基于利克特主成分D-S理論的農(nóng)業(yè)對(duì)外開放合作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)構(gòu)建研究

朱春江，范郁爾，駱汝九，許 強(qiáng)，朱 榮，吳成洲

（1.連云港職業(yè)技術(shù)學(xué)院，江蘇 連云港 222006；2.江蘇省連云港市農(nóng)業(yè)對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中心，江蘇 連云港 222000）

一、農(nóng)業(yè)對(duì)外合作風(fēng)險(xiǎn)問題研究綜述

21 世紀(jì)以來，中國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)在進(jìn)出口貿(mào)易、對(duì)外投資以及外商投資等方面取得了豐碩的成果。據(jù)2019年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)，全年農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口商品總值為14 979 億元，農(nóng)業(yè)外商直接投資企業(yè)495家，農(nóng)業(yè)對(duì)外非金融類直接投資額106 億元。由此可見，中國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)在進(jìn)出口貿(mào)易總額、外商投資、對(duì)外投資等方面取得了一定的成效，但同時(shí)農(nóng)業(yè)對(duì)外合作還存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。所以，進(jìn)行農(nóng)業(yè)對(duì)外開放合作風(fēng)險(xiǎn)防范研究顯得非常有必要，而風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系構(gòu)建是否科學(xué)是農(nóng)業(yè)對(duì)外開放合作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防范的重要前提。近年來，很多學(xué)者對(duì)農(nóng)業(yè)對(duì)外合作風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系進(jìn)行了大量的研究。陳偉等（2010年）從政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)等三個(gè)方面分析中國(guó)農(nóng)業(yè)“走出去”面臨的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)[1]；喻燕（2011 年）從企業(yè)戰(zhàn)略、外部環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)能力、組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)營(yíng)流程等六個(gè)方面構(gòu)建中國(guó)企業(yè)海外耕地投資戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)[2]；趙威（2012 年）從宏觀環(huán)境的政治風(fēng)險(xiǎn)、政府政策風(fēng)險(xiǎn)、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)；中觀（行業(yè)）環(huán)境的競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、原材料市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；微觀（企業(yè)內(nèi)部）環(huán)境的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、籌資風(fēng)險(xiǎn)等方面構(gòu)建中國(guó)對(duì)外直接投資的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)[3]；高勇（2012 年）從政治變動(dòng)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、農(nóng)業(yè)項(xiàng)目決策風(fēng)險(xiǎn)、農(nóng)業(yè)技術(shù)及人力資源風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)等五個(gè)方面分析中國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)對(duì)外直接投資風(fēng)險(xiǎn)[4]；宋林燕（2012 年）從政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、跨文化風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)等四個(gè)方面分析我國(guó)海外糧食產(chǎn)業(yè)投資的風(fēng)險(xiǎn)[5]；何臘柏（2013 年）從戰(zhàn)略環(huán)境分析風(fēng)險(xiǎn)、核心能力風(fēng)險(xiǎn)、境外資源合作區(qū)位風(fēng)險(xiǎn)、境外資源合作模式風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、資源儲(chǔ)量和品位風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)、健康安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、跨文化管理風(fēng)險(xiǎn)、政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境突變風(fēng)險(xiǎn)等十個(gè)方面的分析境外資源合作戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)[6]40-41；張友棠（2013 年）從政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等六個(gè)方面進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的設(shè)計(jì)[7]297；宋潔（2013 年）從外部環(huán)境的宏觀政治經(jīng)濟(jì)狀況、市場(chǎng)需求狀況、競(jìng)爭(zhēng)狀況、技術(shù)進(jìn)步狀況、政策和法律的狀況、自然狀況以及內(nèi)部環(huán)境的人流素質(zhì)、物流效率、資金流的安全度、信息流通性等十個(gè)方面構(gòu)建新疆企業(yè)投資哈薩克斯坦農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)[8]；洪笑然（2014 年）從政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、勞資糾紛風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)等九個(gè)方面分析中國(guó)對(duì)非洲農(nóng)業(yè)投資的風(fēng)險(xiǎn)[9]；王睦誼（2016 年）從政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、文化風(fēng)險(xiǎn)等四個(gè)方面分析“一帶一路”倡議背景下中國(guó)對(duì)蘇丹直接投資的風(fēng)險(xiǎn)[10]；娜迪拉·甫拉提（2016 年）從政治風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、法律政策風(fēng)險(xiǎn)等五個(gè)方面分析哈薩克斯坦農(nóng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)[11]；張芯瑜（2017 年）從國(guó)際環(huán)境、東道國(guó)環(huán)境、投資國(guó)環(huán)境、企業(yè)內(nèi)部環(huán)境等四個(gè)方面構(gòu)建中國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)對(duì)外直接投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)體系[12]；趙勇（2017 年）從政治法律風(fēng)險(xiǎn)、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、文化沖突風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)等四個(gè)方面分析山東省對(duì)外農(nóng)業(yè)投資的風(fēng)險(xiǎn)[13]。毛林妹（2017 年）從政治風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等七個(gè)方面設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系[14]；周晶晶（2017 年）從東道國(guó)政治法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等五個(gè)方面設(shè)計(jì)投資風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系[15]；楊理智等（2018 年）從經(jīng)濟(jì)安全、金融安全、政治安全、社會(huì)安全等四個(gè)方面對(duì)中國(guó)“一帶一路”投資安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估[16]；范凝竹（2019 年）從政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)等六個(gè)方面分析G 公司對(duì)越南農(nóng)業(yè)直接投資風(fēng)險(xiǎn)影響因素[17]；趙捷等（2020 年）從政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等四個(gè)方面對(duì)構(gòu)建“一帶一路”沿線國(guó)家農(nóng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系[18]。以上學(xué)者構(gòu)建對(duì)外農(nóng)業(yè)直接投資風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，進(jìn)而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并提出對(duì)策建議，為農(nóng)業(yè)對(duì)外合作作出了有益的貢獻(xiàn)。同時(shí)，很多學(xué)者從自身的角度通過主觀的方法確定自己的一套指標(biāo)體系，其科學(xué)性還有待進(jìn)一步驗(yàn)證。筆者嘗試通過利克特法和主成分分析法構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系。

