沉默者數(shù)量、風(fēng)險成本與國家生命周期
——對大國、小國轉(zhuǎn)型差異的研究

錢國軍，曹文舒

（1.南京大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 239000；2.滁州市瑯琊區(qū)審計局，安徽 滁州 239000）

一、引 言

人類近幾個世紀(jì)來的發(fā)展成就已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了過去幾千年的總和，這得益于經(jīng)濟的持續(xù)高速增長，而其本質(zhì)是貿(mào)易、技術(shù)、制度、文化等方面的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變，本文將這種由低增長的傳統(tǒng)社會向高增長的現(xiàn)代社會轉(zhuǎn)變的過程稱為國家轉(zhuǎn)型。

這個轉(zhuǎn)型是如何實現(xiàn)的？為什么英國、日本等體量較小的國家陸續(xù)成為世界強國，并最先轉(zhuǎn)型為現(xiàn)代化國家，而中國清王朝等體量較大的國家卻在被殖民的困境中停滯不前呢？

以上問題可進(jìn)一步分解為以下幾個方面問題。一是在封閉情況下，國家生命周期如何，是否可以實現(xiàn)國家轉(zhuǎn)型，國家體量差異有何影響；二是在開放條件下，國家生命周期如何，為什么小國領(lǐng)先實現(xiàn)轉(zhuǎn)型，而大國卻淪為小國殖民地；三是大國在內(nèi)外壓力下如何實現(xiàn)現(xiàn)代社會轉(zhuǎn)型。

針對上述三方面的問題，本文構(gòu)建了封閉和開放條件下兩類國家的生命周期模型。

在封閉模型中，國內(nèi)個體分為沒有政治發(fā)言權(quán)的沉默者、擁有資產(chǎn)和征稅權(quán)力的統(tǒng)治者以及拒絕交稅的挑戰(zhàn)者。在沉默者稅負(fù)忍耐度異質(zhì)性和風(fēng)險成本幾何速度增長的假設(shè)下，統(tǒng)治者和沉默者之間存在相互弱化的動態(tài)機制。隨著風(fēng)險成本的上升，統(tǒng)治者的資產(chǎn)收益已無法覆蓋成本，其利用自身的政治地位向沉默者征稅。社會下層的沉默者稅負(fù)逐步加重，在超出稅負(fù)忍耐度后，部分沉默者成為挑戰(zhàn)者。隨著挑戰(zhàn)者數(shù)量上升，剩余沉默者稅負(fù)進(jìn)一步上升。在這種自我強化機制下，挑戰(zhàn)者和統(tǒng)治者的相對力量逐步轉(zhuǎn)變，最終挑戰(zhàn)者取代了統(tǒng)治者，成為新的統(tǒng)治者，風(fēng)險成本再次從零開始聚集。這一過程稱為封閉國家生命周期。

封閉國家生命周期模型可解釋我國王朝的更替，但無法解釋近代以來國際格局的演變。為此本文將封閉模型擴展到一個小國和大國的多國模型。在初期，兩國統(tǒng)治者均禁止貿(mào)易往來。由于小國風(fēng)險成本承載能力弱，小國最先出現(xiàn)財政危機，統(tǒng)治者不得不開展轉(zhuǎn)移風(fēng)險成本的對外殖民貿(mào)易。由于貿(mào)易擴大市場規(guī)模，市場推動分工，分工推動技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步推動貿(mào)易，經(jīng)濟在這種良性循環(huán)中發(fā)展，最終轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代國家。而且在技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新下，沉默者的收益逐步提升，從而產(chǎn)生更多的政治訴求，推動國家制度向民主化方向發(fā)展。

相比之下，大國的風(fēng)險成本承擔(dān)能力強，其統(tǒng)治者在錯誤預(yù)期和對殖民者戰(zhàn)爭的畏懼下，接受其外來轉(zhuǎn)移成本。在外在風(fēng)險沖擊下，沉默者加速轉(zhuǎn)換為挑戰(zhàn)者，國內(nèi)社會動蕩加劇，經(jīng)濟發(fā)展落后，國家生命周期惡化。

那如何才能改變大國生命周期惡化的悲劇呢？首先動員全部沉默者，并堅持多種形式的長期斗爭，一方面消滅本國的統(tǒng)治者，另一方面打敗國外殖民者。在新的國家建立后，開展對外貿(mào)易，擁有財產(chǎn)和政治訴求的中產(chǎn)階級逐步形成，從而推動制度向有利于增加人民財富的方向發(fā)展，形成“經(jīng)濟—制度”良性相互促進(jìn)機制。其次大國治理的關(guān)鍵所在是改善多層級官僚體系，因此構(gòu)建信息傳達(dá)暢通的治理體系是大國治理的必由之路。

二、文獻(xiàn)綜述

本文的國家生命周期理論主要源于國家起源、國家更迭以及國家轉(zhuǎn)型三方面的文獻(xiàn)。

（一）國家起源

科斯交易費用理論認(rèn)為，交易費用的存在是企業(yè)存在的原因，那么交易費用也解釋國家存在的原因，即國家出現(xiàn)之前，社會是處于人人自危的“霍布斯叢林”，每個人都需支付高昂的自我保護(hù)成本，相互間難以產(chǎn)生信任，交易成本極其高昂。國家的出現(xiàn)終結(jié)了這一狀態(tài)，利用公共服務(wù)的規(guī)模優(yōu)勢降低了社會總交易成本。在這巨大社會收益下，群眾簽訂契約，形成契約型國家①R.H.Coase,“The Nature of the Firm Economica”,New Series,Vol.4,No.16，1937,pp.386-405.。所以組織是一個有目的的實體，是由其創(chuàng)立者設(shè)計出來、用來最大化其財富，以及達(dá)成其他一些由社會制度結(jié)構(gòu)提供的機會所限定的目標(biāo)的。在追求這些目標(biāo)中，組織逐步地改變其制度結(jié)構(gòu)②道格拉斯·諾斯：《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效》，杭行，韋森譯，上海：格致出版社、上海三聯(lián)出版社、上海人民出版社2014年版，第88-100頁。。

但國家通常是一個人口眾多的組織，是一大集團(tuán)，因此國家是不能依靠自愿的集資或者捐款生存下去的③曼瑟爾·奧爾森《：集體行動的邏輯》，陳郁，郭宇峰，李崇新譯，上海：格致出版社、上海三聯(lián)出版社、上海人民出版社2019年版，第11頁。，所以寄希望于眾人簽訂契約成立國家也是不現(xiàn)實的，契約論的代表人物盧梭也承認(rèn)共同簽訂契約是“一些假定和有條件的推理”④讓·雅克·盧梭《：論人類不平等的起源和基礎(chǔ)》，李常山譯，北京：商務(wù)印書館1962年版，第77頁。。

