全國(guó)三級(jí)公立醫(yī)院2010—2019年專利現(xiàn)狀分析

丁韓潔 鮑 婕 陳 媛 嚴(yán)聰聰 溫 馨 顧 華

1 浙江省醫(yī)學(xué)科技教育發(fā)展中心，310006 浙江 杭州; 2 天臺(tái)縣人民醫(yī)院，317200 浙江 臺(tái)州

專利作為衡量一個(gè)國(guó)家科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，可表現(xiàn)一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新活動(dòng)方向、科技發(fā)展水平和綜合競(jìng)爭(zhēng)力[1-2]。醫(yī)院專利是衡量醫(yī)院綜合競(jìng)爭(zhēng)力和衛(wèi)生健康領(lǐng)域科技創(chuàng)新力的重要指標(biāo)。三級(jí)公立醫(yī)院是醫(yī)院科技創(chuàng)新的主力軍，2019年國(guó)務(wù)院下發(fā)的《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)三級(jí)公立醫(yī)院績(jī)效考核工作的意見(jiàn)》中，明確將“每百名衛(wèi)生技術(shù)人員科研成果轉(zhuǎn)化金額”作為三級(jí)公立醫(yī)院學(xué)科建設(shè)的重要考核指標(biāo)[3]，而專利是成果轉(zhuǎn)化的重要標(biāo)的。因此，系統(tǒng)客觀地總結(jié)分析三級(jí)公立醫(yī)院過(guò)去專利申請(qǐng)與授權(quán)情況，能為醫(yī)院未來(lái)科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化提供有力參考。

1 資料與方法

1.1 研究對(duì)象

本研究對(duì)象為2010年1月1日至2019年12月30日全國(guó)三級(jí)公立醫(yī)院(不包括港澳臺(tái)地區(qū)和部隊(duì)醫(yī)院)發(fā)明與實(shí)用新型專利(本文所討論的專利情況均不涉及外觀設(shè)計(jì)專利)。專利信息來(lái)自佰騰專利數(shù)據(jù)庫(kù)(http://www.baiten.cn)。佰騰網(wǎng)作為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定的商業(yè)專利檢索系統(tǒng)，收集了全國(guó)各行業(yè)的專利信息，并且提供專利信息應(yīng)用和專利成果轉(zhuǎn)化等服務(wù)。

1.2 方法

根據(jù)全國(guó)三級(jí)公立醫(yī)院名錄，總計(jì)1 497家，通過(guò)佰騰專利數(shù)據(jù)庫(kù)，以醫(yī)院名稱為關(guān)鍵詞(申請(qǐng)人)，選擇專利申請(qǐng)日期區(qū)間為2010年1月1日至2019年12月30日。于2020年2月27日展開(kāi)檢索并導(dǎo)出專利的相對(duì)應(yīng)信息，對(duì)數(shù)據(jù)作初步整理后使用SPSS 19.0進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，采用Pearson相關(guān)性法分析，檢驗(yàn)水準(zhǔn)α=0.05。

2 結(jié)果

2.1 專利歷年申請(qǐng)情況

本次研究的1 497家三級(jí)公立醫(yī)院專利申請(qǐng)數(shù)為94 321件，其中實(shí)用新型專利申請(qǐng)總數(shù)62 377件，發(fā)明專利申請(qǐng)總數(shù)31 944件，平均每家三級(jí)公立醫(yī)院專利申請(qǐng)數(shù)為63件。2010—2018年，全國(guó)三級(jí)公立醫(yī)院專利申請(qǐng)量不斷增加，年平均增長(zhǎng)率31.75%，2011年專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)率最高，同比增長(zhǎng)49.13%，2018年，全國(guó)三級(jí)公立醫(yī)院專利申請(qǐng)數(shù)達(dá)到10年來(lái)最高值25 538件，見(jiàn)圖1。2010—2018年，國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)總數(shù)的平均增長(zhǎng)率為18.48%。全國(guó)三級(jí)公立醫(yī)院專利申請(qǐng)數(shù)占國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)總數(shù)的百分比逐年增高，平均占比為0.39%(2019年國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)總數(shù)未公布)。見(jiàn)表1。

