創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)下有關(guān)中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的探討

劉灝 唐延宏

（1.山東魯南工程技術(shù)研究院管理中心（魯南技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心），山東濟寧 272005；2.濟寧市科學(xué)技術(shù)情報研究所，山東濟寧 272100）

0.引言

中小企業(yè)是我國目前企業(yè)組織的重要形式，對我國的工業(yè)與經(jīng)濟發(fā)展有很大的影響力，關(guān)系到我國就業(yè)形勢，對各地區(qū)經(jīng)濟繁榮與發(fā)展具有重要作用。中小企業(yè)具有在創(chuàng)新體系中最具創(chuàng)新能力和創(chuàng)新活力，在目前構(gòu)建創(chuàng)新體系的重要歷史機遇期，研究中小企業(yè)的創(chuàng)新能力和活力，很重要的一個途徑就是探討中小型企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面所需要的各種工作。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)總體來講是一個具有共同存在相互關(guān)系、共榮共生的經(jīng)濟共同體，國外研究與國內(nèi)研究其定義差別不大，該系統(tǒng)主要以企業(yè)為主體，大學(xué)、科研院所、政府、金融等一些中介服務(wù)機構(gòu)為系統(tǒng)載體的相互依賴和共生演進的復(fù)雜系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。本文以基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的角度，以中小企業(yè)為主體，各系統(tǒng)要素參與，對中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式進行探究。

1.創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論與特征

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論是創(chuàng)新發(fā)展的又一階段性成果，改變了以往創(chuàng)新發(fā)展被動、孤立發(fā)展局面，將生態(tài)學(xué)理論引入到創(chuàng)新發(fā)展中，突出強調(diào)了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)聯(lián)動、開放、協(xié)同、共生、演化等生態(tài)特征，實現(xiàn)了創(chuàng)新理論的范式轉(zhuǎn)變。

1.1 國外創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究定義

2004年，PCAST發(fā)布了《維護國家的創(chuàng)新生態(tài)體系、信息技術(shù)制造和競爭力》研究報告指出，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是國家創(chuàng)新能力不斷發(fā)展的關(guān)鍵，國家經(jīng)濟繁榮和全球領(lǐng)先地位的建立得益于其完善的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，至此，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論被正式提出。之后，Adner等學(xué)者將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論進一步發(fā)展，逐漸引領(lǐng)一次新的創(chuàng)新理論發(fā)展潮流。從國外來看，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[1]可以理解企業(yè)之間由于長期合作及相互信任所形成的企業(yè)的一個相互關(guān)聯(lián)的網(wǎng)絡(luò)互惠關(guān)系，也可理解為有企業(yè)組成的具有共榮共生的經(jīng)濟共同體，各主體協(xié)同創(chuàng)新，實現(xiàn)價值創(chuàng)新。

1.2 國內(nèi)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究定義

國內(nèi)學(xué)者對創(chuàng)新生態(tài)的定義也各有不同。國內(nèi)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論最早由北京工業(yè)大學(xué)黃魯成提出，他強調(diào)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新與生態(tài)之間的關(guān)系，更多的是從可持續(xù)發(fā)展角度探究生態(tài)系統(tǒng)理論對區(qū)域技術(shù)發(fā)展的重要性。2011年中國－經(jīng)合組織（OECD）創(chuàng)新政策圓桌會對國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進行討論，2013年夏季達沃斯論壇上也再次將創(chuàng)新生態(tài)作為重要議題，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論開始被官方和學(xué)術(shù)界廣泛認可，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論得到了不斷發(fā)展和應(yīng)用。從國內(nèi)研究來看，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可以理解為以企業(yè)為主體，大學(xué)、科研機構(gòu)、政府、金融部門等一些相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)共同合作參與的一個的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，通過系統(tǒng)間的相互協(xié)作，在人力資源、技術(shù)先進性（創(chuàng)新性）、信息共享、資本參與的各個創(chuàng)新要素，實現(xiàn)創(chuàng)新要素的共同利益，為系統(tǒng)中主體即中小企業(yè)帶來利益價值，實現(xiàn)各系統(tǒng)中個創(chuàng)新要素的持續(xù)健康發(fā)展。

