鋼鐵企業(yè)原料質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制

顏秉浩

（石橫特鋼集團(tuán)有限公司新疆昆玉鋼鐵生技部，新疆 奎屯833200）

1 前 言

長(zhǎng)流程鋼鐵企業(yè)用到的原料種類眾多，數(shù)量較大，原料成本占絕大多數(shù)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本。為確保原材料質(zhì)量受控，企業(yè)不受損失，原料質(zhì)量控制應(yīng)堅(jiān)持兩項(xiàng)原則：一是常規(guī)化的檢驗(yàn)驗(yàn)收控制；二是關(guān)注原料質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制，采取針對(duì)性的監(jiān)督抽查。許多企業(yè)還沒認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督抽查的重要性，即使開展了監(jiān)督抽查，也可能達(dá)不到預(yù)計(jì)的效果，問題就出在風(fēng)險(xiǎn)控制的整體設(shè)計(jì)上。

2 質(zhì)量監(jiān)控計(jì)劃與實(shí)施過程管控

工作要想達(dá)到受控，必須遵循PDCA 質(zhì)量管控的原理，即計(jì)劃（plan）、執(zhí)行（do）、檢查（check）、處理（act）。在質(zhì)量管理活動(dòng)中，要求把各項(xiàng)工作按照劃、執(zhí)行、檢查、處理的程序進(jìn)行實(shí)施，將成功的納入標(biāo)準(zhǔn)，不成功的留待下一循環(huán)去解決。每經(jīng)過一輪循環(huán)，管理狀態(tài)得到一次提升。監(jiān)督抽查要想達(dá)到效果，也要從質(zhì)量監(jiān)控計(jì)劃開始。一般情況下，質(zhì)量監(jiān)控計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：原料名；供方名稱；供方原料的主要特點(diǎn)；質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；監(jiān)控關(guān)注點(diǎn)；正常檢驗(yàn)方案；巡查計(jì)劃；抽查計(jì)劃，包括方法和頻次；異常的處理。計(jì)劃執(zhí)行過程中根據(jù)出現(xiàn)的新情況隨時(shí)增加和調(diào)整關(guān)注點(diǎn)、檢驗(yàn)方式和抽查計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)計(jì)劃的動(dòng)態(tài)管理。

管理人員按確定的監(jiān)控計(jì)劃執(zhí)行抽查監(jiān)控，每天定時(shí)統(tǒng)計(jì)前一天的抽查情況，填寫記錄，并安排當(dāng)天的抽查計(jì)劃。抽查發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)偏差及其他異常情況，要及時(shí)組織異常數(shù)據(jù)評(píng)審等處理措施。每周管理人員應(yīng)對(duì)本周的質(zhì)量情況進(jìn)行總結(jié)，同時(shí)對(duì)照月初確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，如實(shí)際質(zhì)量趨勢(shì)與月初的質(zhì)量評(píng)價(jià)有較大差異時(shí)，及時(shí)組織臨時(shí)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，修正其風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，同時(shí)調(diào)整監(jiān)控措施。

3 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度和發(fā)生率的分析，以此為依據(jù)判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，并針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定監(jiān)控措施。每月月底，管理人員組織對(duì)當(dāng)月大宗原料質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3.1 單一風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的評(píng)價(jià)

1）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的嚴(yán)重性。風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，可能造成不良影響和損失的程度，分值越高影響越嚴(yán)重。原料質(zhì)量指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性體現(xiàn)在兩方面：一是對(duì)正常生產(chǎn)的影響上，此部分評(píng)價(jià)，可參考使用單位人員的意見；二是經(jīng)濟(jì)價(jià)值的影響，如不能發(fā)現(xiàn)會(huì)造成直接經(jīng)濟(jì)損失。

2）可能性。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率大小，分值越高，幾率越大。分析可能性時(shí)既要看全年甚至是往年的表現(xiàn)，更多的要依據(jù)近期（本月、本周）的表現(xiàn)，給出合理的等級(jí)得分。

3）風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)=嚴(yán)重性×可能性。具體操作時(shí)可用風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)矩陣圖來綜合評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，具體如表1所示。

表1 原料質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)矩陣圖

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、數(shù)值的打分，應(yīng)充分考慮原料本身的特性和實(shí)際管理狀態(tài)，同類原料之間要拉開差距，避免評(píng)價(jià)集中于高風(fēng)險(xiǎn)或低風(fēng)險(xiǎn)的情況。根據(jù)評(píng)價(jià)得分，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的定性結(jié)論分為三等：低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)1～5；中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)6～10；高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)11～30。

3.2 原料質(zhì)量綜合風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)

當(dāng)一種原料存在多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)，應(yīng)先進(jìn)行單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的評(píng)價(jià)，然后進(jìn)行綜合風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)，即風(fēng)險(xiǎn)合成。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)之間無相關(guān)性的合成的公式為：

