專利視角下高校技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究
——以紹興文理學(xué)院為例

何文珍

(紹興文理學(xué)院 圖書館，浙江 紹興 312000)

技術(shù)創(chuàng)新能力通常是一種復(fù)合概念，包括技術(shù)研發(fā)能力[1]、技術(shù)創(chuàng)新管理能力[2]、創(chuàng)新決策能力等[3].專利是科研成果實(shí)用化和商業(yè)化能力的反映，與技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密相關(guān)[4].專利文獻(xiàn)包含法律、經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、技術(shù)等各方面的信息，是衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo).

高校作為創(chuàng)新主體基地之一，在推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著非常重要的作用，通過分析高校申請的專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)可以了解高校專利現(xiàn)狀，為高校學(xué)科建設(shè)和科研決策提供重要的情報(bào)依據(jù)，對提高高校技術(shù)創(chuàng)新能力、提升科技成果轉(zhuǎn)化率方面有著極其重要的意義.贠強(qiáng)等[5]以專利文獻(xiàn)為研究對象，從專利申請、授權(quán)狀態(tài)、產(chǎn)學(xué)研合作、專利保護(hù)狀況等方面分析了我國高校的科技創(chuàng)新能力和現(xiàn)狀.趙麗紅[6]以中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索庫、中國專利網(wǎng)等為數(shù)據(jù)源，對浙江省24所高等院校的專利申請情況從專利產(chǎn)出、空間分布、專利類型、創(chuàng)新技術(shù)領(lǐng)域分布等指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，揭示浙江省主要高等院校專利創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)及發(fā)展規(guī)律，為提升各高校的技術(shù)創(chuàng)新能力提供理論基礎(chǔ).李紅等[7]以浙江大學(xué)為例，選擇中美5所技術(shù)創(chuàng)新能力突出的高校為比較對象，從多個(gè)角度揭示浙江大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新特征.賀艷慧等[8]分析9所中醫(yī)藥高校國內(nèi)外專利申請的情況，對中醫(yī)藥高校國內(nèi)外專利發(fā)展現(xiàn)狀及問題進(jìn)行探討，為中醫(yī)藥高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作提供參考.李文輝等[9]，李鵬[10],崔光彩等[11]均從專利的視角對我國部分高校的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià).

綜上，已有很多學(xué)者通過分析高校的專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)對高校的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)的研究.本文以紹興文理學(xué)院為研究對象，對相關(guān)專利文獻(xiàn)從多個(gè)方面進(jìn)行分析，了解該校的專利現(xiàn)狀及其技術(shù)創(chuàng)新能力，并就如何提高其技術(shù)創(chuàng)新力提出相關(guān)建議.

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

德溫特創(chuàng)新索引數(shù)據(jù)庫(Derwent Innavation Index，簡稱DII)是目前專利注釋最全面的數(shù)據(jù)庫[12-13]，本文通過DII數(shù)據(jù)庫檢索紹興文理學(xué)院申請的專利， 以檢索式為“專利權(quán)人代碼-DWIP”=(UNSX-C)，檢索日期為2020年7月13日，共檢索到以紹興文理學(xué)院為專利權(quán)人的專利共4 562條記錄.

運(yùn)用專利計(jì)量法，從專利申請及授權(quán)趨勢、專利類型與法律狀態(tài)、專利申請領(lǐng)域、專利公開國家或地區(qū)、發(fā)明人、校企合作、新興技術(shù)等指標(biāo)對該校的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行分析與評(píng)價(jià).

2 結(jié)果與分析

2.1 專利申請及授權(quán)趨勢

對紹興文理學(xué)院的專利做年度分布統(tǒng)計(jì)，得到2006—2020年的申請趨勢與授權(quán)趨勢如圖1所示.2006年開始有專利申請，2009年之前申請量都比較低，2006—2012年，紹興文理學(xué)院的專利申請量呈穩(wěn)步上升的趨勢.2013—2019年專利申請趨勢規(guī)律性不明顯，2013年和2014年專利申請量下降非常明顯，2015年開始專利申請量急劇升高，到2016年達(dá)到最高值共967件，2017年又呈斷崖式下降，2018、2019年又有所上升.另外，由于專利從申請到公開有18個(gè)月的延遲，故截止檢索日，2019—2010年的專利申請數(shù)據(jù)收錄不全，因此，2019年的專利申請量應(yīng)有所上升.紹興文理學(xué)院的專利授權(quán)量與專利申請量呈現(xiàn)類似的逐年趨勢.