二、研究思路

指標(biāo)體系的構(gòu)建往往帶有主觀性，不同的相關(guān)文獻(xiàn)指標(biāo)有時(shí)出入較大，為了使構(gòu)建出來的指標(biāo)相對(duì)科學(xué)，可以先對(duì)相關(guān)的歷史文獻(xiàn)進(jìn)行頻度分析。首先根據(jù)頻度來構(gòu)建初步的農(nóng)業(yè)對(duì)外開放合作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，然后通過調(diào)查問卷讓兩組不同的專家對(duì)指標(biāo)打分，對(duì)其中一組專家的調(diào)查分值運(yùn)用利克特量表法進(jìn)行指標(biāo)篩選，得到指標(biāo)體系I，對(duì)另外一組專家的調(diào)查分值運(yùn)用主成分分析法進(jìn)行指標(biāo)篩選，得到指標(biāo)體系J，再運(yùn)用D-S理論對(duì)前兩者方法篩選后的指標(biāo)進(jìn)行信息融合，按相對(duì)權(quán)重的大小提取合理科學(xué)的指標(biāo)，進(jìn)而形成農(nóng)業(yè)對(duì)外開放合作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，如圖1。

圖1 指標(biāo)體系構(gòu)建邏輯圖

三、理論基礎(chǔ)

（一）信息融合理論[19]

證據(jù)理論是建立在一個(gè)非空集合Θ 上的理論，Θ稱為辨識(shí)框架，由一系列互斥且窮舉的基本命題組成。對(duì)于問題域中的任意命題A，都應(yīng)屬于冪集2Θ。在2Θ上定義基本可信度分配函數(shù)：

i 為融合次數(shù)，j 為相關(guān)因素，n 為相關(guān)指標(biāo)數(shù)目數(shù)。式中mi（j）為基本可信度分配函數(shù)；ci（j）為數(shù)據(jù)不同方法指標(biāo)權(quán)重結(jié)果輸出，利用證據(jù)理論的組合規(guī)則進(jìn)行融合。

