模型如圖1所示。

(1)企業(yè)種群與科技金融機(jī)構(gòu)、科技金融市場種群之間的共生關(guān)系。首先，科技金融機(jī)構(gòu)和科技金融市場種群能夠?yàn)槠髽I(yè)種群提供直接與間接融資，滿足其在技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過程中呈指數(shù)級增長的融資需求，緩解其融資壓力。同時(shí)，科技金融機(jī)構(gòu)和科技金融市場種群提供的科技保險(xiǎn)產(chǎn)品能夠在時(shí)空上分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)種群抗風(fēng)險(xiǎn)能力，增強(qiáng)其從事創(chuàng)新活動(dòng)的意愿[15]。其次，以通訊技術(shù)和數(shù)據(jù)處理技術(shù)為代表的技術(shù)進(jìn)步加速了金融現(xiàn)代化進(jìn)程，提高了科技金融機(jī)構(gòu)與科技金融市場種群金融數(shù)據(jù)處理速度和準(zhǔn)確性，擴(kuò)大了其運(yùn)行空間和資本規(guī)模[16]。

圖1 共生理論模型

(2)企業(yè)種群與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)種群之間的共生關(guān)系。首先，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)種群自主或受邀對企業(yè)種群的經(jīng)營、財(cái)務(wù)和信用狀況等進(jìn)行考察，并以獨(dú)立立場、客觀態(tài)度、科學(xué)方法和嚴(yán)格程序出具書面報(bào)告，向市場主體披露企業(yè)種群資信狀況，加強(qiáng)企業(yè)種群與科技金融機(jī)構(gòu)及科技金融市場種群之間的信息流通，提升企業(yè)種群融資效率。其次，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)種群對獲取的企業(yè)信息進(jìn)行整理和匯總，通過優(yōu)化科學(xué)評估流程提升專業(yè)判斷準(zhǔn)確性，從而提升自身業(yè)務(wù)能力(王勇、馮力，2016)。

(3)企業(yè)種群與政府部門種群之間的共生關(guān)系。首先，政府部門種群向企業(yè)種群發(fā)放研發(fā)補(bǔ)貼，既有助于降低企業(yè)種群的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和成本，又能夠通過信號傳遞機(jī)制幫助企業(yè)種群爭取更多的資本[17]；政府部門種群向科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供政策支撐，能夠擴(kuò)大科技中介機(jī)構(gòu)規(guī)模，提升其科技咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)移等專業(yè)化服務(wù)供給質(zhì)量，從而降低企業(yè)種群在外部搜索過程中的資源和時(shí)間耗費(fèi)，提升企業(yè)種群的創(chuàng)新績效[18]；政府部門種群加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，一方面能夠降低企業(yè)種群的研發(fā)溢出損失，激勵(lì)其加大研發(fā)投入，另一方面能夠通過提升外部投資者的預(yù)期收益，強(qiáng)化其投資意愿，從而緩解企業(yè)種群融資壓力[19]。其次，企業(yè)種群是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要實(shí)施者，也是創(chuàng)新型國家建設(shè)的主力軍。企業(yè)種群創(chuàng)新活動(dòng)能夠通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)總量和稅收提升，使財(cái)政資金通過稅收形式實(shí)現(xiàn)回流，保障政府政策供給的穩(wěn)定性和可持續(xù)性[20]。

(4)科技金融機(jī)構(gòu)、科技金融市場種群與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)種群之間的共生關(guān)系。首先，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)種群為科技金融機(jī)構(gòu)和科技金融市場種群提供企業(yè)資信信息，幫助其篩選合格的投資對象，降低其篩選成本，提升其風(fēng)險(xiǎn)防控能力和運(yùn)行效率。其次，二者間的信息交流有助于中介服務(wù)機(jī)構(gòu)種群進(jìn)行數(shù)據(jù)積累，進(jìn)而形成信息倉庫，提升科技金融供需雙方匹配速度，從而提升自身運(yùn)行效率。

(5)科技金融機(jī)構(gòu)、科技金融市場種群與政府部門種群之間的共生關(guān)系。首先，由政府部門種群提供的包括政策性貸款、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金、科技保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)貼等在內(nèi)的政策性金融服務(wù)，能夠有效降低科技金融機(jī)構(gòu)和科技金融市場種群的投資風(fēng)險(xiǎn)，提升其投資收益[21]。政府部門種群有助于規(guī)范相關(guān)市場主體行為，推動(dòng)科技金融機(jī)構(gòu)和科技金融市場種群健康發(fā)展。其次，科技金融機(jī)構(gòu)和科技金融市場種群通過對企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的事前考察與過程監(jiān)督，能夠改善公共資源因缺乏激勵(lì)和約束機(jī)制引致的資源配置效率低下問題，從而提升公共資源使用效率[22]。

(6)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)種群和政府部門種群之間的共生關(guān)系。首先，政府部門種群出資設(shè)立政策性擔(dān)保機(jī)構(gòu)，為商業(yè)性與互助性擔(dān)保機(jī)構(gòu)提供擔(dān)保費(fèi)補(bǔ)貼，有助于降低擔(dān)保機(jī)構(gòu)的擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)其為企業(yè)種群提供擔(dān)保服務(wù)的意愿，擴(kuò)大擔(dān)保業(yè)務(wù)規(guī)模。其次，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)種群依據(jù)自身信息優(yōu)勢，將企業(yè)種群與科技金融機(jī)構(gòu)和科技金融市場種群的政策支撐需求傳遞給政府部門種群，為科技金融發(fā)展政策制定提供信息支持，從而提升政策的精準(zhǔn)性。

