基于扎根理論的建筑坍塌險(xiǎn)兆事件的影響因素

田水承，范彬彬，楊鵬飛，王雪晨

(1.西安科技大學(xué) 安全科學(xué)與工程學(xué)院，陜西 西安 710054；2.西安科技大學(xué) 安全與應(yīng)急管理研究所，陜西 西安 710054)

0 引 言

建筑業(yè)作為中國(guó)重要的傳統(tǒng)支柱性產(chǎn)業(yè)之一，歷來(lái)從業(yè)人員眾多，安全事故頻發(fā)，事故起數(shù)、傷亡人數(shù)均呈持續(xù)上升趨勢(shì)，建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展面臨前所未有的危機(jī)和挑戰(zhàn)。由國(guó)家住建部網(wǎng)站房屋與市政工程事故傷亡統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知，2015—2018年全國(guó)共發(fā)生建筑業(yè)事故2 529起，其中坍塌事故數(shù)占總事故數(shù)的10%，給社會(huì)、企業(yè)、家庭帶來(lái)了嚴(yán)重?fù)p失[1]。每起建筑坍塌事故發(fā)生前，均已有數(shù)次險(xiǎn)兆事件發(fā)生，盡管未造成任何損失，但系統(tǒng)已處于危險(xiǎn)狀態(tài)，因此及時(shí)發(fā)現(xiàn)、管控建筑坍塌險(xiǎn)兆事件對(duì)建筑安全管理意義重大。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同視角圍繞險(xiǎn)兆事件影響因素進(jìn)行了研究。田水承等研究了人員險(xiǎn)兆事件主動(dòng)上報(bào)意愿的影響因素[2]。KONGSVIK等指出險(xiǎn)兆事件上報(bào)不應(yīng)僅限于關(guān)注內(nèi)部組織因素，還應(yīng)考慮框架外部的條件[3]。NOOR等研究表明險(xiǎn)兆事件的發(fā)生與人員的素質(zhì)、水平密不可分[4]。GOLOVINA、田水承等對(duì)影響險(xiǎn)兆事件發(fā)生的設(shè)備、環(huán)境和個(gè)體特征因素進(jìn)行了研究[5-6]。李紅霞等研究了安全氛圍對(duì)險(xiǎn)兆事件的影響[7]。張嬌運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)礦工工作壓力與險(xiǎn)兆事件的關(guān)系進(jìn)行了研究[8]。田水承、孫慶蘭等分別對(duì)煤礦水害險(xiǎn)兆事件、運(yùn)輸險(xiǎn)兆事件管理評(píng)價(jià)和綜合防控因素進(jìn)行了研究[9-10]。崔文倩、WRIGHT等研究認(rèn)為導(dǎo)致險(xiǎn)兆事件與事故的致因過(guò)程相同，因此從事故致因的角度分析了險(xiǎn)兆事件的影響因素[11-12]。于觀華根據(jù)3類危險(xiǎn)源理論建立了險(xiǎn)兆事件簡(jiǎn)單致因模型[13]。閆培斌通過(guò)實(shí)際調(diào)研，以山西某礦井綜采工作面為背景研究了瓦斯爆炸險(xiǎn)兆事件致因因素并構(gòu)建了煤礦瓦斯爆炸險(xiǎn)兆事件致因模型[14]，現(xiàn)有煤礦險(xiǎn)兆事件的深入分析為建筑坍塌險(xiǎn)兆事件研究提供了借鑒。

