船企科研項(xiàng)目動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理研究

于學(xué)超 吳傳偉 孔勇

【摘? 要】船企科研項(xiàng)目是以高新技術(shù)船舶領(lǐng)域?yàn)檠芯繉ο蟮膽?yīng)用研究類國家項(xiàng)目，是一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程。在實(shí)施過程中，其受到各種因素影響進(jìn)而不能實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)。為了實(shí)現(xiàn)對此類項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控，確保項(xiàng)目目標(biāo)的順利完成，論文構(gòu)建了基于霍爾維度分解的風(fēng)險(xiǎn)管理四維模型，對不同維度進(jìn)行有效分析。論文運(yùn)用PDCA循環(huán)法對船企科研項(xiàng)目進(jìn)行動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理，核心方式是通過時(shí)間維度、要素維度、流程維度、知識維度進(jìn)行全要素、全過程、全系統(tǒng)的動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理，以保證項(xiàng)目各個(gè)階段的目標(biāo)依次實(shí)現(xiàn)。論文的意義在于為船企科研項(xiàng)目的動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理提供有效參考。

【Abstract】The scientific research project of shipbuilding enterprises is a national project of applied research that takes the field of high-tech ships as the research object， which is a huge systematic engineering. In the process of implementation， it is affected by various factors， and thus it does not achieve the set objectives. In order to achieve the risk management and control of such projects and ensure the smooth completion of projects' objectives， this paper constructs a four-dimensional model of risk management based on Hall dimension decomposition， and analyzes different dimensions effectively. This paper uses PDCA circulation method to carry out dynamic risk management of scientific research projects of shipbuilding enterprises. The core approach is to carry out dynamic risk management of the whole element， process and system through time dimension， element dimension， process dimension and knowledge dimension to ensure that the objectives of each phase of the projects are achieved sequentially. The significance of this paper is to provide an effective reference for the dynamic risk management of scientific research projects of shipbuilding enterprises.

【關(guān)鍵詞】船企科研項(xiàng)目;系統(tǒng)工程;動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理;霍爾三維結(jié)構(gòu);PDCA循環(huán)法

【Keywords】scientific research projects of shipbuilding enterprises; systematic engineering; dynamic risk management; Hall three-dimensional structure; PDCA circulation method

【中圖分類號】F273.1? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2021）01-0036-05

1 船企科研項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)概述

船企科研項(xiàng)目是將高新技術(shù)船舶的研發(fā)設(shè)計(jì)與建造作為研究對象的應(yīng)用研究類國家性能計(jì)劃項(xiàng)目。依托于國家政策做船企科研項(xiàng)的目是突破船舶領(lǐng)域內(nèi)關(guān)鍵技術(shù)，促進(jìn)我國船舶行業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實(shí)現(xiàn)中國海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略。建造船舶是一項(xiàng)巨系統(tǒng)工程，船企科研項(xiàng)目需要以前沿理論知識作為依托，技術(shù)水平作為攻關(guān)，這些都是由一個(gè)個(gè)小技術(shù)與工藝、一層層管理與溝通去落實(shí)和推進(jìn)，為減少因不確定因素或突發(fā)因素帶來不必要的損失與危害，在船企科研項(xiàng)目引入全方位的風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要。

1.1 風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

船企科研項(xiàng)目是一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程，其風(fēng)險(xiǎn)主要具有以下幾個(gè)特點(diǎn)[1-3]：

①項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有復(fù)雜性。

船企科研項(xiàng)目技術(shù)難、周期長、范圍廣、涉及單位眾多，增加了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性。

②項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的不確定性。

船企科研項(xiàng)目不可避免地遇到許多不可抗力與不可預(yù)見事件，增加了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的不確定性。風(fēng)險(xiǎn)的不確定性會因?yàn)榧夹g(shù)市場化降低，但風(fēng)險(xiǎn)破壞度會因資金增長而持續(xù)增加。

③項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有隨機(jī)性。

因?yàn)楦呒夹g(shù)船舶項(xiàng)目會受到政策、產(chǎn)業(yè)、行情、價(jià)格、人力、技術(shù)迭代等多種因素影響表現(xiàn)出隨機(jī)性。

④項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有聯(lián)動性。

因?yàn)楦呒夹g(shù)船舶項(xiàng)目受到不可控因素影響較多，但這些因素存在相互關(guān)系，一個(gè)因素產(chǎn)生會影響另一個(gè)因素且存在反饋性，形成因素間的回路，增加了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)動性。

⑤項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有突變性。

船企科研項(xiàng)目會因外界的不確定因素或突發(fā)因素的影響，具有突變性。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)成因