在科技金融生態(tài)系統(tǒng)中，生態(tài)種群通過技術(shù)、資金、信息和政策資源流動(dòng)，形成相互合作、優(yōu)勢互補(bǔ)、彼此依賴的共生關(guān)系，激發(fā)科技金融生態(tài)系統(tǒng)的共生效應(yīng)。此外，共生效應(yīng)的良性發(fā)揮不僅取決于兩兩生態(tài)種群間的相互作用，更取決于四大生態(tài)種群全面互動(dòng)帶來的整體效能。

2.1.2 區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生效應(yīng)

科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生有助于促進(jìn)科技金融生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)化。首先，科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生通過促進(jìn)生態(tài)種群分工，彌補(bǔ)生態(tài)種群的功能性缺陷，從而推動(dòng)科技金融生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)化。企業(yè)種群具有技術(shù)優(yōu)勢，科技金融機(jī)構(gòu)和科技金融市場種群具有資金優(yōu)勢，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)種群具有信息優(yōu)勢，政府部門種群具有政策優(yōu)勢，四者通過分工合作共享優(yōu)勢資源，形成功能互補(bǔ)、協(xié)調(diào)共生的局面。生態(tài)種群在相互協(xié)作、互動(dòng)協(xié)調(diào)過程中，不僅能夠更好地利用共生伙伴的優(yōu)勢資源創(chuàng)造更多價(jià)值，提升自身發(fā)展水平，還能夠?qū)崿F(xiàn)科技金融生態(tài)系統(tǒng)資源配置效率提升，從而促進(jìn)科技金融生態(tài)系統(tǒng)向更高層次進(jìn)化。其次，科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生通過促進(jìn)科技金融資源的互動(dòng)和交流，促進(jìn)科技金融生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)化。在共生合作中，四大生態(tài)種群之間廣泛進(jìn)行著技術(shù)、資金、信息、政策資源互動(dòng)和交流?？萍冀鹑谫Y源的頻繁互動(dòng)和交流有助于優(yōu)化科技金融資源配置，提升科技金融資源使用效率，從而使科技金融生態(tài)系統(tǒng)向更高階狀態(tài)進(jìn)化。再次，科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生通過促進(jìn)科技金融生態(tài)系統(tǒng)形成新的結(jié)構(gòu)，助力科技金融生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)化。4個(gè)生態(tài)種群之間通過相互作用、相互協(xié)調(diào)和相互影響，使科技金融生態(tài)系統(tǒng)形成單個(gè)生態(tài)種群不存在的新質(zhì)結(jié)構(gòu)和特征，即科技金融生態(tài)系統(tǒng)整體功能大于各獨(dú)立生態(tài)種群功能的簡單加總?？梢?，四大生態(tài)種群間的相互合作和相互推動(dòng)，促進(jìn)了科技金融生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)化[23]。

2.2 區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

本文基于以上科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生理論分析，結(jié)合生態(tài)種群內(nèi)涵、特征、構(gòu)成及功能，遵循指標(biāo)構(gòu)建科學(xué)性、代表性、可獲得性和易操作性原則，確定科技金融生態(tài)系統(tǒng)中各生態(tài)種群的序參量分量。

(1)企業(yè)種群。企業(yè)種群是科技金融生態(tài)系統(tǒng)中特殊的生態(tài)種群，既是科技金融資源的需求方，也是科技金融資源的供給方。企業(yè)種群在科技創(chuàng)新過程中需要科技金融資源支持，其科技金融資源獲取能力在一定程度上取決于企業(yè)研發(fā)投入。同時(shí)，企業(yè)種群通過較高的研發(fā)投入，以技術(shù)變革驅(qū)動(dòng)科技金融服務(wù)創(chuàng)新，提升科技金融服務(wù)效率。本文借鑒張玉喜[5]的研究方法，選取企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出作為企業(yè)種群序參量分量。

(2)科技金融機(jī)構(gòu)和科技金融市場種群?？萍冀鹑跈C(jī)構(gòu)和科技金融市場種群是科技金融資源的主要供給者，包括提供權(quán)益融資的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和科技資本市場、提供債務(wù)融資的科技貸款機(jī)構(gòu)，以及提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的科技保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)能夠?qū)⒕哂懈唢L(fēng)險(xiǎn)承受能力的閑散資金聚集，在集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下，將資金投向企業(yè)種群的創(chuàng)新項(xiàng)目，本文選取創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資總額作為科技金融機(jī)構(gòu)和科技金融市場種群序參量分量[5]?？萍假Y本市場是權(quán)益性融資的關(guān)鍵渠道，能夠?yàn)椴煌愋?、?guī)模、發(fā)展階段企業(yè)提供較低成本的權(quán)益性資金，為企業(yè)種群在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張創(chuàng)造機(jī)會(huì)。本文選取科技資本市場籌資總額(首發(fā)、增發(fā)、配股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債、可交換債)作為科技金融機(jī)構(gòu)和科技金融市場種群序參量分量[24]?？萍假J款機(jī)構(gòu)是專門為企業(yè)種群提供職能性和專業(yè)性融資服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是企業(yè)種群開展科技創(chuàng)新活動(dòng)最主要的融資途徑，本文選取銀行年末貸款余額作為科技金融機(jī)構(gòu)和科技金融市場種群序參量分量[25]?？萍急ｋU(xiǎn)機(jī)構(gòu)是指為規(guī)避科技創(chuàng)新活動(dòng)過程中因外部不確定性造成的研發(fā)失敗、財(cái)產(chǎn)損失、人身傷害、民事賠償?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的特殊保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，其能夠?yàn)榭萍紕?chuàng)新提供專業(yè)化保障，本文選取保險(xiǎn)密度作為科技金融機(jī)構(gòu)和科技金融市場種群序參量分量[8]。

