水利益共享理論及其應(yīng)用概述

康立蕓 孫周亮 劉艷麗 劉冀 關(guān)鐵生 劉翠善 王國慶 金君良

摘 要：水利益共享已成為解決跨境流域水資源利用問題的有效途徑，但仍處于起步階段。為了對其理論和實踐作進(jìn)一步的解讀和闡釋，系統(tǒng)概述了水利益共享理論體系，首先闡釋了水利益共享的相關(guān)概念與內(nèi)涵，提出了各國合作意愿、利益共識一致、總體利益增加、利益公平分配等水利益共享應(yīng)用的基本條件。分別從共享模式與實現(xiàn)過程兩方面論述了水利益共享在跨境水資源利用中的應(yīng)用，從利益創(chuàng)造和利益享有的角度提出了5種共享模式：共同維護(hù)，共同享有;共同建設(shè)，共同享有;建設(shè)項目，受益補償;建設(shè)項目，受損補償;跨區(qū)利用，利益補償。將水利益共享分為利益共享領(lǐng)域判識、利益共享模式確定、成本和利益核算、利益補償分析4個步驟。

關(guān)鍵詞：跨境流域;跨境水資源;水利益;利益共享

中圖分類號：TV212.3;TV213.4文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

doi：10.3969/j.issn.1000-1379.2021.01.015 引用格式：康立蕓，孫周亮，劉艷麗，等.水利益共享理論及其應(yīng)用概述[J].人民黃河，2021，43（1）：77-81.

Overview of Water Benefit Sharing Theory and Its Application

KANG Liyun1， SUN Zhouliang2，3，4， LIU Yanli2，3， LIU Ji5， GUAN Tiesheng2，3， LIU Cuishan2，3， WANG Guoqing2，3， JIN Junliang2，3

（1.China Renewable Energy Engineering Institute， Beijing 100120， China; 2.State Key Laboratory of Hydrology-Water

Resources and Hydraulic Engineering， Nanjing Hydraulic Research Institute， Nanjing 210098， China;

3.Research Center for Climate Change of Ministry of Water Resources， Nanjing 210029， China; 4.State Key

Laboratory of Water Resources and Hydropower Engineering Science， Wuhan University， Wuhan 430072， China;

5.College of Hydraulic and Environment， China Three Gorges University， Yichang 443000， China）

Abstract：Water benefit sharing has become an effective way to solve the problem of water resources utilization in transboundary river basins， but it is still in its infancy. In order to further interpret and explain its theory and practice， the theoretical system of water benefit sharing was systematically summarized. Firstly， the relevant concepts and connotations of water benefit sharing were explained， and the basic requirements for applications of water benefit sharing were proposed， including willingness of countries to cooperate， consensus on benefits， increase in total benefits， and equitable distribution of interests. Also it discussed the application of water benefit sharing in utilization of transboundary water resources from the perspective of sharing mode and executing process， and put forward five sharing modes from the perspective of benefit creating and benefit sharing， such as joint maintenance and joint sharing， joint building and joint sharing， projects construction and compensation for benefit， projects construction and compensation for damage. Water benefit sharing was divided into four steps of judgment of benefit sharing field， determination of benefit sharing mode， cost and benefit accounting， and benefit compensation analysis.

Key words： transboundary basins; transboundary water resources; water benefit; benefit sharing

跨境流域水資源問題歷來是影響地區(qū)安全的重要因素[1]，涉及范圍廣、人口多，是學(xué)術(shù)上和政治上共同關(guān)注的重要問題[2]。從發(fā)展過程來看，跨境水資源利用經(jīng)歷了從博弈到共享的歷程[3]。事實上，單純的水資源共享已經(jīng)無法滿足人類應(yīng)對全球變化的需求[4]，而水利益共享則是能夠?qū)崿F(xiàn)跨境水資源公平合理利用的有效途徑[5]。水利益共享是利益共享思想在水資源利用領(lǐng)域的體現(xiàn)，雖然目前利益共享機(jī)制以及水利益共享機(jī)制尚不完善，但無論是從理論上還是從跨境水資源利用實踐上看，該理念的合理應(yīng)用可取得較好的效果[6-7]。在跨境水資源利用中合理應(yīng)用水利益共享理念，不僅能提高水資源利用效率，而且能提高水資源安全保障水平，增強(qiáng)跨境流域各國對環(huán)境變化的應(yīng)對能力[8]。