（二）利克特量表法及其數(shù)據(jù)模型構(gòu)建

1.利克特量表法

利克特量表法是由美國(guó)社會(huì)心理學(xué)家倫西斯·利克特(Rensis Likert)提出的用于測(cè)量抽象社會(huì)指標(biāo)的一種技術(shù)[20]97-99，利克特量表的制作程序有以下6 步。

（1）提出調(diào)查問題。在初步探索基礎(chǔ)上提出一組正、反兩類問題。

（2）制定評(píng)分規(guī)則。按正反方向，把不同程度的問題分為3—5 個(gè)評(píng)分等級(jí)。

（3）進(jìn)行測(cè)量試驗(yàn)。選取所測(cè)組織N 位人員進(jìn)行測(cè)量試驗(yàn)，給出每個(gè)人員的每個(gè)問題得分，并計(jì)算總分，再按照其高低順序排列。

（4）評(píng)估測(cè)試結(jié)果。計(jì)算總分最高和最低的各1/4的人在每個(gè)問題上的平均分，并計(jì)算出二者之間平均值的差值。

（5）制定總加量表。根據(jù)辨別力強(qiáng)弱確定問題的是否去除，將那些辨別力強(qiáng)的沒有去掉的問題制成總加量表。

（6）實(shí)際測(cè)量。用制作的總加量表去調(diào)查成員對(duì)問題的看法，并計(jì)算每個(gè)成員回答問題的得分總分。總分越高，說明對(duì)該問題認(rèn)識(shí)越傾向于肯定；總分越低，則對(duì)該問題認(rèn)識(shí)越傾向于否定。

2.構(gòu)建數(shù)據(jù)模型

水延凱在《社會(huì)調(diào)查教程》中只給出算法思想，筆者將利克特量表法思想抽象成以下數(shù)學(xué)模型算法。

假設(shè)一級(jí)指標(biāo)體系有k 個(gè)指標(biāo)，每一二級(jí)指標(biāo)體系有m 個(gè)指標(biāo)，調(diào)查的專家人數(shù)為n。根據(jù)專家給每一個(gè)m 個(gè)指標(biāo)打分的分值xij，運(yùn)用公式（3）進(jìn)行計(jì)算總分Sih，并按總分Sih從高到低排序，再運(yùn)用公式（4）計(jì)算每一個(gè)二級(jí)指標(biāo)的前1/4 總分最高的分值平均值Shaij，運(yùn)用公式（5）計(jì)算后1/4 總分最低的分值平均值Shabj，運(yùn)用公式（6）計(jì)算公式（4）與公式（5）的差值Shdj。

篩選的原則是將每組二級(jí)指標(biāo)里辨別力最弱的指標(biāo)去除，比較每一個(gè)二級(jí)指標(biāo)的Shdj，MIN（Shdj）最小值對(duì)應(yīng)的指標(biāo)則為辨別力最弱的指標(biāo)，所以將MIN（Shdj）對(duì)應(yīng)的指標(biāo)去除。如果二級(jí)指標(biāo)中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上的MIN（Shdj），則比較Sih/m 均值的大小，Sih/m均值越小，說明風(fēng)險(xiǎn)性較低，則去除Sih/m 均值相對(duì)較小的對(duì)應(yīng)的指標(biāo)。

（三）主成分分析法

主成分分析法基于降維的思想，在維持一個(gè)低信息量損失的狀態(tài)下將多個(gè)因素轉(zhuǎn)為較少的綜合因素，并以此作為代表原有變量的總體性指標(biāo)[21]。主成分分析可以用數(shù)學(xué)模型來表示：