(3)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)種群。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)種群是生態(tài)種群相互聯(lián)系的紐帶，在降低信息不對稱方面起重要作用，主要包括擔(dān)保機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、信用評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等。擔(dān)保機(jī)構(gòu)能夠通過主動(dòng)承擔(dān)和分散企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，降低科技金融資源供給者的違約風(fēng)險(xiǎn)；律師事務(wù)所能夠?yàn)槠髽I(yè)種群獲取權(quán)益性融資提供專業(yè)化支持；會(huì)計(jì)師事務(wù)所能夠通過出具權(quán)威性審計(jì)報(bào)告，為科技金融資源供給者甄別、篩選優(yōu)質(zhì)企業(yè)提供依據(jù)；信用評級機(jī)構(gòu)采用定性與定量相結(jié)合的方法，運(yùn)用科學(xué)、準(zhǔn)確、穩(wěn)定的信用評價(jià)模型，充分揭示企業(yè)種群的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，為科技金融資源供給者提供參考依據(jù)；資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)主要對企業(yè)種群的專利、技術(shù)等無形資產(chǎn)進(jìn)行專業(yè)化價(jià)值評估，向科技金融資源供給者揭示企業(yè)種群的能力和價(jià)值。基于指標(biāo)選取可獲得性，本文選取律師事務(wù)所服務(wù)上市公司家數(shù)和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)服務(wù)上市公司家數(shù)作為中介服務(wù)機(jī)構(gòu)種群序參量分量。由于缺乏擔(dān)保機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、信用評級機(jī)構(gòu)相關(guān)權(quán)威統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，本文對其暫不考慮。

(4)政府部門種群。政府部門種群是重要的科技金融資源供給方，能夠?yàn)榭萍紕?chuàng)新活動(dòng)提供研發(fā)補(bǔ)貼、政策性金融支持、中介服務(wù)、法律制度優(yōu)化服務(wù)等。政府部門種群為企業(yè)種群提供研發(fā)補(bǔ)貼，以彌補(bǔ)由科技創(chuàng)新活動(dòng)外溢性帶來的私人收益和社會(huì)收益之間的差距，緩解其融資壓力，本文選取科技財(cái)政支出作為政府部門種群序參量分量[26]。政府部門種群提供的政策性金融貸款，一方面能夠?yàn)樘囟óa(chǎn)業(yè)提供中長期低息貸款，降低其融資壓力，另一方面能夠引導(dǎo)科技金融機(jī)構(gòu)與科技金融市場種群的投資規(guī)模和資金流向，為創(chuàng)新活動(dòng)提供融資支持[27]。理論上，應(yīng)當(dāng)選取政策性銀行年末貸款余額作為政府部門種群序參量，但由于政策性銀行相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不完整，基于數(shù)據(jù)可獲得性，本文選取政策性銀行資產(chǎn)總額作為政府部門種群序參量分量。政策性銀行信貸發(fā)放數(shù)量在一定程度上取決于自身資產(chǎn)總額，因而該序參量選取具有一定的合理性。政府部門種群設(shè)有生產(chǎn)力促進(jìn)中心，為企業(yè)種群提供技術(shù)咨詢、信息咨詢及中介等服務(wù)，以促進(jìn)知識、信息和資源流動(dòng)，本文選取生產(chǎn)力促進(jìn)中心政府投入總額作為政府部門種群序參量分量[28]。政府部門種群通過加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理，防止技術(shù)被模仿和無限制擴(kuò)散，激活企業(yè)種群創(chuàng)新活力，本文選取專利執(zhí)法結(jié)案案件數(shù)作為政府部門種群序參量分量[29]。

關(guān)于原始數(shù)據(jù)來源，本文在考慮數(shù)據(jù)可得性、時(shí)效性和權(quán)威性的基礎(chǔ)上，從《中國知識產(chǎn)權(quán)年鑒》《中國火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》，以及萬得數(shù)據(jù)庫、清科數(shù)據(jù)庫和中國國家統(tǒng)計(jì)局得到2011—2018年中國(內(nèi)地)31個(gè)省(市)的原始數(shù)據(jù)。

3 模型構(gòu)建

3.1 區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生度測度模型

協(xié)同學(xué)是研究系統(tǒng)通過內(nèi)部子系統(tǒng)間的協(xié)同作用，從無序到有序、低級到高級結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的機(jī)理和規(guī)律的學(xué)科[30]，其思想與共生關(guān)系的現(xiàn)象和本質(zhì)在理論上具有內(nèi)在關(guān)聯(lián)。因此，本文基于協(xié)同理論中的序參量和役使原理[31-32]，借鑒李曉娣等[28]提出的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)共生度測度模型，構(gòu)建我國區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生度測度模型，具體操作流程如下：

首先，設(shè)各生態(tài)種群的序參量為X={xij|(i=1, 2, …,k;j=1, 2, …,n)}，其中xij表示第i個(gè)生態(tài)種群的第j個(gè)序參量分量，在均為正向指標(biāo)的情況下，生態(tài)種群序參量分量有序度為：

(1)

其中，βij≤xij≤αij，αij、βij分別表示第i個(gè)生態(tài)種群第j個(gè)序參量分量的上限和下限，可根據(jù)需要分別設(shè)定為原有序參量分量數(shù)值的倍數(shù)。借鑒楊早立[29]的研究方法，αij、βij分別取各個(gè)序參量分量標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)在考察期內(nèi)最大值和最小值的110%。dij(xij)∈[0, 1]，該值與其對生態(tài)種群有序度貢獻(xiàn)成正比。