圖1 2010—2019年全國(guó)三級(jí)公立醫(yī)院專利年申請(qǐng)量及增長(zhǎng)趨勢(shì)

表1 2010—2018年國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)總數(shù)與全國(guó)三級(jí)公立醫(yī)院專利申請(qǐng)數(shù)情況

2.2 有效專利情況

全國(guó)1 497家三級(jí)公立醫(yī)院中有效專利數(shù)為46 532件，占專利申請(qǐng)數(shù)的49.33%，審查中的專利占專利申請(qǐng)數(shù)的22.54%，28.12%的專利為失效專利。實(shí)用新型專利申請(qǐng)總量為62 377件，有效專利占比66.67%，在33.32%的失效專利中，由于未交年費(fèi)而失效的專利占到97.47%。發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)為31 944件，有效專利占15.48%，失效專利占17.95%，66.57%的發(fā)明專利還在實(shí)審階段。相比實(shí)用新型專利，發(fā)明專利對(duì)科技發(fā)展做出的貢獻(xiàn)較高，而發(fā)明專利授權(quán)量較申請(qǐng)量又更具價(jià)值。10年中，發(fā)明授權(quán)專利數(shù)占發(fā)明專利申請(qǐng)總數(shù)的19.84%，其中有效發(fā)明授權(quán)專利數(shù)占授權(quán)專利數(shù)的78.04%。見(jiàn)表2。

表2 全國(guó)三級(jí)公立醫(yī)院實(shí)用新型專利和發(fā)明專利法律狀態(tài)情況

從授權(quán)率和有效率來(lái)看， 2015年以前，實(shí)用新型專利有效率以波動(dòng)上升為主，發(fā)明專利有效率和授權(quán)率以波動(dòng)下降為主，但歷年來(lái)實(shí)用新型專利有效率始終低于發(fā)明專利的有效率和授權(quán)率;2015年后，實(shí)用新型專利有效率快速上升，而發(fā)明專利有效率和授權(quán)率極速下降，實(shí)用新型專利有效率變得明顯高于發(fā)明專利的有效率和授權(quán)率。見(jiàn)圖2。

圖2 2010—2019年全國(guó)三級(jí)公立醫(yī)院實(shí)用新型有效專利和發(fā)明有效專利情況

2.3 專利與經(jīng)濟(jì)和衛(wèi)生發(fā)展關(guān)系

2010—2018年，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值從41.21萬(wàn)億元上升到90.03萬(wàn)億元，每千人口衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)從4.39人上升到6.83人，見(jiàn)表3。通過(guò)相對(duì)應(yīng)年份國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與專利申請(qǐng)數(shù)和有效專利數(shù)進(jìn)行Pearson相關(guān)性分析得到，2010—2018年全國(guó)1 497家三級(jí)公立醫(yī)院專利申請(qǐng)數(shù)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之間存在著正相關(guān)關(guān)系(r=0.949，P<0.001)，有效專利數(shù)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值也成正相關(guān)關(guān)系(r=0.882，P<0.05)。在對(duì)全國(guó)2010—2018年每千人口衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)與專利申請(qǐng)數(shù)和有效專利數(shù)進(jìn)行Pearson相關(guān)性分析時(shí)，得到專利申請(qǐng)數(shù)與每千人口衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)之間存在著正相關(guān)關(guān)系(r=0.938，P<0.001)，有效專利數(shù)與每千人口衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)也成正相關(guān)關(guān)系(r=0.861，P<0.05)，見(jiàn)表4、圖3。

表3 2010—2018年全國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和每千人口衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)

表4 2010—2018年全國(guó)三級(jí)公立醫(yī)院專利數(shù)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和每千人口衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)相關(guān)性

圖3 2010—2018年全國(guó)三級(jí)公立醫(yī)院專利數(shù)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和每千人口衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)的相關(guān)性