設(shè)有n×p 階矩陣X：

主成分分析構(gòu)造z1，z2，…，zm（m≤p）新的綜合變量，包含p 個(gè)原始變量的大部分信息的線性組合。

其中，lij（i=1，2，…m；j=1，2，…，p）是p 個(gè)原始變量x1，x2，…，xp相關(guān)矩陣的前m 個(gè)具有較大特征值所對(duì)應(yīng)的特征向量。

四、難點(diǎn)處理

利克特量表法方法選取的指標(biāo)體系I 和主成分分析法選取的指標(biāo)體系J 可能在指標(biāo)數(shù)量不同有所不同，為此運(yùn)用以下的虛擬權(quán)數(shù)學(xué)模型進(jìn)行處理[22]。

設(shè)指標(biāo)體系I 有n 個(gè)指標(biāo)，指標(biāo)體系J 有m 個(gè)指標(biāo)，并設(shè)n≥m，指標(biāo)體系I 與指標(biāo)體系J 的交集用表示L，交集內(nèi)共有l(wèi) 個(gè)指標(biāo)，有l(wèi)≤m，如圖2。

圖2 指標(biāo)體系交集示意圖

所以規(guī)格化指標(biāo)U 的個(gè)數(shù)為n+m-l 個(gè)。指標(biāo)體系I 增加m-l 個(gè)指標(biāo)，該指標(biāo)筆者稱之為“虛擬指標(biāo)”，為了便于信息融合，給其一個(gè)非常小的幾乎不影響融合結(jié)果的“虛擬權(quán)”值0.01。同理，指標(biāo)體系J 增加n-l 個(gè)指標(biāo)，也給其一個(gè)“虛擬權(quán)”值0.01。

五、基于頻度分析的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系構(gòu)建

前面大多數(shù)研究的指標(biāo)體系由研究者主觀給出，指標(biāo)的科學(xué)性還有待探討，筆者基于以上研究綜述里的18 篇文獻(xiàn)指標(biāo)的研究，運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法，通過對(duì)研究文獻(xiàn)的綜合，根據(jù)相對(duì)出現(xiàn)頻次較高的指標(biāo)，構(gòu)建一套初步的農(nóng)業(yè)對(duì)外開放合作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系。農(nóng)業(yè)對(duì)外開放合作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系由政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)一級(jí)指標(biāo)組成。其中一級(jí)指標(biāo)政治風(fēng)險(xiǎn)由農(nóng)業(yè)政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、東道國(guó)政治穩(wěn)定性、農(nóng)業(yè)保護(hù)主義風(fēng)險(xiǎn)、與東道國(guó)的國(guó)際關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、農(nóng)業(yè)政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)六個(gè)二級(jí)指標(biāo)組成；一級(jí)指標(biāo)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)由經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、進(jìn)出口貿(mào)易增長(zhǎng)率、匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、貿(mào)易壁壘風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)六個(gè)二級(jí)指標(biāo)組成；一級(jí)指標(biāo)社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)由跨文化沖突風(fēng)險(xiǎn)、種族沖突風(fēng)險(xiǎn)、宗教沖突風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)力資源風(fēng)險(xiǎn)、消費(fèi)偏好差異風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)六個(gè)二級(jí)指標(biāo)組成；一級(jí)指標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)由戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、資金管理風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)、組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、組織運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信息管理風(fēng)險(xiǎn)六個(gè)二級(jí)指標(biāo)組成；一級(jí)指標(biāo)突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)由戰(zhàn)爭(zhēng)內(nèi)亂風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)重大公共衛(wèi)生事件風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)、事故災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)、罷工風(fēng)險(xiǎn)六個(gè)二級(jí)指標(biāo)組成。

六、基于利克特量表法的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系構(gòu)建

本課題項(xiàng)目組2019 年7 月以來對(duì)政府、企業(yè)（公司）、高?；蜓芯吭核齻€(gè)層面16 家單位的16 位專家進(jìn)行了調(diào)研。16 家單位包括：商務(wù)部、江蘇省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、連云港市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、連云港市農(nóng)業(yè)對(duì)外合作中心、連云港海關(guān)、連云港市海州區(qū)商務(wù)局共6 家政府部門；江蘇海福特海洋科技股份有限公司、連云港海灣現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司、江蘇海晟律師事務(wù)所、連云港每日食品有限公司、江蘇微康生物科技有限公司共5 家企業(yè)（公司）；重慶師范大學(xué)、美國(guó)田納西州立大學(xué)、東北農(nóng)業(yè)大學(xué)、江蘇海洋大學(xué)以及江泰風(fēng)險(xiǎn)管理研究院共5 家高?；蜓芯吭核?/p>