相比契約論，馬克思和恩格斯提出了國家剝削論，試圖從歷史中歸納國家的起源，認(rèn)為國家是一個階級剝削另一個階級的工具⑤恩格斯：《家庭、私有制和國家的起源》，中共中央馬克思、恩格斯、列寧、斯大林著作編輯局譯，北京：人民出版社2018年版，第189頁。。本文的國家生命周期理論與之類似，不同之處是本文在沉默者和統(tǒng)治者的動態(tài)中研究國家起源、發(fā)展和消亡過程。

此外，諾斯結(jié)合契約論和剝削論，從微觀個體行為方面提出了自己的暴力潛能理論，即暴力潛能在公民間平均分配產(chǎn)生了契約型國家，如果暴力潛能分配不均等，便產(chǎn)生剝削型國家⑥楊德才《：新制度經(jīng)濟學(xué)》，北京：中國人民大學(xué)出版社2015年版，第121-122頁。。奧爾森從社會發(fā)展的角度探索國家起源。在國家出現(xiàn)前，社會處于弱肉強食的“霍布斯叢林”中，社會中存在各類以搶奪為生的“流寇”，流寇從四處作案逐步轉(zhuǎn)變?yōu)楣潭▍^(qū)域的“坐寇”，并從全部搶光向收取部分“保護(hù)費”轉(zhuǎn)變，坐寇最終成為國家統(tǒng)治者，為全體人民提供國防安全等公共服務(wù)，并向人民收取稅費⑦韓東屏《：國家起源問題研究》《，華中師范大學(xué)學(xué)報》（人文社會科學(xué)版）2014年第04期，第61-69頁。。

與暴力潛能理論和“流寇—坐寇”理論不同，本文假設(shè)在整個國家的國民中，國民的社會能力存在差異，即部分人具有超過他人的組織能力和制度設(shè)計能力，而大部分國民能力有限，更愿意搭便車獲取公共服務(wù)，并愿意支付一定的稅費。在存在眾多搭便車的沉默者情況下，有能力的個人發(fā)揮自身優(yōu)勢，設(shè)計出最大化自身稅收同時提供公共服務(wù)的制度來。

（二）國家的更替

任何事物都經(jīng)歷“建立—發(fā)展—衰老—死亡”的自然規(guī)律。國家的發(fā)展也一樣經(jīng)歷最終滅亡興衰的過程，眾多學(xué)者對國家滅亡的因素進(jìn)行了多方面的研究。

首先，在國家生命周期中統(tǒng)治者的財務(wù)狀況是決定政權(quán)穩(wěn)定的關(guān)鍵因素。Wang認(rèn)為，隨著王朝的發(fā)展，統(tǒng)治階層逐步腐化，導(dǎo)致人民稅負(fù)上升，而地主通過多種方式逃避稅收，底層農(nóng)民稅負(fù)進(jìn)一步加重，最終爆發(fā)農(nóng)民起義，這是導(dǎo)致王朝更替的重要因素①Wang Yu-Ch'uan“,The rise of land tax and the fall of dynasties in Chinese history”,Pacific Affairs,Vol.9,No.2,1936,pp.201-220.。黃仁宇認(rèn)為，稅收制度與王朝周期性更替之間存在必然聯(lián)系，通過分析明朝的財政管理體制，提出定額稅制是導(dǎo)致明朝“洪武型財政體系”崩塌的主要原因②黃仁宇《:明代的漕運》，張皓，張升譯，北京：新星出版社2005年版，第227頁。。與上述文獻(xiàn)類似，在本文設(shè)計的模型中，統(tǒng)治者財政狀況是決定國家存亡的關(guān)鍵因素。

其次，政府權(quán)力結(jié)構(gòu)和信息不對稱是導(dǎo)致王朝滅亡的又一重要因素。劉偉指出，地域廣闊的國家統(tǒng)治者采用多層級的官僚體系，過高的監(jiān)督成本導(dǎo)致官僚間的合謀行為，隨著合謀行為的滋生，官僚體系對農(nóng)民的剝削呈現(xiàn)內(nèi)生增長趨勢③劉偉《:中國專制王朝衰亡的經(jīng)濟學(xué)分析》，復(fù)旦大學(xué)博士學(xué)位論文，2003年第14頁。。隨著專制集權(quán)的強化，推動中國經(jīng)濟長期處于領(lǐng)先地位的樸素的經(jīng)濟自由主義逐步被弱化，經(jīng)濟逐步蕭條，王朝也最終崩潰④龍登高《：歷史上中國民間經(jīng)濟的自由主義樸素傳統(tǒng)》《，思想戰(zhàn)線》2012年第3期，第84-91頁。。

再次，封建王朝在提供包容性制度的同時忌憚潛在競爭者的發(fā)展，逐步轉(zhuǎn)向掠奪性制度，而這一制度變遷進(jìn)一步刺激了潛在競爭者的挑戰(zhàn)行為，社會陷入惡性循環(huán)中⑤趙施迪，楊德才，方慧敏《：中國封建王朝包容性制度向攫取性制度漸變之原因——王朝興衰的新制度經(jīng)濟學(xué)分析》《，江海學(xué)刊》2017年第3期，第150-158頁。。

最后，制度供給者和制度需求者之間的信息不對稱導(dǎo)致了制度僵化，導(dǎo)致制度供給與不斷變化的外部環(huán)境相脫節(jié)，最終制度效率下降和王朝的更替難以避免⑥楊德才，靳振忠，蔣辛未：《制度效率、制度僵化與王朝周期性興衰——基于新制度經(jīng)濟學(xué)理論的分析》《，上海財經(jīng)大學(xué)學(xué)報》2016年第5期，第27-39頁。。本文假設(shè)大國統(tǒng)治者采用多層級官僚體系，不同之處在于官員為了自身利益最大化往往采用報喜不報憂的信息傳達(dá)方式，這導(dǎo)致統(tǒng)治者錯誤地預(yù)期國內(nèi)形勢，最終形成大國被動成為小國殖民地的局面。

（三）國家的轉(zhuǎn)型

既然國家的發(fā)展必然經(jīng)歷從“建立—發(fā)展—衰老—滅亡”的生命周期，為什么當(dāng)今全球經(jīng)濟發(fā)展中，有的國家經(jīng)濟持續(xù)增長，而有的國家一直處于貧窮落后中呢？

首先，這種國別間的經(jīng)濟增長差異往往是質(zhì)上的差別，即發(fā)達(dá)國家不僅經(jīng)濟持續(xù)增長，而且制度完善，金融體系發(fā)達(dá)，而發(fā)展中國家不僅經(jīng)濟發(fā)展緩慢，而且社會動蕩，缺乏能夠促進(jìn)經(jīng)濟增長的社會穩(wěn)定環(huán)境。為什么發(fā)達(dá)國家首先實現(xiàn)了經(jīng)濟制度的“轉(zhuǎn)型”，而欠發(fā)達(dá)國家卻停滯不前呢？