圖1 紹興文理學(xué)院歷年專利申請及授權(quán)趨勢

2.2 專利類型與法律狀態(tài)分析

專利有發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利三種類型，受專利審查制度的影響，發(fā)明專利的技術(shù)含金量和專利質(zhì)量更高.統(tǒng)計(jì)專利類型分布(圖2)，以紹興文理學(xué)院為專利權(quán)人的專利類型最多的是發(fā)明專利，共3 458件，占比高達(dá)76%，其他的都是實(shí)用新型專利，沒有外觀設(shè)計(jì)專利.表明紹興文理學(xué)院的專利的技術(shù)含金量和質(zhì)量比較高，但仍有較大的提升空間.

圖2 專利類型及數(shù)量

專利的有效性是指專利目前的法律狀態(tài)所能提供的法律保護(hù)，分為有效、失效和未授權(quán)(審中)三種狀態(tài)，處于有效狀態(tài)下的專利比失效的專利價(jià)值更高.從專利有效性(圖3)來看，紹興文理學(xué)院49%的專利為有效專利，51%的專利已失效，有極少數(shù)未授權(quán)(審中)專利.可見紹興文理學(xué)院的專利一半以上已失效，其專利的有效性亟待提高.

圖3 專利法律狀態(tài)及數(shù)量

專利從申請到獲得授權(quán)期間的任何一個(gè)階段都有可能導(dǎo)致專利失效，閱讀相關(guān)文獻(xiàn)，此處將失效專利的類型分為“未授權(quán)失效專利”和“授權(quán)后失效專利”兩種.“未授權(quán)失效專利”主要包括法律狀態(tài)為專利申請駁回、專利公開后撤回、專利審查后拒絕等專利，“授權(quán)后失效專利”主要包括法律狀態(tài)為專利權(quán)終止、專利權(quán)主動(dòng)放棄、專利權(quán)的無效宣告、未繳納專利年費(fèi)等專利[14].對紹興文理學(xué)院的2 316條失效專利的法律狀態(tài)文本進(jìn)行解讀，未授權(quán)失效專利共909件，授權(quán)后失效專利共1 417件.其中，未授權(quán)失效專利失效的原因(見圖4)主要有專利申請駁回、專利申請公開后撤回或視為撤回、專利權(quán)的放棄或視為放棄、尚未進(jìn)入中國階段四種原因，而因?qū)＠暾堮g回而失效的專利最多，其次是因?qū)＠暾埞_后撤回或視為撤回而失效.授權(quán)后

圖4 未授權(quán)失效專利失效原因及其數(shù)量

失效的專利(見圖5)主要因未支付年費(fèi)、專利權(quán)終止和專利權(quán)的主動(dòng)放棄三種原因?qū)е率?，其中? 065件專利因?yàn)槲蠢U納年費(fèi)而失效.

2.3 專利申請領(lǐng)域分布

國際專利分類法(International Patent Classification，簡稱IPC)將發(fā)明專利按等級(jí)進(jìn)行分類，其中，部是最高等級(jí)的類，可以體現(xiàn)專利的所屬技術(shù)領(lǐng)域，在專利文獻(xiàn)中以IPC分類號(hào)來識(shí)別[15].按IPC分類統(tǒng)計(jì)紹興文理學(xué)院申請的專利的主題領(lǐng)域(見表1).紹興文理學(xué)院申請的專利已覆蓋整個(gè)IPC分類領(lǐng)域的8個(gè)部類，在B部、C部及G部分布較多，其次是A部、D部和F部，在E部和H部分布較少.從8個(gè)部類的主要分部的分布來看，排在前十名的分部(見圖6)分別是G01(測量；測試)、C07(有機(jī)化學(xué))、B01(一般的物理或化學(xué)的方法或裝置)、D06(織物等的處理；洗滌；其他類不包括的柔性材料)、H01(基本電氣元件)、F15(流體壓力執(zhí)行機(jī)構(gòu)；一般液壓技術(shù)和氣動(dòng)技術(shù))、A61(醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué)；衛(wèi)生學(xué))、C02(水、廢水、污水或污泥的處理)、B23(機(jī)床；其他類目中不包括的金屬加工)、A01(農(nóng)業(yè)；林業(yè)；畜牧業(yè)；狩獵；誘捕；捕魚).