建筑行業(yè)對(duì)險(xiǎn)兆事件在安全管理中的研究大多集中于地鐵施工領(lǐng)域。周志鵬等以地鐵施工中險(xiǎn)兆事件為研究對(duì)象構(gòu)建了地鐵施工險(xiǎn)兆事件管理系統(tǒng)[15]。文艷芳等分析了地鐵施工階段險(xiǎn)兆事件自愿上報(bào)意愿影響因素、險(xiǎn)兆事件危險(xiǎn)源系統(tǒng)結(jié)構(gòu)[16-17]。王瑋研究指出良好的安全氛圍有助于對(duì)地鐵施工險(xiǎn)兆事件的預(yù)防和控制[18]。另外，RAHEEM研究發(fā)現(xiàn)險(xiǎn)兆事件在美國(guó)大型建筑公司的應(yīng)用，但該項(xiàng)研究并未對(duì)險(xiǎn)兆事件如何識(shí)別、分析和預(yù)防建筑事故進(jìn)行深入分析[19]。張曉結(jié)合海因里希事故金字塔理論分析了險(xiǎn)兆事件的致因及其與事故和危險(xiǎn)源之間的關(guān)系，提出了一套包括報(bào)告、收集、反饋等的險(xiǎn)兆事件管理方案[20]。CAMBRAIA提出了基于概率和嚴(yán)重度分析的險(xiǎn)兆事件分級(jí)方法[21]，因此深入分析險(xiǎn)兆事件發(fā)生的深層原因，符合當(dāng)前事故預(yù)防“由事后處理型向事前預(yù)防型”發(fā)展的安全管理理念，對(duì)提高安全管理水平具有重要意義。

現(xiàn)有研究雖從不同角度對(duì)煤礦、地鐵施工險(xiǎn)兆事件的致因機(jī)理、管理流程等進(jìn)行了分析，但尚未對(duì)建筑坍塌險(xiǎn)兆事件影響因素進(jìn)行深層次和系統(tǒng)性的研究。為解決這一問(wèn)題，筆者在調(diào)研與訪談的基礎(chǔ)上，運(yùn)用扎根理論質(zhì)性研究方法，通過(guò)開(kāi)放性譯碼、主軸譯碼、選擇譯碼、理論飽和性檢驗(yàn)對(duì)訪談資料與建筑坍塌險(xiǎn)兆事件案例進(jìn)行深入分析，進(jìn)而提取建筑坍塌險(xiǎn)兆事件影響因素，并據(jù)此提出針對(duì)性的措施，以期從源頭上降低坍塌險(xiǎn)兆事件發(fā)生的可能性，提高建筑施工安全管理水平。

1 險(xiǎn)兆事件影響因素

近年來(lái)，中國(guó)學(xué)者對(duì)建筑坍塌事故的致因進(jìn)行了多方面的研究，如分析人為因素、設(shè)備狀態(tài)、企業(yè)安全管理等，但目前關(guān)于建筑坍塌險(xiǎn)兆事件的研究還很少，除了要預(yù)防和控制建筑坍塌險(xiǎn)兆事件的發(fā)生，還需對(duì)其影響因素進(jìn)一步細(xì)化。因此，基于扎根理論構(gòu)建完善的建筑坍塌險(xiǎn)兆事件影響因素指標(biāo)體系，有利于建筑坍塌安全問(wèn)題的有效解決。扎根理論是一種通過(guò)系統(tǒng)化的流程、歸納式地建立理論的研究方法。該研究方法首先是對(duì)材料中的信息進(jìn)行比較分析，提煉出理論性概念，然后系統(tǒng)地歸納出資料和理論間的類屬[22]，主要包括：開(kāi)放性譯碼，主軸譯碼，選擇性譯碼與理論飽和性檢驗(yàn)。

1.1 開(kāi)放性譯碼

研究人員調(diào)研了甘肅、陜西等地多個(gè)建筑施工單位建筑坍塌險(xiǎn)兆事件發(fā)生的原因與影響因素，調(diào)研對(duì)象包括施工人員、項(xiàng)目經(jīng)理、安全員、安全總監(jiān)等人員。訪談的主題包括“你身邊發(fā)生過(guò)什么類型的建筑坍塌險(xiǎn)兆事件，造成建筑坍塌險(xiǎn)兆事件的影響因素有哪些”“在建筑坍塌險(xiǎn)兆事件影響因素中，哪些起主導(dǎo)作用”“企業(yè)目前采取了哪些預(yù)防和控制建筑坍塌險(xiǎn)兆事件發(fā)生的對(duì)策”等。對(duì)訪談材料進(jìn)行開(kāi)放性譯碼，最后得出員工素質(zhì)、監(jiān)督檢查、人員配備等21個(gè)范疇，訪談開(kāi)放性譯碼分析結(jié)果見(jiàn)表1。