其次，運(yùn)用幾何加權(quán)法對生態(tài)種群序參量分量有序度進(jìn)行集成，得到生態(tài)種群序參量有序度，其計(jì)算方法為：

(2)

其中，di(xi)為生態(tài)種群i的序參量有序度，μij為生態(tài)種群序參量分量的權(quán)重。本文依據(jù)相關(guān)系數(shù)法計(jì)算權(quán)重系數(shù)，具體操作步驟如下：

第一，設(shè)生態(tài)種群序參量分量個(gè)數(shù)為n，則其對應(yīng)的相關(guān)系數(shù)矩陣為：

(3)

第二，計(jì)算生態(tài)種群第i個(gè)序參量分量對其它序參量分量的總影響。Ci越大，第i個(gè)序參量分量越重要，故應(yīng)賦予較大權(quán)重。

(4)

第三，歸一化處理。Ci歸一化后即可得到生態(tài)種群序參量分量權(quán)重。

(5)

最后，以各生態(tài)種群序參量有序度為基礎(chǔ)，通過幾何加權(quán)集成，測算區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平，計(jì)算公式如下：

(6)

其中，Sym為區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生度，μi為生態(tài)種群序參量權(quán)重(仍依據(jù)相關(guān)系數(shù)法計(jì)算而得)。Sym越大，生態(tài)種群之間的共生水平越高，反之亦然。

3.2 融合速度特征的區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化動(dòng)量模型

區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生度是根據(jù)同時(shí)期各生態(tài)種群序參量有序度橫向集成而來，其結(jié)果僅展示出不同時(shí)序科技金融生態(tài)系統(tǒng)的靜態(tài)共生水平與進(jìn)化規(guī)律。進(jìn)化動(dòng)量可用于測度研究對象現(xiàn)實(shí)位置距離最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)的提升程度和空間，利用進(jìn)化動(dòng)量可以測度區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生動(dòng)態(tài)進(jìn)化規(guī)律。傳統(tǒng)進(jìn)化動(dòng)量模型未將動(dòng)態(tài)進(jìn)化速度特征考慮在內(nèi)，測度結(jié)果無法展示出不同時(shí)序與某段時(shí)期內(nèi)共生進(jìn)化的內(nèi)在質(zhì)量和綜合效度[29]。因此，本文克服傳統(tǒng)進(jìn)化動(dòng)量模型難以反映進(jìn)化質(zhì)量的弊端，充分考慮不同時(shí)序生態(tài)系統(tǒng)共生動(dòng)態(tài)進(jìn)化速度特征，基于信息集結(jié)思想并融合進(jìn)化速度狀態(tài)和進(jìn)化速度趨勢兩類動(dòng)態(tài)進(jìn)化速度特征，構(gòu)建區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化動(dòng)量模型，測度一定時(shí)期內(nèi)科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化狀況，揭示該時(shí)期生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化的內(nèi)在質(zhì)量和綜合效度，具體操作流程如下：

設(shè)p個(gè)區(qū)域Q=(Q1,Q2, …,Qp)在h+1個(gè)時(shí)期t=(t1,t2, …,th+1)內(nèi)，由科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生度測度結(jié)果形成的時(shí)序信息矩陣為：

(7)

同時(shí)，設(shè)區(qū)域Qi在[tk,tk+1]時(shí)間區(qū)間內(nèi)科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化速度為vik，則生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化速度信息矩陣為：

(8)

假設(shè)任意時(shí)間段內(nèi)，區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化速度為勻速，則tkvikvik+1tk+1與時(shí)間軸t軸所圍成的面積即為區(qū)域Qi在 [tk,tk+1]時(shí)間區(qū)間內(nèi)科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化速度狀態(tài)值，其計(jì)算公式可用定積分形式表示：

(9)

上式體現(xiàn)了區(qū)域Qi在 [tk,tk+1]時(shí)間區(qū)間內(nèi)科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化速度狀態(tài)這一速度特征。

根據(jù)式(8)可得區(qū)域Qi分別在第k和第k+1時(shí)刻科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化的速度值，因而設(shè)：

(10)

其中，μik是在 [tk,tk+1]時(shí)間區(qū)間內(nèi)區(qū)域Qi科技金融系統(tǒng)共生進(jìn)化速度線性增長率。設(shè)ξ是關(guān)于μik的函數(shù)，進(jìn)而構(gòu)建區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化速度趨勢這一速度特征模型如下：

(11)

其中，ξ(μik)是單調(diào)遞增函數(shù)，其值受μik的影響。當(dāng)μik→-∞時(shí)，ξ(μik) →0；當(dāng)μik→+∞時(shí)，ξ(μik) →ε。函數(shù)ξ(μik)具有一個(gè)拐點(diǎn)，在拐點(diǎn)左側(cè)，ξ(μik)的增速呈現(xiàn)加速趨勢；在拐點(diǎn)右側(cè)，ξ(μik)的增速呈現(xiàn)減速趨勢。因此，可根據(jù)函數(shù)ξ(μik)進(jìn)行速度激勵(lì)或速度懲罰的修正。此外，根據(jù)特征值法求解ξ(μik)中參數(shù)ε，設(shè)當(dāng)μik=0時(shí)，ξ(μik)=1，則ε=2。