在制度方面，諾斯指出：“有效的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，一個有效率的經(jīng)濟組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在”，并認(rèn)為“有效率的組織需要在制度上做出安排，并確立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個人的經(jīng)濟努力變成私人收益率接近社會收益率的活動”⑦道格拉斯·諾斯，羅伯斯·托馬斯《:西方世界的興起》，厲以平，蔡磊譯，北京：華夏出版社2017年版，第1頁。。那么制度的因素是什么呢？Acemoglu和Robinson研究了不同國家政治體制改革后經(jīng)濟發(fā)展的差異，認(rèn)為對實際政治權(quán)力的投資很大程度上對沖了制度變革的作用，在一定條件下形成了“被俘獲的民主”，這導(dǎo)致了拉丁美洲在民主化后并未實現(xiàn)與十九世紀(jì)英國同等的經(jīng)濟增長⑧Acemoglu Daron and James A.Robinson,"Persistence of Power,Elites,and Institutions",American Economic Review,Vol.98,No.1,2008,pp.267-93.。

此外，貿(mào)易發(fā)展也是決定經(jīng)濟、制度發(fā)展的重要因素。Acemoglu等認(rèn)為，1500—1850年西歐國家的興起很大程度上是大西洋貿(mào)易，尤其是殖民和遠(yuǎn)洋貿(mào)易⑨Acemoglu Daron,Simon Johnson and James Robinson,"The Rise Of Europe:Atlantic Trade,Institutional Change,And Economic Growth",American Economic Review,Vol.95,No.2,2005,pp.546-579.。貿(mào)易和殖民也對西歐國家的制度產(chǎn)生直接和間接的影響，其中對非洲、亞洲等地區(qū)貿(mào)易的增長強化了商業(yè)資產(chǎn)階級的力量，這部分人為保護(hù)自身財產(chǎn)權(quán)利，推動制度變遷。鄭宇認(rèn)為，20世紀(jì)80年代以來發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間的差異并沒有縮小，一個重要的原因是發(fā)展中國家受制于全球價值鏈和國家貿(mào)易規(guī)則，難以利用產(chǎn)業(yè)政策實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，最終陷入中等收入陷阱①鄭宇《：中等收入國家的國際制度“陷阱”》，《世界經(jīng)濟與政治》2016年第7期，第131-155頁。。

借鑒上述文獻(xiàn)，本文將對外貿(mào)易、經(jīng)濟增長和制度變遷融合一體，創(chuàng)新地從大國和小國生命周期的演化中推導(dǎo)出不同國家的發(fā)展路徑和國際格局的動態(tài)過程。

三、概念闡述

（一）沉默者、統(tǒng)治者和挑戰(zhàn)者

沉默者、統(tǒng)治者和挑戰(zhàn)者是相對國家而言的。國家是由共同利益的多個人組成的。共同利益就帶來了公共外部性，在嚴(yán)重搭便車下每個人的利益都將受損，所以大部分人會希望出現(xiàn)保護(hù)公共利益的人，并愿意在一定忍耐范圍內(nèi)支付對應(yīng)的費用。這部分人稱為沉默者。

有一小部分人看到了這樣一個機會，即為大家提供公共服務(wù)，并收取費用。雖然每個人支付的費用低，但在人數(shù)眾多的情況下，這個收益還是相當(dāng)可觀的。在這巨大的利益誘惑下，部分能力超群的人成功地為組織提供了提升公共利益的服務(wù)，并獲得征收稅費的權(quán)力。這部分人稱為統(tǒng)治者。

由于統(tǒng)治者的數(shù)量是極少的，而大部分人都是沉默者。即使每個沉默者支付較少的費用，統(tǒng)治者也可以獲得極大的收益。這一巨大收益也會吸引大量潛在挑戰(zhàn)者。另一方面，當(dāng)沉默者無法忍受統(tǒng)治者稅負(fù)后選擇拒絕交稅，在一定條件下會選擇武裝斗爭，也會成為潛在或?qū)嶋H挑戰(zhàn)者。隨著挑戰(zhàn)者數(shù)量的上升，能夠交稅的沉默者數(shù)量下降，挑戰(zhàn)者和統(tǒng)治者之間相對力量變化，最終挑戰(zhàn)者戰(zhàn)勝統(tǒng)治者，挑戰(zhàn)者中能力最強的個體成為新的統(tǒng)治者。那么，導(dǎo)致三者之間動態(tài)變動的動力是什么呢？下文將引入風(fēng)險成本概念，為后期動態(tài)分析做準(zhǔn)備。

（二）風(fēng)險成本

創(chuàng)業(yè)容易，守業(yè)難。統(tǒng)治者看到了國家巨大的收益，但往往忽略了長期維持國家運轉(zhuǎn)的巨大成本，而且這種成本是不斷累加的，除非存在較大生產(chǎn)率上升的科技進(jìn)步，否則累積的成本最終超過收益，導(dǎo)致統(tǒng)治者技術(shù)破產(chǎn)。

對國家而言，具體風(fēng)險成本有以下幾個方面。

1.防范國外競爭者成本 統(tǒng)治者之所以能存在，重要的原因是他能為民眾提供國防安全等公共服務(wù)。這些公共服務(wù)業(yè)需要巨大的資金投入。統(tǒng)治者首先要建立國防，為民眾提供安全的環(huán)境和對抗國外挑戰(zhàn)者。這就需要招募軍隊、購買武器等軍事設(shè)備。更為重要的是，其他國家也會加大軍事投入，目的就是在“冷戰(zhàn)”或者“熱戰(zhàn)”的競爭中獲得優(yōu)勢。這種軍事競爭帶來的是軍費支出的幾何級增長。在戰(zhàn)爭中，軍事費用的成本幾乎是無限增長的，任何繁榮的國家都無法承擔(dān)高額的戰(zhàn)爭費用，超級大國——蘇聯(lián)的解體也說明軍備競賽的巨大成本。

2.防范國內(nèi)挑戰(zhàn)者的成本 相比國外挑戰(zhàn)者，國內(nèi)挑戰(zhàn)者的威脅要小很多，但也是統(tǒng)治者最為忌憚的。作為統(tǒng)治者，首要目標(biāo)是維持自身的統(tǒng)治地位。面對大量機會主義的挑戰(zhàn)者，統(tǒng)治者具有較大的挑戰(zhàn)風(fēng)險，為此支付大量費用用于維穩(wěn)。一方面是物質(zhì)保障方面的成本，包括建立警察軍隊、公安機關(guān)、監(jiān)控設(shè)施等。二是意識形態(tài)的宣傳費用。古代中國都是君權(quán)天授，這個思想通過文化熏陶、科舉制度等手段不斷強化，而這些教育和宣傳活動都要支付一定的成本，而且中國古代的“文字獄”式的意識形態(tài)監(jiān)管也壓抑科技創(chuàng)新，阻礙社會的長期進(jìn)步。