表1 訪談開(kāi)放性譯碼分析

經(jīng)過(guò)查閱建筑安環(huán)科工作日志，選用60多起建筑坍塌險(xiǎn)兆事件，其中70%的案例進(jìn)行開(kāi)放性譯碼分析，30%案例進(jìn)行理論飽和性檢驗(yàn)。通過(guò)對(duì)所選的案例分析，進(jìn)而得到包括人員配備、安全培訓(xùn)、員工素質(zhì)、安全操作、安全意識(shí)等15個(gè)范疇。開(kāi)放性譯碼見(jiàn)表2。

1.2 主軸譯碼

主軸譯碼是通過(guò)分析概念范疇之間的各種聯(lián)系，將開(kāi)放譯碼中得出的各個(gè)范疇有機(jī)關(guān)聯(lián)在一起的過(guò)程。深度訪談后，將開(kāi)放性譯碼得到的范疇簡(jiǎn)化提取，去除出現(xiàn)次數(shù)少的概念，合并含義相同的概念，進(jìn)而得出主軸譯碼見(jiàn)表3。

1.3 選擇譯碼

選擇譯碼主要是對(duì)所有已發(fā)現(xiàn)的具有一定概念類屬關(guān)聯(lián)的范疇和主范疇進(jìn)行系統(tǒng)分析，進(jìn)而選擇一個(gè)核心類屬。結(jié)合原始資料，對(duì)范疇與主范疇深入比較，最后得到“從業(yè)人員素質(zhì)、安全管理體系、作業(yè)設(shè)備設(shè)施、施工場(chǎng)所環(huán)境”4個(gè)核心范疇。

1.4 理論飽和性檢驗(yàn)

理論飽和是指用新的資料對(duì)確定的范疇進(jìn)行檢驗(yàn)，直到不再出現(xiàn)新的代碼和類屬，它是扎根理論停止采樣的標(biāo)準(zhǔn)[23]。經(jīng)過(guò)對(duì)剩余30%的建筑坍塌險(xiǎn)兆事件案例進(jìn)行編碼，檢驗(yàn)未發(fā)現(xiàn)新的重要范疇，各主范疇之間也未發(fā)現(xiàn)新的范疇，證明已達(dá)到理論飽和性檢驗(yàn)的目的。

2 影響因素指標(biāo)體系構(gòu)建

通過(guò)訪談開(kāi)放性譯碼分析獲得范疇，運(yùn)用主軸譯碼獲得16個(gè)主范疇，選擇譯碼手段提煉出4個(gè)核心范疇，將4個(gè)核心范疇進(jìn)一步歸納為人的因素和物的因素兩方面，最終構(gòu)建出建筑坍塌險(xiǎn)兆事件影響因素指標(biāo)體系見(jiàn)表4。

3 建筑坍塌險(xiǎn)兆因素控制

3.1 提高從業(yè)人員素質(zhì)

從業(yè)人員素質(zhì)包括安全技能，安全意識(shí)，員工生理心理與安全作業(yè)狀況。建筑企業(yè)管理者應(yīng)首先了解員工個(gè)性心理對(duì)從業(yè)人員工作效率、工作質(zhì)量的重要影響，根據(jù)員工的個(gè)性安排合理崗位，并定期組織從業(yè)人員座談提高員工的自我控制能力，進(jìn)而達(dá)到控制不良情緒狀態(tài)下失控行為的目的；企業(yè)應(yīng)定期通過(guò)數(shù)字化平臺(tái)、案例警示、培訓(xùn)等宣傳手段，加強(qiáng)安全宣傳教育，以提高員工對(duì)建筑事故的認(rèn)知水平；同時(shí)，應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，制定安全文化建設(shè)實(shí)施方案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，通過(guò)鞏固與強(qiáng)化應(yīng)急演練，提高員工應(yīng)對(duì)和處置突發(fā)事件的能力。

