檢察機(jī)關(guān)在辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件中被害人參與權(quán)問(wèn)題探析

徐玉善 牛芬曉

（安徽省宿州市埇橋區(qū)人民檢察院，安徽 宿州 234000）

一、被害人參與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度之現(xiàn)狀

（一）制度設(shè)計(jì)現(xiàn)狀

1.被害人當(dāng)事人地位不明確

新刑訴法第108條規(guī)定，被害人是刑事訴訟的當(dāng)事人之一，認(rèn)罪認(rèn)罰亦受該規(guī)定制約。因此被害人系認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的當(dāng)事人。法律規(guī)定中，沒(méi)有明確提出被害人在該制度中的當(dāng)事人地位，是造成實(shí)踐中被害人參與權(quán)未得到切實(shí)保障的原因之一。

2.被害人享有的權(quán)利

我國(guó)刑事訴訟法賦予被害人享有刑事和解、參與量刑、監(jiān)督司法、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中發(fā)表意見(jiàn)等權(quán)利。

（1）刑事和解權(quán)。刑事和解是我國(guó)刑事訴訟的一項(xiàng)特別程序，適用于輕罪案件。緩和雙方矛盾是刑事和解及認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的共同目的，但實(shí)踐中二者并未就該目標(biāo)發(fā)揮合力。最高法刑一庭課題組指出，要正確處理賠償和解與認(rèn)罪認(rèn)罰從寬處罰的關(guān)系，可以將兩者相結(jié)合，通過(guò)刑事和解促使認(rèn)罪認(rèn)罰的行為人積極向被害人賠禮道歉、賠償損失。而被害人參與是雙方和解、諒解的前提條件。［1］

（2）參與量刑權(quán)。2010年兩高三部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于規(guī)范量刑程序若干問(wèn)題的意見(jiàn)（試行）》，規(guī)定了被害人對(duì)案件量刑發(fā)表意見(jiàn)的權(quán)利。根據(jù)該意見(jiàn)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將量刑建議書(shū)送達(dá)法院、被告人，但未包括被害人。另外，被害人對(duì)量刑建議提出意見(jiàn)的時(shí)間是訴訟過(guò)程中。

這一規(guī)定顯然不滿(mǎn)足認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的需求。首先，實(shí)踐中檢察機(jī)關(guān)是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用的主體，把被害人發(fā)表意見(jiàn)的權(quán)利推遲至審判階段，將無(wú)法保障認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用效果。其次，對(duì)于適用速裁、簡(jiǎn)易程序的案件庭審程序簡(jiǎn)化，被害人參與量刑的權(quán)利更加無(wú)法保障。

（3）發(fā)表意見(jiàn)權(quán)。我國(guó)刑訴法規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)在辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件時(shí)，應(yīng)聽(tīng)取各方當(dāng)事人的意見(jiàn)。根據(jù)這一要求，被害人享有對(duì)犯罪事實(shí)、罪名和從寬處罰等有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)的權(quán)利，同時(shí)被害人的諒解和解也是從寬量刑時(shí)的重要參考因素。但這一規(guī)定欠缺聽(tīng)取被害人意見(jiàn)的階段、方式、被害人異議處理原則等具體內(nèi)容，不易實(shí)施。

（二）司法實(shí)踐現(xiàn)狀

為了解認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中被害人參與的情況，筆者對(duì)本市兩級(jí)五家檢察機(jī)關(guān)辦理認(rèn)罪認(rèn)罰案件的方式進(jìn)行了調(diào)研，繪制下表：

告知認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度、組織雙方調(diào)解。適用案件類(lèi)型 所有有被害人的案件 已取得被害人諒解的案件 被害人尚未表示諒解的案件做法 告知被害人認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度告知認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度、核實(shí)被害人諒解的真實(shí)性

1.參與形式化

當(dāng)前，檢察機(jī)關(guān)能夠及時(shí)告知被害人認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。案件受理后三日內(nèi)，告知被害人認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度以及對(duì)行為人適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的可能性，但不告知行為人認(rèn)罪的具體情況及量刑建議。此種方式僅有限的保障了被害人的知情權(quán)，被害人的參與程度明顯不足。

2.參與效果差

對(duì)于尚未取得諒解的案件，檢察機(jī)關(guān)組織雙方進(jìn)行調(diào)解，但被害人參與范圍僅限于是否愿意達(dá)成調(diào)解協(xié)議。并且，被害人諒解與否不影響認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用，僅影響從寬的幅度。

3.被害人參與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)缺失

被害人參與體現(xiàn)在案件材料中，往往是一份諒解書(shū)及起訴書(shū)中“并取得被害人諒解”的表述。辦案系統(tǒng)、相關(guān)法律文書(shū)及檢察機(jī)關(guān)自行統(tǒng)計(jì)的信息中均不包含被害人參與的情況。

綜上，目前法律規(guī)定及司法實(shí)踐中，對(duì)于被害人參與權(quán)的保障都存在重視度不足、形式化、效果差的問(wèn)題。

二、保障被害人在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中參與權(quán)的必要性

被害人權(quán)利保障對(duì)于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度實(shí)施效果的重要意義無(wú)須贅述，其中參與權(quán)是被害人行使其他權(quán)利的基礎(chǔ)和前提。