基于式(9)-(11)，本文根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化速度趨勢對進(jìn)化速度狀態(tài)進(jìn)行修正。當(dāng)μik=0時(shí)，ξ(μik)=1，對進(jìn)化速度狀態(tài)乘以1，表示對無進(jìn)化速度趨勢的進(jìn)化速度狀態(tài)不作任何修正；當(dāng)μik>0時(shí)，ξ(μik)>1，對進(jìn)化速度狀態(tài)乘以大于1的系數(shù)，表示對遞增進(jìn)化速度趨勢的進(jìn)化速度狀態(tài)作出激勵(lì)修正；當(dāng)μik<0時(shí)，ξ(μik)<1，對進(jìn)化速度狀態(tài)乘以小于1的系數(shù)，表示對遞減進(jìn)化速度趨勢的進(jìn)化速度狀態(tài)作出懲罰修正。

根據(jù)科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化速度狀態(tài)修正結(jié)果，借鑒牛頓第二定律∑F=κma，可得區(qū)域Qi在 [tk,tk+1]時(shí)間區(qū)間內(nèi)融合進(jìn)化速度狀態(tài)和進(jìn)化速度趨勢兩種速度特征的區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化動(dòng)量模型。

(12)

其中，Yiv對應(yīng)牛頓第二定律中F，進(jìn)化速度狀態(tài)對應(yīng)質(zhì)量m，進(jìn)化速度趨勢對應(yīng)加速度a，系數(shù)κ設(shè)定為1。進(jìn)化速度狀態(tài)和進(jìn)化速度趨勢兩種速度特征共同決定區(qū)域Qi在 [tk,tk+1]區(qū)間內(nèi)科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化狀況。進(jìn)一步基于信息集結(jié)理論，通過加權(quán)平均方法，可得區(qū)域Qi在 [t1,th]跨時(shí)間區(qū)間內(nèi)科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生整體進(jìn)化動(dòng)量如下：

(13)

其中，當(dāng)Yi>0時(shí)，意味著區(qū)域Qi在 [t1,th]時(shí)段內(nèi)科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化整體呈現(xiàn)良性上升趨勢；當(dāng)Yi<0時(shí)，意味著生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化整體呈現(xiàn)惡化下降趨勢；當(dāng)Yi=0時(shí)，意味著生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化整體呈現(xiàn)一般平穩(wěn)趨勢。

4 實(shí)證分析

4.1 區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生度分析

在確定各區(qū)域生態(tài)種群序參量和相應(yīng)原始數(shù)據(jù)后，使用Zscore函數(shù)對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，以消除不同量綱對測算結(jié)果的影響。根據(jù)式(1)-(6)計(jì)算可得2010—2018年中國(內(nèi)地)31個(gè)省市科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生度值(見表1)。同時(shí)，根據(jù)表1數(shù)據(jù)繪制圖2，以便直觀地觀察各地區(qū)在考察期內(nèi)科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平靜態(tài)變化規(guī)律。

從全國范圍看，表1具體數(shù)值顯示，中國科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平整體較低，不利于科技金融生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展、科技金融生態(tài)優(yōu)化，以及科技創(chuàng)新發(fā)展。從圖2可以看出，中國科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平整體具有東高西低的特點(diǎn)，這與我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)相吻合。

從區(qū)域?qū)用婵?，首先，東部地區(qū)歷年科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生度均值高于全國平均水平。其中，北京科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平遙遙領(lǐng)先，歷年共生度值位列第一，廣東、江蘇、上海等地區(qū)生態(tài)系統(tǒng)共生水平較高，歷年共生度值位于0.26以上。這表明東部地區(qū)科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平居全國領(lǐng)先地位，科技金融生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展水平較高，科技金融生態(tài)良好，對科技創(chuàng)新的支持作用較強(qiáng)?？赡茉蛟谟冢簠^(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平提升需要各生態(tài)種群間的密切配合，東部地區(qū)地理?xiàng)l件優(yōu)越，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)雄厚，金融市場成熟，創(chuàng)新主體更具活力。其作為改革開放的先行區(qū)域，獲得極大政策支持，各生態(tài)種群發(fā)展?fàn)顩r處于全國前列，因而該地區(qū)科技金融生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展更加健康，生態(tài)種群共生效應(yīng)得以凸顯。

其次，中西部地區(qū)歷年科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生度值均低于全國平均水平，且中部地區(qū)略優(yōu)于西部地區(qū)。其中，湖北、安徽、四川等地區(qū)生態(tài)系統(tǒng)共生水平較高，歷年共生度值位于0.1以上，而西藏、青海、寧夏等地區(qū)生態(tài)系統(tǒng)共生水平偏低，歷年共生度值位于0.05以下。這表明中西部地區(qū)科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平較低，科技金融生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展水平較低，科技金融生態(tài)相對惡劣，對科技創(chuàng)新的支撐作用有限?？赡茉蛟谟冢褐形鞑康貐^(qū)在地理區(qū)位上具有一定劣勢，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后，金融市場尚不成熟，政策支持力度不夠，創(chuàng)新主體活力不足，對創(chuàng)新人才的吸引力不強(qiáng)，從而導(dǎo)致個(gè)別生態(tài)種群發(fā)展滯后，甚至生態(tài)種群整體發(fā)展滯后，嚴(yán)重阻礙了區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生式發(fā)展。

第三，通過計(jì)算變異系數(shù)進(jìn)一步考察東中西部地區(qū)之間的差異，根據(jù)計(jì)算結(jié)果可知，2010年我國區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生度的變異系數(shù)為0.570 7，逐漸升至2012年的0.608 4，后又逐漸降至2018年的0.529 1，說明中國區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平地區(qū)差異呈縮小態(tài)勢，但縮小幅度不大，仍需深入實(shí)施區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略。