3.決策風(fēng)險成本 一國的統(tǒng)治者數(shù)量極少，為了治理人口眾多、區(qū)域遼闊的國家，統(tǒng)治者必須建立一套協(xié)助治理的官僚體系。在降低治理難度的同時，官僚體系的委托代理成本不可忽視。一是官員體系的成本。官員需要支付俸祿，需要按時考核提拔管理等，而且官僚體系存在自我膨脹和腐化的風(fēng)險。官員只是統(tǒng)治者的代理人，其目標(biāo)函數(shù)就是最大化自身收入，與統(tǒng)治者最大化國家總收益的目標(biāo)存在差異，這就導(dǎo)致官員存在腐化風(fēng)險。同時為了擴大自身勢力，官僚體系傾向于擴大自身派系的人員，這導(dǎo)致整個官員體系的擴張。二是信息成本，雖然官員體系提高了治理效率，但層級分明的官僚體系存在較大的信息傳達(dá)成本，最為顯著的是官僚體系往往報喜不報憂。主要原因是，地方官員承擔(dān)了地方方方面面的職責(zé)，但對應(yīng)的監(jiān)督體系通常不夠完善，這就產(chǎn)生了地方官員夸大功勞隱藏問題的動機，導(dǎo)致中央對整體經(jīng)濟發(fā)展的預(yù)期過于樂觀。

綜上所述，幾何速度增長的風(fēng)險成本假設(shè)是對現(xiàn)實的一種抽象和簡化。在國家收益增速固定的情況下，風(fēng)險成本最終超過國家收益，導(dǎo)致財政危機和國家更替。如果風(fēng)險成本的增速小于國家收益的增速，那么所有的國家都將長期存在，這顯然不符合現(xiàn)實。

（三）國家轉(zhuǎn)型和大國小國的劃分

國家轉(zhuǎn)型的一個重要特征就是從低速的增長轉(zhuǎn)變?yōu)槌掷m(xù)的高速增長，社會制度從專制體制轉(zhuǎn)變?yōu)橐园l(fā)展為中心的民主國家。這一經(jīng)濟社會的轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵在于融入國際市場，在國際市場上發(fā)揮本國的比較優(yōu)勢，通過國際貿(mào)易擴大市場，促進(jìn)專業(yè)分工和技術(shù)創(chuàng)新，從而實現(xiàn)經(jīng)濟增長和制度完善。

但國際社會中的國家間關(guān)系不是平等的，而是存在一種“中心-邊緣”結(jié)構(gòu)。其中發(fā)展中國家往往處于由發(fā)達(dá)國家構(gòu)建的國際秩序的“邊緣”地帶，經(jīng)濟、金融和技術(shù)等方面依附于發(fā)達(dá)國家。在這種結(jié)構(gòu)中，發(fā)達(dá)國家相當(dāng)于國際社會中的統(tǒng)治者，發(fā)展中國家相當(dāng)于沉默者。如果不打破發(fā)達(dá)國家的統(tǒng)治地位，發(fā)展中國家無法實現(xiàn)高速經(jīng)濟增長的國家轉(zhuǎn)型。

國際貿(mào)易體系的“中心-邊緣”結(jié)構(gòu)形成的重要因素是國家規(guī)模的差異，即大國和小國的存在。大國是指地域廣闊、資源較豐富、人口眾多的國家，換言之就是沉默者數(shù)量眾多，統(tǒng)治者可以獲得較多的稅收，同時實行存在信息傳送誤差的多層級官僚治理體系。由于信息失真，大國統(tǒng)治者通常對國家的發(fā)展過于樂觀，難以及時發(fā)現(xiàn)存在的問題。小國是指國土面積小、資源貧瘠、人口較少的國家，換言之就是沉默者數(shù)量較少的國家，其統(tǒng)治者能夠獲得稅收較少，并實行不存在信息失真的扁平式官僚治理體系。由于信息完全，小國統(tǒng)治者能及時發(fā)現(xiàn)國家存在的問題，并積極尋求解決的辦法。

大國和小國的體量差異導(dǎo)致各自不同的國家生命周期。在相同的貿(mào)易機會下，小國首先選擇對外開放，但大國會拒絕開放，小國采取武裝入侵等手段，大國被迫成為小國殖民地，最終塑造了“中心-邊緣”的國際貿(mào)易體系。為了簡化分析，大國和小國的規(guī)模差異體現(xiàn)在沉默者稅收忍耐度分布上，即大國沉默者更多，搭便車問題更為嚴(yán)重，忍耐度更高。

四、封閉條件下國家生命周期

（一）小國模型

在風(fēng)險成本不斷上升的情況下，統(tǒng)治者首先用掌握的資產(chǎn)收益進(jìn)行對沖，在風(fēng)險成本超過資產(chǎn)收益后，統(tǒng)治者通過稅收等手段將風(fēng)險成本轉(zhuǎn)嫁給沉默者。沉默者的稅負(fù)承擔(dān)能力存在上限，如果超過上限，沉默者將轉(zhuǎn)變?yōu)樘魬?zhàn)者，這導(dǎo)致沉默者數(shù)量下降。如果總收入小于風(fēng)險成本時，統(tǒng)治者技術(shù)破產(chǎn)。如果統(tǒng)治者讓位，挑戰(zhàn)者中出現(xiàn)新的統(tǒng)治者，其風(fēng)險成本從0開始集聚。

從t=0時國家建立，其中有多個沉默者和1個統(tǒng)治者。沉默者的最高稅負(fù)忍耐度存在差異，因此可用最高稅負(fù)忍耐度標(biāo)識個體。假設(shè)沉默者的最大稅負(fù)忍耐度在(0,]m 上均勻分布，m既反映了沉默者的數(shù)量規(guī)模，也反應(yīng)出大國和小國體量的差異。統(tǒng)治者面對的風(fēng)險成本為Aect，資產(chǎn)收益為R×t，其中R＞A，即統(tǒng)治者初期收益是大于風(fēng)險成本的，當(dāng)風(fēng)險成本超過收益時，統(tǒng)治者開始向沉默者征稅，當(dāng)總收入不足以補充赤字時國家技術(shù)破產(chǎn)。

為了簡化，假設(shè)統(tǒng)治者不進(jìn)行儲蓄，將國家初期的收益全部用于當(dāng)期消費，隨著風(fēng)險成本超過收益，統(tǒng)治者不僅無法維持初始消費還必須支付成本收益之間的赤字。由于缺乏其他途徑獲得收入，統(tǒng)治者將風(fēng)險成本平均轉(zhuǎn)移給每一個沉默者。沉默者忍耐程度較低的人首先轉(zhuǎn)變?yōu)樘魬?zhàn)者，并拒絕承擔(dān)稅負(fù)，這導(dǎo)致剩余人員的稅負(fù)進(jìn)一步上升。如果稅收仍不能彌補赤字，統(tǒng)治者技術(shù)破產(chǎn)。為了刻畫小國的體制特征，有如下假設(shè)。