當(dāng)前對于水利益共享的研究還較少[9-10]，已有的研究多集中于水資源共享與合作[11]，較少考慮流域的整體性特征，而水利益共享正是充分考慮了流域的整體性，從全流域的角度提高水資源利用效率，是水資源共享的進(jìn)步。從實踐需求來說，跨境水資源利用問題的解決迫切需要水利益共享理論支撐，而當(dāng)前理論基礎(chǔ)還很薄弱。本文主要從水利益共享的基本概念出發(fā)，論述水利益共享理論，闡述該理念在跨境水資源利用中的應(yīng)用方法，為跨境水資源利益共享提供參考。

1 水利益共享的基本概念與內(nèi)涵

1.1 水利益共享的基本概念

水利益共享是利益共享理論在水資源領(lǐng)域的引申和應(yīng)用，即水利益在水資源利用主體之間的共享行為。從利益的概念來看，利益是指所有能夠滿足主體需求的事物，是一個社會學(xué)的概念，因此滿足需求是其核心條件，只有能夠滿足主體需求的事物才能稱之為利益，也就是說該事物對主體具有一定的價值[12]。利益的主體和客體是利益的基本要素，利益主體是指利益的擁有者，利益客體是指利益的承擔(dān)者，即利益形式。利益共享是得到共同認(rèn)可的利益在各利益主體之間的共同享有，因此利益共享的部分或全部利益主體為利益的創(chuàng)造者。利益主體的邊界性是利益共享的存在性基礎(chǔ)，利益共享多數(shù)涉及跨界問題，由于利益的創(chuàng)造者通常享有利益的絕對權(quán)利，因此一個完整的利益共享過程包含利益補償機(jī)制[13]。

水利益是利益的一個方面，是指水資源滿足了主體的某些需求而體現(xiàn)出來的利益，從利益的形成途徑來看，可分為水資源的消耗性利用和蓄存性利用兩個方面。對于水資源的消耗性利用來說，水利益是指對各利益主體共享的水資源的消耗而帶來的利益，主要指滿足生活、工業(yè)、農(nóng)業(yè)等方面的需求;對于水資源的蓄存性利用來說，水利益是指水資源的存在性而帶來的利益，如滿足生態(tài)維持、養(yǎng)殖、航運、發(fā)電、防洪、景觀維持等方面的需求（其中防洪是對水蓄存情勢的調(diào)控所帶來的效益）。

水利益有多種形式，從廣義上講，一切因水資源的存在而滿足的需求，都可稱為水利益。有的水利益是可量化的（包括目前還難以量化但理論上可量化的），如發(fā)電、灌溉、防洪、供水、航運等常見的水資源開發(fā)利用形式;有些水利益是不可量化的，如確保生態(tài)健康、保障居民生活供水、改善社會宜居環(huán)境、發(fā)展水文化等;有些水利益是有形的，如灌溉、防洪、發(fā)電、供水、旅游等;有些水利益是無形的，如文化價值、社會和諧與維持地區(qū)穩(wěn)定等。Sadoff等[14]根據(jù)跨境水合作類型將所產(chǎn)生的水利益分為4類：①增加河流獲得的利益，指改善水質(zhì)、河流流量特征、土壤保護(hù)、生物多樣性和流域整體可持續(xù)性;②從河流獲得的利益增量，指加強(qiáng)水電、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水、旱澇災(zāi)害管理，航運、環(huán)境保護(hù)、改善水質(zhì)、休閑娛樂等方面的建設(shè);③依靠河流而減少的成本，政策轉(zhuǎn)向合作與發(fā)展，從糧食和能源自給自足到糧食和能源安全，減少爭端、沖突風(fēng)險和軍事開支;④增加河道外的利益，區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施、市場和貿(mào)易一體化等。