表1 區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生度

4.2 區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化動(dòng)量分析

區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生度反映的只是各地區(qū)科技金融生態(tài)系統(tǒng)在不同時(shí)間截面的共生水平，無法反映我國科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平動(dòng)態(tài)進(jìn)化趨勢。因此，本文運(yùn)用共生進(jìn)化動(dòng)量模型計(jì)算我國區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化動(dòng)量，從動(dòng)態(tài)角度揭示我國科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生發(fā)展水平和進(jìn)化規(guī)律。首先，根據(jù)式(8)和式(9)計(jì)算得出中國區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化速度狀態(tài)。結(jié)果顯示，考察期內(nèi)中國(內(nèi)地)31個(gè)省市科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化速度狀態(tài)有正負(fù)兩種情況，當(dāng)進(jìn)化速度狀態(tài)為正時(shí)，意味著區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平提升，科技金融生態(tài)系統(tǒng)朝著良性方向發(fā)展，科技金融生態(tài)得到優(yōu)化；當(dāng)進(jìn)化速度狀態(tài)為負(fù)時(shí)，意味著區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平降低，科技金融生態(tài)系統(tǒng)朝著衰退方向發(fā)展，科技金融生態(tài)惡化。其次，根據(jù)式(10)和式(11)計(jì)算得出中國區(qū)域科技金融生態(tài)共生進(jìn)化速度趨勢(見表2)?？梢钥闯?，考察期內(nèi)中國31個(gè)省市科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化速度趨勢有上升和下降兩種情況，當(dāng)進(jìn)化速度趨勢大于1時(shí)，意味著區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化速度呈上升趨勢；當(dāng)進(jìn)化速度趨勢小于1時(shí)，意味著區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化速度呈下降趨勢。最后，根據(jù)式(12)和式(13)計(jì)算得出中國區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化動(dòng)量值(見表3)。結(jié)果顯示，北京、遼寧、上海、江蘇、福建、山東、山西、安徽、河南和新疆等地區(qū)科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化動(dòng)量值為負(fù)，意味著考察期內(nèi)上述區(qū)域企業(yè)種群、科技金融機(jī)構(gòu)和科技金融市場種群、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)種群和政府部門種群間共生進(jìn)化呈惡化下降態(tài)勢。其余地區(qū)科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化動(dòng)量值為正，但地區(qū)間存在較大差異，相較而言，廣東、湖北、陜西、浙江、江西等地區(qū)共生進(jìn)化動(dòng)量值較高，意味著該類地區(qū)生態(tài)種群間共生進(jìn)化呈良性上升態(tài)勢；天津、湖南、內(nèi)蒙古等地區(qū)共生進(jìn)化動(dòng)量值較低，意味著該類地區(qū)生態(tài)種群間共生進(jìn)化呈疲軟態(tài)勢。從區(qū)域?qū)用婵矗瑬|部地區(qū)共生進(jìn)化態(tài)勢較差，過半地區(qū)共生進(jìn)化動(dòng)量值為負(fù)，僅少部分地區(qū)共生進(jìn)化呈良性上升態(tài)勢；中西部地區(qū)共生進(jìn)化態(tài)勢較好，絕大多數(shù)地區(qū)共生進(jìn)化動(dòng)量值為正，且發(fā)展態(tài)勢良好。

圖2 科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平

表2 區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生度進(jìn)化速度趨勢

將表1中區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生度均值與表3中區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化動(dòng)量值進(jìn)行對比，并生成象限圖(見圖3)。其中，橫向數(shù)值為區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生度值，縱向數(shù)值為區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化動(dòng)量值，兩條直線分別為共生度值和共生進(jìn)化動(dòng)量值的均值線。從圖3可以看出，兩條均值線將31個(gè)省域劃分為4類地區(qū)。第I類地區(qū)包括浙江、廣東和湖北，該類區(qū)域共生度和共生進(jìn)化動(dòng)量位于均值之上，科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平較高且共生進(jìn)化動(dòng)量較大，即在上述區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行過程中，企業(yè)、科技金融機(jī)構(gòu)和市場、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和政府部門種群間共生式發(fā)展情況較好，共生良性進(jìn)化勢頭較強(qiáng)；第II類地區(qū)包括天津、河北、海南、吉林、黑龍江、江西、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海和寧夏，該類區(qū)域共生度位于均值之下，而共生進(jìn)化動(dòng)量位于均值之上，生態(tài)系統(tǒng)共生水平較低，共生進(jìn)化動(dòng)量較大，即該類區(qū)域生態(tài)種群間共生式發(fā)展情況較差，但共生良性進(jìn)化勢頭較為強(qiáng)勁；第III類地區(qū)包括遼寧、福建、山西、安徽、河南、湖南、內(nèi)蒙古和新疆，該類區(qū)域共生度和共生進(jìn)化動(dòng)量位于均值之下，生態(tài)系統(tǒng)共生水平較低，共生進(jìn)化動(dòng)量或?yàn)樨?fù)值或?yàn)闃O小正值，即以上地區(qū)生態(tài)種群間共生式發(fā)展情況較差，且共生進(jìn)化或呈惡性進(jìn)化態(tài)勢或呈疲軟態(tài)勢；第IV類地區(qū)包括北京、上海、江蘇和山東，該類區(qū)域共生度位于均值之上，而共生進(jìn)化動(dòng)量位于均值之下，生態(tài)系統(tǒng)共生水平較高，共生進(jìn)化動(dòng)量為負(fù)，即上述地區(qū)生態(tài)種群間共生式發(fā)展情況較好，但共生進(jìn)化呈惡化下降趨勢。