1.3 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)各主體角色

在我國創(chuàng)新發(fā)展的進程中，具有重要角色的我國各級政府部門。政府既是創(chuàng)新的主體，也是制度供給主體。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，處于絕對的領(lǐng)導(dǎo)核心位置?？蒲袡C構(gòu)、大專院所是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的源頭，是人才、知識、技術(shù)的主要供給者。科技中介服務(wù)機構(gòu)是創(chuàng)新系統(tǒng)不可或缺的輔助機構(gòu)，可以為創(chuàng)新系統(tǒng)提供專業(yè)的技術(shù)服務(wù)，起到很好的橋梁作用。金融部門市創(chuàng)新系統(tǒng)中的資金投入，不僅能夠提供資金，還能提供財稅金融等政策，是整個系統(tǒng)中保持高效運轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)與保障。

2.中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀分析

在中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，以中小企業(yè)為主體，以大學(xué)、高等院校、科研院所、政府、金融等相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)共同作為要素，參與的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)作用越來越明顯[2]。

2.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移成為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要渠道

在我國的經(jīng)濟發(fā)展進程中，中小企業(yè)有著很重要的作用。它們經(jīng)營范圍廣泛、行業(yè)齊全、點多面廣；“小而專”“小而活”，中小企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)的科技創(chuàng)新力量飛速發(fā)展的同時，也存在著人才、技術(shù)、資金匱乏、抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力差等問題?！?020全國技術(shù)市場統(tǒng)計年報》顯示：2019年，全國共簽訂技術(shù)合同 484077項，成交額為 22398.4億元。其中，中小型企業(yè)共輸出技術(shù) 231268項，成交額為 8424.0億元。企業(yè)吸納技術(shù)合同成交額 17419.1億元，貢獻了77.8%的市場份額，其中：中小型企業(yè)吸納技術(shù)181075項，成交額為6111.3億元。表明技術(shù)轉(zhuǎn)移成為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要渠道。

2.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移對中小型企業(yè)的作用

技術(shù)轉(zhuǎn)移是中小企業(yè)解決現(xiàn)實技術(shù)瓶頸的最直接方法。中小企業(yè)一般自主研發(fā)能力較弱，在技術(shù)設(shè)備、生產(chǎn)過程、工藝設(shè)計、銷售及技術(shù)管理等方面存在各種缺陷和困難，通過購買技術(shù)、合作開發(fā)、技術(shù)外包等形式的技術(shù)轉(zhuǎn)移可以快捷、有效地解決技術(shù)瓶頸問題，提高企業(yè)技術(shù)水平。技術(shù)轉(zhuǎn)移是中小企業(yè)產(chǎn)品升級換代的重要途徑，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移吸納新的技術(shù)和產(chǎn)品，引進新技術(shù)后衍生的新技術(shù)、新產(chǎn)品，尤其是一些通過消化吸收后再創(chuàng)新后形成的新技術(shù)、新產(chǎn)品，在未來市場中都有很大的潛力。

2.3 中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的制約因素

2.3.1 中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)在動力不足、吸納能力有限

主要表現(xiàn)為滿足于現(xiàn)有技術(shù)，吸納新技術(shù)意識不強；滿足于市場薄利，缺少對科技研發(fā)的投入；對科技的消化吸收能力不強，特別是企業(yè)技術(shù)及研發(fā)人員力量較少，掌握新技術(shù)能力不足。此外，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式大多是根據(jù)市場需求帶動的，對關(guān)鍵技術(shù)重視不夠，企業(yè)的發(fā)展方向往往都是側(cè)重如何取得較高的經(jīng)濟效益，最終導(dǎo)致中小企業(yè)在核心競爭方面沒有任何優(yōu)勢。

2.3.2 研發(fā)與生產(chǎn)脫節(jié)，科技成果轉(zhuǎn)化率低

企業(yè)與科研機構(gòu)相互合作，是目前較為有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑之一。我國當(dāng)前基本上采用“國家計劃立項—政府財政撥款—高校和科研機構(gòu)申請研究”的基本模式，由于企業(yè)對專利重要性認知意識相對淡薄，不能夠充分掌握市場信息，企業(yè)在研究過程中缺乏參與力度、缺乏必要的市場調(diào)研以及不能根據(jù)市場需求及時調(diào)整研究方向，致使科研機構(gòu)的研究結(jié)果一般是實驗室中的原理樣機或理論性的論文、專著，對工程性或者工藝性的問題很少涉及，而與生產(chǎn)結(jié)合相對緊密的橫向課題往往又因應(yīng)用面過窄，難以被委托單位以外的大量企業(yè)推廣及再次轉(zhuǎn)化。高校和科研院所產(chǎn)出的相當(dāng)部分研究成果被長期閑置，高新技術(shù)成果難以通過與企業(yè)合作真正轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