2.4 專利區(qū)域分布

本次研究的1 497家三級(jí)公立醫(yī)院，涉及22個(gè)省(無(wú)臺(tái)灣省)、4個(gè)直轄市、5個(gè)自治區(qū)。按地理區(qū)域劃分，可分為：東北、華東、華北、華中、華南、西南、西北[4]。從各省(直轄市、直治區(qū))專利申請(qǐng)來(lái)看，專利數(shù)不足1 000件的省(直轄市、自治區(qū))主要分布在東北和西北地區(qū)，專利數(shù)在1 000件以上的省份主要分布在華東、華中、華南、西南四大區(qū)域；專利數(shù)在3 000件以上的有11個(gè)省(直轄市、自治區(qū))，其中6個(gè)省(直轄市、自治區(qū))分布在沿海地區(qū)；專利申請(qǐng)數(shù)排名前3的省(直轄市、自治區(qū))依次為江蘇省、廣東省、上海市，分別為13 184件、8 961件和8 691件。

2.5 專利合作情況

本次研究的1 497家三級(jí)公立醫(yī)院，涉及31個(gè)省(直轄市、自治區(qū))，近10年來(lái)存在合作申請(qǐng)專利的省(直轄市、自治區(qū))為26個(gè)，合作申請(qǐng)的專利數(shù)占專利申請(qǐng)數(shù)的0.47%。合作省份數(shù)排名前10的省份中，除湖北省為沿江地區(qū)外，其余省份均為沿海地區(qū)，其中合作省份數(shù)和合作申請(qǐng)專利數(shù)排名前3的省(直轄市、自治區(qū))，為“北上廣”經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的一線省市。合作申請(qǐng)專利數(shù)，除北京市、天津市的合作百分比超過(guò)1%外，其余省份合作百分比均不超過(guò)1%。見(jiàn)表5。

表5 合作申請(qǐng)專利省份數(shù)排名前10的省份

3 討論

3.1 專利申請(qǐng)數(shù)逐年增多，但專利總數(shù)在全國(guó)占比不高

2010—2018年，全國(guó)1 497家三級(jí)公立醫(yī)院專利的申請(qǐng)數(shù)保持持續(xù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，平均增長(zhǎng)率達(dá)到31.75%，高于國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)總量的平均增長(zhǎng)率(18.48%)，我國(guó)公立醫(yī)院衛(wèi)生技術(shù)人員專利申請(qǐng)量顯著提升，專利申請(qǐng)件數(shù)的快速持續(xù)攀升，表明我國(guó)三級(jí)公立醫(yī)院專利申請(qǐng)活力逐年增高。然而，全國(guó)三級(jí)公立醫(yī)院專利申請(qǐng)數(shù)僅占國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)總數(shù)的0.39%，而有數(shù)據(jù)表明，我國(guó)生物醫(yī)藥領(lǐng)域?qū)＠_(kāi)量已在全球排名第二[5]，可見(jiàn)，全國(guó)醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域的專利申請(qǐng)件數(shù)在全國(guó)范圍內(nèi)比重不高。這與醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)的特殊性分不開(kāi)，且在現(xiàn)有考核導(dǎo)向機(jī)制下，衛(wèi)生技術(shù)人員普遍更重視文章，使得在醫(yī)院中專利數(shù)遠(yuǎn)少于論文數(shù)[6]。

3.2 以實(shí)用新型專利為主，發(fā)明專利數(shù)量較少，專利失效率較高

目前，全國(guó)1 497家三級(jí)公立醫(yī)院專利申請(qǐng)總量達(dá)9 4321件，其中，實(shí)用新型專利62 377件，占比66.13%，發(fā)明專利僅占33.87%。由于我國(guó)實(shí)用新型專利采取初步審查制度，具有審查周期短，申請(qǐng)和維持費(fèi)用低，手續(xù)簡(jiǎn)便等特點(diǎn)[7-8]，受到衛(wèi)生技術(shù)人員青睞，隨之產(chǎn)生實(shí)用新型專利申請(qǐng)量高于發(fā)明專利申請(qǐng)量的情況。我國(guó)專利法規(guī)定，發(fā)明專利保護(hù)期限 20 年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)保護(hù)期限 10 年，但在本文統(tǒng)計(jì)期內(nèi)，有28.13%的專利在保護(hù)期限滿前專利權(quán)終止，表明衛(wèi)生技術(shù)人員對(duì)專利維持保護(hù)意識(shí)不高?？赡茉蚴菍＠S持費(fèi)用高、專利得不到后續(xù)轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致專利權(quán)帶來(lái)的預(yù)期收益小于專利維護(hù)費(fèi)，專利權(quán)人不再繼續(xù)繳納專利維持費(fèi)[9]。