船企科研項(xiàng)目由于自身復(fù)雜性會產(chǎn)生很多不同種類風(fēng)險(xiǎn)，大致分為主觀原因和客觀原因[4-6]。

①主觀原因是指不充分的信息所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

船企科研項(xiàng)目主要是知識牽引資本的注入，其核心內(nèi)容是知識。風(fēng)險(xiǎn)與知識的相關(guān)性為負(fù)相關(guān)，知識與信息的相關(guān)性為正相關(guān)，風(fēng)險(xiǎn)與信息的相關(guān)性為負(fù)相關(guān)，不充分的信息如下：

第一，項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)與流程缺陷生成了組織型風(fēng)險(xiǎn)。此類項(xiàng)目的核心資源是知識，以知識的創(chuàng)造、傳遞和運(yùn)用貫穿于知識產(chǎn)品與服務(wù)的組織。如果組織的信息有誤或者缺失，會直接影響項(xiàng)目的驗(yàn)收，產(chǎn)生信息不充分風(fēng)險(xiǎn)。

第二，項(xiàng)目人員自身及知識面的不合理生成了素質(zhì)型風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目管理人員不僅要懂得技術(shù)內(nèi)容的溝通技巧，明白項(xiàng)目技術(shù)資料，還要具有流程管理與信息辨識的能力，具備科研項(xiàng)目管理的全方位能力，人員經(jīng)驗(yàn)不足是誘發(fā)此類風(fēng)險(xiǎn)的瓶頸因素。

第三，項(xiàng)目定位不準(zhǔn)引起職能型風(fēng)險(xiǎn)。投資項(xiàng)目定位是依托于國家政策，通過項(xiàng)目所具有的優(yōu)勢資源與市場環(huán)境分析，確定本項(xiàng)目定位，避免因不合理導(dǎo)致的職能型風(fēng)險(xiǎn)。

②客觀原因是一個(gè)項(xiàng)目會面臨內(nèi)外部的變化。

從項(xiàng)目內(nèi)部來說，資金、人力等方面對項(xiàng)目驗(yàn)收有影響;從項(xiàng)目外部來說，項(xiàng)目回報(bào)、項(xiàng)目時(shí)間、科研環(huán)境以及應(yīng)用推廣等對項(xiàng)目結(jié)題也有影響。因?yàn)轫?xiàng)目環(huán)境和條件變化會引起項(xiàng)目自身改變以適應(yīng)項(xiàng)目環(huán)境的發(fā)展，因而形成了項(xiàng)目變化帶來的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。

2 基于霍爾維度分解的船企科研項(xiàng)目四維空間模型

船企科研項(xiàng)目是復(fù)雜的巨系統(tǒng)工程，針對這樣級別的項(xiàng)目進(jìn)行管理應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)翔實(shí)的方法，選取最優(yōu)的策劃方案，協(xié)調(diào)與組織項(xiàng)目內(nèi)部各種各樣的資源，使得船企科研項(xiàng)目在滿足各種約束的情況下，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目效益的最大化。鑒于此，構(gòu)建一個(gè)項(xiàng)目的全生命周期過程管控的風(fēng)險(xiǎn)管理框架模型并定義多維度的風(fēng)險(xiǎn)管理，每個(gè)維度定義對應(yīng)值域，將風(fēng)險(xiǎn)管理要素映射到多維空間，從而為船企科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)，并為基于數(shù)據(jù)與知識工程的風(fēng)險(xiǎn)管理分析提供支撐。本文構(gòu)建的船企科研項(xiàng)目基本框架是基于霍爾維度分解的四維空間模型，主要包括時(shí)間維度、流程維度、知識維度和要素維度。具體如圖1所示。

2.1 時(shí)間維度

針對船企科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，以時(shí)間維度進(jìn)行劃分，共分為前期風(fēng)險(xiǎn)管理、中期風(fēng)險(xiǎn)管理、后期風(fēng)險(xiǎn)管理，具體又分為策劃申報(bào)、立項(xiàng)評審、項(xiàng)目批復(fù)、工藝及系統(tǒng)設(shè)計(jì)、裝備研制、集成調(diào)試、項(xiàng)目試運(yùn)行、驗(yàn)收結(jié)題、成果轉(zhuǎn)化與推廣。具體如圖2所示。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)貫穿于項(xiàng)目的全生命周期，在前期項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理階段，主要工作是項(xiàng)目的策劃申報(bào)與立項(xiàng)評審，此時(shí)，項(xiàng)目的未知性和所帶來的風(fēng)險(xiǎn)等級處于最高的狀態(tài)，因此，要能夠明白國家政策導(dǎo)向以及策劃出項(xiàng)目的擬實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的成果與對應(yīng)經(jīng)費(fèi)能否符合國家的要求，前期任何一項(xiàng)策劃或決策的準(zhǔn)確性都將對項(xiàng)目造成巨大的影響;在中期項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理階段，隨著項(xiàng)目批復(fù)、工藝及系統(tǒng)設(shè)計(jì)等環(huán)節(jié)開展，使得技術(shù)方案得以顯現(xiàn)，邊界條件得以明朗，可以降低此類項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平，當(dāng)進(jìn)入裝備研制、集成調(diào)試階段，項(xiàng)目出現(xiàn)巨大風(fēng)險(xiǎn)的概率會逐漸降低;在后期項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理階段，驗(yàn)收結(jié)題的審計(jì)階段還會有一定的風(fēng)險(xiǎn)，尤其是認(rèn)真記錄與處理國家撥款是否真正落實(shí)到科研生產(chǎn)的實(shí)際發(fā)生過程中，確保經(jīng)費(fèi)的合理與合規(guī)。