2.3.3 政府對中小企業(yè)重視不夠，現(xiàn)行各項法律法規(guī)不完善

在我國的經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型過程中，缺乏對中小企業(yè)發(fā)展的重視，在政策的制定上出現(xiàn)失衡，沒有針對中小企業(yè)制定一整套獨立的政策體系，宏觀調(diào)控和管理的力度不夠。目前，有關(guān)促進中小企業(yè)健康穩(wěn)步發(fā)展的法律法規(guī)及相關(guān)配套政策正處在起步階段，但系統(tǒng)性、全面性還比較缺乏。2018年，我國重新修訂了《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，但在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面還應(yīng)該繼續(xù)完善與加強。

2.3.4 金融、服務(wù)、風(fēng)險防范與補償機制嚴重缺失

融資問題一直是我國中小企業(yè)面臨的突出難題。主要表現(xiàn)為：融資渠道窄、融資成本高，缺乏有效的擔(dān)保機制，銀行收費偏高，中小企業(yè)的發(fā)展主要依靠自身原始積累，因此融資渠道及融資結(jié)構(gòu)制約著中小企業(yè)的發(fā)展及擴大。

科技服務(wù)機構(gòu)對供受雙方的要求還不適應(yīng)。目前，從總體上來說，我國的技術(shù)轉(zhuǎn)移市場還沒有統(tǒng)一的規(guī)范，從范圍看主要有北方技術(shù)交易所、上海技術(shù)交易所，他們在技術(shù)交易領(lǐng)域起到了龍頭作用，但對一些地市級技術(shù)交易機構(gòu)只是具備簡單的信息中介功能，在實質(zhì)性推動中，作用不大；另一方面，在專業(yè)技術(shù)交易人才方面匱乏。

風(fēng)險防范與補償機制嚴重缺失，在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中存在著多方面的風(fēng)險。在全球范圍內(nèi)看，新技術(shù)尤其是高新技術(shù)在開發(fā)中存在失敗的風(fēng)險，在這一過程中，在新技術(shù)的開發(fā)中所形成的風(fēng)險在轉(zhuǎn)移前已經(jīng)形成，但在轉(zhuǎn)移后期中特別是中小企業(yè)獲得技術(shù)及新產(chǎn)品中，由于瞬息萬變的市場需求及商品價格的不確定性，對于中小企業(yè)來講都具有很大的風(fēng)險。就目前來講，我國在風(fēng)險防范及補償方式方法上嚴重缺失，尤其是對于一些投資較大的高新技術(shù)在轉(zhuǎn)移方面存在很大的風(fēng)險。

3.中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式分析

3.1 技術(shù)需求所帶來的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

技術(shù)需求所帶來的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，該模式是技術(shù)含量較高的中小型企業(yè)通常采用的模式，主要體現(xiàn)于企業(yè)對新技術(shù)的迫切需求。該模式以挖掘企業(yè)有效技術(shù)需求為前提，通過確認技術(shù)需求真實性、可行性，找解決方，完成技術(shù)交易的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式[3]。系列線性過程可以表述為：技術(shù)需求—技術(shù)尋求—技術(shù)成果—技術(shù)轉(zhuǎn)移—技術(shù)吸納再創(chuàng)新。

3.2 市場需求拉動的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

市場需求拉動的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，主要是因為市場發(fā)展的需要，企業(yè)在利益最大化的激勵下所產(chǎn)生的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式。該模式在先進技術(shù)存在下，中小企業(yè)的消化吸收再創(chuàng)新能力成為技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵，體現(xiàn)在實際中就是是否能夠?qū)⑽占耙M的技術(shù)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，為企業(yè)帶來足夠大的利益[4]。