課題組運(yùn)用利克特量表法數(shù)學(xué)模型對(duì)16 位專家的調(diào)查問卷進(jìn)行處理，問卷調(diào)查政治風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)及處理見表1。表1 中，東道國(guó)政治穩(wěn)定性、農(nóng)業(yè)政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、政府行政效率風(fēng)險(xiǎn)、農(nóng)業(yè)保護(hù)主義風(fēng)險(xiǎn)、與東道國(guó)的國(guó)際關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)分別用x11，x12，x13，x14，x15，x16表示，Si1表示政治風(fēng)險(xiǎn)16 個(gè)專家的打分分值的總和，S1atj表示政治風(fēng)險(xiǎn)專家打分值總分最高的前4個(gè)指標(biāo)分值平均值；S1abj表示政治風(fēng)險(xiǎn)專家打分值總分最低的后4 個(gè)指標(biāo)分值平均值；S1dj表示政治風(fēng)險(xiǎn)專家打分值總分最高4 人平均分與總分最低4 人平均分的差值。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)變量名稱標(biāo)法以此類推。

表1 利克特量表法政治風(fēng)險(xiǎn)試測(cè)結(jié)果評(píng)估表

因?yàn)閤15與東道國(guó)的國(guó)際關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的S1d5值為0.75，說明辨別力最弱，應(yīng)該淘汰；其他的風(fēng)險(xiǎn)因素平均值相對(duì)較高，說明辨別力相對(duì)較強(qiáng)，應(yīng)該保留。所以政治風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)篩選后指標(biāo)為x11東道國(guó)政治穩(wěn)定性，x12農(nóng)業(yè)政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，x13政府行政效率風(fēng)險(xiǎn)，x14農(nóng)業(yè)保護(hù)主義風(fēng)險(xiǎn)，x16法律風(fēng)險(xiǎn)。

同理，可對(duì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行評(píng)估，得篩選后的指標(biāo)為x21經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，x22進(jìn)出口貿(mào)易增長(zhǎng)率，x24通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，x25貿(mào)易壁壘風(fēng)險(xiǎn)，x26市場(chǎng)準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)篩選后的指標(biāo)為x31跨文化沖突風(fēng)險(xiǎn)，x32種族沖突風(fēng)險(xiǎn)，x33宗教沖突風(fēng)險(xiǎn)，x34勞動(dòng)力資源風(fēng)險(xiǎn)，x35消費(fèi)偏好差異風(fēng)險(xiǎn)。管理風(fēng)險(xiǎn)篩選后的指標(biāo)為x41戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)，x42資金管理風(fēng)險(xiǎn)，x43財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)，x44組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，x46信息管理風(fēng)險(xiǎn)。而突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)試測(cè)結(jié)果評(píng)估二級(jí)指標(biāo)x54社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)與x56罷工風(fēng)險(xiǎn)的平均值差數(shù)S5d4=S5d6=1.75，所以根據(jù)數(shù)學(xué)模型算法“如果二級(jí)指標(biāo)中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上的MIN（Shdj），則比較Shi/m 均值的大小，Shi/m 均值越小，說明風(fēng)險(xiǎn)性較低，則去除Shi/m 均值相對(duì)較小的對(duì)應(yīng)的指標(biāo)。”計(jì)算兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)的16 位專家打分的平均分值，二級(jí)指標(biāo)x54的16 位專家打分的平均分值為2.75，二級(jí)指標(biāo)x56的16 位專家打分的平均分值為2.25，所以去除二級(jí)指標(biāo)x56罷工風(fēng)險(xiǎn)，最后突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)篩選后指標(biāo)為x51戰(zhàn)爭(zhēng)內(nèi)亂風(fēng)險(xiǎn)，x52自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)，x53突發(fā)重大公共衛(wèi)生事件風(fēng)險(xiǎn)，x54社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)，x55事故災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)。