2.2 流程維度

通過文獻(xiàn)調(diào)研與專家咨詢，流程維度主要包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)溝通和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等關(guān)鍵活動。其中，風(fēng)險(xiǎn)評估具體可劃分風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，這些活動共同組成了風(fēng)險(xiǎn)管理的主要工作流。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控屬于項(xiàng)目的保障環(huán)節(jié)，實(shí)時(shí)進(jìn)行信息的傳遞交互與反饋。風(fēng)險(xiǎn)溝通也是貫穿項(xiàng)目流程維度的活動，對各項(xiàng)關(guān)鍵活動起到輔助管理的作用。具體如圖3所示。

2.3 知識維度

風(fēng)險(xiǎn)管理的知識維度分解主要包括風(fēng)險(xiǎn)管理理論及風(fēng)險(xiǎn)工具方法的分解。風(fēng)險(xiǎn)管理理論主要包括整體風(fēng)險(xiǎn)管理理論TRM、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型VaR、全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論ERM等。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的方法包括德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法等;風(fēng)險(xiǎn)識別法包括模糊識別法、專家調(diào)查法等;風(fēng)險(xiǎn)分析法包括流程圖法、聚類分析法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等;風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)法包括概率分布分析法、貝葉斯推斷法、模糊數(shù)學(xué)法等;風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控法包括內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)抑制、損失控制和損失融資等。具體如圖4所示。

2.4 要素維度

要素維度分解主要考慮項(xiàng)目內(nèi)外部要素風(fēng)險(xiǎn)。外部要素風(fēng)險(xiǎn)包括政策環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部要素風(fēng)險(xiǎn)包括溝通風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等要素。具體如圖5所示。

2.5 船企科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理四維結(jié)構(gòu)

船企科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理四維結(jié)構(gòu)緊密且相互影響，宛如金字塔結(jié)構(gòu)，如圖6所示。在實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，需按照某一條維度作為主線，明確了解其他維度的風(fēng)險(xiǎn)管理需求及其關(guān)注點(diǎn)。以時(shí)間維度為主線，按照項(xiàng)目的階段目標(biāo)與任務(wù)，結(jié)合不同的風(fēng)險(xiǎn)類型，依次開展風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)識別、分析與評價(jià)、應(yīng)對措施制定、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)等管理活動，形成一個(gè)完整的PDCA循環(huán)，促使項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控可以動態(tài)交互、周而復(fù)始地進(jìn)行循環(huán)往復(fù)，進(jìn)而達(dá)到可以接受的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)合理閾值，以此保證項(xiàng)目的目標(biāo)可以順利完成。

3 基于PDCA的船企科研項(xiàng)目動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理

通過霍爾維度把船企科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理分為四個(gè)維度，包括時(shí)間維度、流程維度、知識維度以及要素維度。運(yùn)用PDCA循環(huán)對船企項(xiàng)目進(jìn)行動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理，核心是以時(shí)間維為主線，要素維為研究對象，流程維為操作指南，知識維為管理手段的全過程、全系統(tǒng)、全要素的多維度風(fēng)險(xiǎn)管理。擬實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目所包含的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)充分的識別、評估及分析，制定合理的應(yīng)對措施，在項(xiàng)目全周期過程中執(zhí)行管控進(jìn)而降低不確定風(fēng)險(xiǎn)，保證項(xiàng)目各個(gè)階段的目標(biāo)依次實(shí)現(xiàn)。

3.1 規(guī)劃階段（P）

船企科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的主要目的在于對項(xiàng)目全過程開展策劃與安排。建立總體目標(biāo)并逐級分解階段目標(biāo)（子目標(biāo)），構(gòu)建總體的框架，明確框架內(nèi)各要素相互之間的邏輯關(guān)系。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃具體內(nèi)容是對船企科研項(xiàng)目管理現(xiàn)狀進(jìn)行分析，借鑒并參考已經(jīng)結(jié)題的科研項(xiàng)目，從而了解項(xiàng)目過程中的影響因素并制定計(jì)劃，計(jì)劃中要明確解決辦法，盡量制定出應(yīng)對型工作方案，確定具體計(jì)劃的責(zé)任人，明確時(shí)間周期、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、階段控制以及考評機(jī)制等。通過工作例會、協(xié)調(diào)會等各類會議以“會議紀(jì)要”等形式將任務(wù)下達(dá)責(zé)任部門并報(bào)考核部門備案。

