基于AHP 法的碼頭工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與評(píng)估研究

張麗鵬

（中交第一航務(wù)工程勘察設(shè)計(jì)院有限公司，天津 300222）

引 言

碼頭工程因復(fù)雜的施工條件及其特殊的結(jié)構(gòu)特征具有施工周期長(zhǎng)、建設(shè)環(huán)節(jié)多、參與實(shí)體復(fù)雜、投資成本高等特點(diǎn)。由于項(xiàng)目管理過程中存在的種種問題，造成項(xiàng)目變更多，甚至突破投資的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。目前我國(guó)實(shí)行工程造價(jià)分階段控制，項(xiàng)目決策（立項(xiàng)）階段編制投資估算，初步設(shè)計(jì)階段編制工程概算，施工圖設(shè)計(jì)階段進(jìn)行施工預(yù)算，最后在竣工驗(yàn)收后根據(jù)各工程合同結(jié)算編制竣工決算。

造價(jià)管理是工程管理中最重要的課題之一，本文在分析碼頭工程建設(shè)全過程造價(jià)管理的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)后，通過AHP 法，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，并結(jié)合工程實(shí)例評(píng)估具體項(xiàng)目造價(jià)成本管理風(fēng)險(xiǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重表。為造價(jià)管理人員能夠有側(cè)重地進(jìn)行造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)決策提供數(shù)據(jù)支撐，從而更有針對(duì)性地制定管控措施。

1 AHP 法介紹

AHP 法，即層次分析法目前已在風(fēng)險(xiǎn)管理中得到了廣泛應(yīng)用，該方法是一種定性和定量分析結(jié)合的評(píng)價(jià)方法。層次分析法適用于多因素，多層次（子系統(tǒng)）風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)和決策?；舅悸肥菍L(fēng)險(xiǎn)問題分解為幾個(gè)層次，然后將風(fēng)險(xiǎn)相互比較，并使用判斷矩陣來獲得相對(duì)權(quán)重。最后進(jìn)一步得出目標(biāo)總權(quán)數(shù)，從而排出各類風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。使用層次分析法對(duì)政府投資項(xiàng)目進(jìn)行腐敗風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以分為以下四個(gè)步驟。

1.1 建立遞階層次模型

建立遞階層次模型，首先需要對(duì)評(píng)估的目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行明確，然后將評(píng)價(jià)目標(biāo)對(duì)應(yīng)各種風(fēng)險(xiǎn)劃分為若干個(gè)層次。一般來說可以分為三個(gè)層次，第一層，目標(biāo)層（A 層），即風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的總目標(biāo)。第二層是中間層（B 層），其為評(píng)判目標(biāo)的中間過程。第三層是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的底層（C 層），它是中間層的進(jìn)一步細(xì)化。層次結(jié)構(gòu)一般如圖1 所示。

圖1 遞階層次模型

1.2 構(gòu)造比較判斷矩陣

比較判斷矩陣是層次分析過程中的重要部分。判斷矩陣是采用上一層目標(biāo)作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)下一層因素進(jìn)行成對(duì)比較，以判斷下一層因素占上層衡量的比重。如，在目標(biāo)U 下有n 個(gè)要素，則對(duì)于目標(biāo)U 可構(gòu)建n 階比較判斷矩陣 A =（ aij）n×n，其形式如表1 所示。

表1 判斷矩陣

該判斷矩陣A 應(yīng)滿足以下性質(zhì)：

表2 判斷矩陣標(biāo)度含義

aij通過評(píng)價(jià)者的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行估計(jì)，為精確估計(jì)的精度，引入1～9 個(gè)標(biāo)度作為判斷矩陣中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的判斷尺度，如表2 所示。

1.3 計(jì)算指標(biāo)權(quán)重

計(jì)算步驟包括：

1）對(duì)矩陣A 元素進(jìn)行歸一化；

2）對(duì)歸一化的矩陣按列求和；

3）將求和后的向量除以階數(shù)得到權(quán)向量。

1.4 一致性檢驗(yàn)

由于判斷矩陣是通過專家們的主觀估計(jì)得到的，不能夠保證精確性，因此需要進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。

計(jì)算特征根，有：

確定R.I.指標(biāo)：

R.I.為平均隨機(jī)一致性對(duì)照指標(biāo)，可在對(duì)平均隨機(jī)一致性指標(biāo)中根據(jù)階數(shù)n 對(duì)應(yīng)查找出R.I.，平均隨機(jī)一致性指標(biāo)如表3 所示。

表3 平均隨機(jī)一致性指標(biāo)