所以，運(yùn)用利克特法篩選后得到的指標(biāo)體系為：一級(jí)指標(biāo)政治風(fēng)險(xiǎn)由二級(jí)指標(biāo)東道國(guó)政治穩(wěn)定性、農(nóng)業(yè)政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、政府行政效率風(fēng)險(xiǎn)、農(nóng)業(yè)保護(hù)主義風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)組成；一級(jí)指標(biāo)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)由二級(jí)指標(biāo)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、進(jìn)出口貿(mào)易增長(zhǎng)率、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、貿(mào)易壁壘風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)組成；一級(jí)指標(biāo)社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)由二級(jí)指標(biāo)跨文化沖突風(fēng)險(xiǎn)、種族沖突風(fēng)險(xiǎn)、宗教沖突風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)力資源風(fēng)險(xiǎn)、消費(fèi)偏好差異風(fēng)險(xiǎn)組成；一級(jí)指標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)由二級(jí)指標(biāo)戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、資金管理風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)、組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、信息管理風(fēng)險(xiǎn)組成；一級(jí)指標(biāo)突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)由二級(jí)指標(biāo)戰(zhàn)爭(zhēng)內(nèi)亂風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)重大公共衛(wèi)生事件風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)、事故災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)組成。

七、基于主成分分析法的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系構(gòu)建

課題項(xiàng)目組2019 年7 月以來對(duì)政府、企業(yè)（公司）、高?；蜓芯吭核齻€(gè)層面另外16 家單位16 位的專家進(jìn)行了調(diào)研。16 家單位是江蘇省發(fā)展改革委員會(huì)、連云港市商務(wù)局、連云港市國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)、連云港贛榆區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、連云港海州區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、東?？h農(nóng)業(yè)農(nóng)村局共6 家政府部門；江蘇領(lǐng)鮮食品有限公司、江蘇裕灌現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技有限公司、江蘇沃田集團(tuán)股份有限公司、杭州酸莓果科技有限公司、連云港賓利國(guó)際貿(mào)易有限公司共5 家企業(yè)（公司）；中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院、廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)、河海大學(xué)、南京林業(yè)大學(xué)、山東財(cái)經(jīng)大學(xué)共5 家高校或研究院所。

對(duì)16 家單位的16 位專家調(diào)查問卷打分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行主成分分析，問卷調(diào)查數(shù)據(jù)見表2，運(yùn)用主成分分析法得到的碎石圖見圖3，政治風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)主成分載荷矩陣表見表3。

表3 政治風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)主成分載荷矩陣表

圖3 政治風(fēng)險(xiǎn)主成分分析碎石圖

表2 主成分分析法政治風(fēng)險(xiǎn)試測(cè)結(jié)果評(píng)估表

所以運(yùn)用主成分分析法剔除部分次要指標(biāo)，得政治風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)指標(biāo)為：X12農(nóng)業(yè)政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，X15與東道國(guó)的國(guó)際關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)，X14農(nóng)業(yè)保護(hù)主義風(fēng)險(xiǎn)，X11東道國(guó)政治穩(wěn)定性，X16法律風(fēng)險(xiǎn)。

同理，運(yùn)用主成分分析法得經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)指標(biāo)為：X25貿(mào)易壁壘風(fēng)險(xiǎn)，X21經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，X26市場(chǎng)準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)，X24通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，X23匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)指標(biāo)為：X32種族沖突風(fēng)險(xiǎn)，X36知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)，X35消費(fèi)偏好差異風(fēng)險(xiǎn)，X34勞動(dòng)力資源風(fēng)險(xiǎn)，X31跨文化沖突風(fēng)險(xiǎn)。管理風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)指標(biāo)為：X43財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)，X42資金管理風(fēng)險(xiǎn)，X44組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，X45組織運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，X41戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)。突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)指標(biāo)為：X53突發(fā)重大公共衛(wèi)生事件風(fēng)險(xiǎn)X51，戰(zhàn)爭(zhēng)內(nèi)亂風(fēng)險(xiǎn)，X56罷工風(fēng)險(xiǎn)，X55事故災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)，X52自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)。