假設(shè)1：挑戰(zhàn)者在統(tǒng)治者技術(shù)破產(chǎn)前僅拒絕交稅，如果統(tǒng)治者技術(shù)破產(chǎn)仍不退位，挑戰(zhàn)者將采取武裝斗爭，消滅統(tǒng)治者，統(tǒng)治者的損失為無窮大。

由于小國統(tǒng)治者擁有完全的信息，他在國家技術(shù)破產(chǎn)時會主動退位。如果他在技術(shù)破產(chǎn)時仍不退位，那么一旦沉默者武裝反抗，他將面臨死亡威脅，即面臨無窮大的成本，所以他會在技術(shù)破產(chǎn)的時刻選擇退位，停止轉(zhuǎn)移成本。沉默者預(yù)期到統(tǒng)治者會主動退位，所以也不進(jìn)行武裝斗爭。

統(tǒng)治者退位后，沉默者跟隨挑戰(zhàn)者成立新的國家，并出現(xiàn)新的統(tǒng)治者，風(fēng)險成本從0開始積累。

為了直觀展示封閉小國國家生命周期的邏輯，對主要參數(shù)進(jìn)行賦值，并進(jìn)行數(shù)值模擬。其中統(tǒng)治者風(fēng)險成本增速為c=0.01，系數(shù)為A=1，統(tǒng)治者收益系數(shù)為R=0.1；沉默者x在(0,m ]上連續(xù)分布，m=10，其對應(yīng)的稅負(fù)忍耐度為τ(x)=x，x為 (0,m ]區(qū)間上分布的點。

從數(shù)值模擬結(jié)果圖1看，一個小國從最初的建國到覆滅經(jīng)歷了558期。隨著風(fēng)險成本的集聚，統(tǒng)治者凈收益逐步下降，最終變?yōu)樨?fù)值，在363期開始征收賦稅。此時部分沉默者轉(zhuǎn)變?yōu)樘魬?zhàn)者，在558期46.2%的沉默者轉(zhuǎn)變?yōu)榱颂魬?zhàn)者。此時剩余的沉默者提供的稅收也不足以覆蓋赤字，國家技術(shù)破產(chǎn)，統(tǒng)治者退位。挑戰(zhàn)者中出現(xiàn)一個新的統(tǒng)治者，其余的個人再次成為沉默者，所有風(fēng)險成本和統(tǒng)治收益從0開始計算。

圖1 封閉條件下小國生命周期

（二）大國模型

大國與小國的差別在于國土大和人口多，公共品的搭便車問題更為嚴(yán)重，普通老百姓認(rèn)為改變較大國家的治理難度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于小國，因此更多的人選擇沉默，這體現(xiàn)在對政府稅收較高的忍耐度，因此大國的數(shù)值更大（假設(shè)為20）。此外大國治理結(jié)構(gòu)復(fù)雜，信息傳達(dá)阻力大，因此放松統(tǒng)治者完全信息的假設(shè)。

假設(shè)2：大國多層級官僚體制導(dǎo)致報喜不報憂的信息失真，統(tǒng)治者對自身的統(tǒng)治盲目樂觀。在技術(shù)破產(chǎn)的情況下，統(tǒng)治者仍認(rèn)為國家將持續(xù)正常運轉(zhuǎn)，并繼續(xù)向沉默者征稅。

根據(jù)假設(shè)1統(tǒng)治者在技術(shù)破產(chǎn)下仍不退位，那么挑戰(zhàn)者選擇武裝斗爭，盲目樂觀的統(tǒng)治者認(rèn)為挑戰(zhàn)者力量薄弱，從而選擇武裝鎮(zhèn)壓。最終大部分沉默者轉(zhuǎn)變?yōu)樘魬?zhàn)者，統(tǒng)治者最終被消滅。為了分析的簡便，假設(shè)挑戰(zhàn)者的數(shù)量占到總?cè)丝诘?5%的時候，統(tǒng)治者的政權(quán)會被推翻。

數(shù)值模擬的結(jié)果圖2顯示，國家從建立到滅亡經(jīng)歷了675期，并可劃分為3個階段。第1階段為前163期，期間統(tǒng)治者的資產(chǎn)收益足以覆蓋風(fēng)險成本，無需征稅。第2階段為164～634期，資產(chǎn)收益不足以彌補風(fēng)險成本，開始向沉默者征稅，部分沉默者拒絕交稅，成為挑戰(zhàn)者。第3階段為635～675期，此時財政赤字不斷擴大，但統(tǒng)治者盲目樂觀，認(rèn)為稅收和資產(chǎn)收益可覆蓋風(fēng)險成本，并繼續(xù)征稅，挑戰(zhàn)者開始武裝斗爭，最終統(tǒng)治者被消滅。

與小國周期相比，大國生命周期的時間更長。其次，大國生命周期轉(zhuǎn)變中存在武裝斗爭的過程。這一方面是因為大國人口眾多，部分人的稅收忍耐度較高，在同等條件下存在較大比例的沉默者，統(tǒng)治者維持自身政權(quán)的能力更強。另一方面大國多科層官僚體系導(dǎo)致報喜不報憂的信息失真，統(tǒng)治者未能及時正確認(rèn)識國家治理中存在的問題，在技術(shù)破產(chǎn)時拒絕退位，導(dǎo)致挑戰(zhàn)者武裝起義和武裝鎮(zhèn)壓，統(tǒng)治者最終落得被消滅的下場。

圖2 封閉條件下大國生命周期

通過對比小國和大國的生命周期運動，可以得出以下結(jié)論。

結(jié)論1：由于沉默者數(shù)量大，大國的生命周期長于小國。此外多層級官僚體系存在報喜不報憂的信息失真，所以大國的滅亡伴隨著挑戰(zhàn)者和統(tǒng)治者的武裝斗爭，而小國可以統(tǒng)治者自動退位形式實現(xiàn)低成本的國家更替。

以上模型中大國和小國的國家生命周期在發(fā)展趨勢上并沒有本質(zhì)的區(qū)別，因此難以解釋為什么英國等小國可以實現(xiàn)從落后的社會轉(zhuǎn)型為高速增長的現(xiàn)代社會，而清王朝等大國卻在半殖民的狀態(tài)下停滯不前。下文從開放角度研究國家轉(zhuǎn)型的差異和世界格局的形成。