3.3 專利區(qū)域分布不均衡

國(guó)內(nèi)各地區(qū)的專利申請(qǐng)量與各地區(qū)經(jīng)濟(jì)和衛(wèi)生發(fā)展有密切關(guān)系，各省專利數(shù)在3 000件以上的，主要集中在除河北省、福建省以外的東南沿海地區(qū)和經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的中南部省(直轄市、自治區(qū))，而西北沿邊地區(qū)的省份專利數(shù)均不超過(guò)1 000件。分析其原因，一是改革開(kāi)放40多年來(lái)，東部沿海和中南部各省份借助地理、政策優(yōu)勢(shì)，在經(jīng)濟(jì)、科技、醫(yī)療等各個(gè)方面獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展[10]，例如上海、江蘇、廣東等省市，其對(duì)醫(yī)療科研的重視和投入及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)相比內(nèi)陸擁有巨大優(yōu)勢(shì)；二是廣大西北地區(qū)多為資源型或農(nóng)業(yè)型省份，交通、科技、人才等均落后于沿海地區(qū)[11]。由此可以說(shuō)明，我國(guó)各個(gè)地區(qū)的專利技術(shù)活躍度是極其不均衡的。此外，結(jié)合表3可知，在合作省份數(shù)排名前10的省份中，除北京市和四川省外，其余省(直轄市、自治區(qū))均為沿海地區(qū)，其他地區(qū)的三級(jí)公立醫(yī)院往往以獨(dú)立發(fā)明(設(shè)計(jì))專利為主，缺少合作專利開(kāi)發(fā)。

3.4 各地應(yīng)建立完善專利申請(qǐng)培訓(xùn)體系和激勵(lì)措施

加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)引導(dǎo)，建議各地建立專利申請(qǐng)轉(zhuǎn)化培訓(xùn)體系，與專利代理機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)開(kāi)展合作，利用其優(yōu)質(zhì)師資，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策解讀、專利挖掘、專利申請(qǐng)、專利轉(zhuǎn)化等方面對(duì)衛(wèi)生技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高衛(wèi)生技術(shù)人員的專利保護(hù)維持意識(shí)，提升醫(yī)院專利總數(shù)，降低失效率；加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策激勵(lì)導(dǎo)向，建議各地和醫(yī)院，尤其是西部地區(qū)，出臺(tái)專利申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)制度，將專利申請(qǐng)和轉(zhuǎn)化與個(gè)人年終考核、評(píng)優(yōu)、晉級(jí)、職稱評(píng)定等掛鉤，以提高衛(wèi)生技術(shù)人員的創(chuàng)造熱情。

3.5 建議鼓勵(lì)申請(qǐng)發(fā)明專利，提升專利質(zhì)量

專利在提升數(shù)量的同時(shí)，更要注重質(zhì)量，這樣才能更加深入、全面地體現(xiàn)科研創(chuàng)新力和影響力[9]。發(fā)明專利的新穎性、創(chuàng)造性、技術(shù)要求等較實(shí)用新型專利更高，價(jià)值更大，因此，在引導(dǎo)專利申請(qǐng)時(shí)應(yīng)更加鼓勵(lì)申請(qǐng)發(fā)明專利，在晉升、考核時(shí)也增加發(fā)明專利比重。此外，專利質(zhì)量還可通過(guò)專利有效率體現(xiàn)。專利有效率可反映醫(yī)院對(duì)本單位專利的重視程度、價(jià)值認(rèn)可度及為維持專利權(quán)所投入成本的高低。對(duì)已經(jīng)持有專利者，建議醫(yī)院提供后續(xù)轉(zhuǎn)化服務(wù)，鼓勵(lì)二次研發(fā)升級(jí)，將專利權(quán)發(fā)揮出社會(huì)價(jià)值或經(jīng)濟(jì)價(jià)值，從而提高專利有效率，提升醫(yī)院專利整體質(zhì)量。