高校科技成果轉(zhuǎn)化與地方政府管理創(chuàng)新研究

田莉 王棟 劉博淵

（1.西安高新區(qū)硬科技創(chuàng)新局，陜西西安 710000；2.西安電子科技大學(xué)，陜西西安 710100）

近些年來(lái)地方政府愈發(fā)注重高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，并更多地參與到高校的科技成果轉(zhuǎn)化中，為高校科技成果轉(zhuǎn)化提供了支撐和引領(lǐng)。但高校科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)長(zhǎng)期且復(fù)雜的系統(tǒng)工程，對(duì)當(dāng)?shù)卣倪\(yùn)行機(jī)制、政策法規(guī)、保障條件、財(cái)稅支持均有較高的要求，導(dǎo)致當(dāng)?shù)卣诟咝？萍汲晒D(zhuǎn)化中的職能未有效地發(fā)揮出來(lái)，還有較多需要完善的地方[1]。

1.現(xiàn)階段高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中存在的問(wèn)題

1.1 引導(dǎo)性機(jī)制和配套政策不盡完善

從引導(dǎo)性機(jī)制和配套政策這一角度來(lái)說(shuō)，當(dāng)前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中所存在的問(wèn)題集中體現(xiàn)在2個(gè)方面。一方面國(guó)家、高校和科研人員之間的權(quán)利義務(wù)并未得到很好的確立，權(quán)利義務(wù)分配機(jī)制不盡明確和健全。雖然近年來(lái)國(guó)家對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化給予了自主權(quán)，但高校所形成的科技成果依然被認(rèn)定為國(guó)有資產(chǎn)，管理工作是較為嚴(yán)格的。另一方面高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策導(dǎo)向扭曲，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造與管理工作本質(zhì)上是為了運(yùn)用和實(shí)施，但當(dāng)前有較多的科技成果被用于高校實(shí)力評(píng)價(jià)和科研人員職稱晉升。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)化的鏈條不盡完整

在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的過(guò)程中，中試環(huán)節(jié)尤為關(guān)鍵，當(dāng)科技成果轉(zhuǎn)化的中試環(huán)節(jié)工作可以認(rèn)真做好時(shí)，勢(shì)必可以讓科技成果形成良好的經(jīng)濟(jì)效益，更有助于科技成果應(yīng)用在社會(huì)重要領(lǐng)域中。但對(duì)于高校來(lái)說(shuō)，中試階段是需要投入較多的資金，且風(fēng)險(xiǎn)程度高，往往會(huì)出現(xiàn)中試環(huán)節(jié)無(wú)法有效開展的情況，部分科技成果只好停留在研究階段，無(wú)法最終轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力[2]。除此之外，高校本身不屬于營(yíng)利性單位，在承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化資金投入方面會(huì)存在較多的問(wèn)題，體制機(jī)制也存在著問(wèn)題，科技成果轉(zhuǎn)化的中介效應(yīng)是不強(qiáng)的，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化效率低的問(wèn)題。

1.3 政府放管中所存在的問(wèn)題

從當(dāng)前階段國(guó)家和當(dāng)?shù)卣诟咝？萍汲晒D(zhuǎn)化中所開展的工作來(lái)看，存在問(wèn)題較多，集中體現(xiàn)在以下2個(gè)方面：

（1）從國(guó)家的角度來(lái)看，國(guó)家在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中“介入權(quán)”下放快，這雖然較大程度上提升了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的積極性，科技成果轉(zhuǎn)化的成效不斷提升。但因?yàn)椤敖槿霗?quán)”下放得較快，導(dǎo)致無(wú)法及時(shí)掌握高校發(fā)明專利的實(shí)際情況，評(píng)估科技成果轉(zhuǎn)化的能力也有所削弱，一些優(yōu)勢(shì)資源無(wú)法得到很好的整合[3]。

（2）從當(dāng)?shù)卣诟咝？萍汲晒D(zhuǎn)化中所做的工作來(lái)看，存在干預(yù)過(guò)多的問(wèn)題，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)秩序混亂。具體來(lái)說(shuō)，當(dāng)?shù)卣疄榱斯膭?lì)高校認(rèn)真開展科技成果轉(zhuǎn)化，出臺(tái)了一系列的地方性優(yōu)惠政策，也鼓勵(lì)一些官方科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)協(xié)助高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，雖然為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供了良好的條件，但這一種強(qiáng)烈的干預(yù)信號(hào)導(dǎo)致高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的市場(chǎng)屬性受到了較大的影響。