五、開放條件下大國、小國的動態(tài)過程

根據(jù)上文的分析，想要打破國家生命周期，實現(xiàn)經(jīng)濟長期增長，有兩種方式：一是擴大資產(chǎn)收益或者稅收，二是縮小風(fēng)險成本。資產(chǎn)收益取決于單位收益和資產(chǎn)規(guī)模，單位資產(chǎn)收益取決于技術(shù)，而封閉條件下的統(tǒng)治者抑制可能帶來潛在挑戰(zhàn)者的技術(shù)創(chuàng)新，所以技術(shù)水平固定。而且稅收取決于外生沉默者數(shù)量，所以最高稅收也是固定的。此外風(fēng)險成本是現(xiàn)有制度環(huán)境的函數(shù)，制度在沒有外在沖擊的情況下也是固定的。資產(chǎn)規(guī)模、沉默者數(shù)量和現(xiàn)有制度均是給定的，所以改變國家生命周期的途徑只有向外轉(zhuǎn)移風(fēng)險成本的海外殖民和國際貿(mào)易。

現(xiàn)在關(guān)鍵的問題變?yōu)椋瑸槭裁从械膰夷茌^早地開展國際貿(mào)易，而有的國家很長時間處于封閉狀態(tài)呢？本節(jié)分析得出，在同等外部貿(mào)易機會下，國內(nèi)沉默者數(shù)量差異是決定為什么小國會選擇對外開放，從而進(jìn)入現(xiàn)代化國家階段，而大國拒絕開放，并最終淪為殖民地的原因。

（一）轉(zhuǎn)型中的風(fēng)險轉(zhuǎn)移

為了分析大國和小國的差異以及相互影響，給出如下假設(shè)。

假設(shè)3：假設(shè)存在1個小國A和N單位大國B，大國獨立隨機同分布，而且大國數(shù)量遠(yuǎn)大于小國N＞＞1，小國風(fēng)險轉(zhuǎn)移的上限為封閉下大國最高征稅額。

在t=0期出現(xiàn)高額收益貿(mào)易殖民機會后，部分沉默者會放棄從事低收入的工作從事海上貿(mào)易，從而轉(zhuǎn)變?yōu)楦呤杖胝?，但高收入者成為挑?zhàn)者的可能性更高，對統(tǒng)治者的威脅更大，這是統(tǒng)治者無法容忍的。所以在財政狀況良好下大國和小國都會禁止海上貿(mào)易。小國只有在財政危機下才會開放。下面分析小國和大國如何演化為“中心-邊緣”的國際貿(mào)易格局。

進(jìn)入財政赤字危機，小國沉默者的稅收已無法對沖過剩的風(fēng)險成本。在開放條件下，掌握完全信息的小國統(tǒng)治者認(rèn)識到，如果持續(xù)對本國沉默者征稅，最終必然技術(shù)破產(chǎn)。而對外貿(mào)易殖民既可以促進(jìn)本國經(jīng)濟發(fā)展，又可以轉(zhuǎn)移風(fēng)險成本，而且國內(nèi)挑戰(zhàn)者也不會反抗，因此對外貿(mào)易和殖民的政策優(yōu)于征稅。小國開放政策延長了國家生命周期，也帶來經(jīng)濟的快速增長。

對外開放不僅帶來經(jīng)濟增長，也沖擊現(xiàn)有制度體系。由于統(tǒng)治者可以將高額風(fēng)險成本轉(zhuǎn)移到國外，所以統(tǒng)治者放棄向可能引起反抗的國內(nèi)沉默者征稅，由于免費享受公共品，國內(nèi)沉默者成為名義上的統(tǒng)治者。小國實現(xiàn)了由專制向“民主”的轉(zhuǎn)型。

小國的民主是建立在對外貿(mào)易的基礎(chǔ)上的，而這種對外貿(mào)易的實質(zhì)是以殖民入侵、戰(zhàn)爭、不平等貿(mào)易等形式進(jìn)行的國內(nèi)風(fēng)險轉(zhuǎn)移，那么大國的變化如何呢？

首先，在建國初期，大國面對著和小國類似的貿(mào)易機會，但大國會放棄對外開放，一方面是忌憚高收入的潛在挑戰(zhàn)者，另一方面是大國統(tǒng)治者在多科層官僚體系下錯誤地認(rèn)為本國的稅收足以維持國家穩(wěn)定。所以自始至終大國統(tǒng)治者均不會主動開展對外貿(mào)易。

其次，當(dāng)小國開展對外貿(mào)易，積極對外開展殖民入侵時。在戰(zhàn)爭的威脅下，大國無法繼續(xù)閉關(guān)鎖國，從而被迫加入國際貿(mào)易中。這種被動地加入國際貿(mào)易與初期小國加入國際貿(mào)易存在較大差異，小國主動加入國際貿(mào)易是為了轉(zhuǎn)移國內(nèi)風(fēng)險成本，而大國加入國際貿(mào)易是被動接受小國轉(zhuǎn)移的風(fēng)險成本。大國在這種不利的國際貿(mào)易中，風(fēng)險成本大幅上升，財政危機進(jìn)一步加劇，國家生命周期縮短，國內(nèi)的武裝斗爭不斷升級，大國統(tǒng)治者加速更替，但經(jīng)濟卻停滯不前。

最后，小國的風(fēng)險轉(zhuǎn)移存在上限，否則小國會爆炸式增長。當(dāng)風(fēng)險轉(zhuǎn)移達(dá)到上限時，小國也會破滅，“民主”的政治體制也無法持續(xù)，新的專制統(tǒng)治者上臺，在資產(chǎn)收益不足以覆蓋風(fēng)險成本時向國內(nèi)沉默者征稅，在稅收仍無法彌補風(fēng)險成本的財政危機下實行對外殖民，在國內(nèi)實行“民主”，對外實行風(fēng)險轉(zhuǎn)移。這也說明了強國不可能永恒存在，也存在興衰周期。

（二）數(shù)值模擬

為了分析的簡化，本文僅關(guān)注國家之間轉(zhuǎn)移風(fēng)險成本的國際貿(mào)易，如對外殖民和不平等貿(mào)易。這既解釋了為什么發(fā)達(dá)國家“逃脫”了國家興衰的命運，長期處于平穩(wěn)發(fā)展，又解釋了為什么發(fā)展中國家生命周期不斷惡化的現(xiàn)實。當(dāng)然，發(fā)達(dá)國家對落后國家存在技術(shù)外溢，但這解釋不了當(dāng)前的國際格局，所以不是本文的重點。

假設(shè)N=100。參數(shù)設(shè)置與上文完全相同，圖3中，小國在363期開始向國內(nèi)沉默者征稅。在557期出現(xiàn)財政危機，小國開始向外轉(zhuǎn)移國內(nèi)風(fēng)險，并放棄對國內(nèi)沉默者的征稅，實現(xiàn)“民主”轉(zhuǎn)型。由于大國能夠承受的風(fēng)險存在上限，在666期小國無法轉(zhuǎn)移風(fēng)險，從而導(dǎo)致國家滅亡。小國周期較封閉條件下延長了108期，國家最高收益（資產(chǎn)收益和風(fēng)險轉(zhuǎn)移）為773，而封閉條件下為260。