計(jì)算C.R.指標(biāo)：

當(dāng) C . R. ＜ 0.1時(shí)，則判斷矩陣通過一致性檢驗(yàn)。如果不滿足，則需要再次收集判斷矩陣指標(biāo)并重新校正。

2 碼頭工程前期造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

根據(jù)碼頭工程的建設(shè)程序，其建設(shè)過程一般包括5 個(gè)階段，即項(xiàng)目決策階段、設(shè)計(jì)階段、招標(biāo)階段、施工階段，以及竣工階段。本文通過以主題=（“碼頭”并含“造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)”）從中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索，共整理出相關(guān)論文18 篇，并對(duì)其中有關(guān)項(xiàng)目上述階段的造價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整理如下。

2.1 項(xiàng)目決策階段造價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)

1）功能風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目決策階段未對(duì)功能（如碼頭類型）進(jìn)行充分論證，導(dǎo)致因功能定位不準(zhǔn)，后期造價(jià)增加；

2）建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目決策階段對(duì)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)（如碼頭吞吐量）進(jìn)行明確定位，導(dǎo)致后期造價(jià)增加；

3）場(chǎng)地條件風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目前期未對(duì)場(chǎng)地條件尤其是地質(zhì)條件進(jìn)行充分研究，導(dǎo)致后期地基處理方案變化增加成本；

4）估算不完備風(fēng)險(xiǎn)：投資估算編制過程中遺漏、疏忽，或未計(jì)算政策性收費(fèi)導(dǎo)致估算偏低。

2.2 設(shè)計(jì)階段造價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)

1）建設(shè)及設(shè)計(jì)單位成本意識(shí)風(fēng)險(xiǎn)：建設(shè)單位重施工、輕設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)單位重技術(shù)、輕經(jīng)濟(jì)，造成造價(jià)成本隱患；

2）設(shè)計(jì)資料收集不充分：專業(yè)設(shè)計(jì)人員未仔細(xì)研讀項(xiàng)建、可研等項(xiàng)目決策資料，未充分了解建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、場(chǎng)地條件，未廣泛收集同類別工程的造價(jià)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致成本估計(jì)不足；

3）設(shè)計(jì)方案優(yōu)化不到位：設(shè)計(jì)階段未充分進(jìn)行技術(shù)比較及經(jīng)濟(jì)和效益分析，未實(shí)現(xiàn)技術(shù)方案和經(jīng)濟(jì)合理統(tǒng)一；

4）設(shè)計(jì)變更管理不達(dá)標(biāo)：投資估算編制過程中遺漏、疏忽，或未計(jì)算政策性收費(fèi)導(dǎo)致估算偏低。

2.3 招標(biāo)階段造價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)

1）招標(biāo)文件不規(guī)范、未發(fā)現(xiàn)重大漏洞；

2）招標(biāo)清單中存在漏項(xiàng)，工程量的計(jì)算不準(zhǔn)確，項(xiàng)目特征描述不完善；

3）招標(biāo)控制價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：組價(jià)不完整或有誤；措施費(fèi)計(jì)取不全；

4）投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：未能發(fā)現(xiàn)中標(biāo)者報(bào)價(jià)中不平衡報(bào)價(jià)或相關(guān)遺漏。

2.4 施工階段造價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)

1）延遲建設(shè)目標(biāo)或提升質(zhì)量目標(biāo)，導(dǎo)致成本增加；

2）人材機(jī)因素：受市場(chǎng)影響，勞動(dòng)力成本、材料成本，機(jī)械成本上漲；

3）施工期間工藝或條件的變化，發(fā)生設(shè)計(jì)變更或現(xiàn)場(chǎng)簽證，導(dǎo)致造價(jià)增加。

2.5 竣工階段造價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)

1）相關(guān)資料（設(shè)計(jì)文件或現(xiàn)場(chǎng)資料）收集不到位，導(dǎo)致變更及洽商多算；

2）前后管理脫節(jié)，導(dǎo)致造價(jià)審核成果對(duì)比分析不準(zhǔn)確；

3）結(jié)算人員對(duì)工程前期和現(xiàn)場(chǎng)情況不了解，施工單位結(jié)算資料蒙混過關(guān)。

3 運(yùn)用AHP 法建立風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)評(píng)估體系

根據(jù)整理出的碼頭工程造價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)列表，運(yùn)用AHP 法建立碼頭工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)評(píng)估體系，具體步驟如下。

3.1 建立遞階層次模型

1）確定最高層

本文研究的目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)是碼頭工程造價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)，因此將其確定為最高層。

2）確定中間層

根據(jù)前述有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容，碼頭工程的每一個(gè)建設(shè)階段都存在造價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)，而這些建設(shè)階段與本文研究的目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成了明顯的層次性，因此將中間層確定為各個(gè)建設(shè)階段的造價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)。

3）確定底層

碼頭工程中各個(gè)建設(shè)階段的腐敗風(fēng)險(xiǎn)與各個(gè)建設(shè)階段也構(gòu)成了清晰的層次關(guān)系，因此將這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定為最底層。

3.2 建立層次結(jié)構(gòu)評(píng)估模型

綜合以上情況，建立碼頭工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)評(píng)估模型，如圖2 所示。