1.4 金融支持不盡靈活

近年來(lái)雖然高校的專利申請(qǐng)量與授權(quán)量均有所增長(zhǎng)，但無(wú)論是產(chǎn)業(yè)化水平還是專利轉(zhuǎn)讓率均有較大的提升空間，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作依然面臨一定的困境。從資金支持這一角度來(lái)說(shuō)，資金支持可以直接影響到高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化效率與能力，但因?yàn)榭萍汲晒D(zhuǎn)化所存在的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致高校無(wú)法從市場(chǎng)中獲取到較多的投資。針對(duì)這一問(wèn)題，當(dāng)?shù)卣暮暧^調(diào)控能力顯得尤為重要，但一直以來(lái)當(dāng)?shù)卣际菍⑼顿Y集中于高校的人才引進(jìn)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、學(xué)科發(fā)展這些方面，并未投入足夠的資金應(yīng)用在科技成果轉(zhuǎn)化中，這較大程度上影響著高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率與質(zhì)量。

2.提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的對(duì)策—以當(dāng)?shù)卣芾韯?chuàng)新視角論述

2.1 完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的激勵(lì)政策

（1）當(dāng)?shù)卣枰粩嗳ネ晟浦R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，鼓勵(lì)高校師生積極去自主創(chuàng)新，并與高校協(xié)同建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技成果交易的平臺(tái)，根據(jù)實(shí)際需求去設(shè)置協(xié)調(diào)部門，為高校科技成果轉(zhuǎn)化提供建設(shè)性意見(jiàn)，并考慮將社會(huì)服務(wù)方面的工作納入高校教師的考核中去，便于高校認(rèn)真落實(shí)科技成果的市場(chǎng)積累。此外，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)鼓勵(lì)社會(huì)上的創(chuàng)新主體與高校加強(qiáng)聯(lián)系，努力建立合作共贏關(guān)系，由企業(yè)向高校講解科技成果在市場(chǎng)端和生產(chǎn)制造過(guò)程中的應(yīng)用情況，引導(dǎo)高校精準(zhǔn)把握科技成果轉(zhuǎn)化方向。

（2）當(dāng)?shù)卣癸@出高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要性，指導(dǎo)高校去落實(shí)分類評(píng)聘制度，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)制度。需要特別注意一點(diǎn)，當(dāng)?shù)卣诟咝７诸愒u(píng)聘制度建設(shè)中要適當(dāng)性的參與，讓高校始終作為主體，尊重高校自己的發(fā)展需求。除此之外，當(dāng)?shù)卣ソ∪瞬殴芾砗蜋?quán)益保障的制度，在全社會(huì)內(nèi)營(yíng)造一種尊重創(chuàng)新主體、關(guān)注高校科技成果轉(zhuǎn)化的氛圍，吸引更多的主體參與到高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中來(lái)，落實(shí)各方權(quán)利和義務(wù)。

2.2 優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈

從高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化這一角度來(lái)說(shuō)，當(dāng)?shù)卣l(fā)揮好自身職能，協(xié)助高校發(fā)揮出多種資源的優(yōu)勢(shì)。具體來(lái)說(shuō)，當(dāng)?shù)卣枰龑?dǎo)高校與企業(yè)、研究院校建立合作關(guān)系，共同建設(shè)新型實(shí)體研發(fā)機(jī)構(gòu)，吸納更多的社會(huì)資本，以此來(lái)拓寬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的渠道，為科技成果轉(zhuǎn)化提供良好的條件。除此之外，當(dāng)?shù)卣粩鄡?yōu)化官方科技成果研發(fā)與轉(zhuǎn)化平臺(tái)，為高校和企業(yè)培育一大批前景好的項(xiàng)目，努力形成科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)鏈，助力高校的科技成果轉(zhuǎn)化[4]。