假設(shè)某一大國與小國同時建國，該大國在339期開始征稅，從363期開始接受外在風(fēng)險轉(zhuǎn)移，在636期國家滅亡，較封閉條件下縮短了39期。值得注意的是，新成立的國家的外部壓力更大，僅生存了214期，在此期間國家最高收益為455，較封閉條件下降了39.1%，這一現(xiàn)象稱為國家生命周期惡化。

結(jié)論2：在同等貿(mào)易機會下，小國會首先開展貿(mào)易，進(jìn)入高發(fā)展的現(xiàn)代國家，國家生命周期得到了延長，國家收益上升。而大國最終被動加入小國主導(dǎo)的國際貿(mào)易，在風(fēng)險成本轉(zhuǎn)移下，財政危機加劇，惡化的國家生命周期出現(xiàn)不規(guī)則波動，國家的收益也大幅下降。

圖3 開放條件下大、小國生命周期

六、英國光榮革命、日本明治維新和我國近代革命斗爭的對比及對中國改革開放的啟示

（一）英國光榮革命

在經(jīng)濟發(fā)展史上，英國開啟了工業(yè)革命，將人類帶入高速增長的現(xiàn)代社會。因此，工業(yè)革命是英國在很長時間里領(lǐng)先于全球的主要原因。而之所以能夠最先開始工業(yè)革命，最重要的因素是光榮革命帶來的制度變遷。那么為什么英國能夠?qū)崿F(xiàn)這一低成本的制度變遷呢，而中國卻需要多年的武裝斗爭呢？

首先，歐洲與中國地理環(huán)境不同。歐洲沒有廣闊的平原，眾多的山脈將整個大陸隔離開來，而且南北氣候差異很大，即使是驍勇善戰(zhàn)的蒙古騎兵也很難長時間統(tǒng)治整個大陸。這就導(dǎo)致歐洲大陸難以形成中國封建王朝的統(tǒng)一政權(quán)，而且眾多小國之間存在長期的競爭?！皻W洲能在經(jīng)濟、軍事方面雄踞世界之首，亦得益于16世紀(jì)歐洲內(nèi)部的權(quán)力斗爭?！雹俦Ａ_·肯尼迪《：大國的興衰》，王保存，王章輝，余昌楷譯，北京：中信出版社2013年版，第32頁。在這種外部競爭壓力下，統(tǒng)治者發(fā)展經(jīng)濟的欲望是非常強烈的。而中國滿清入關(guān)以后，統(tǒng)治者面對的國外挑戰(zhàn)者是相當(dāng)有限的，二者之間存在較大差異。

其次，阿西莫格魯給出了另外兩個方面因素②德隆·阿西莫格魯，詹姆斯·羅賓遜《：國家為什么會失敗》，李增剛譯，長沙：湖南科技出版社2015年版，第152-153頁。：一是歐洲的黑死病改變了要素的相對價格，導(dǎo)致沉默者數(shù)量的下降，能夠承受的稅負(fù)也下降；二是新大陸的發(fā)現(xiàn)帶來海上貿(mào)易的繁榮，不斷向外擴張海上貿(mào)易催生了新生代商人階級，他們擁有較大的財富以及不斷增長的政治訴求。海外貿(mào)易轉(zhuǎn)移了風(fēng)險，帶動了國內(nèi)經(jīng)濟的發(fā)展，推動沉默者向挑戰(zhàn)者轉(zhuǎn)變。

光榮革命成功的另一個因素是形成了商人、農(nóng)民和士紳的聯(lián)盟。大部分沉默者都聯(lián)合起來，這就導(dǎo)致挑戰(zhàn)者的力量格外強大，而統(tǒng)治者稅收來源的沉默者所剩無幾，雙方的力量過于懸殊。國王不得不放棄自己的權(quán)力，向社會各階層讓步，從而逐步形成民主社會。

英國的民主逐步擴散到社會底層百姓，經(jīng)濟進(jìn)一步發(fā)展，與此同時的是其海上霸權(quán)的擴張。而隨著一戰(zhàn)和二戰(zhàn)，“日不落帝國”的英國日薄西山，廣大殖民地人民紛紛擺脫英國的控制，英國的世界地位也逐步被美國取代。

英國的衰落說明了：小國的風(fēng)險轉(zhuǎn)移也存在上限，強國也存在國家生命周期。一旦轉(zhuǎn)移風(fēng)險成本的渠道喪失，小國很難再次強大起來。

（二）日本明治維新

相比光榮革命，日本的明治維新似乎和中國的戊戌變法的對比性更高。但實質(zhì)而言，此時的中日存在巨大差異。首先是人口和地理空間的差異，其中中國的官僚體系的復(fù)雜程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于日本，存在嚴(yán)重的信息不對稱。清王朝統(tǒng)治者盲目自信，即使在鴉片戰(zhàn)爭失敗后，統(tǒng)治者仍然過著奢華的生活，看不到眼前的危機。

相比之下，德川家族雖然架空了天皇的權(quán)力，但又不足以達(dá)到清王朝的集權(quán)控制力。明治維新之前，南方相對自治的薩摩藩已開展了同其他國家的貿(mào)易，其內(nèi)部一部分沉默者轉(zhuǎn)變?yōu)楦挥械臐撛谔魬?zhàn)者。在美國戰(zhàn)船入侵刺激下，薩摩藩認(rèn)識到幕府制度的無能，潛在挑戰(zhàn)者數(shù)量進(jìn)一步上升，在內(nèi)外部壓力下，幕府將軍德川慶喜同意讓出權(quán)力，并進(jìn)行改革。

與此同時，光緒年間的中國人民大部分還是生活在溫飽邊緣的農(nóng)民，他們提供的稅收少，但總體數(shù)量巨大，而且缺乏成為挑戰(zhàn)者的物質(zhì)力量。這一方面源于中國王朝中央對地方強大的控制能力，地方基本失去自主能力；另一方面自康熙以來的禁海令使得中國錯失培育大量富有人群的機會，沉默的老百姓完全失去了挑戰(zhàn)的能力。在這一背景之下，僅靠無權(quán)的光緒帝和幾個書生的戊戌變法必然是無法成功的。

日本明治維新的成功得益于自身優(yōu)勢，但之后日本的快速發(fā)展卻得益于清王朝的衰落，特別是甲午海戰(zhàn)以后，中國的高額戰(zhàn)爭賠款，極大地降低了日本國內(nèi)的風(fēng)險成本，促進(jìn)了日本的快速發(fā)展和社會的轉(zhuǎn)型。

（三）對我國革命斗爭的解釋

相比英國和日本的轉(zhuǎn)型，中國似乎都不具備類似的條件，中華民族長期的半殖民地半封建社會的歷史也證實了這一點。簡而言之，在沉默者數(shù)量眾多和經(jīng)濟落后封閉的中國，如果每個人都追求自身利益的最大化，那么我國社會就無法從半殖民地和半封建社會的漩渦中擺脫出來。