水利益共享是基于利益共享的理念，在不同水利益主體之間進(jìn)行水利益共享和補償，本文主要指跨境（界）水資源中的水利益共享，跨境水利益主要是指水資源帶來的效益，包含社會效益和經(jīng)濟(jì)效益?？缇乘娴墓蚕碇黧w為流域各國，共享客體為流域各國所需的水利益。

1.2 水利益共享的內(nèi)涵

水利益共享實踐比理論研究起步早，目前對水利益共享較為常見的定義是“重新分配基于合作所產(chǎn)生的成本與收益”[5]，其目標(biāo)是通過流域各國之間的利益共享，提高利益主體（或全部流域國家）的利益量，實現(xiàn)流域水資源開發(fā)利益的最大化，其中：成本主要是指部分利益主體為了給其他利益主體共享水利益，相對于以往未共享而多付出的部分;收益主要是指共享行為相對于未共享而增加的收益。值得說明的是，水利益的多元化特征在跨境流域中十分顯著，即為了增加某種形式的水利益而進(jìn)行的共享有時會損害到其他形式的水利益，因此利益補償也是利益共享中的重要一環(huán)，利益共享機(jī)制和利益補償機(jī)制是利益共享理論的兩大核心理論基礎(chǔ)，但目前的研究還較少[15]。

從水資源利用方式來看，水利益共享通常有兩種方式：水資源跨區(qū)轉(zhuǎn)移利用共享和非跨區(qū)轉(zhuǎn)移利用共享。水資源跨區(qū)轉(zhuǎn)移利用共享是指將一定的水資源量轉(zhuǎn)讓給其他利益主體進(jìn)行利用，通過受讓方對轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行適當(dāng)?shù)睦嫜a償從而使雙方獲得利益增量，如灌溉、供水等消耗性用水方式;非跨區(qū)轉(zhuǎn)移利用共享是指部分利益主體通過對流域水情進(jìn)行調(diào)控，改善其他利益主體的水利益獲取條件，從而提高各利益主體的水利益量，如通過上游水資源調(diào)控改善下游通航條件、緩解水資源與利用需求的時空分布不匹配（如發(fā)電、生態(tài)等）、緩解洪災(zāi)壓力等[16]。這兩種水利益共享形式可同時存在，即可通過水資源調(diào)控，同時實現(xiàn)水資源的跨區(qū)轉(zhuǎn)移利用和改善其他利益主體（一般是下游國家）的水利益獲取條件。

水利益共享的補償機(jī)制是水利益共享的保障機(jī)制，相應(yīng)的利益補償既能保障利益主體（尤其是利益讓出方）的利益，又能促進(jìn)利益主體主動參與利益共享。利益補償是對各共享主體獲得利益的均衡，很大程度上取決于利益創(chuàng)造者的成本，即成本的增加是補償訴求的主要起因，這種成本是指為了實現(xiàn)利益共享而增加的那部分成本，與通常所指的成本不同。從成本變化的角度來說，水利益共享可分為付出型和共享型，付出型是指利益創(chuàng)造者純粹為了滿足其他主體的利益需求而付出了高于現(xiàn)狀的成本，或者現(xiàn)狀既得利益受到了損害，因而利益創(chuàng)造者作為利益受損方向利益獲得者要求補償，這種形式的利益補償訴求通常能得到普遍認(rèn)同;共享型是指利益創(chuàng)造者在為自身創(chuàng)造利益的同時也為其他主體帶來了利益，這種情形下的利益補償訴求存在較大的爭議，一方面是利益創(chuàng)造者付出更大的成本并非是純粹地滿足其他利益主體的需求而未得到認(rèn)可，另一方面是為其他利益主體所創(chuàng)造的利益在多種因素綜合影響下尚未得到認(rèn)可，更甚者將所得利益看作損害而要求利益創(chuàng)造方補償。因此，利益補償問題影響因素錯綜復(fù)雜，在理論和實踐方面都缺乏基礎(chǔ)依據(jù)。目前關(guān)于水利益補償方面的研究僅限于跨區(qū)調(diào)水的補償[16-17]和流域生態(tài)補償方面[18-19]，而對于水資源利用之間的利益補償研究尚有不足[20]。