從高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的創(chuàng)新鏈優(yōu)化這一角度來(lái)說(shuō)，當(dāng)?shù)卣獮楦咝？萍汲晒D(zhuǎn)化營(yíng)造良好的社會(huì)氛圍，指導(dǎo)高校去構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研上的組織性創(chuàng)新架構(gòu)，更好地應(yīng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中所存在的風(fēng)險(xiǎn)與難題?？紤]到高校在科技成果轉(zhuǎn)化的中試階段會(huì)面臨較多的困難，尤其是在中試基地和工程中心建設(shè)方面會(huì)面臨困境，所以當(dāng)?shù)卣龊谜叻龀峙c資金扶持。另外，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)該始終以市場(chǎng)需求作為導(dǎo)向，為高校提供良好的開放交流環(huán)境和共享服務(wù)，比如要引導(dǎo)高校參與到更多的區(qū)域轉(zhuǎn)型升級(jí)、區(qū)域生產(chǎn)力提升中去，在此過(guò)程一方面去檢驗(yàn)科技成果，另一方面構(gòu)建科技成果的產(chǎn)出機(jī)制，吸引更多的社會(huì)企業(yè)，共同參與到科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新工作中去。

2.3 加大金融支持力度

在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程中，當(dāng)?shù)卣冀K將金融支持工作放在重要位置上，結(jié)合高校的需求去加大金融支持力度。具體來(lái)說(shuō)，為確保金融支持力度適中，發(fā)揮出預(yù)期的效果，當(dāng)?shù)卣枰攸c(diǎn)做好2個(gè)方面的工作。一是當(dāng)?shù)卣獙?duì)國(guó)有資產(chǎn)保值增值的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)開展系統(tǒng)的分析和研究，給予高校較大的自主權(quán)，允許高校去成立投資委員會(huì)，全權(quán)負(fù)責(zé)起科技成果轉(zhuǎn)化投資的相關(guān)事宜[5]。對(duì)于一些管理國(guó)有控股平臺(tái)的高校來(lái)說(shuō)，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)充分授權(quán)，給予足夠的激勵(lì)，幫助高效建立決策→管理→運(yùn)營(yíng)的科技成果全鏈條，并允許高校的資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)朝著混合所有制發(fā)展。二是地方政府可以考慮去成立促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化母基金，發(fā)揮出財(cái)政杠桿的效應(yīng)，將高校自有資產(chǎn)、社會(huì)資金、國(guó)家財(cái)政有效結(jié)合起來(lái)，始終確保高?？萍汲晒D(zhuǎn)化有足夠的資金，滿足實(shí)際需求。

2.4 構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化精準(zhǔn)服務(wù)平臺(tái)

科技成果轉(zhuǎn)化精準(zhǔn)服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期性工作，高校與當(dāng)?shù)卣J(rèn)真參與其中，將大數(shù)據(jù)、人工智能、云平臺(tái)聯(lián)系起來(lái)，構(gòu)建起科技成果轉(zhuǎn)化供應(yīng)鏈。在此過(guò)程中，地方政府需要重點(diǎn)去做好2個(gè)方面的工作，一是始終立足于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展需求，向高校提供信息輔導(dǎo)和技術(shù)支撐，確保高校所構(gòu)建的學(xué)科專業(yè)和科研團(tuán)隊(duì)與當(dāng)?shù)匕l(fā)展相適應(yīng)，可以擁有服務(wù)于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的能力與優(yōu)勢(shì)[6]。二是當(dāng)?shù)卣哟髮?duì)新興產(chǎn)業(yè)的扶持力度，并挖掘新興產(chǎn)業(yè)與高校成果轉(zhuǎn)化之間的聯(lián)系，努力打通智力、成果、需求、資本之間的通道，培育出更適合高校開展科技成果轉(zhuǎn)化的環(huán)境和路徑。除此之外，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)該加大“互聯(lián)網(wǎng)+”的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)，對(duì)軟件投入和硬件投入均給予高度的重視，向高校提供交易、融資、決策和評(píng)價(jià)這些方面的服務(wù)。

3.當(dāng)?shù)卣С窒碌母咝？萍汲晒D(zhuǎn)化方式

隨著近年來(lái)當(dāng)?shù)卣畬?duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作重視程度不斷提升，形成了一些新型的科技成果轉(zhuǎn)化方式，具有很強(qiáng)的代表性，值得推廣應(yīng)用。總的來(lái)說(shuō)，在當(dāng)?shù)卣闹С窒?，高校科技成果轉(zhuǎn)化方式可以分為3種類型，一是轉(zhuǎn)化機(jī)制，二是轉(zhuǎn)化模式，三是激勵(lì)機(jī)制。