3.2 執(zhí)行階段（D）

船企科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行階段是風(fēng)險(xiǎn)管理的中心環(huán)節(jié)，規(guī)劃做的是否適當(dāng)、目標(biāo)能否達(dá)到將要在這一個(gè)環(huán)節(jié)中展現(xiàn)出來。在執(zhí)行過程中作出正確的判斷，合理的工作安排，恰當(dāng)?shù)墓ぷ鞴?jié)點(diǎn)，做好全流程的溝通、協(xié)調(diào)與管控，是實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)的首要因素也是必要因素。船企科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行階段主要包括以下幾點(diǎn)：

①堅(jiān)持統(tǒng)一指揮，傳達(dá)統(tǒng)一口徑。

在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中要始終以一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)為核心，可以有討論與分歧，但是最終需要決策出一致的方案來推進(jìn)實(shí)施。同時(shí)，要通過垂直的指揮系統(tǒng)使最高決策者對風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施有效控制。

②以既定目標(biāo)為導(dǎo)向，不能輕易改變。

嚴(yán)格按照既定的工作計(jì)劃、時(shí)間節(jié)點(diǎn)以及工作目標(biāo)組織工作的開展，根據(jù)事情的重要程度、優(yōu)先順序?qū)θ藛T、物料、設(shè)備、資金、時(shí)間等資源進(jìn)行調(diào)配，使得人盡其才、物盡其用，實(shí)現(xiàn)資源利用的最大化。

③充分發(fā)揮工作人員的主觀能動性以及積極性。

首先，明確科研項(xiàng)目的定位，讓從事此類項(xiàng)目的人有崇高的使命感與責(zé)任感;其次，給予此類項(xiàng)目的人員以經(jīng)濟(jì)獎勵，用薪酬績效以及科學(xué)考評機(jī)制調(diào)動人員積極性;最后，領(lǐng)導(dǎo)給予人文關(guān)懷，協(xié)調(diào)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員內(nèi)部的人際關(guān)系，滿足人在社會環(huán)境中的合理需要。

④項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)要做到權(quán)力下放。

船企科研項(xiàng)目工作組在組建后，各層次領(lǐng)導(dǎo)在分配給各部門、各科室以及分配到每個(gè)人的工作任務(wù)時(shí)，要給予完成此類任務(wù)的特定權(quán)力，使得下級有自主與自決的權(quán)力，以此保證工作任務(wù)的順利完成。

3.3 檢查階段（C）

船企科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的檢查階段主要是將實(shí)施結(jié)果和規(guī)劃進(jìn)行對比，用于檢查其執(zhí)行情況與執(zhí)行效果，判定是否達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，要不斷總結(jié)船企科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)，積累相關(guān)知識。

3.4 處理階段（A）

船企科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的處理階段主要是反思管理過程、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、歸納成功經(jīng)驗(yàn)并對當(dāng)前仍然存在的問題加以處理，要把重點(diǎn)內(nèi)容固化下來并制定成相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、制度和規(guī)定，避免出現(xiàn)之前犯過的錯誤，分析未解決的問題并轉(zhuǎn)入下次循環(huán)階段去解決。

通過一個(gè)周期的循環(huán)往復(fù)，船企科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作已經(jīng)踏上了一個(gè)全新的高度，以此建立一個(gè)更高的目標(biāo)要求進(jìn)入下一輪的船企科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的PDCA循環(huán)流程。

4 結(jié)語

船企科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理作為一項(xiàng)前瞻未知性、系統(tǒng)復(fù)雜性以及綜合協(xié)調(diào)性的工作，它涉及多部門配合、多環(huán)節(jié)交叉、多要素參與，其實(shí)施過程離不來前沿的多學(xué)科知識交叉與耦合，是一項(xiàng)復(fù)雜程度高、波及層面廣、隨機(jī)動態(tài)變化的系統(tǒng)工程。在項(xiàng)目全生命周期過程中，采用霍爾維度分解的船企科研項(xiàng)目四維空間模型按照時(shí)間維度、流程維度、知識維度和要素維度這四種不同維度，梳理了船企科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的要素與方法。運(yùn)用PDCA循環(huán)法針對科研項(xiàng)目不同階段、各個(gè)環(huán)節(jié)制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控，確保在動態(tài)的項(xiàng)目管理過程中將此類科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)降到最低，保障此類科研項(xiàng)目的目標(biāo)得以順利實(shí)現(xiàn)。

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