但現(xiàn)實證明這樣的結(jié)論是錯誤的，原因是中華民族有了一個與眾不同的政黨——中國共產(chǎn)黨。首先中國共產(chǎn)黨有馬克思主義的指導(dǎo)，加上將馬克思主義的普遍真理與中國革命的具體實踐相結(jié)合，形成了毛澤東思想體系。這一思想體系在轉(zhuǎn)變沉默者的思想觀念方面發(fā)揮了重要作用，最終使得廣大沉默者覺醒起來，這一方面壯大了革命力量，另一方面削弱了反動勢力的稅收來源。其次中國共產(chǎn)黨拋棄了不徹底的改良主義思想，從事長期的武裝斗爭。英國的光榮革命之所以“光榮”是因為暴力程度低，但這一改革方法只適用于小國。中國是一個大國，國情和世界局勢決定了武裝斗爭的必要性。

中國共產(chǎn)黨通過團(tuán)結(jié)一切可以團(tuán)結(jié)的力量，堅持長期武裝斗爭，最終建立了新中國。相比英、日的社會轉(zhuǎn)型，新中國的成立才是真正的奇跡。

（四）對我國改革開放的啟示

在實行改革開放后，我國經(jīng)濟實現(xiàn)了幾十年的持續(xù)快速增長，人民生活水平發(fā)生了質(zhì)的變化。但值得注意的是，我國人均GDP還很低，財富分布也很不平均，大部分人仍處于沉默者的角色中。部分人利用自身權(quán)力和制度漏洞從事?lián)p害我國經(jīng)濟增長的行為，而廣大群眾政治監(jiān)督的積極性還不高，導(dǎo)致制度監(jiān)督效率低下。其次，當(dāng)前的國際環(huán)境仍然遵循著以美國等發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的“核心-邊緣”的國際秩序，發(fā)達(dá)國家會利用自身優(yōu)勢和各種手段轉(zhuǎn)移自身的風(fēng)險成本，這對發(fā)展中國家的轉(zhuǎn)型是相當(dāng)不利的。那么如何加速推進(jìn)新時代下中國特色社會主義經(jīng)濟社會發(fā)展呢？根據(jù)上文的模型分析，主要有以下幾點啟示。

一是要堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)。中國共產(chǎn)黨之所以成功帶領(lǐng)中國人民走出半殖民地半封建社會的深淵，一個重要原因就是黨將馬克思主義同中國改革實踐結(jié)合起來，創(chuàng)新出了能夠凝聚各族人民力量的中國特色社會主義理論。目前我國仍是較為落后的發(fā)展中大國，既要突破存在大量沉默者的自身困境，又要面對發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的國際格局。這一內(nèi)外形勢在革命和發(fā)展階段一直存在著，因此可以得出相同的結(jié)論，即完全遵從以個人利益最大化為歸依的市場經(jīng)濟的演化規(guī)律，中國經(jīng)濟難以突破以上兩重障礙。如果放棄中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，并全盤西化，那么處于相對落后階段的中國仍有可能陷入貧困陷阱中，成為發(fā)達(dá)國家的附庸。因此在新時代的改革開放過程中，各項事業(yè)還是要堅持黨的核心領(lǐng)導(dǎo)地位，凝聚全國人民對美好生活向往的共識，共建富強、民主、文明、和諧、美麗的社會主義現(xiàn)代化國家。

二是要激活微觀主體的活力。革命戰(zhàn)爭時期，我黨帶領(lǐng)各族人民打倒各種反動勢力，因為當(dāng)時大家的目標(biāo)都是一致的，即建立統(tǒng)一獨立的國家。在發(fā)展經(jīng)濟階段，如果仍然保持每個人的目標(biāo)一致，那么就無法發(fā)揮每個人的比較優(yōu)勢，也無法形成以交換和分工為主的市場經(jīng)濟。所以發(fā)展經(jīng)濟，關(guān)鍵還是要激發(fā)個體的積極性，讓個人發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，從而擴大市場分工，推動交易市場的擴大。這一方面需要打破國內(nèi)一切阻礙勞動、資本等生產(chǎn)要素流動的障礙，通過資源優(yōu)化配置，提高經(jīng)濟增長率；另一方面要加大對創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的支持力度，培育中國的企業(yè)家和科學(xué)家。通過以上兩方面的措施，提高沉默者參與經(jīng)濟建設(shè)的積極性，并使之轉(zhuǎn)變?yōu)榫S持中國經(jīng)濟增長的中產(chǎn)階層。中產(chǎn)階層的形成和擴大將進(jìn)一步推動制度體制的完善，在一定條件下形成“經(jīng)濟—制度”相互促進(jìn)的良性循環(huán)。

三是要構(gòu)建現(xiàn)代化的治理體系。大國的發(fā)展一個巨大障礙就是多層官僚體制的信息成本。我國經(jīng)濟的發(fā)展對治理體系效率提出了更高的要求。這就需要在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，結(jié)合各階層——特別是中產(chǎn)階層的意見，對我國政府治理體系進(jìn)行多方面的改革。一方面采用扁平化的管理體系，減少官員的層級結(jié)構(gòu)，降低上下級之間的信息傳導(dǎo)成本以及政府治理成本；另一方面建議采用現(xiàn)代信息技術(shù)，構(gòu)建高效透明的政府管理體制；最后建立政府和民眾的交流機制，暢通群眾網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督渠道，并將老百姓滿不滿意納入對地方政府治理能力的評價考核體系。

四是要積極參與國際競爭，承擔(dān)大國責(zé)任。歐洲強國的興起，很大程度上是得益于海洋貿(mào)易優(yōu)勢和對外殖民掠奪。與西方國家不同，中國的對外開放是利用國際市場的規(guī)模優(yōu)勢，實現(xiàn)多國的共同發(fā)展。一方面對外貿(mào)易可以擴大國內(nèi)市場，促進(jìn)國內(nèi)專業(yè)分工和技術(shù)進(jìn)步，提高實體經(jīng)濟綜合生產(chǎn)率。另一方面我國當(dāng)前的技術(shù)、資金和管理方面還存在不足，而發(fā)達(dá)國家的優(yōu)勢正是我們學(xué)習(xí)的主要對象，建議加大和發(fā)達(dá)國家的科研學(xué)術(shù)交流，繼續(xù)吸引優(yōu)質(zhì)外資來國內(nèi)投資。最后作為發(fā)展中大國，中國融入國際貿(mào)易體系，不僅能夠促進(jìn)本國經(jīng)濟發(fā)展，同時能夠沖擊不平等的國際政治經(jīng)濟秩序，為構(gòu)建平等互利共贏的國際新秩序貢獻(xiàn)中國力量。