2 水利益共享的基本要求

水利益共享理念要求流域國家與其他國家進(jìn)行必要的利益交換或合作與共享，從利益共享的理論基礎(chǔ)和利益共享的實施過程和目的來看，水利益共享有以下幾項基本要求[5]。

（1）各國合作意愿?？缇沉饔虻乃婀蚕硗嵌喾絽⑴c的過程，各參與方作為共享利益主體共同構(gòu)成一個整體，因此合作是實現(xiàn)水利益共享的基本條件。從理論上講，跨境水利益共享主體為利益共享的參與國，為了實現(xiàn)跨境水資源的合理利用，流域各國應(yīng)該進(jìn)行合作，以維持流域的連通性和整體性，即跨境水利益共享主體應(yīng)為流域各國?？缇沉饔虬煌膰?，單靠一國的力量無法有效抵抗流域旱澇災(zāi)害和實現(xiàn)水能資源的高效利用，只有各國進(jìn)行合作，對跨境流域綜合性開發(fā)，共建水利工程、互通信息，才能提高水資源利用效率，維護(hù)生態(tài)系統(tǒng)健康，實現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展。

（2）利益共識一致。利益共識一致是指對同一種利益有相同認(rèn)可和具有可以同時滿足的利益需求，無論是對同一種利益形式的認(rèn)可存在互斥性時，或者不同流域國家之間的利益需求具有互斥性而無法同時滿足時，都無法實現(xiàn)利益共享。從根本上講，各國在跨境流域上實施的一切活動都是為了滿足自身利益，只有當(dāng)流域各國具有一致的利益共識時，才會積極參與利益共享行為。因此，利益共識一致是實現(xiàn)跨境水利益共享的基本動力條件。利益共識一致既是對利益創(chuàng)造者的價值認(rèn)同，也是利益共享各國形成聯(lián)盟的前提。

（3）總體利益增加。從博弈論的角度來說，任何聯(lián)盟穩(wěn)定存在的基本條件是成員的利益有所增加，甚至是在所有可存在的聯(lián)盟中，成員在當(dāng)前聯(lián)盟中的可獲得利益是最大的，才能保證當(dāng)前聯(lián)盟不被其他聯(lián)盟代替。因此，各國水利益增加是利益共享的核心所在，如果一國利益未得到增加，那么當(dāng)前的利益共享將不復(fù)存在。在實際共享過程中，無法保證每個利益共享參與國都能實現(xiàn)利益增加，而是通過各個國家之間的利益核算進(jìn)行利益協(xié)調(diào)，從而使得每個參與國獲得比單獨行動時更多的利益，因此需要部分國家放棄現(xiàn)有利益轉(zhuǎn)而獲取其他形式的利益。無論是直接獲得利益增加還是間接獲得利益增加，各參與國的利益總量必須是增加的。

（4）利益公平分配。無論是水資源共享還是水利益共享，其本質(zhì)都是利益的分配問題，利益共享參與國之間存在利益創(chuàng)造與享有，因此實現(xiàn)水利益共享的核心就是利益的公平分配，尤其需要保證利益創(chuàng)造方或付出方的利益，這是水利益共享的基本保障條件。公平并非指絕對的利益平均分配，而是指主權(quán)上的平等。公平是國際水法的基本原則之一，流域各國都有權(quán)公平合理利用國際河流及其利益。在跨境水資源利用實踐中，到底什么是公平、達(dá)到何種分配情形可稱為公平尚無定論，需要各參與國進(jìn)行協(xié)商確定。

3 水利益共享理念在跨境水資源利用中的應(yīng)用

整體性和共享性是跨境水資源的典型特征[21]，整體性特征是水利益共享的必要條件，共享性特征則對水利益共享提出了要求。水利益共享是一種實現(xiàn)利益最大化進(jìn)而提高整體利益的理念，更具有補齊短板的作用，通過流域國家之間的合作，可以在提高流域整體水資源利用效率的同時，滿足一些急需的水利益需求，也就是在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在短板障礙的利益需求。因此，在跨境流域進(jìn)行水利益共享具有理論可行性和現(xiàn)實必要性。