因此，運(yùn)用主成分分析法篩選后得到的指標(biāo)體系為：一級(jí)指標(biāo)政治風(fēng)險(xiǎn)由二級(jí)指標(biāo)農(nóng)業(yè)政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、與東道國(guó)的國(guó)際關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、農(nóng)業(yè)保護(hù)主義風(fēng)險(xiǎn)、東道國(guó)政治穩(wěn)定性、法律風(fēng)險(xiǎn)組成；一級(jí)指標(biāo)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)由二級(jí)指標(biāo)貿(mào)易壁壘風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、市場(chǎng)準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)組成；一級(jí)指標(biāo)社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)由二級(jí)指標(biāo)種族沖突風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、消費(fèi)偏好差異風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)力資源風(fēng)險(xiǎn)、跨文化沖突風(fēng)險(xiǎn)組成；一級(jí)指標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)由二級(jí)指標(biāo)財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)、資金管理風(fēng)險(xiǎn)、組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、組織運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)組成；一級(jí)指標(biāo)突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)由二級(jí)指標(biāo)突發(fā)重大公共衛(wèi)生事件風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)爭(zhēng)內(nèi)亂風(fēng)險(xiǎn)、罷工風(fēng)險(xiǎn)、事故災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)組成。

八、基于D-S 理論的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系

由利克特法和主成分分析法篩選后分別得到不同的兩套指標(biāo)體系，利克特法篩選后的每一個(gè)二級(jí)指標(biāo)權(quán)重為16 家單位，即商務(wù)部、江蘇省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、連云港市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、連云港市農(nóng)業(yè)對(duì)外合作中心、連云港海關(guān)、連云港市海州區(qū)商務(wù)局、江蘇海福特海洋科技股份有限公司、連云港海灣現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司、江蘇海晟律師事務(wù)所、連云港每日食品有限公司、江蘇微康生物科技有限公司、重慶師范大學(xué)、美國(guó)田納西州立大學(xué)、東北農(nóng)業(yè)大學(xué)、江蘇海洋大學(xué)以及江泰風(fēng)險(xiǎn)管理研究院的16 位專家對(duì)每一個(gè)二級(jí)指標(biāo)打分的均值，并作歸一化處理，詳見表4。主成分分析法篩選后的每一個(gè)二級(jí)指標(biāo)權(quán)重為16 家單位，即江蘇省發(fā)展改革委員會(huì)、連云港市商務(wù)局、連云港市國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)、連云港贛榆區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、連云港海州區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、東?？h農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、江蘇領(lǐng)鮮食品有限公司、江蘇裕灌現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技有限公司、江蘇沃田集團(tuán)股份有限公司、杭州酸莓果科技有限公司、連云港賓利國(guó)際貿(mào)易有限公司、中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院、廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)、河海大學(xué)、南京林業(yè)大學(xué)、山東財(cái)經(jīng)大學(xué)的16 位專家對(duì)每一個(gè)二級(jí)指標(biāo)打分的均值，并作歸一化處理，見表5。帶有“虛擬權(quán)”的指標(biāo)體系見表6。

表4 利克特法篩選指標(biāo)體系調(diào)查處理表

表5 主成分分析法篩選指標(biāo)體系調(diào)查處理表

表6 帶有“虛擬權(quán)”的指標(biāo)體系表

續(xù)表6

運(yùn)用D-S 理論公式（1）和（2）進(jìn)行計(jì)算得五個(gè)子系統(tǒng)的帶有“虛擬權(quán)”指標(biāo)信息融合權(quán)重，結(jié)果見表7，其中m（j）1 為政治風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)指標(biāo)權(quán)重融合結(jié)果，m（j）2 為經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)指標(biāo)權(quán)重融合結(jié)果，m（j）3為社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)指標(biāo)權(quán)重融合結(jié)果，m（j）4 為管理風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)指標(biāo)權(quán)重融合結(jié)果，m（j）5 為突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)指標(biāo)權(quán)重融合結(jié)果。