3.3 政府推動的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

政府推動的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，簡而言之就是由政府來參與的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，顯現(xiàn)了政府對企業(yè)發(fā)展過程中的關(guān)心關(guān)愛及政策需求，該模式主要體現(xiàn)在公益性、民生保障的中小型企業(yè)中。主要體現(xiàn)在以下2個方面：（1）政府計劃推廣模式，政府對符合國民經(jīng)濟發(fā)展的創(chuàng)新性技術(shù)，運用政府職能或者行政手段，對該項技術(shù)在一定范圍內(nèi)進行引進與推廣；（2）政府扶持與市場作用綜合模式，該模式是政府鼓勵與企業(yè)自發(fā)要求，從而把政府與企業(yè)行為結(jié)合起來，使企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移得以實現(xiàn)。

3.4 多因素作用的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

多因素作用的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，在實際的企業(yè)發(fā)展過程過程中，技術(shù)轉(zhuǎn)移是因外部環(huán)境、企業(yè)自身需求等各種復(fù)雜因素所決定的，具有很多的偶然性，不能歸結(jié)為以上3種或者具體哪一類型，另一方面來講，技術(shù)轉(zhuǎn)移也是復(fù)雜的系統(tǒng)工程。我們可以想象，在現(xiàn)實的企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式中，完全由單一因素誘發(fā)的技術(shù)轉(zhuǎn)移是理想化的，也是較少出現(xiàn)的。因此，多因素作用的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式就會經(jīng)常出現(xiàn)。這種技術(shù)轉(zhuǎn)移模式普遍存在于多數(shù)企業(yè)中。

4.中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移解決策略

4.1 完善技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新體系

建設(shè)和完善技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，要用體系建設(shè)的思維來推動技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。開展對技術(shù)轉(zhuǎn)移吸納方、輸出方、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人和技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)補助和引導(dǎo)，并且不斷完善政策體系。發(fā)揮市場在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的主體地位及政府的指導(dǎo)作用：（1）發(fā)揮市場在促進技術(shù)轉(zhuǎn)移中的主體地位及決定性作用；（2）發(fā)揮政府的指導(dǎo)、規(guī)劃作用，為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供政策支持與引導(dǎo)，創(chuàng)造良好的營商環(huán)境；（3）充分激發(fā)創(chuàng)新主體（輸出方）和轉(zhuǎn)化主體（吸納方）這兩大主體的技術(shù)轉(zhuǎn)移的活力，鼓勵高?？蒲醒兴谄髽I(yè)建立重點實驗室，共同開展研發(fā)合作；（4）根據(jù)市場需求，建立靈活多樣的技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新系統(tǒng)；（5）補齊政策短板，制定有針對性的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系規(guī)章制度，強化技術(shù)轉(zhuǎn)移中關(guān)鍵環(huán)節(jié)，打通技術(shù)轉(zhuǎn)移整個鏈條。

4.2 建立協(xié)同耦合的技術(shù)轉(zhuǎn)移公共服務(wù)平臺

實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新平臺多樣化。通過建立孵化器、中試基地、科技園區(qū)等，使資本、人才、技術(shù)創(chuàng)新要素互通融合，實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的全鏈條統(tǒng)一，降低新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化前期成果孵化所形成的風(fēng)險及研發(fā)成本。

4.3 實施靈活髙效的技術(shù)轉(zhuǎn)移激勵措施

實施高效的技術(shù)轉(zhuǎn)移激勵措施，從根本上就是要鼓勵人才互相流動，在不同的企業(yè)內(nèi)部實現(xiàn)創(chuàng)新人才的流動、交流機制，使其能者上、庸者下；充分發(fā)揮好科技副總、科技特派員的作用，在技術(shù)轉(zhuǎn)移中發(fā)揮他們與科研院所、高校、科技管理部門的橋梁紐帶作用；建立有效的市場化分配機制，根據(jù)國家的有關(guān)政策和要求，妥善處理在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的成果分配和收入分配問題，統(tǒng)籌建立國家、機構(gòu)（科研院所、高校、企業(yè)）及個人成果共享和利益分配機制。

4.4 完善科技金融服務(wù)體系

深化科技金融服務(wù)體系建設(shè)，金融服務(wù)機構(gòu)要建立滿足企業(yè)在不同發(fā)展時期對資金需求的不同層次的投融資服務(wù)體系。建設(shè)科技金融綜合服務(wù)平臺、探索設(shè)立科技金融租賃和科技保險公司、完善天使基金和風(fēng)險資本，增加中小企業(yè)直接融資比重，實現(xiàn)融資供需對接和企業(yè)信用信息的科技創(chuàng)新全生態(tài)鏈。