表1 紹興文理學(xué)院專利申請領(lǐng)域分布

圖6 專利申請量分部Top10

2.4 專利公開國家或地區(qū)分布

國際專利的申請量既能反映機(jī)構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的話語權(quán)，同時(shí)也能一定程度上反映機(jī)構(gòu)專利的國際競爭力.由表2可知，紹興文理學(xué)院99%以上的專利都是在國內(nèi)申請，國際專利極少，不到專利申請總量的1%，說明紹興文理學(xué)院專利的國際競爭力非常弱.

表2 紹興文理學(xué)院專利公開國家或地區(qū)分布

2.5 專利發(fā)明人分析

按專利申請數(shù)量排名(見圖7)，紹興文理學(xué)院排名第一的專利發(fā)明人為機(jī)械與電氣工程學(xué)院的張新華，其申請的專利達(dá)689項(xiàng)。專利申請數(shù)量前10名的發(fā)明人中有5人來自機(jī)械與電子工程學(xué)院，分別是張新華、黃德中、何紹木、張若煜和李偉波，有4人來自土木工程學(xué)院，分別為杜時(shí)貴、黃曼、王偉和雍睿，盧麗娟來自醫(yī)學(xué)院.說明機(jī)械與電子工程學(xué)院和土木工程學(xué)院是紹興文理學(xué)院申請專利數(shù)量最多的學(xué)院，這兩個(gè)學(xué)院的技術(shù)創(chuàng)新能力較其他院系更強(qiáng).

圖7 發(fā)明人Top10及其專利申請數(shù)量

2.6 校企合作分析

1992年，“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合工程”的開啟標(biāo)志著產(chǎn)學(xué)研合作在我國正式推行.產(chǎn)學(xué)研合作是高校、企業(yè)、科研院所之間的交流與合作，而校企之間的合作不僅能體現(xiàn)高校向企業(yè)的知識(shí)輸出，也能有助企業(yè)向高校尋求技術(shù)支持，很多學(xué)者認(rèn)為，校企合作申請的專利是衡量產(chǎn)學(xué)研合作的重要指標(biāo)，同時(shí)也是高校技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)與技術(shù)創(chuàng)新能力的重點(diǎn)體現(xiàn)[16-17].

紹興文理學(xué)院合作申請專利的機(jī)構(gòu)共91個(gè)，其中有62個(gè)機(jī)構(gòu)是企業(yè)，說明校企合作是紹興文理學(xué)院申請專利的特色.本文對專利權(quán)人中由高校和企業(yè)共同署名的專利認(rèn)為是校企合作專利[18].對校企合作專利進(jìn)行分析(見圖8)，紹興文理學(xué)院合作最多的企業(yè)是浙江醫(yī)藥股份有限公司，與其合作申請專利高達(dá)72項(xiàng)，遙遙領(lǐng)先于同其他企業(yè)合作的專利；其次是浙江雙和環(huán)境建設(shè)有限公司、揚(yáng)州市普林斯化工有限公司、長業(yè)建設(shè)集團(tuán)有限公司等.表明雖然紹興文理學(xué)院合作申請專利的企業(yè)是合作機(jī)構(gòu)中最多的機(jī)構(gòu)，但校企合作申請的專利數(shù)量并不多，說明校企合作有待進(jìn)一步加強(qiáng).

圖8 合作企業(yè)及專利數(shù)量Top10排名

2.7 新興技術(shù)

通過德溫特創(chuàng)新索引數(shù)據(jù)庫平臺(tái)的專利挖掘功能，可以發(fā)現(xiàn)紹興文理學(xué)院近五年正在開發(fā)的排名前10位的技術(shù)分類(見表3)，數(shù)量表示近期的發(fā)明數(shù)量.第1位的是與樣本、氣體傳感器、癌癥、細(xì)胞、檢驗(yàn)、抗體、生物等相關(guān)的醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，第2位的是與廢水、凈化、污泥等相關(guān)的環(huán)境科學(xué)領(lǐng)域，第3位的依然是抑制劑、癌癥、疾病、治療、白血病、受體等相關(guān)的醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，在最近五年中排名前3位的相關(guān)技術(shù)在24%的檢索結(jié)果記錄中可以找到.前10名的新興技術(shù)中，有3項(xiàng)集中在癌癥、治療、抗體等相關(guān)的醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，有2項(xiàng)是與催化劑、脫氫、氧化等相關(guān)的化學(xué)領(lǐng)域，有2項(xiàng)是與液壓、蓄能器、氣缸、半導(dǎo)體等相關(guān)的物理領(lǐng)域，第7名的是紡織領(lǐng)域，第9名的是計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域.說明紹興文理學(xué)院近五年的新興技術(shù)主要集中在醫(yī)學(xué)和化學(xué)領(lǐng)域，此外，在紡織和計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域也有所涉及.