圖2 碼頭工程造價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系

4 某碼頭工程中的造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)證

4.1 工程概況

根據(jù)某港總體規(guī)劃，為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和港口吞吐量快速增長(zhǎng)需要，擬對(duì)碼頭進(jìn)行擴(kuò)建。建設(shè)規(guī)模為1 個(gè)3 萬t 級(jí)和1 個(gè)2 萬t 級(jí)多用途泊位（水工結(jié)構(gòu)按5 萬t 級(jí)進(jìn)行設(shè)計(jì)），設(shè)計(jì)年吞吐量208 萬t，其中鋼鐵40 萬t，其他雜貨120 萬t，集裝箱4 萬TEU。

4.2 某碼頭工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1）專家問卷調(diào)查及監(jiān)理判斷矩陣

基于圖2 建立的碼頭工程造價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)評(píng)估模型，通過組織9 位有著豐富造價(jià)管理經(jīng)驗(yàn)的專家以問卷調(diào)查的方式進(jìn)行指標(biāo)相對(duì)權(quán)重打分。專家在打分時(shí)需要對(duì)該碼頭工程中造價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其危害程度綜合考慮后，按照1～9標(biāo)度法進(jìn)行打分。經(jīng)匯總打分結(jié)果，進(jìn)行幾何平均，依次針對(duì)各級(jí)指標(biāo)建立兩兩判斷矩陣，其中準(zhǔn)則層A-B 判斷矩陣如表4 所示。

表4 A-B 比較判斷矩陣

2）計(jì)算指標(biāo)權(quán)重

以目標(biāo)層指標(biāo)矩陣A 為例，分別對(duì)上述矩陣進(jìn)行歸一化處理，得到矩陣A’：

按照式（1）計(jì)算權(quán)向量得到wA’：

一致性檢驗(yàn)

按照式（3）計(jì)算最大特征值 λmax，得到λmax=5.15。

按照式（4）計(jì)算C.I.指標(biāo)，得到C.I.=0.037。

根據(jù)表3 查R.I.指標(biāo)，當(dāng)n=5 時(shí)，R.I.=1.12。

按照式（5）計(jì)算C.R.指標(biāo)，得到C.R.=0.033＜0.1，因此目標(biāo)層矩陣A 通過一致性檢驗(yàn)。

按照此過程分別計(jì)算B1、B2、B3、B4、B5五個(gè)二級(jí)指標(biāo)矩陣，計(jì)算結(jié)果如表5 所示。

表5 二級(jí)指標(biāo)矩陣計(jì)算結(jié)果

經(jīng)計(jì)算，六個(gè)二級(jí)指標(biāo)矩陣C.R.指標(biāo)均小于0.1，通過一致性檢驗(yàn)。

3）造價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

根據(jù)上述計(jì)算，得出各層指標(biāo)相對(duì)于目標(biāo)層的綜合權(quán)重值如表6 所示。

表6 綜合權(quán)重

4.3 評(píng)估結(jié)果分析

經(jīng)對(duì)計(jì)算結(jié)果分析，可以得出結(jié)論如下：

1）中間層指標(biāo)分布規(guī)律。經(jīng)對(duì)中間層指標(biāo)權(quán)重比較，該碼頭工程造價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)指標(biāo)排序依次為項(xiàng)目決策階段權(quán)重值45.4 %、設(shè)計(jì)階段權(quán)重值25.8 %、招標(biāo)階段權(quán)重值15.8 %、施工階段權(quán)重值12.0 %、竣工階段權(quán)重值5.4 %。由此可見，在該碼頭工程中，工程前期（項(xiàng)目決策階段、設(shè)計(jì)階段）造價(jià)管理的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，并且隨著工程的推進(jìn)逐階段遞減。

2）底層指標(biāo)分布規(guī)律。經(jīng)對(duì)底層指標(biāo)排序，該碼頭工程中風(fēng)險(xiǎn)最高的五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)如表7 所示，這五項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)權(quán)重之和為58.4 %，超過了一半。因此，針對(duì)這五項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或減小風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的損失，將是節(jié)省該工程造價(jià)及控制總體成本的關(guān)鍵。

表7 五項(xiàng)高權(quán)重底層指標(biāo)情況

5 結(jié) 語(yǔ)

本文在進(jìn)行碼頭工程成本造價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，運(yùn)用AHP 法構(gòu)建了成本造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，并將該指標(biāo)體系應(yīng)用到工程實(shí)例中進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)算。通過分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，發(fā)現(xiàn)該碼頭工程前期（項(xiàng)目決策階段、設(shè)計(jì)階段）的成本造價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)較高，同時(shí)，還整理了綜合權(quán)重較高的五項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為該碼頭工程成本造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)決策及應(yīng)對(duì)提供了定量的決策依據(jù)。