從區(qū)域?qū)用婵?，東部地區(qū)科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平整體較高，但其共生進(jìn)化動(dòng)量較小，大部分省域共生進(jìn)化動(dòng)量為負(fù)，共生進(jìn)化呈疲軟態(tài)勢，甚至呈惡化下降態(tài)勢。相較而言，中西部地區(qū)科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平整體偏低，但其共生進(jìn)化動(dòng)量普遍較大，絕大部分省域共生進(jìn)化動(dòng)量為正，上升勢頭較為強(qiáng)勁，說明中國區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生發(fā)展呈現(xiàn)逆馬太效應(yīng)。也就是說，生態(tài)系統(tǒng)共生水平較高的地區(qū)，其共生進(jìn)化上升勢頭趨緩甚至下降，而生態(tài)系統(tǒng)共生水平較低的地區(qū)，其共生進(jìn)化上升勢頭強(qiáng)勁。同時(shí)，這進(jìn)一步說明中國區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生發(fā)展地區(qū)差異呈縮小趨勢。

表3 區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生度進(jìn)化動(dòng)量值

圖3 科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平與共生進(jìn)化動(dòng)量聯(lián)合對比情況

以上現(xiàn)象出現(xiàn)的原因可能是：就東部地區(qū)而言，其占據(jù)有利的地理位置，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)雄厚，擁有充裕的創(chuàng)新資源，對高精尖企業(yè)和創(chuàng)新型人才具有巨大的吸引力，是創(chuàng)新企業(yè)集聚地，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入較高，創(chuàng)新能力較強(qiáng)。該地區(qū)金融業(yè)發(fā)達(dá)，金融主體行為規(guī)范，吸納了大量閑散資金，科技資本市場、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和科技銀行擁有較為龐大的資金池。科技金融相關(guān)配套服務(wù)機(jī)構(gòu)相對完善，律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展較快，服務(wù)專業(yè)化水平較高。作為改革開放領(lǐng)頭羊的東部地區(qū)在資金支持、中介服務(wù)供給、法律制度優(yōu)化等方面獲得了極大的政策支撐。由此，東部地區(qū)企業(yè)種群、科技金融機(jī)構(gòu)和科技金融市場種群、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)種群和政府部門種群的發(fā)展水平保持在較高位勢，同時(shí)，生態(tài)種群發(fā)展水平的高位勢可以保證區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)較高的共生水平，而趨于飽和的高基數(shù)產(chǎn)生了低增長。就中西部地區(qū)而言，其地理位置不占優(yōu)勢，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，創(chuàng)新資源匱乏，對高精尖企業(yè)和創(chuàng)新型人才的吸引力不足，企業(yè)創(chuàng)新能力較弱，創(chuàng)新發(fā)展相對滯后。該地區(qū)金融業(yè)尚不完善，金融資本規(guī)模較小，同時(shí)科技金融相關(guān)配套服務(wù)措施不完善，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展較為滯后。受東部地區(qū)的影響，政府部門對該地區(qū)的政策扶持力度較弱，導(dǎo)致中西部地區(qū)個(gè)別生態(tài)種群發(fā)展滯后和生態(tài)種群整體發(fā)展水平較低，從而致使科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平較低，共生效應(yīng)難以發(fā)揮。近年來，隨著中部地區(qū)崛起、西部大開發(fā)等區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略深入實(shí)施，我國對中西部地區(qū)給予適當(dāng)?shù)恼咭龑?dǎo)和政策傾斜，加強(qiáng)區(qū)域間資源流動(dòng)和經(jīng)驗(yàn)交流，有效推動(dòng)各生態(tài)種群發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)生態(tài)系統(tǒng)共生式發(fā)展，使其呈現(xiàn)顯著增長趨勢，進(jìn)而表現(xiàn)為較為強(qiáng)勁的上升勢頭。

5 結(jié)語

5.1 結(jié)論

本文基于區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生理論，運(yùn)用共生度測度模型和融合速度特征的共生進(jìn)化動(dòng)量模型，對2010—2018年中國(內(nèi)地)31個(gè)省域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平與共生進(jìn)化動(dòng)量進(jìn)行測度，得出如下結(jié)論：

(1)全國范圍內(nèi)，中國科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平整體偏低，這不利于科技金融生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展、科技金融生態(tài)優(yōu)化及科技創(chuàng)新發(fā)展。

(2)共生度測度結(jié)果顯示，東部地區(qū)科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平處于全國領(lǐng)先地位，科技金融生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展水平較高，科技金融生態(tài)良好，對科技創(chuàng)新的支持作用較強(qiáng)；中西部地區(qū)科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平較低，科技金融生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展水平較低，科技金融生態(tài)相對惡劣，對科技創(chuàng)新的支撐作用有限；東中西部地區(qū)差異呈縮小態(tài)勢，但縮小幅度有限。

(3)共生進(jìn)化動(dòng)量測度結(jié)果顯示，東部地區(qū)共生進(jìn)化態(tài)勢較差，過半地區(qū)共生進(jìn)化動(dòng)量值為負(fù)，僅少部分地區(qū)共生進(jìn)化呈良性上升態(tài)勢；中西部地區(qū)共生進(jìn)化態(tài)勢較好，絕大多數(shù)地區(qū)共生進(jìn)化動(dòng)量值為正，且良性發(fā)展勢頭較強(qiáng)。

(4)共生度和共生進(jìn)化動(dòng)量對比結(jié)果顯示，中國區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生發(fā)展呈現(xiàn)逆馬太效應(yīng)，即共生水平較高的地區(qū)，其共生進(jìn)化上升勢頭趨緩甚至下降，而共生水平較低的地區(qū)，其共生進(jìn)化上升勢頭強(qiáng)勁。