（一）有助于發(fā)揮司法活動(dòng)定分止?fàn)幍墓δ?/h3>

我國(guó)刑法學(xué)界將被害人在刑事訴訟中的需求大體概括為：行為人罰當(dāng)其罪、物質(zhì)補(bǔ)償及精神撫慰。［2］若不保障被害人參與權(quán)，則司法活動(dòng)消弭戾氣、維護(hù)穩(wěn)定的目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)。物質(zhì)賠償、精神撫慰與行為人罰當(dāng)其罪同樣重要。在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中，行為人有獲得利好的權(quán)利，為對(duì)等保護(hù)雙方權(quán)益，應(yīng)當(dāng)著重關(guān)注被害人參與權(quán)。

（二）有利于檢察機(jī)關(guān)準(zhǔn)確提出量刑建議

檢察機(jī)關(guān)提出量刑建議，除依法嚴(yán)格計(jì)算外，行為人認(rèn)罪態(tài)度、被害人諒解，也是影響量刑的重要因素。被害人作為犯罪事實(shí)的直接參與者、犯罪行為的直接受害方，其全面、深刻地了解行為人的犯罪動(dòng)機(jī)、情節(jié)、手段、危害結(jié)果等。被害人參與，對(duì)行為人悔罪態(tài)度進(jìn)行考察與評(píng)價(jià)，為檢察機(jī)關(guān)認(rèn)定行為人真誠(chéng)認(rèn)罪悔罪，適用認(rèn)罪認(rèn)罰以及量刑從寬幅度提供重要參考依據(jù)。

（三）有益于監(jiān)督公權(quán)力正確行使

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬是對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰的行為人從寬處理的一項(xiàng)制度。由于被害人參與的缺位，行為人是否真正認(rèn)罪成為檢察機(jī)關(guān)“自由裁量”的范圍，這是制度設(shè)計(jì)中監(jiān)督制約機(jī)制的漏洞。被害人因其特殊身份，作為該制度的監(jiān)督者具有先天優(yōu)勢(shì)。

（四）有助于提高司法活動(dòng)認(rèn)可度

若被害人對(duì)案件辦理、量刑過(guò)程、考量因素等一概不知，在判決與其心理預(yù)期不符時(shí)，就容易產(chǎn)生上訴、申訴、上訪(fǎng)等不和諧因素。［3］若能保障被害人參與權(quán)，在辦理過(guò)程中保證其知情及被尊重的需求，則即使判處刑罰與其預(yù)期不同，也能進(jìn)行順暢的溝通，不至于被害人對(duì)司法機(jī)關(guān)乃至國(guó)家法律產(chǎn)生不滿(mǎn)，甚至引起不良社會(huì)輿論。

三、保障被害人認(rèn)罪認(rèn)罰參與權(quán)的路徑選擇

（一）強(qiáng)調(diào)被害人主體地位

為解決實(shí)踐中忽視被害人的問(wèn)題，應(yīng)在相關(guān)法律規(guī)范中明確強(qiáng)調(diào)被害人在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的主體地位，為被害人參與提供理論依據(jù)。

（二）不同階段區(qū)別賦予參與權(quán)

被害人的參與權(quán)在認(rèn)罪階段和量刑階段應(yīng)有所區(qū)分。認(rèn)罪階段，要充分考慮被害人意見(jiàn)。實(shí)踐中，被害人參與是行為人認(rèn)罪的“試金石”。這一做法，一方面有利于檢驗(yàn)行為人認(rèn)罪的真實(shí)性；另一方面有助于化解矛盾、案結(jié)事了。在認(rèn)罰階段，應(yīng)賦予被害人有限的參與權(quán)。該階段是專(zhuān)業(yè)的司法活動(dòng)，不可被被害人“左右”。但檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將量刑建議告知被害人，同時(shí)要認(rèn)真聽(tīng)取、記錄被害人意見(jiàn)，隨案移送人民法院。這一做法充分尊重被害人參與權(quán)，讓其知情并順利發(fā)表意見(jiàn)，此外堅(jiān)持以法律為準(zhǔn)繩，兼顧法理與情理，對(duì)行為人罰當(dāng)其罪，對(duì)被害人尊重安撫，達(dá)到案結(jié)事了、社會(huì)和諧的效果。

（三）增加檢視措施

實(shí)踐中，檢視措施或考評(píng)指標(biāo)能夠倒逼制度的推進(jìn)。首先，在辦案系統(tǒng)案卡中加入被害人是否諒解的選項(xiàng)。一則督促承辦人落實(shí)被害人參與權(quán)，一則方便統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，定期檢視認(rèn)罪認(rèn)罰案件的辦理效果。其次，在辦案系統(tǒng)中加入聽(tīng)取被害人意見(jiàn)書(shū)等文書(shū)，記錄被害人參與及發(fā)表意見(jiàn)的情況，并隨案移送法院。

本文結(jié)合認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中有關(guān)被害人權(quán)利保護(hù)的規(guī)定及司法實(shí)踐中的問(wèn)題，探索提出制度上強(qiáng)調(diào)被害人主體地位、權(quán)力上分階段細(xì)化、效果上多種方式檢視的解決途徑，以期逐步落實(shí)被害人在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的參與權(quán)，進(jìn)而更好地發(fā)揮制度紅利。