3.1 水利益共享模式

在跨境水利益共享中，創(chuàng)造利益的形式主要有維護(hù)水資源系統(tǒng)、建設(shè)水資源項目等，獲得利益的形式主要有參與水資源項目建設(shè)、一部分利益主體建設(shè)或維護(hù)水資源系統(tǒng)而另一部分利益主體補償?shù)?。按共享主體創(chuàng)造利益和獲得利益的形式可將水利益共享分為以下幾類模式。

（1）共同維護(hù)，共同享有。流域各國共同承擔(dān)維護(hù)跨境河流水資源系統(tǒng)的義務(wù)，使其不發(fā)生重大變化，保持可持續(xù)利用狀態(tài)，流域各國共同享有水利益。這種模式多出現(xiàn)在流域各國共同維持流域生態(tài)健康和環(huán)境保護(hù)方面，尤其是對于水資源利用條件較好的跨境流域，只需要保持好現(xiàn)狀良好狀態(tài)就可以滿足流域各國的水利益需求，其中最為典型的是共享界河。

（2）共同建設(shè)，共同享有。流域各國共同承擔(dān)項目建設(shè)的責(zé)任，按一定比例分?jǐn)傢椖拷ㄔO(shè)與維護(hù)成本，并按一定比例分配建設(shè)項目所產(chǎn)生的水利益。確定成本分?jǐn)偙壤话憧紤]參與國的經(jīng)濟(jì)水平，確定利益分配比例則考慮受益方對項目的貢獻(xiàn)，包含分?jǐn)偟某杀竞筒豢商娲呢暙I(xiàn)（如占地貢獻(xiàn)或徑流貢獻(xiàn)等）。這種模式較多出現(xiàn)在共同開發(fā)的水資源開發(fā)利用項目中，如水電項目、灌溉項目等。

（3）建設(shè)項目，受益補償。部分流域國家或單獨建設(shè)水資源開發(fā)利用項目同時為其他國家（通常是下游用水國家）帶來利益，受益國家對項目建設(shè)國家進(jìn)行成本補償。這種利益共享模式目前最受爭議，對項目建設(shè)方的成本認(rèn)可是當(dāng)前的爭議焦點。

（4）建設(shè)項目，受損補償。相關(guān)流域國家建設(shè)的水資源開發(fā)利用項目對其他流域國家?guī)砹瞬焕绊?，使得部分國家（一般是下游國家）的利益受損，從而要求項目建設(shè)國家進(jìn)行賠償。這種模式實質(zhì)上是利益受損國家配合項目建設(shè)國家提高整體水利益，而受損國家通過利益補償獲得利益。

（5）跨區(qū)利用，利益補償。通過在利益共享主體之間轉(zhuǎn)移水資源利用，是轉(zhuǎn)讓方將原屬自身利用的水資源轉(zhuǎn)移至其他受讓方所在地進(jìn)行利用，受讓方對轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行利益補償，滿足受讓方的利益需求或提高水資源利用效率。這種利益共享模式在跨區(qū)域調(diào)水或水權(quán)交易中較為多見。

以上水利益共享模式并不是一成不變的，隨著人類社會的發(fā)展及其對水資源需求的變化，未來還會有新的利益共享模式出現(xiàn)?？缇沉饔虻乃婀蚕砟Ｊ讲⒉皇菃我淮嬖诘?，而是具有多種模式并存的特征，如流域各國都有維持河流生態(tài)健康、保護(hù)環(huán)境的義務(wù)，則存在共同維護(hù)、共同享有的水利益共享模式;又如項目建設(shè)通常會帶來一系列的影響，因而存在受益補償和受損補償模式。流域各國應(yīng)該采用哪種水利益共享模式，需要根據(jù)各國實際需求以及流域情況進(jìn)行具體分析。

3.2 水利益共享的實現(xiàn)過程