5.2 建議

(1)注重科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生效應(yīng)，兼顧各生態(tài)種群發(fā)展步調(diào)，避免短板效應(yīng)對生態(tài)系統(tǒng)共生的負(fù)向影響?？萍冀鹑谏鷳B(tài)系統(tǒng)共生效應(yīng)的良性發(fā)揮是四大生態(tài)種群整體互動(dòng)，共生共存的結(jié)果。因此，應(yīng)注重生態(tài)種群均衡發(fā)展，規(guī)避因個(gè)別生態(tài)種群發(fā)展滯后而對生態(tài)系統(tǒng)共生的不利影響。具體而言，企業(yè)種群應(yīng)重視高端創(chuàng)新型人才繼續(xù)教育工作，對高端創(chuàng)新型人才既重使用又重培養(yǎng)，提升其科研水平，提高企業(yè)研發(fā)能力；應(yīng)拓寬創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的資金來源途徑，加快多層次科技資本市場建設(shè)，創(chuàng)新科技貸款產(chǎn)品，提升科技金融機(jī)構(gòu)和科技金融市場種群融資服務(wù)供給能力，鼓勵(lì)研發(fā)科技保險(xiǎn)新險(xiǎn)種，建立能夠分散和化解各階段創(chuàng)新活動(dòng)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的科技保險(xiǎn)體系；進(jìn)一步完善科技金融相關(guān)法律法規(guī)，構(gòu)建完整的科技金融法律制度框架，依法規(guī)范市場主體行為，為科技金融發(fā)展提供有力保障；應(yīng)加快中介服務(wù)機(jī)構(gòu)種群發(fā)展，建立從業(yè)人員準(zhǔn)入門檻制度，確保從業(yè)人員具備良好的專業(yè)素養(yǎng)，同時(shí)重視對從業(yè)人員的后續(xù)培養(yǎng)，不斷提升從業(yè)人員專業(yè)化中介服務(wù)供給質(zhì)量；政府部門種群應(yīng)加大對企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的財(cái)政補(bǔ)貼，降低企業(yè)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，緩解企業(yè)融資壓力，刺激企業(yè)創(chuàng)新；提升政策性金融支持力度，分散科技金融機(jī)構(gòu)和科技金融市場種群的投資風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)其為企業(yè)種群提供充分的金融支持；積極構(gòu)建政策性擔(dān)保體系，加大對擔(dān)保機(jī)構(gòu)的扶持力度，鼓勵(lì)其適當(dāng)提高擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)容忍度，充分發(fā)揮其在緩解企業(yè)種群融資壓力方面的重要作用；修訂和完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法，杜絕知識產(chǎn)權(quán)假冒行為和侵權(quán)行為，維護(hù)企業(yè)種群的創(chuàng)新利得，提升企業(yè)種群創(chuàng)新意愿。

(2)進(jìn)一步改變科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生在空間上的不平衡發(fā)展格局，實(shí)現(xiàn)區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)均衡發(fā)展。具體而言，應(yīng)深化改革科技金融資源管理體制，優(yōu)化科技金融資源配置方式，促進(jìn)科技金融資源跨區(qū)域自由流動(dòng)，消除科技金融資源流動(dòng)壁壘，避免因科技金融資源過度集中引發(fā)的科技金融生態(tài)系統(tǒng)不平衡發(fā)展；強(qiáng)化區(qū)域互助機(jī)制，充分發(fā)揮東部地區(qū)的輻射帶動(dòng)作用，完善地區(qū)對口幫扶制度，為中西部地區(qū)提升科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平提供經(jīng)驗(yàn)參考。

(3)兼顧區(qū)域科技金融生態(tài)系統(tǒng)共生水平和共生進(jìn)化速度，根據(jù)不同省域特點(diǎn)實(shí)施具有針對性的差異化發(fā)展戰(zhàn)略。具體而言，對于第I類地區(qū)，該類地區(qū)具有較高的共生水平和良性增長的共生進(jìn)化趨勢，應(yīng)在保持生態(tài)系統(tǒng)共生水平的基礎(chǔ)上，保持已有共生進(jìn)化態(tài)勢；對于第II類地區(qū)，該類地區(qū)共生水平較低，共生進(jìn)化增長趨勢強(qiáng)勁，應(yīng)在保持共生進(jìn)化良性增長趨勢的基礎(chǔ)上，補(bǔ)齊個(gè)別生態(tài)種群發(fā)展短板，逐步提高共生水平；對于第III類地區(qū)，該類地區(qū)需要政府部門給予重點(diǎn)關(guān)注和扶持，一方面要提升個(gè)別滯后生態(tài)種群或整體生態(tài)種群發(fā)展水平，補(bǔ)齊短板并促進(jìn)生態(tài)種群之間的合作與協(xié)調(diào)，提升生態(tài)系統(tǒng)共生水平，另一方面在共生水平得到提升后，要穩(wěn)定共生進(jìn)化良性發(fā)展趨勢，提升生態(tài)系統(tǒng)共生進(jìn)化動(dòng)量；對于第IV類地區(qū)，該類地區(qū)生態(tài)種群發(fā)展水平較高，生態(tài)系統(tǒng)共生水平較高，但其共生水平已出現(xiàn)邊際增長遞減情況，應(yīng)由追求數(shù)量變化轉(zhuǎn)為追求質(zhì)量提升，加強(qiáng)生態(tài)種群之間的匹配和協(xié)調(diào)。