（1）轉(zhuǎn)化機(jī)制。從當(dāng)前一些高校在科技成果轉(zhuǎn)化中所做的工作來(lái)看，鼓勵(lì)院校的科技人員可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可和作價(jià)入股的方式來(lái)轉(zhuǎn)化科技成果，同時(shí)謀求社會(huì)力量參與其中，加大科技人員科技成果轉(zhuǎn)化收益分配比例，逐步明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了科技成果收益權(quán)的管理創(chuàng)新，即確立了職務(wù)科技成果收益的混合所有制，讓更多的研究人員樂(lè)于參與到科技研究中[7]。另外，高校科技成果轉(zhuǎn)化的所有權(quán)一直都是存在爭(zhēng)議的問(wèn)題，根本原因在于科技成果的所有權(quán)是核心權(quán)利，屬于科技成果使用權(quán)和收益權(quán)的基礎(chǔ)。為更好實(shí)現(xiàn)科技成果所有權(quán)的創(chuàng)新，當(dāng)前一些地方政府與高校積極探索了職務(wù)科技成果所有權(quán)混合所有制，巧妙地將所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)結(jié)合了起來(lái)，讓科技成果實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化。但科技成果的所有權(quán)確立會(huì)涉及很多方面的利益，且存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，后期需要進(jìn)一步去探究。

（2）轉(zhuǎn)化模式。在當(dāng)前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式的創(chuàng)新中，有一種轉(zhuǎn)化模式是值得肯定的，即企業(yè)參與基礎(chǔ)研究及專利轉(zhuǎn)讓的新模式。在這一種轉(zhuǎn)化模式的運(yùn)用中，當(dāng)?shù)卣l(fā)揮出了較大的作用，尤其是牽涉到了供給側(cè)改革和社會(huì)企業(yè)。以企業(yè)為例來(lái)說(shuō)，大中型的龍頭企業(yè)一直都是科技成果研究開發(fā)的重要主體，所擁有的資源和市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)是高校所不具備的。為此，高校應(yīng)該考慮吸引更多的社會(huì)企業(yè)參與到科技成果轉(zhuǎn)化中來(lái)，為科技成果轉(zhuǎn)化注入更多的活力。除此之外，近年來(lái)一些社會(huì)企業(yè)也開始更加主動(dòng)地研究科技成果的“平臺(tái)模式”，努力帶領(lǐng)科技成果轉(zhuǎn)變之前的技術(shù)交易平臺(tái)和交流中心，開始將技術(shù)源、各類科技服務(wù)、人才、資金聯(lián)系起來(lái)，形成了一個(gè)完整的閉環(huán)。

（3）激勵(lì)機(jī)制。當(dāng)前高校在科技成果轉(zhuǎn)化中非常注重考核評(píng)價(jià)，建立了長(zhǎng)期考核制度，通常每3年開展一次科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效考核工作，包括定量和定性。在定性中，重點(diǎn)考核評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)的核心競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)出情況與重要產(chǎn)出。在定量中，重點(diǎn)考核產(chǎn)出與效益之間的關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，建立了代表作制的科研評(píng)價(jià)體系，很大程度上激發(fā)了科研人員的積極性，科技創(chuàng)新的突破性與原創(chuàng)性均有所提升，這對(duì)于高校科技成果轉(zhuǎn)化來(lái)說(shuō)尤為有利。

4.結(jié)語(yǔ)

當(dāng)?shù)卣诟咝？萍汲晒D(zhuǎn)化中承擔(dān)著重要的角色，新形勢(shì)下高?？萍汲晒D(zhuǎn)化所面臨的困境與挑戰(zhàn)是較多的，如何優(yōu)化高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化路徑是當(dāng)?shù)卣仨氄J(rèn)真考慮的問(wèn)題。當(dāng)?shù)卣诟咝？萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程中要重點(diǎn)做好資金扶持和政策扶持，多方面去構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化精準(zhǔn)服務(wù)平臺(tái)，幫助高校解決科技成果轉(zhuǎn)化中的困境和問(wèn)題。