表2 案例開(kāi)放性譯碼分析

表3 主軸譯碼

3.2 建立完善的安全管理體系

安全管理缺陷是事故發(fā)生的根源，是事故發(fā)生的深層次的本質(zhì)原因。安全管理體系要實(shí)現(xiàn)良好的效果，不僅體系本身要邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、權(quán)責(zé)清晰、符合企業(yè)實(shí)際，更是要一系列管理安全活動(dòng)的制度相互配合、形成閉環(huán)，構(gòu)成制度體系。因此，安全管理體系應(yīng)以安全責(zé)任制為中心，并以精細(xì)的管理，生產(chǎn)技術(shù)更新，安全監(jiān)察和安全績(jī)效考核的方式，來(lái)促進(jìn)安全責(zé)任的落實(shí)；依照企業(yè)總體工作目標(biāo)，根據(jù)管理體系和工作特點(diǎn)的不同，將安全工作納入整個(gè)企業(yè)管理體系中，將各自崗位的安全工作融入整個(gè)管理體系的流程和步驟中，相互關(guān)聯(lián)，相互制約，有效運(yùn)行，不斷分析解決各種具體問(wèn)題，提高安全管理工作的質(zhì)量和效能，使安全管理工作走向規(guī)范化、系統(tǒng)化、程序化。

表4 建筑坍塌險(xiǎn)兆事件影響因素指標(biāo)體系

3.3 加強(qiáng)設(shè)備設(shè)施安全監(jiān)管

設(shè)備設(shè)施的優(yōu)良狀況是保障施工安全的硬性指標(biāo)，應(yīng)以消除設(shè)備的不安全狀態(tài)為出發(fā)點(diǎn)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等手段，利用施工動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)監(jiān)控技術(shù)，收集設(shè)備狀態(tài)參數(shù)、從業(yè)人員行為信息等，以實(shí)現(xiàn)對(duì)設(shè)備設(shè)施的周期性檢查維護(hù)，消除設(shè)備設(shè)施的不安全狀態(tài)，提高設(shè)備設(shè)施穩(wěn)定性；還應(yīng)加強(qiáng)施工過(guò)程高度信息化建設(shè)，將日常記錄的險(xiǎn)兆因素如危險(xiǎn)源、不安全行為等信息錄入信息系統(tǒng)，以提高安全信息管理的工作效率。研究表明，良好的的技術(shù)手段、設(shè)備設(shè)施有利于提高從業(yè)人員的工作安全保障性和設(shè)備設(shè)施的運(yùn)行可靠性，有效降低險(xiǎn)兆事件發(fā)生率。

3.4 改善施工場(chǎng)所環(huán)境

安全管理人員應(yīng)及時(shí)了解作業(yè)空間狀況，關(guān)注作業(yè)環(huán)境變化，重視施工作業(yè)過(guò)程中產(chǎn)生的廢氣、廢水、廢渣、惡臭氣體、放射性物質(zhì)以及噪聲、振動(dòng)、電磁波輻射的合理控制，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處理，提升施工現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境質(zhì)量；同時(shí)應(yīng)結(jié)合工程施工特點(diǎn)，嚴(yán)格貫徹執(zhí)行國(guó)家、地方政府有關(guān)環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)和改善施工作業(yè)環(huán)境與生態(tài)環(huán)境，防治污染和其他公害，保障從業(yè)人員及周邊群眾健康，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展及和諧社會(huì)的建設(shè)。

4 結(jié) 論

1)建筑坍塌險(xiǎn)兆事件受人的因素和物的因素兩大因素影響。人的因素包括員工安全技能、員工安全作業(yè)、員工安全意識(shí)、生理心理狀況、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、安全監(jiān)督檢查、員工安全培訓(xùn)、安全文化建設(shè)、企業(yè)安全制度、企業(yè)應(yīng)急演練。物的因素包括設(shè)備維護(hù)更新、監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)、工程技術(shù)質(zhì)量、作業(yè)空間狀況、作業(yè)環(huán)境變化。

2)建筑坍塌險(xiǎn)兆事件影響因素指標(biāo)體系4個(gè)核心范疇分別為從業(yè)人員素質(zhì)、安全管理體系、作業(yè)設(shè)備設(shè)施、施工場(chǎng)所環(huán)境。

3)提高從業(yè)人員素質(zhì)、建立完善的安全管理體系、加強(qiáng)設(shè)備設(shè)施安全監(jiān)管、改善施工場(chǎng)所環(huán)境等，有利于減少并預(yù)防建筑坍塌險(xiǎn)兆事件的發(fā)生。