式中：U為綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)；μ為單一風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。

當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)之間具有相關(guān)性時(shí)，為避免重復(fù)計(jì)算，應(yīng)選擇特征突出，即數(shù)值變化大的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行合成，其相關(guān)的數(shù)值較小的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)舍去。

3.3 評(píng)價(jià)結(jié)論的分析及應(yīng)用

通過單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的評(píng)價(jià)，合成每種原料的綜合風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)得分，可以幫助管理者更清楚地找出監(jiān)控的重點(diǎn)供方、重點(diǎn)指標(biāo)。對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果的分析，一方面要看絕對(duì)值，是高風(fēng)險(xiǎn)還是低風(fēng)險(xiǎn)；另一方面還要看在同類原料中的排序。

評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)在采購(gòu)部門、使用單位等相關(guān)范圍內(nèi)公布，使其及時(shí)了解原料的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以便在采購(gòu)和使用中進(jìn)行區(qū)分對(duì)待。相比采購(gòu)部門和使用單位，原料質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)于質(zhì)量管理部門來說更為重要。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，一般情況下，應(yīng)評(píng)估以下兩方面的措施：1）質(zhì)量監(jiān)控計(jì)劃的調(diào)整，加嚴(yán)或適當(dāng)放松。2）檢驗(yàn)方案的調(diào)整，縮小批容量或增大批容量，特別是在有限的人力、物力和時(shí)間的條件下，確保工作效率。

4 案例分析

4.1 基本情況

供方甲的鐵精粉，其質(zhì)量要求為TFe≥63%，ZnO≤0.13%，進(jìn)廠檢驗(yàn)1 個(gè)月（17 批）后，發(fā)現(xiàn)以下問題：1）TFe，4 批不合格。2）ZnO，4 批不合格。3）雜質(zhì)情況。此種精粉中有雞蛋大小的黃色精粉結(jié)塊，幾年前供貨時(shí)也出現(xiàn)此種情況，有的結(jié)塊S 含量比較高，TFe 含量很低，經(jīng)驗(yàn)證，與正常精粉在主要成分上差距不明顯。4）歷史問題。去年供貨時(shí)，供方曾出現(xiàn)過摻雜低品位、高鋅精粉的情況。

4.2 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

供方甲精粉質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)4 個(gè)，對(duì)4 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分別進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)分析，具體見表2。

表2 供方甲精粉質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

對(duì)4個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分析：

1）原料的質(zhì)量最終都體現(xiàn)在檢驗(yàn)數(shù)據(jù)上，所有μ（TFe）和μ（ZnO）作為單獨(dú)的兩個(gè)質(zhì)量指標(biāo)，是要進(jìn)行合成的。

2）雜質(zhì)的變化，最終影響的是TFe 的變化，μ（雜質(zhì)）和μ（TFe）具有相關(guān)性，而且μ（雜質(zhì)）的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)評(píng)分低于μ（TFe）風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)評(píng)分，此時(shí)可直接采用μ（TFe），不再重復(fù)計(jì)算μ（雜質(zhì)）。

3）供方的誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)雖然最終也是體現(xiàn)在指標(biāo)的變化上，但其行為和影響的惡劣性要遠(yuǎn)超指標(biāo)的不合格，而且μ（誠(chéng)信）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分高達(dá)15，已為高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，μ（誠(chéng)信）應(yīng)該參與風(fēng)險(xiǎn)的合成。

對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行合成計(jì)算，得到綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)為22.65。對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，供方甲精粉的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

4.3 評(píng)價(jià)結(jié)果的分析及應(yīng)用

按照同樣的方法，對(duì)同期進(jìn)廠的5家精粉的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)均進(jìn)行了評(píng)價(jià)，見表3。

表3 所有供方精粉質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

通過分析結(jié)論，及時(shí)采取了以下措施：

1）對(duì)于供方甲和供方乙，繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)督抽查，特別是夜班抽查和單車抽查，抽查率要達(dá)到20%以上；供方丙抽查率為10%以上；供方丁和供方戊抽查率5%以上。

2）目前組批方式均為5車一批，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果供方丁和供方戊的組批車數(shù)可適當(dāng)放寬到10車一批，其余供方組批方式暫不調(diào)整。

3）向采購(gòu)部門和使用單位通報(bào)供方甲和供方乙的質(zhì)量波動(dòng)，提出質(zhì)量預(yù)警。

5 結(jié) 語

通過實(shí)施原料風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，完善質(zhì)量監(jiān)控的系統(tǒng)設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量監(jiān)控的高效運(yùn)行，是踐行PDCA 管理的有效手段。同時(shí)針對(duì)性的監(jiān)督抽查與常規(guī)的檢驗(yàn)相配合，實(shí)現(xiàn)從面到點(diǎn)的有效監(jiān)控，提升了大宗原料的質(zhì)量安全性。