表7 帶有“虛擬權(quán)”的指標(biāo)權(quán)重融合結(jié)果表

按照指標(biāo)體系的權(quán)重大小選取評(píng)價(jià)指標(biāo)，所以政治風(fēng)險(xiǎn)選取的指標(biāo)為：東道國(guó)政治穩(wěn)定性，農(nóng)業(yè)政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)業(yè)保護(hù)主義風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)，與東道國(guó)的國(guó)際關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)選取的指標(biāo)為：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，貿(mào)易壁壘風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)，匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)選取的指標(biāo)為：跨文化沖突風(fēng)險(xiǎn)，種族沖突風(fēng)險(xiǎn)，宗教沖突風(fēng)險(xiǎn)，勞動(dòng)力資源風(fēng)險(xiǎn)，消費(fèi)偏好差異風(fēng)險(xiǎn)；管理風(fēng)險(xiǎn)選取的指標(biāo)為：戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)，資金管理風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)，組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，信息管理風(fēng)險(xiǎn)；突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)選取的指標(biāo)為：戰(zhàn)爭(zhēng)內(nèi)亂風(fēng)險(xiǎn)，自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)，突發(fā)重大公共衛(wèi)生事件風(fēng)險(xiǎn)，社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)，事故災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)。

九、結(jié) 語

為了克服指標(biāo)體系構(gòu)建的主觀性，使構(gòu)建的指標(biāo)具有一定的科學(xué)性，課題組通過對(duì)歷史文獻(xiàn)的指標(biāo)進(jìn)行頻度分析構(gòu)建初步的指標(biāo)體系，進(jìn)而通過調(diào)查問卷讓兩組不同的專家對(duì)指標(biāo)進(jìn)行打分，再用利克特量表法和主成分分析法分別進(jìn)行指標(biāo)篩選，最后運(yùn)用D-S 理論對(duì)前兩者方法篩選后的指標(biāo)進(jìn)行信息融合，從而得到相對(duì)科學(xué)合理的農(nóng)業(yè)對(duì)外開放合作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系。課題組的后續(xù)實(shí)證研究報(bào)告《基于模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的農(nóng)業(yè)對(duì)外開放合作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究》運(yùn)用了本綜合方法構(gòu)建的指標(biāo)體系進(jìn)行了連云港農(nóng)業(yè)對(duì)外開放合作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為風(fēng)險(xiǎn)一般，與連云港的實(shí)際情況相吻合，說明該指標(biāo)體系綜合構(gòu)建方法具有一定的理論價(jià)值與實(shí)踐意義。由于農(nóng)業(yè)對(duì)外開放合作風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)總是處于不斷的運(yùn)動(dòng)發(fā)展變化之中，本研究建立起來的評(píng)價(jià)指標(biāo)也有一定的相對(duì)性和局限性。所以，必須隨著農(nóng)業(yè)對(duì)外開放合作系統(tǒng)發(fā)展的動(dòng)態(tài)變化，需要不斷地進(jìn)行指標(biāo)體系構(gòu)建方法的探討，通過不斷靈活地完善、修改和補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)，以確保農(nóng)業(yè)對(duì)外開放合作風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)指標(biāo)的時(shí)效性，進(jìn)而針對(duì)重要防范指標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控，這是實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)對(duì)外開放合作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警成敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過本研究，可為農(nóng)業(yè)對(duì)外開放合作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防范體系的構(gòu)建提供可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)，更好地服務(wù)于農(nóng)業(yè)對(duì)外開放合作風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和決策，從而促進(jìn)農(nóng)業(yè)對(duì)外開放合作健康可持續(xù)發(fā)展。