表3 紹興文理學(xué)院近五年新興技術(shù)領(lǐng)域

3 總結(jié)與建議

通過對紹興文理學(xué)院申請的專利現(xiàn)狀的統(tǒng)計(jì)與分析，總結(jié)如下：

(1)截至2020年7月13日，專利申請總量為4 562件，2006年開始有專利申請，專利申請起步時(shí)間較晚，專利申請年度趨勢規(guī)律性不明顯.

(2)絕大多數(shù)專利是發(fā)明專利，目前僅有一半不到的專利為有效專利，大部分專利失效是因未繳年費(fèi)、專利申請駁回、專利權(quán)終止等原因?qū)е率?，專利有效性有待提?

(3)專利主要集中在“作業(yè)；運(yùn)輸”“化學(xué)；冶金”“物理”等領(lǐng)域，體現(xiàn)紹興文理學(xué)院在這些領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)，在“固定建筑物” “電學(xué)”等領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力較弱.在“紡織；造紙”領(lǐng)域的專利數(shù)量相對較多，這與紹興文理學(xué)院設(shè)有紡織服裝學(xué)院且該學(xué)院的創(chuàng)新能力比較強(qiáng)有很大關(guān)系，該校紡織服裝學(xué)院應(yīng)繼續(xù)保持專利申請的勢頭，提高紡織領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力.

(4)專利申請以中國專利為主，在美國、歐洲、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織有少量的申請，反映紹興文理學(xué)院的專利國際影響力有待提高.

(5)專利發(fā)明人主要集中在機(jī)械與電氣工程學(xué)院和土木工程學(xué)院，說明機(jī)械與電氣工程學(xué)院和土木工程學(xué)院是該校技術(shù)創(chuàng)新的主力.

(6)合作機(jī)構(gòu)中與企業(yè)合作的最多，但校企合作申請的專利數(shù)不到紹興文理學(xué)院所有專利的10%.

(7)近五年正在開發(fā)的新技術(shù)主要集中在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，在化學(xué)、物理、環(huán)境科學(xué)、紡織等領(lǐng)域也有所開發(fā).

對此，從以下幾方面提出相應(yīng)建議：

(1)在專利申請量提高方面，學(xué)校應(yīng)制訂一系列的激勵(lì)政策，鼓勵(lì)本校各相關(guān)學(xué)院科研人員提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，可以借鑒浙江大學(xué)的獎(jiǎng)勵(lì)政策.同時(shí)，與第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)平臺(tái)建立長期合作關(guān)系，加快建設(shè)專業(yè)化人才隊(duì)伍，為專利申請事前評(píng)估、高價(jià)值專利培育、專利布局等提供專業(yè)指導(dǎo)與服務(wù).

(2)出臺(tái)維護(hù)專利的有力措施，撥出部分資金用于專利維護(hù)，安排專門的專利管理人員，及時(shí)掌握本校專利的申請狀態(tài)及法律狀態(tài)，有效減少因各種原因?qū)е碌膶＠?，從而提高本校專利的有效?

(3)調(diào)動(dòng)科研人員與企業(yè)合作申請專利的積極性，鼓勵(lì)加強(qiáng)與企業(yè)的技術(shù)合作，提高科技成果轉(zhuǎn)化率，在促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的同時(shí)也能提升高校的知識(shí)滲透性.

(4)鼓勵(lì)科研工作者通過《專利合作條約》途徑(即PCT途徑)提交專利申請，并提供相應(yīng)的指導(dǎo)與協(xié)助，以有效提升本校的國際影響力與知名度.

(5)圖書館作為高校資源保障和信息服務(wù)部門，也是高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐機(jī)構(gòu)，在加強(qiáng)專利信息資源保障服務(wù)的同時(shí)，加強(qiáng)專利服務(wù)館員隊(duì)伍的建設(shè)，為全校提供專業(yè)的專利信息服務(wù)，并能為科研人員在專利申請方面提供科學(xué)引導(dǎo)與支持.